浙江股權(quán)交易中心制度匯編

1、附件一：浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理辦法目 錄第一章 總則第二章 會員第三章 融資與掛牌第四章 定向增資第五章 股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 委托第三節(jié) 申報第四節(jié) 成交第五節(jié) 結(jié)算第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第八節(jié) 終止掛牌第六章 代理買賣機(jī)構(gòu)第七章 信息披露第八章 其他事項(xiàng)第九章 違規(guī)處理第十章 附則第一章 總則第一條 為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”）進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、浙江省人民政府浙江股權(quán)交易中心管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權(quán)融

2、資轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指本中心及符合條件的中介機(jī)構(gòu)為公司提供股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第三條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第四條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請成為本中心的會員，并以會員的身份開展業(yè)務(wù)。第五條 本中心根據(jù)浙江省政府的授權(quán)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。第六條 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第七條 掛牌公司應(yīng)按照本中心的規(guī)定履行信息披露義務(wù)?？蓞⒄丈鲜泄拘畔⑴兑?，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第八條 中介機(jī)構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。第

3、九條 參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，可以是經(jīng)本中心認(rèn)定的下列機(jī)構(gòu)投資者或自然人投資者：（一）機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等；法人企業(yè)實(shí)繳注冊資金不得低于100萬人民幣，合伙企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織自有凈資產(chǎn)總額不得低于100萬元人民幣；（二） 公司掛牌前的自然人股東； （三） 通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；（四） 因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；（五）具有完全民事行為能力，且擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人； （六） 本中心認(rèn)定的其他投資者。 第二章 會員第十條 本中心會員分為推薦商會員、專業(yè)服務(wù)商會員和戰(zhàn)略會員。申請成

4、為會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一） 依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二） 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三） 認(rèn)可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；（四） 最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；（五） 本中心要求的其他條件。會員申請從事業(yè)務(wù)還應(yīng)具備相應(yīng)的條件，具體條件由本中心會員管理規(guī)則予以規(guī)定。本中心推薦商會員可以申請的業(yè)務(wù)包括：股份推薦承銷、股份報價、私募債券承銷、代理買賣等業(yè)務(wù)。第十一條 機(jī)構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心同意并簽訂相關(guān)協(xié)議后方可成為會員。第十二條 推薦商會員可作為推薦人或財(cái)務(wù)顧問參與本中心公司改制承銷掛牌、

5、掛牌公司定向增資、私募債承銷、代理買賣、股份報價等相關(guān)業(yè)務(wù)。第十三條 專業(yè)服務(wù)商會員可為公司進(jìn)入本中心改制承銷掛牌、定向增資、私募債發(fā)行等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估及其他專業(yè)服務(wù)，并對其出具的報告承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十四條 推薦商會員在推薦公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認(rèn)真編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十五條 推薦商會員應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。第十六條 推薦商會員在發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心。第十七條 推薦商

6、會員應(yīng)按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時報告本中心。第三章 融資與掛牌第十八條 公司申請?jiān)诒局行娜谫Y掛牌，應(yīng)具備以下條件：（一） 股份有限公司成立滿12個月；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算； （二） 主營業(yè)務(wù)明確；（三） 治理機(jī)制健全；（四） 股東大會通過申請股權(quán)融資掛牌交易的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第十九條 在條件成熟時，本中心可以根據(jù)實(shí)際情況對掛牌公司進(jìn)行分類管理。第二十條 公司申請?jiān)诒局行膾炫?，可以在掛牌前進(jìn)行一輪融資。申請融資與掛牌的公司應(yīng)與

7、推薦商會員簽訂融資掛牌協(xié)議。第二十一條 推薦商會員應(yīng)對申請融資掛牌的公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦的，向本中心報送推薦掛牌備案文件。第二十二條 本中心對推薦掛牌文件無異議的，自受理之日起二十個工作日內(nèi)出具接受融資掛牌備案的通知。第二十三條 在公司取得本中心出具的同意其掛牌備案的通知后，推薦商會員應(yīng)督促公司在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部股份在本中心的集中登記。第二十四條 公司控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股份分二批進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，每批解禁的數(shù)量均為其所持股份的二分之一。解禁的時間分別為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿一年?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照公司法的規(guī)定認(rèn)定。第二十五條

