銀行內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)

1、內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)一是健全案防體系建設(shè)，夯實案防基礎(chǔ)工作。加強內(nèi)控目標管理和案件防范工作的組織領(lǐng)導。成立了內(nèi)控處罰委員會、內(nèi)控管理委員會、風險管理委員會、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動態(tài)管理等領(lǐng)導小組，并根據(jù)人員變動情況及時進行調(diào)整。通過加強案防組織建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認真落實案防責任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個責任制”考核范圍，確定年度案防工作目標，明確規(guī)定各單位“一把手”、部門負責人為案件防范工作第一責任人，對本單位、本部門案防工作負總責，與個人績效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責任狀。

2、二是加強制度建設(shè)，提升操作風險防控能力。制定了鞍山銀行年貫徹落實“兩個責任制” 的工作意見、關(guān)于進一步加強和改進全行案件防范分析會的意見、執(zhí)法監(jiān)察考核辦法、責任追究辦法、內(nèi)控合規(guī)工作意見、運行督導工作方案、反洗錢工作意見、風險管理報告制度、內(nèi)控管理考核辦法、安全保衛(wèi)檢查方案等，這些制度辦法的出臺，對進一步促進業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風險起到了積極的促進作用。嚴抓案防風險點治理。確定了年度“72”重要風險點，加強了重要風險點防控治理組織領(lǐng)導，通過專業(yè)部門對基層機構(gòu)落實防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項抓落實等工作，風險點治理取得明顯效果。認真執(zhí)行銀企對賬制度。采取面對面對賬、郵寄對賬和網(wǎng)

3、上銀行對賬等模式，每月按時對銀企對賬情況進行通報。認真組織內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后組織開展了員工涉賭情況專項排查、客戶經(jīng)理違反從業(yè)禁令專項整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信用卡逾期風險”、“外匯業(yè)務(wù)風險”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則貫徹落實情況”、“企業(yè)社?；鹳~戶風險”等各類案防風險自查活動，核算質(zhì)量明顯提高。三是加強考核，提高內(nèi)控管理水平。進一步加強內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、反洗錢工作和操作風險管理等基礎(chǔ)工作，認真開展業(yè)務(wù)運營準風險事件核查，加大對風險事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風險，確保安全。四是強化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實開展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度貫徹落實“兩個責任制”的工作意見要求，集中開展了警示教育活動，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片責任與共，扎實開展反腐倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強員工動態(tài)管理，定期召開員工思想行為動態(tài)分析會，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動態(tài)管理。認真落實“基層機構(gòu)負責人案防工作職責”規(guī)定，通過參加縣支行案防分析會、對各級管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實支行（機關(guān)部室）主要負責人案防履職匯報等形式，促進了基層機構(gòu)負責人案防履職。五是夯實運行管理基礎(chǔ)。順利完成了遠程授權(quán)改革工作，積極穩(wěn)妥實施憑證影像管理改革，穩(wěn)步推進業(yè)務(wù)集中處理改革