最新18001：職業(yè)健康安全管理體系內審員培訓教材最

1、1ohsas18001安全管理體系內審員培訓教材：2007 職業(yè)健康課程介紹 課程目標：通過培訓，了解ohs審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會審核會審核文件會制定審核計劃會編制檢查表會收集客觀證據(jù)會編寫不符合報告會進行總體評價會編寫審核報告會跟蹤糾正措施會主持首、末次會議23主要內容-1 ohsas18001標準回顧 審核概論基本定義 審核準備明確審核目的文件審核確定審核范圍制定審核計劃組成審核組編制檢查表主要內容-2 現(xiàn)場審核召開首次會議現(xiàn)場審核確定不符合項和編寫不符合報告審核結果綜合分析末次會議4 糾正措施及跟蹤5積極參與培訓全過程上課時將手機、上課時不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺

2、勤不從事與培訓無關的活動課堂內禁止吸煙學習要求bp 機關閉6第一部分ohsas18001:2007職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范標準回顧7第二部分審 核 概 論 審核基本定義（1）：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方； 委托方 受審核方 主題事項：委托進行審核的組織；：受審核的組織；：特定的ohs活動、事件、狀況、管理8體系，和（或）有關上述事項的信息 審核組基本定義（2）：受委派承擔審核的一組或一名審核員，其中可包括技術專家和見習審核員； ohs審核組長人員； o

3、hs審核員 技術專家：具備主持與從事ohs審核資格的：具備從事ohs審核資格的人員；：為審核提供專門知識與技能，但不9以審核員身份參加工作的人員 審核準則基本定義（3）：審核員用來同所收集到的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求； 審核證據(jù)述； 審核分析：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結果； 審核結論：審核員關于主體事項的專業(yè)判斷或意10見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證； 職業(yè)健康安全管理體系審核基本定義（4）：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的職業(yè)健康安全管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)健康

4、安全管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。 職業(yè)健康安全管理體系認證職業(yè)健康安全管理體系認證機構依據(jù)審核準則，對受審核方的ohs通過實施審核及認證評定，確認受審核方ohs的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標志的過程。11網(wǎng)址：http: ：由獲得認可資格的 認可：基本定義（5）由權威機構依據(jù)有關的準則與程序，對某一團體或個人具有從事特定任務的能力給予正式承認。 認可機構：構。具有國家授權從事資格認可的權威機 職業(yè)健康安全管理體系認證機構：備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的職業(yè)健康安全管理體系標準和體系所要求的其它輔助文件對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行認證

5、的第三方機構（即與受審核方無任何利益關系的機構）。12認證機構是具職業(yè)健康安全管理體系審核一種管理手段；系統(tǒng)化、文件化客觀、公正性規(guī)定的準則13 ohsas18001標準審核準則14 職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件及其它相關ohs管理體系文件（內部ohs管理法規(guī)） 適用于組織的ohs法律、法規(guī)和其它要求（ohs方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）15審核審核的類型內審外審第一方審核第二方審核第三方審核1都屬于 職業(yè)健康內審和外審的相同點安全管理體系審核范疇，都要遵循16234567ohsas18003 中規(guī)定的基本原則都是對 ohsms 進行審核，都要以 ohsas18001 標準作為審核依據(jù)目的

6、都是檢查 ohsms 與有關標準的符合程度都由獨立于受審核部門之外的審核員來進行都按正規(guī)的程序和做法來進行審核程序和階段大致相同審核員都應具備的素質基本相同項目委 托 方 、 審 核方 和 受 審 核 方內審和外審的區(qū)別內審不 區(qū) 分 ， 都 是 同 一 組 織三 方 不 同外審前 期 準 備 工作審 核 的 主 要目 的 和 重 點審 核 計 劃樣 本 量 及 深度首 末 次 會 議爭 執(zhí) 處 理不 符 合 問 題分 類糾 正 措 施審 核 員 注 冊17組 織 最 高 領 導 層 組 建 審 核 機 構 或 指定 某 職 能 機 構 主 管 審 核 工 作發(fā) 現(xiàn) 問 題 ， 糾 正 和 預