8、 掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。第二十六條 因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股份增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進(jìn)行鎖定。第二十七條 因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。第二十八條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按公司法或公司章程的有關(guān)規(guī)定應(yīng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向本中心提出申請，經(jīng)本中心審核后，辦理相關(guān)手續(xù)。第二十九條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心審核后，辦理解除限售登記。第四

9、章 定向增資第三十條 定向增資是指掛牌公司委托推薦商會員向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份的行為。第三十一條 掛牌公司進(jìn)行定向增資，應(yīng)具備以下條件：（一） 規(guī)范履行信息披露義務(wù)； （二） 最近一年財(cái)務(wù)報表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告；（三） 不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除的情形；（四） 掛牌公司及其附屬公司無重大或有負(fù)債；（五） 現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；（六） 掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查

10、，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形；（七） 不存在其他尚未消除的嚴(yán)重?fù)p害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形。第三十二條 增資后掛牌公司股東累計(jì)不超過二百人。掛牌公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。第三十三條 公司在冊股東可以優(yōu)先認(rèn)購新增股份。第三十四條 增資價格的確定應(yīng)合法、合理、公允，不得損害新老股東的利益。第三十五條 掛牌公司進(jìn)行定向增資應(yīng)委托推薦商會員實(shí)施。推薦商會員應(yīng)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調(diào)查并發(fā)表獨(dú)立意見，符合定向增資條件的，由推薦商會員將申請文件報本中心備案。第三十六條 本中心對定

11、向增資申請文件無異議的，自受理之日起十五個工作日內(nèi)出具同意其定向增資的通知書。第三十七條 在掛牌公司取得本中心出具的同意其定向增資的通知后，推薦商會員應(yīng)指導(dǎo)和督促掛牌公司在規(guī)定時間內(nèi)完成定向增資。第三十八條 新增股份應(yīng)集中登記在本中心。第三十九條 定向增資中，貨幣出資新增股份自股份在本中心登記之日起即可轉(zhuǎn)讓；非貨幣出資新增股份自股份在本中心登記之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定期滿后，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股份按照公司法及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其余新增股份可一次性進(jìn)入本中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。第四十條 如定向增資的對象投資者少于7人（包括7人）的，增資流程可適當(dāng)簡化。第四十

12、一條 新增股份解除轉(zhuǎn)讓限制同本辦法第二十九、三十 條規(guī)定。第五章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第四十二條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)委托代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，在代理買賣機(jī)構(gòu)開立資金賬戶，資金存入第三方存管賬戶。第四十三條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，股份暫停轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。第四十四條 掛牌公司在本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓后股東總?cè)藬?shù)不得超過200人，歷史遺留問題及退市公司等特殊情況除外。第四十五條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可委托代理買賣機(jī)構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓

13、意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。第二節(jié) 委托第四十六條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與代理買賣機(jī)構(gòu)簽訂代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第四十七條 掛牌公司大股東可委托具有股份報價業(yè)務(wù)資格的推薦商會員進(jìn)行股份報價委托。第四十八條 投資者委托分為定價委托和成交確認(rèn)委托。委托當(dāng)日有效。定價委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機(jī)構(gòu)以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。第四十九條 定價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。第五十條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受定價委托和成交

14、確認(rèn)委托。定價委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等內(nèi)容。成交確認(rèn)委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。委托的股份數(shù)量以“股”為單位。每筆最小委托數(shù)量根據(jù)掛牌公司要求可適當(dāng)調(diào)整。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一股份余額不足最小數(shù)量的，應(yīng)一次性委托賣出。股份數(shù)量最小變動單位為：1000股。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。第三節(jié) 申報第五十一條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第五十二條 代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的委托后應(yīng)驗(yàn)證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和

15、買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第五十三條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。第四節(jié) 成交第五十四條 投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確認(rèn)申報。投資者擬與定價委托成交的，可委托代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確認(rèn)申報。第五十五條 多筆成交確認(rèn)申報與一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則匹配成交。第五節(jié) 結(jié)算第五十六條 由本中心按照貨銀對付的原則，負(fù)責(zé)辦理股份轉(zhuǎn)讓雙方的股份和資金的清算交收服務(wù)。 第五十七條 本中心在每個工作日終根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果，進(jìn)行投資者之間股份和資金的清算。第五十八條 本中心辦理股份和資金的交收，

