法律風(fēng)險(xiǎn)防控排查表.doc

1、法律風(fēng)險(xiǎn)防控排查表（人事勞資）排查風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別 :人事勞資情況排查時(shí)間 :年月日責(zé)任部門(mén) : 人力資源部排查目的與方法：檢查公司執(zhí)行勞動(dòng)合同法、勞動(dòng)用工方面的狀況，勞動(dòng)合同簽署、履行、勞務(wù)外包合同的簽署、履行、勞務(wù)派遣合同的簽署、職業(yè)危害防護(hù)、工傷保險(xiǎn)及其它社保情況，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議及其賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。是排查內(nèi)容/備案資料排查目的排查情況說(shuō)明責(zé)任人否一、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)排查招聘歧視主要性別歧視、 地域歧視、1. 招聘廣告是否帶有歧視性？健康歧視，影響招聘的公平性，如上升到訴訟層面，將嚴(yán)重?fù)p害公司形象。以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立2. 在招聘過(guò)程中是否履行告知義務(wù)？或者變更勞

2、動(dòng)合同的，勞動(dòng)合同無(wú)效或者部分無(wú)效。3. 是否審查應(yīng)聘者與原單位簽訂解除以避免應(yīng)聘者無(wú)法按時(shí)按約到崗或終止勞動(dòng)合同？4. 是否依勞動(dòng)合同法 ，在確定錄用法律強(qiáng)制性規(guī)定，否則將從第2 個(gè)月員工后， 1 個(gè)月內(nèi)與新員工簽訂勞動(dòng)合開(kāi)始，每個(gè)月都要支付 2 倍工資，直同？到補(bǔ)簽合同為止5. 是否在勞動(dòng)合同法中正確約定試用勞動(dòng)合同法規(guī)定，合同期滿(mǎn)1 年不滿(mǎn)3 年的，試用期最多 2 個(gè)月；試用期期？最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。”6. 是否依法與所有員工簽訂勞動(dòng)合避免勞動(dòng)者不愿與公司簽訂書(shū)面勞動(dòng)勞動(dòng)合同同？如勞動(dòng)者拒不簽訂合同的， 是否有合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的要求簽訂合同的通知書(shū)等證據(jù)？清單風(fēng)險(xiǎn)。7. 是

3、否要求員工提供押金、 保證金等？用人單位違反本法規(guī)定，以擔(dān)?；蛘咂渌x向勞動(dòng)者收取財(cái)物的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責(zé)令限期退還勞動(dòng)者本8. 是否扣留員工的身份證等證件？人，并以每人五百元以上二千元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9. 是否按時(shí)足額發(fā)放工資？是否存在勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，并用人單拖欠工資、任意扣除員工工資的情況？位按應(yīng)付金額百分之五十以上百分之是否存在未支付員工加班費(fèi)的現(xiàn)象 ?一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者加付賠償金10. 是否違反當(dāng)?shù)刈畹凸べY的規(guī)定？由勞動(dòng)保障行政部門(mén)責(zé)令其限期補(bǔ)發(fā)（最低工資中不包括加班費(fèi)、特殊津所欠勞動(dòng)者工資， 并可責(zé)令其按所欠工貼、勞動(dòng)保險(xiǎn)福利）

4、資的 1 至 5 倍支付勞動(dòng)者賠償金。用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)與工11. 工作時(shí)間和休息時(shí)間是否符合勞動(dòng)會(huì)和勞動(dòng)者協(xié)商后可以延長(zhǎng)工作時(shí)間，一般每日不得超過(guò)一小時(shí)；因特法的要求 ?特殊崗位需實(shí)行不定時(shí)工作勞動(dòng)者確殊原因需要延長(zhǎng)工作時(shí)間的，在保障制和綜合計(jì)算工時(shí)工作制的， 是否經(jīng)勞認(rèn)的考勤勞動(dòng)者身體健康的條件下延長(zhǎng)工作時(shí)動(dòng)行政部門(mén)審批同意？是否存在超時(shí)記錄加班的情況？間每日不得超過(guò)三小時(shí)，但是每月不得超過(guò)三十六小時(shí)。否則將承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償和行政處罰的后果。12. 是否全員購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)？是否按規(guī)定足繳納各種社會(huì)保險(xiǎn) ?13. 是否按國(guó)家規(guī)定對(duì)員工實(shí)行休息休假制度？14. 是否存在非全日制用工 ?15