7、 防 不 合 格 ， 改 進自 身 的 體 系例 行 審 核 ，一 般 用 分 散 式 審 核 ，月 審 、年 覆 蓋時 間 充 裕 ， 樣 本 量 較 多 ， 審 核 可 以 較深不 正 規(guī) ， 比 較 簡 短請 管 理 者 代 表 仲 裁 ， 或 最 終 由 最 高 管理 者 決 定按 性 質 分 類 ， 目 的 在 于 抓 住 問 題 糾正 、 評 價 體 系 改 進重 視 、 可 做 具 體 咨 詢 ， 糾 正 措 施 要 跟蹤 、 分 析 有 效 性我 國 無 內 部 審 核 員 注 冊 制 度了 解 受 審 方 情 況 ， 預 審 文 件 ， 決 定 是否 受 理 申 請 ， 必

8、要 時 預 訪 或 預 審是 否 批 準 認 證 或 簽 訂 合 同集 中 審 核 ， 所 有 部 門 和 所 有 要 素 的 現(xiàn)場 審 核時 間 較 短 ， 樣 本 量 及 深 度 相 對 較 小正 規(guī) ， 全 面 說 明 ， 人 員 介 紹 、 程 序 、方 法 、 保 密 等請 認 可 委 員 會 仲 裁按 嚴 重 程 度 分 類 ， 目 的 在 于 決 定 是 否認 證 、 認 可不 能 做 咨 詢 ， 對 糾 正 措 施 計 劃 的 實 施要 跟 蹤 驗 證取 得 國 家 注 冊 審 核 員 資 格18ohsas審核要求 具備了關于審核主題事項的充足適用的信息資料； 具備了開展審核活

9、動所需的充足資源; 能取得受審核方的充分合作；手機：1392941922219ohsas內部審核程序-1 審核啟動 審核準備明確審核目的、范圍組成審核組文件審核制定審核計劃制定審核檢查表通知 現(xiàn)場審核首次會議20ohsas內部審核程序-2現(xiàn)場收集證據(jù)審核組小結與ohsmr溝通末次會議 不符合跟蹤驗證原因分析糾正預防措施擬訂及實施評價和驗證 結束21yyy職業(yè)健康安全管理體系認證流程圖委托方或受審核方書面申請申請受理、評審不受理任命審核組長、組建審核組第一階段審核限期糾正第二階段審核不推薦注冊對糾正措施的跟蹤驗證編制和提交審核報告認證評定不予注冊頒發(fā)認證證書證后監(jiān)督審核暫停、撤銷或注銷期滿復評換

10、證撤銷或注銷nnnn22審第三部分核準備典型的審核準備明確審核目的審核目的有：23 確定受審核方的ohs和ohs審核準則的符合性； 驗證受審核方的ohs是否得到正確的實施和保持； 識別受審核方ohs具有潛在改進機會的領域； 確定體系的充分性、適用性和有效性；0769-8532985024審核準備確定審核范圍 內審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍 確定審核范圍時應考慮以下幾個因素：組織的管理權限組織的活動區(qū)域組織的現(xiàn)場區(qū)域 不包括組織的產(chǎn)品和服務 位于審核范圍示例廣東省江門市育新大道15號的廣東省長江25集團新發(fā)材料有限公司關活動方面 中建一局（第四建筑公司）萬花西里17號工業(yè)

11、與 民用建筑在生產(chǎn)位于通訊用電纜北京市朝陽區(qū)及相關活動及相 內審審核準備組成審核組26 由最高管理者授權，賦予內審權威性 內審員經(jīng)過培訓和資格認可，具有相應的能力; 應考慮公正、客觀、獨立的原則組成審核組 人數(shù)與工作量相匹配;27審核準備文件審核（1） 文件審核的目的了解受審核方的ohs文件（主要是手冊）能否滿足申請認證的ohs標準的要求，即文件的符合性。通過對ohs文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的ohs情況，以便進行準備階段的其它工作。審核準備文件審核（2） 第三方審核時需提交的手冊、程序文件背景資料：文件28ohs預評價報告、ohs“三同時”報告、ohs監(jiān)測記錄、ohs獎懲情況、相關