16、并通過代理買賣機(jī)構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，本中心不承擔(dān)法律責(zé)任。第五十九條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，依照本中心相關(guān)規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布第六十條 股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價信息和成交信息，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新的報價信息和成交信息。第六十一條 報價信息包括：實(shí)時揭示定價委托和成交確認(rèn)委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等。第六十二條 成交信息包括：（一）實(shí)時揭示前成交均價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、最新成交價、當(dāng)日總成交筆

17、數(shù)、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當(dāng)日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量、成交金額等。（二）公司掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第六十三條 掛牌公司董事會做出擬向境內(nèi)、外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌決定時，應(yīng)向本中心提出暫停交易申請，并發(fā)布公告，本中心受理其申請材料的次一工作日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。第六十四條 掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股份轉(zhuǎn)讓的，本中心有權(quán)暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至造成重大影響情形消除、重大事項(xiàng)獲得許可或不確定性因素消除。因重大事項(xiàng)暫停股份轉(zhuǎn)讓時間原則上不得超過三個月。暫停期

18、間，掛牌公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計(jì)恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的時間。第八節(jié) 終止掛牌第六十五條 當(dāng)掛牌公司獲準(zhǔn)在境內(nèi)外有關(guān)資本市場掛牌或上市時，本中心為其辦理終止掛牌手續(xù)。當(dāng)掛牌公司進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或出現(xiàn)其他需終止掛牌的情形時，本中心報省金融辦備案后為其辦理終止掛牌手續(xù)。第六章 代理買賣機(jī)構(gòu)第六十六條 代理買賣機(jī)構(gòu)是指從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員。代理買賣機(jī)構(gòu)與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，應(yīng)對投資者身份進(jìn)行核查，充分了解其財(cái)務(wù)狀況和投資需求。對不符合本辦法第九條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。代理買賣機(jī)構(gòu)在與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資

19、者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注公司股份的投資風(fēng)險，詳細(xì)講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險揭示書。第六十七條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示公司股份的投資風(fēng)險。第六十八條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)依照本辦法第九條的規(guī)定，對自然人投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進(jìn)行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。第六十九條 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時向本中心報告。代理買賣機(jī)構(gòu)對違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)應(yīng)及時報告本中心并協(xié)助進(jìn)行調(diào)查，本中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相

20、應(yīng)處理。第七章 信息披露第七十條 掛牌公司應(yīng)按照本辦法及本中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)；掛牌公司的推薦商承擔(dān)信息披露督導(dǎo)義務(wù)。第七十一條 掛牌公司及其董事、信息披露義務(wù)人應(yīng)及時披露信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第七十二條 股份掛牌前，公司應(yīng)披露股份掛牌轉(zhuǎn)讓說明書、審計(jì)報告、法律意見書等。股份掛牌后，掛牌公司應(yīng)披露年度報告、半年度報告、重大事項(xiàng)臨時報告等信息。第七十三條 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。第七十四條 掛牌公司披露的年度財(cái)務(wù)報告應(yīng)經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格的會計(jì)

21、師事務(wù)所審計(jì)。第七十五條 本中心對未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或出現(xiàn)重大違法違規(guī)情形的掛牌公司，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以警示標(biāo)識。第七十六條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前五個工作日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。第七十七條 掛牌公司披露的信息應(yīng)通過本中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。第八章 其他事項(xiàng)第七十八條 歷史遺留的股東實(shí)際人數(shù)超過200人的公司，可在本中心股權(quán)托管確權(quán)平臺進(jìn)行規(guī)范調(diào)整確權(quán)。經(jīng)股份公司同意，可引進(jìn)不超過10家戰(zhàn)略投資人，但應(yīng)以減少股東人數(shù)為目的。第七十九條 掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生或已發(fā)生變化時，掛牌公司應(yīng)及時向本中心報告

