銀行內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)

1、內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)一是健全案防體系建設(shè)，夯實(shí)案防基礎(chǔ)工作。加強(qiáng)內(nèi)控目標(biāo)管理和案件防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)控處罰委員會(huì)、內(nèi)控管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動(dòng)態(tài)管理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。通過加強(qiáng)案防組織建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認(rèn)真落實(shí)案防責(zé)任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個(gè)責(zé)任制”考核范圍，確定年度案防工作目標(biāo)，明確規(guī)定各單位“一把手”、部門負(fù)責(zé)人為案件防范工作第一責(zé)任人，對本單位、本部門案防工作負(fù)總責(zé)，與個(gè)人績效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責(zé)任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責(zé)任狀。

2、二是加強(qiáng)制度建設(shè)，提升操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。制定了鞍山銀行年貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制” 的工作意見、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)全行案件防范分析會(huì)的意見、執(zhí)法監(jiān)察考核辦法、責(zé)任追究辦法、內(nèi)控合規(guī)工作意見、運(yùn)行督導(dǎo)工作方案、反洗錢工作意見、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度、內(nèi)控管理考核辦法、安全保衛(wèi)檢查方案等，這些制度辦法的出臺(tái)，對進(jìn)一步促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的促進(jìn)作用。嚴(yán)抓案防風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理。確定了年度“72”重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)了重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理組織領(lǐng)導(dǎo)，通過專業(yè)部門對基層機(jī)構(gòu)落實(shí)防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項(xiàng)抓落實(shí)等工作，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理取得明顯效果。認(rèn)真執(zhí)行銀企對賬制度。采取面對面對賬、郵寄對賬和網(wǎng)

3、上銀行對賬等模式，每月按時(shí)對銀企對賬情況進(jìn)行通報(bào)。認(rèn)真組織內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后組織開展了員工涉賭情況專項(xiàng)排查、客戶經(jīng)理違反從業(yè)禁令專項(xiàng)整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信用卡逾期風(fēng)險(xiǎn)”、“外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)情況”、“企業(yè)社?；鹳~戶風(fēng)險(xiǎn)”等各類案防風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，核算質(zhì)量明顯提高。三是加強(qiáng)考核，提高內(nèi)控管理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、反洗錢工作和操作風(fēng)險(xiǎn)管理等基礎(chǔ)工作，認(rèn)真開展業(yè)務(wù)運(yùn)營準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查，加大對風(fēng)險(xiǎn)事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保安全。四是強(qiáng)化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實(shí)開展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制”的工作意見要求，集中開展了警示教育活動(dòng)，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片責(zé)任與共，扎實(shí)開展反腐倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強(qiáng)員工動(dòng)態(tài)管理，定期召開員工思想行為動(dòng)態(tài)分析會(huì)，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動(dòng)態(tài)管理。認(rèn)真落實(shí)“基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防工作職責(zé)”規(guī)定，通過參加縣支行案防分析會(huì)、對各級管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實(shí)支行（機(jī)關(guān)部室）主要負(fù)責(zé)人案防履職匯報(bào)等形式，促進(jìn)了基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防履職。五是夯實(shí)運(yùn)行管理基礎(chǔ)。順利完成了遠(yuǎn)程授權(quán)改革工作，積極穩(wěn)妥實(shí)施憑證影像管理改革，穩(wěn)步推進(jìn)業(yè)務(wù)集中處理改革