12、方抱怨記錄、法律法規(guī)清單等。內審結果及不符合項的糾正情況管理評審報告等anfondg08文件審核文件體系審核 了解組織ohs文件的層次和結構，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設置、規(guī)模大小等； ohs文件是否能夠覆蓋并滿足標準的17個要素的全部管理要求，不應回避或遺漏； ohs文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍； 每份ohs文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書）是否明確界定其范圍，在其范圍內是否描述充分并滿足標準要求； ohs文件之間是否層次清晰，邏輯關連；2930文件審核文件體系審核 ohs文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關系，每個文件與其它文件的接口是否內容協(xié)調統(tǒng)一； ohs文件在組織管理中是否

13、具備權威性； ohs文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制； 審查ohs運行的重要資料（ohs危害危險清單、不可接受危險清單、法律法規(guī)清單、目標指標及方案、內審報告、管理評審報告）文件審核職業(yè)健康安全管理手冊審核 手冊是否簡要描述了ohs的17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關系； 在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑； 是否闡明組織的ohs方針； 是否明確ohs各個職能與層次的組織機構與職責； 是否清晰描述了ohs文件，包括其層次、結構和相互關系； 是否提供了危害危險清單，法律法規(guī)清單，目標、指標和管理方案等重要信息和體系運行結果的途徑； 是否闡明了體系的依據(jù)標準和體系建立實施范圍；31

14、一、合格文件審核的結論32 二、局部不合格，尚需修改，應指明需修改之處； 審核目的與范圍； 審核準則；審核計劃內容 受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱； 受審核方職業(yè)健康安全管理體系中應予重點審核的要素； 受審核方ohs中有待審核的要素和程序； 進行審核活動的預定起止日期； 審核組成員名單； 與受審核方管理者舉行會議的日程表；33日期及時間2010.3.178:309:009:0010:0010:0012:0012:0013:3013:3016:302007.3.188:3012:0012:0013:3013:3014:3014:3015:3015:3016:3016:3017:00審

15、核時間：2010年3月17日18日審核組成員：第一小組：劉審核計劃舉例（1）第一小組首次會議與最高管理者及管理者代表座談化學品庫、原料區(qū)、分裝站午餐生產(chǎn)二區(qū)、污水處理站，分析室供應部、財務部、市場部午餐質量部審核小組內部會議與管理者代表座談末次會議恒，鄭梅審核組長：劉第二小組：張第二小組同左同左生產(chǎn)一區(qū)午餐生產(chǎn)三區(qū)、控制室空壓機房、技術部午餐生產(chǎn)部同左同左末次會議恒辰，彭曉艷審核依據(jù)：擬制：34審核目的：批準：審核范圍：編號：化學品庫生產(chǎn)一部生產(chǎn)二部分析室技術部采購部倉儲部1234審核計劃舉例（2）5678910111235計劃審核已進行糾正措施已有計劃（這是5月底見到的情況）管理者代表：糾正

16、措施已完成糾正措施已驗證（簽名） 2009 12 1審核準備編制檢查表（1） 定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果 檢查表的內容a、列出審核項目和要點（look at），確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題b、明確審核步驟和方法（look for），進行抽樣量的設計，主要解決一個“怎么查”問題3637審核準備編制檢查表（2）審核員保持明確的審核目標，思路清晰保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復和不必要的工作量使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性樹立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔使用檢查表的審核準備編制檢查表（3）注意事