22、。第八十條 掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項(xiàng)時，應(yīng)在推薦商會員的督導(dǎo)下進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，并報送本中心備案。第九章 違規(guī)處理第八十一條 會員違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一） 談話提醒；（二） 警告； （三） 通報批評；（四） 譴責(zé)；（五） 暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六） 取消會員資格。第八十二條 會員的相關(guān)工作人員違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一） 談話提醒；（二） 警告； （三） 通報批評；（四） 譴責(zé)； （五）

23、 暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六） 認(rèn)定其不適合任職；（七） 責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。第八十三條 掛牌公司違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：（一） 談話提醒；（二） 警告； （三） 通報批評；（四） 譴責(zé)； （五） 暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六） 暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；（七） 終止掛牌。第八十四條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）責(zé)令所在公司給予處分。第八十五

24、條 投資者違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。第八十六條 會員、掛牌公司及其相關(guān)工作人員開展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓，存在違反法律法規(guī)及有關(guān)政策性規(guī)定的行為，本中心及時報告浙江省金融辦，并建議有關(guān)部門依法查處。第一百條 掛牌公司、會員及其工作人員、投資者在接受本中心、推薦商會員或代理買賣機(jī)構(gòu)的調(diào)查時應(yīng)積極配合，及時提供相關(guān)材料。第十章 附則第一百零一條 本辦法下列用語的含義：（一）會員，是指經(jīng)本中心審核通過，可參與本中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或

25、組織。（二）掛牌公司，是指在本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司。（三）推薦商會員，是指推薦公司進(jìn)入本中心掛牌、提供定向增資等相關(guān)服務(wù)，并負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范運(yùn)作的會員。（四）申請文件，是指在公司申請掛牌或掛牌公司申請定向增資等時，推薦商會員按照本中心規(guī)定報送的書面及電子材料。（五）代理買賣機(jī)構(gòu)，是指本中心及其認(rèn)定的從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員等其他機(jī)構(gòu)。（六）股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指本中心專門用于為公司股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。（七）前成交均價，是指掛牌公司前一工作日所有股份成交的加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格，前一工作日無成交的，以前一工作日的前成交均價為當(dāng)日的前成交均價。加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格=(轉(zhuǎn)讓價格

26、1成交量1+轉(zhuǎn)讓價格2成交量2+轉(zhuǎn)讓價格n成交量n)(成交量1+成交量2+成交量n)掛牌公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，本中心在權(quán)益登記日次一工作日對前成交均價作除權(quán)除息處理。除權(quán)（息）后的前成交均價=(前成交均價-每股現(xiàn)金紅利額) 除權(quán)（息）前掛牌公司股份數(shù)除權(quán)（息）后掛牌公司股份數(shù)。（八）登記結(jié)算系統(tǒng)，是指本中心專門用于為公司股份提供托管、登記、結(jié)算服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。（九）委托：指投資者向代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體授權(quán)買賣股份的行為。（十）申報：指交易參與者向本中心交易主機(jī)發(fā)送股份買賣指令的行為。第一百零二條 本辦法由本中心負(fù)責(zé)解釋。第一百零三條 本辦法報浙江省金融辦備案后施行。附件二

27、：浙江股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則第一章總則第一條本規(guī)則依據(jù)浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理辦法制定。第二條本規(guī)則是為了規(guī)范浙江股權(quán)交易中心（簡稱“本中心”）和掛牌公司、會員、投資者之間的股權(quán)登記、交易結(jié)算業(yè)務(wù)，處理各方的清算交收關(guān)系，保護(hù)各方合法權(quán)益。第二章 賬戶管理第三條 本中心為投資者開立股權(quán)賬戶，用于記錄投資者持有股份的余額及其變動情況。投資者申請開立股權(quán)賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條 股權(quán)應(yīng)當(dāng)記錄在投資人本人的賬戶內(nèi)，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，股權(quán)記錄在名義持有人賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。第五條 投資者不得將本人的賬戶提供給他人使用。第六條 有關(guān)賬戶的開立、注冊資料的查詢及變更