5、. 是否存在勞務(wù)派遣用工16. 如存在勞務(wù)派遣用工，勞務(wù)派遣公司是否與派遣員工已依勞動(dòng)合同法簽單訂勞動(dòng)合同、 是否按規(guī)定繳納社會(huì)職工可以解除勞動(dòng)合同，并要求公司社保記支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和補(bǔ)交社保。同時(shí)公錄清單司還將面臨行政處罰。經(jīng)職工本人同意，可以不安排職工休年本人簽字休假。對(duì)職工應(yīng)休未休的年休假天數(shù)，的休假確單位應(yīng)當(dāng)按照該職工日工資收入的認(rèn)單300%支付年休假工資報(bào)酬。否則將承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償和行政處罰的后果。此兩類(lèi)為特殊勞動(dòng)合同關(guān)系，注意勞務(wù)合同是否符合勞動(dòng)合同法 的特別規(guī)定。清單社保繳納勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)連帶賠清單償責(zé)任保險(xiǎn)？17. 對(duì)于滿(mǎn)足條件者，是否尊重勞動(dòng)者意愿簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同

6、？如勞動(dòng)者不愿簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，是否保留了勞動(dòng)者書(shū)面同意的證據(jù)？應(yīng)訂立而未訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，公司自應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。18. 在勞動(dòng)者認(rèn)可的企業(yè)規(guī)章制度中是否明確約定了對(duì)工作崗位、 勞動(dòng)報(bào)酬變更等具體流程和要求？在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)對(duì)調(diào)整勞動(dòng)者工作崗位和工資報(bào)酬的合法性和合理性能承擔(dān)舉證責(zé)任。19. 在招聘過(guò)程中是否明確錄用條件？在試用期中是否做好考核工作，對(duì)不符試用期解除合同應(yīng)說(shuō)明理由，過(guò)了試用期將需要支付較高的辭退成本。合要求的勞動(dòng)者及時(shí)解除合同？20. 企業(yè)的規(guī)章制度中是否對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)、重大損害等情形作出了明確量化的發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)才能有有效的證

7、據(jù)證明公規(guī)定？是否保存了職工嚴(yán)重違紀(jì)、造成司的處理合理合法。重大損害的事實(shí)依據(jù)？21、求職時(shí)，是否需保留求職登記表，求職登記經(jīng)應(yīng)聘者簽字后，由其對(duì)相關(guān)信息承并且讓?xiě)?yīng)聘者簽字。表?yè)?dān)責(zé)任。22、退休人員是否簽訂聘用協(xié)議。聘用協(xié)議23、對(duì)新進(jìn)人員試用期結(jié)束后要進(jìn)行績(jī)面談?dòng)涗浶嬲?，面談?dòng)涗浭欠窠?jīng)新進(jìn)人員本人表簽字。24、非全日制用工一般平均每日工作時(shí)間是否不超過(guò)四小時(shí)25、調(diào)動(dòng)需要提供調(diào)動(dòng)申請(qǐng)表， 是否保調(diào)動(dòng)申請(qǐng)表、調(diào)配留調(diào)配單。單26、內(nèi)部競(jìng)聘是否由候選人填寫(xiě)競(jìng)聘申競(jìng)聘申請(qǐng)請(qǐng)表，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)后存入個(gè)人檔表案。書(shū)面辭職27、員工離職時(shí)是否要求提交書(shū)面辭職申請(qǐng)、工申請(qǐng)和工作移交明細(xì)表。作移交明細(xì)表2