28、、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并，以及開戶代理機(jī)構(gòu)的管理等具體要求，按照本中心賬戶管理操作細(xì)則執(zhí)行。第七條 本中心可以委托其他專業(yè)機(jī)構(gòu)代為行使賬戶管理職責(zé)。第三章股權(quán)登記第八條本中心股權(quán)登記的主要功能是：（一）股份公司的股權(quán)登記、股權(quán)確認(rèn)。 （二）為股份公司股東和投資者開立、管理股東賬戶以及為投資者辦理掛失補(bǔ)辦、資料查詢、資料變更和賬戶注銷等業(yè)務(wù)。 （三）對因繼承、判決、贈予及企業(yè)因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股權(quán)進(jìn)行非交易過戶。（四）質(zhì)押股權(quán)鎖定、司法裁決股權(quán)凍結(jié)鎖定。（五）提供現(xiàn)金分紅、送配股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股、回購減資等服務(wù)。第九條股份公司股權(quán)登記，主要是規(guī)

29、范公司的股權(quán)管理，確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬，提高股東名冊的公信力和公示性，維護(hù)股東的合法權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)安全、順暢流動。第十條股份公司應(yīng)確認(rèn)本中心登記的股東名冊是公司股權(quán)狀況的最直接證明，公司自備的股東名冊應(yīng)與登記后的股東名冊保持一致。第十一條股份公司取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部股權(quán)在本中心的集中登記。第十二條 股份公司應(yīng)確保所提交全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。股份公司股權(quán)登記應(yīng)提交下列資料：（一）公司股權(quán)登記申請表及其附表；（二）本中心與公司簽署的登記協(xié)議書；（三）公司同意股權(quán)登記的董事會決議和股東會決議； （四）公司營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印

30、件，法定代表人身份證明和授權(quán)委托書;（五）公司章程；（六）股東名冊文本及電子文檔；(包括法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書和自然人股東的身份證復(fù)印件)（七）工商信息查詢單，包含股東及高管人員登記信息；（八）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于全部募集資金到位的驗(yàn)資報告復(fù)印件；（如有）（九）會員推薦文件；（如有）（十）本中心要求的其他文件。第十三條根據(jù)股份公司的要求，本中心定期或不定期向股份公司提供股東清冊，核對股權(quán)信息。第十四條股份公司股權(quán)登記后的非交易過戶、現(xiàn)金分紅、送配股、增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)增股本等各項(xiàng)后續(xù)服務(wù)，按照本中心股權(quán)登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則執(zhí)行。第十五條股份公司的現(xiàn)金分紅、送配股和轉(zhuǎn)

31、增股本，根據(jù)股份公司出具的委托函、股東會決議及分配方案，由本中心實(shí)施；增資擴(kuò)股由本中心與股份公司簽訂協(xié)議后進(jìn)行股權(quán)補(bǔ)登記。第十六條股份公司股權(quán)依法依約需進(jìn)行限售或解除限售的，由股份公司向本中心提出書面申請，本中心確認(rèn)后辦理相關(guān)登記手續(xù)。第十七條掛牌公司終止掛牌交易，其股權(quán)處置由掛牌公司在下列三種方式中選擇一種：（一）掛牌公司轉(zhuǎn)板進(jìn)入其他證券市場，本中心協(xié)助掛牌公司將其股權(quán)向有關(guān)股權(quán)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)登記手續(xù)。（二） 掛牌公司經(jīng)全部股東同意終止掛牌交易，應(yīng)到本中心辦理股權(quán)的退出掛牌手續(xù)。退出掛牌后股份公司股權(quán)仍可登記在本中心，按照本中心股權(quán)登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則為股份公司辦理各項(xiàng)后續(xù)服務(wù)。（三）掛牌公

32、司經(jīng)全部股東同意退出登記，應(yīng)到本中心辦理股權(quán)的退出登記手續(xù)，本中心將提供全部股權(quán)登記數(shù)據(jù)和資料。第十八條股份公司股份退出登記辦理完畢后，本中心在指定網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于終止為該公司提供股權(quán)登記服務(wù)的公告。第四章結(jié)算第十九條本中心作為共同對手方負(fù)責(zé)向各代理買賣機(jī)構(gòu)提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)，主要為：（一）與代理買賣機(jī)構(gòu)之間的股份、資金的軋差清算和交收；（二）代理買賣機(jī)構(gòu)各項(xiàng)收入的軋差清算和交收。第二十條代理買賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資者的股份和資金的清算和交收。第二十一條本中心與各代理買賣機(jī)構(gòu)就結(jié)算業(yè)務(wù)及工作職責(zé)等具體事宜，簽定業(yè)務(wù)協(xié)議。第二十二條結(jié)算機(jī)構(gòu)和人員：（一）本中心內(nèi)設(shè)結(jié)算部，專門負(fù)責(zé)結(jié)算工作。（二）各代理買

33、賣機(jī)構(gòu)建立結(jié)算部門，指定結(jié)算人員，并報本中心審核、備案。第二十三條本中心和代理買賣機(jī)構(gòu)分別開立并使用結(jié)算專用銀行賬戶，相關(guān)各方的銀行專用賬戶均須開通網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬功能。第二十四條每個交易日的下午16：30時，開始當(dāng)日交易的清算交收。（假設(shè)按t+1交收周期）第二十五條本中心交易系統(tǒng)根據(jù)當(dāng)日的轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，本中心通過約務(wù)更替成為當(dāng)日交易的共同對手方，并軋差清算形成各代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)收、應(yīng)付的股份數(shù)量及資金（含代理買賣機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)、傭金等按比例分成收入）金額。各代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶中交存不低于該代理買賣機(jī)構(gòu)最近二十個交易日日均交收金額20%的資金，并授權(quán)本中心在代理買賣機(jī)構(gòu)發(fā)生資金交收

34、違約時，動用相當(dāng)于違約數(shù)額資金用于資金交收。本中心有權(quán)向違約代理買賣機(jī)構(gòu)追償動用金額資金。第二十六條根據(jù)當(dāng)日清算結(jié)果，各凈應(yīng)付代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日交收時點(diǎn)，將其凈應(yīng)付資金從其交易結(jié)算專用銀行賬戶劃至本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶，本中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日交收時點(diǎn)將各凈應(yīng)收代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)收款從本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶劃至各凈應(yīng)收代理買賣機(jī)構(gòu)交易結(jié)算專用銀行賬戶，從而完成本中心與與各代理買賣機(jī)構(gòu)的資金交收。第二十七條本中心依據(jù)交易系統(tǒng)每個交易日股份轉(zhuǎn)讓的成交、資金交收結(jié)果，根據(jù)貨銀對付原則進(jìn)行股份交收并自動生成、記錄掛牌公司當(dāng)日股份的變更明細(xì)。第二十八條投資者受讓后轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓后受讓同一掛牌公司的股份，時間

35、間隔不得少于5個交易日。第二十九條票據(jù)開立。（一）本中心和各代理買賣機(jī)構(gòu)均互不開立股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)、傭金發(fā)票，相關(guān)資金直接劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收方交易結(jié)算專用銀行賬戶。（二）其它收費(fèi)項(xiàng)目，一般不開立票據(jù)，機(jī)構(gòu)投資者需開立票據(jù)的，由各代理買賣機(jī)構(gòu)自行開票。第五章附則第三十條本規(guī)則中的掛牌公司是指可以通過浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份公司。第三十一條 本規(guī)則所指清算是指確認(rèn)交易日各交易參與方債權(quán)、債務(wù)關(guān)系；交收是通過資金實(shí)際收付等方式了結(jié)前述責(zé)任；結(jié)算是清算和交收的總稱。第三十二條 股份公司應(yīng)當(dāng)按照本中心規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納股份登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。股份登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十

36、三條 股份公司違反本規(guī)則以及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本中心可以暫?；蚪K止為其提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。 第三十四條 股份公司向本中心申請辦理股份登記及相關(guān)服務(wù)過程中，存在違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本中心有權(quán)暫?；蚪K止為其提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。 第三十五條 原由本中心頒布的涉及股份登記、結(jié)算及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。第三十六條 原浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的代理買賣機(jī)構(gòu)清算暫按原浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)規(guī)則執(zhí)行。第三十七條 本規(guī)則由浙江股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋。第三十八條本規(guī)則報浙江