8、8、是否有獎(jiǎng)金發(fā)放確認(rèn)單， 并由本人獎(jiǎng)金發(fā)放簽字。確認(rèn)單退休人員需簽訂聘用協(xié)議。避免出現(xiàn)違反勞動(dòng)法關(guān)于試用期勞動(dòng)關(guān)系處理的相關(guān)規(guī)定。否則將為全日制用工性質(zhì)為保證內(nèi)部崗位調(diào)動(dòng)符合勞動(dòng)法相關(guān)規(guī)定。為避免產(chǎn)生勞動(dòng)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)糾紛。本人須簽字。29、是否保留聘用人員日常考勤、加班須本人簽由本人簽字日?？记?、加班休假記錄休假記錄，并由本人簽字。字的日常方有法律效力?？记诙?、企業(yè)投入大額職業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)修的風(fēng)險(xiǎn)排查1. 是否與受訓(xùn)員工簽訂培訓(xùn)、進(jìn)修協(xié)培訓(xùn)協(xié)議？約定培訓(xùn)、進(jìn)修后的服務(wù)期和違約議、培訓(xùn)金？費(fèi)用證據(jù)2. 約定的違約金是否高于培訓(xùn)費(fèi)用？3. 是否保存受訓(xùn)員工進(jìn)行培訓(xùn)、 進(jìn)修的員工檔案檔案資料？4. 是否

9、保存受訓(xùn)員工進(jìn)行培訓(xùn)、進(jìn)修費(fèi)財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)用支出的貨幣支付憑證？單培訓(xùn)簽到5、是否保留員工培訓(xùn)簽到表。表有效減少人才流失對(duì)企業(yè)的影響約定的違約金不得高于培訓(xùn)費(fèi)用發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的有效證據(jù)。6、是否保留員工簽字后的培訓(xùn)考試成績(jī)反饋表。7、是否保留新員工入職培訓(xùn)確認(rèn)書(shū)。8、是否保留新員工入職培訓(xùn)記錄表9、是否保留專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議，并經(jīng)本人簽字。三、違紀(jì)處理和勞動(dòng)合同終止1. 公司規(guī)章制度、績(jī)效考核制度的訂立、修改是否有民主程序， 是否符合勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法的規(guī)定 ?涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度在頒布前是否向員工公示或由其簽字確認(rèn) ?培訓(xùn)考試成績(jī)反饋表入職培訓(xùn)確認(rèn)書(shū)入職培訓(xùn)記錄表簽字后的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議。有關(guān)員

10、工管理制度、薪酬及績(jī)效考核制度的職代會(huì)文件、制度簽收記否則將不能作為企業(yè)用工管理的依據(jù)，還將面臨員工隨時(shí)要求解除勞動(dòng)合同并提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。錄、培訓(xùn)記錄、考試考卷2是否妥善保管好員工違紀(jì)處理的書(shū)面材料？3勞動(dòng)合同的解除和終止是否符合法律規(guī)定 ?4員工離職手續(xù)是否規(guī)范？是否清理其辦公物品？5、是否建立完善的員工離職審查制度？6、是否在勞動(dòng)合同中簽訂保密協(xié)議，約定離職后的具體保密事項(xiàng)和保密期限？違紀(jì)材料競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償證據(jù)企業(yè)對(duì)于員工采取各種管理手段的證明材料還應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，否則將面臨加付50%-100%、甚至二倍的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的懲罰的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)于勞動(dòng)者違反誠(chéng)實(shí)信用原則，給公司造成損失的，可以主張勞動(dòng)者賠償直接經(jīng)濟(jì)損失。勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同中約定的保密義務(wù)或者競(jìng)業(yè)限制，給用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。7、對(duì)于高級(jí)管理人員和關(guān)鍵崗位人員有無(wú)簽訂禁業(yè)競(jìng)止條款或協(xié)議？在競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)，是否支付了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？8、保留績(jī)效面談?dòng)涗?，被面談人本人?jī)效面談須簽字確認(rèn)。記錄9、保留績(jī)效考評(píng)表。績(jī)效考評(píng)表10、保留員