37、省金融辦備案后施行。附件三：浙江股權(quán)交易中心會員管理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范本浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）會員管理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，根據(jù)浙江股權(quán)交易中心管理辦法、浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理辦法、浙江股權(quán)交易中心私募債券業(yè)務(wù)暫行管理辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 會員參與本中心股權(quán)業(yè)務(wù)和私募債券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作并受本中心管理。第二章 會員資格及管理第三條 申請成為本中心會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一） 依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；（二） 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（三） 認(rèn)可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；

38、（四） 最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；（五） 本中心要求的其他條件。第四條 本中心會員分為如下幾種：（一） 推薦商會員；（二） 專業(yè)服務(wù)商會員；（三） 戰(zhàn)略會員。第五條 推薦商會員業(yè)務(wù)分為：股份推薦承銷、股份報價、代理買賣、私募債券承銷等，推薦商會員可以根據(jù)情況申請從事相關(guān)業(yè)務(wù)。第六條 申請股份推薦承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定的、具備下列條件的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二

39、）最近一年度或一期財(cái)務(wù)報表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）本中心要求的其他條件。第七條 申請股份報價業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）具備一定的公司估值研究能力，須配備3名具有企業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)或者金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員；（三）建立風(fēng)險控制體系，具備健全的風(fēng)險管理、

40、內(nèi)部控制，建立完善的信息保密與隔離制度；（四）本中心規(guī)定的其他條件。第八條 申請代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一） 最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；（二） 具有證券交易從業(yè)資格的人員不少于5人；（三） 已制訂開展代理買賣業(yè)務(wù)的實(shí)施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（四） 具備必要的信息技術(shù)條件；（五） 本中心規(guī)定的其他條件。第九條 申請私募債券承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定的

41、具備下列條件的投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；（二）最近一年度或一期財(cái)務(wù)報表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）已制定開展私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則，具備開展試點(diǎn)所需的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施；（五）本中心規(guī)定的其他條件。第十條 推薦商會員存在下列情形之一的，不得從事該公司推薦承銷、私募債券承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)：（一） 持有該公司百分之二十五及以上的股份；（二） 該公司持有推薦商會員百分之二十五及以上的股份。第十一

42、條 專業(yè)服務(wù)商會員必須為依法成立的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。第十二條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的律師事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有律師資格的人員數(shù)量在15人以上； （二） 上一年度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；（三） 律師事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十三條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的會計(jì)師事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有注冊會計(jì)師資格的人員數(shù)量在20人以上； （二） 上一年度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；（三） 會計(jì)師事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十四條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的資產(chǎn)評估

43、事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有資產(chǎn)評估師資格的人員數(shù)量在10人以上；（二） 上一年度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；（三） 資產(chǎn)評估事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十五條 對于符合條件的銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、期貨公司、基金公司等機(jī)構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心審核，可以接受作為戰(zhàn)略會員，從事股份報價、資金存管及代理買賣等業(yè)務(wù)。第十六條 申請成為會員，應(yīng)向本中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十七條 申請從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)

44、的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十八條 申請從事報價業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報告）；（二）業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）具備一定公

45、司估值研究能力的材料說明，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十九條 申請從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報告）；（二）業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）開展代理買賣業(yè)務(wù)的實(shí)施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（五）支持開展代理買賣業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)情況說明；（六）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十條 申請從事私

46、募債券承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報告）；（二）私募債券承銷業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置、試點(diǎn)實(shí)施方案和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則及人員配備方案；（三）開展債券承銷相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十一條 申請專業(yè)服務(wù)商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一） 經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報告；（二） 機(jī)構(gòu)基本情況，相關(guān)業(yè)務(wù)人員資質(zhì)證明材料。第

47、二十二條 申請材料符合要求的，本中心在二個工作日內(nèi)予以受理；申請材料不符合要求的，由本中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時間自本中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計(jì)算。 第二十三條 本中心自受理會員申請之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。審查同意的，申請人與本中心簽訂入會協(xié)議書后，由本中心授予會員資格證書。第二十四條 會員申請名稱變更登記，應(yīng)向本中心提交下列文件，并由本中心換發(fā)會員資格證書。（一）申請書；（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會員資格證書；（五）本中心要求提交的其他文件。第三章 會員權(quán)利與義務(wù)第二十五條 會員擁有如下基

48、本權(quán)利：（一）參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）對本中心業(yè)務(wù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權(quán)與參與權(quán)；（三）開展股權(quán)融資掛牌、私募債券承銷、掛牌公司定向增資、代理買賣、股份報價、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市等業(yè)務(wù)，并得到本中心的指導(dǎo)；（四）參與本中心組織的市場推介和開發(fā)活動；（五）取得本中心的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（六）享受本中心提供的其他服務(wù)。第二十六條 浙江股權(quán)交易中心建立會員大會制度，會員大會可以選舉產(chǎn)生創(chuàng)新委員會等專業(yè)委員會，浙江股權(quán)交易中心應(yīng)建立會員大會及專業(yè)委員會的運(yùn)作制度。第二十七條 會員承擔(dān)如下基本義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促

49、進(jìn)本中心與會員共同發(fā)展；（三）按時繳納會費(fèi)或監(jiān)管服務(wù)費(fèi)；（四）本中心規(guī)定的其他義務(wù)。第二十八條 從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開展推薦公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）對擬推薦掛牌公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦商會員推薦股份有限公司進(jìn)入本中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌公司的定向增資；

50、（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項(xiàng)信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（七）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（八）本中心要求的其他職責(zé)。第二十九條 從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一） 經(jīng)本中心授權(quán)，為投資者提供開立賬戶、受理股份轉(zhuǎn)讓、清算交割、分紅派息等服務(wù)；（二）為投資者提供各類投資

51、業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)；（三）按照本中心統(tǒng)一要求，進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)宣傳推介、投資者保護(hù)等活動。第三十條 從事股份報價業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一） 勤勉盡職地完成報價工作；（二） 定期披露交易信息。第三十一條 從事私募債券承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對發(fā)行私募債券的公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（二）對擬發(fā)行私募債券的公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使

52、其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定；（三）指導(dǎo)和督促發(fā)行私募債券的公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項(xiàng)信息；（四）發(fā)現(xiàn)發(fā)行私募債券的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（五）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（六）本中心要求的其他職責(zé)。第三十二條 專業(yè)服務(wù)商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為公司推薦承銷、私募債券承銷、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評估及其他專業(yè)服

53、務(wù)。第四章 日常管理第三十三條 會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。第三十四條 會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。第三十五條 本中心根據(jù)需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第三十六條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）組織管理會員事務(wù)； （二）組織與本中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)；（四）及時更新本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時交納各項(xiàng)費(fèi)用；（六）本中心要求履行的其他職責(zé)。第三十七條

54、會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；（四）本中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時更換的，本中心可以要求更換。第三十八條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時告知本中心。第三十九條 會員代表空缺期間，會員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會員代表職責(zé)。第四十條 會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由本中心制定。會員拖欠本中心會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，本中心可暫停受理或者辦理其

55、相關(guān)業(yè)務(wù)。本中心每年對會員進(jìn)行定期審查，對不符合會員資格的會員將暫?；蛉∠鋾T資格。第四十一條 為支持中小型推薦商會員開展推薦承銷業(yè)務(wù)，培育中小型推薦商會員做強(qiáng)做大，本中心可視其推薦承銷項(xiàng)目情況給予其適當(dāng)扶持。第五章 紀(jì)律處分第四十二條 會員存在下列情形之一的，本中心暫停其會員資格：（一） 在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況；（二）不再符合開展業(yè)務(wù)的基本條件；（三）未及時繳納會費(fèi)；（四）存在低價惡性競爭等行為（五）本中心認(rèn)定的其他情形。第四十三條 會員存在下列情形之一的，本中心取消其會員資格：（一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；（三）本中心認(rèn)定的其他情形。本中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第四十四條 會員違法違規(guī)或違反本中心有關(guān)規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告； （三）通報批評；（四）公開譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的備案文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第四十五條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向本中心申請復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照本中心相關(guān)規(guī)定辦理。第四十六條 會員申請終止會員資格或被本中心取消會員資格，已繳納的會費(fèi)不予返還