17、項：38 檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性； 檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬； 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調查，調整檢查表的內容，但也不要完全脫離檢查表；39檢查表的四要素 查什么 找誰查 去哪查 怎么查40編制檢查表考慮要素 周密地編制檢查表應考慮：適用的法律法規(guī)和其他要求；ohs文件要求；以前的審核結果；已知的ohs危害危險；該部門的要求和活動的主流；審核員的經(jīng)驗受審核部門管理體系標準序號要素：液化石油氣站：ohsas18001審核項目檢查表示例一編制日期 ：審核員 ：李審核方式2009年2月名124.4.1液化石油氣站4.3.1液化石油氣

18、站接受的危險有那些？站長的職責是什么有哪些危險因素，不可與站長交談查液化石油氣站15 分鐘的危險辨識評價報告344.3.2哪些法律、法規(guī)與如何將法規(guī)內容在內部和外部傳遞？4.3.3與液化石油氣站哪些 ，執(zhí)行情況如何液化石油氣站是否建立職業(yè)健康安全管理方案，各崗位的職責是否明確液化石油氣站有關的目標、指標有有關，與液化石油氣站臺帳，查培訓、溝通記錄詢問液化石油氣站標、指標實施記錄查文件檔案，詢問工作人員員工交談，查法規(guī)登記站長，查閱部門目54.4.2液化石油氣站工作人員對本工作崗位液化石油氣站工作人員 并查閱資格證641的環(huán)境重要性是否了解，是否持證上崗？4.4.3對重要的有關液化石油氣的信息如

19、何處理？書查詢信息溝通記錄序號 要素審核項目檢查表示例一（續(xù)）審核方式789104.4.5液化石油氣站有關的控制文件保管情況如何？4.4.6現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關方如何施加影響？4. 4.7是否 有 應急 準備 與 響應 的 程序 ， 有否查詢 應急 反 應 程序 ， 人員 是否 經(jīng)過 應急 培訓 ？4.5.1污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些危險因素？儀器有否校準？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何現(xiàn)場查閱有關文件是否為現(xiàn)行版本？現(xiàn)場觀察并結合運行控制文件提問？要求 操作 人員 回答 設備 發(fā)生 故障 時 有 什么 措施 ？抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準

20、記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當局的超標排放通知1112424.5.2對 出現(xiàn) 的 不符合 采取 了 什么 措施 ， 效果 如何 ？4.5.3氣站 有 哪些 職業(yè) 健康 安全 記錄 ， 其 填寫 和 保管 是否 符合 要求 ？查閱 半年 內 的 糾正代表 的 批復 意見查 記錄 檔案措施 通知單及 管理者受審核單位：序審核號依據(jù)14.2受審核部門：ohs 方針的制定考慮了哪些問題？有無考慮公司的重大ohs 問題和法規(guī)要求？如何體現(xiàn)持續(xù)改進的，如何為建立目標指標提供框架的如何確保方針的持續(xù)適宜性，檢查表示例二總經(jīng)理檢查事項及方式審核時間：檢查記錄方針是如何貫

21、徹實施的，如何為公眾獲取和傳達員工？有無授權某人監(jiān)督實施？查看文件確認方針是由總經(jīng)理簽發(fā)4.3.1 公司生產(chǎn)管理過程中存在哪些4.3.3 為了實現(xiàn)目標指標，公司配備了哪些人力物力？管理評審如何進行?不可接受的危險？詢問、查ohsms 文件24.6查看管理評審的記錄以確認管理評審是否全面（包括輸入輸出部分）管理評審如何確保體系持續(xù)適應性充分性和有效性評審后有無進行相關項目的修改？詢問并查看評審報告以確認有無體系修改？?3 4.4.1 詢問總經(jīng)理在體系運行中的職責？如何任命管理者代表，授予了哪些職權？43序號審核依據(jù)查看三危程序審核檢查表示例三檢查事項及方式, 詢問危害危險是如何識別和評價的考慮的

22、內容，有多少不可接受的危險，受審核部門： iso 事務局檢查記錄1 4.3.12 4.3.2公司最近有沒有新的活動，如有如何進行三危的更新查看危害和不可接受危險的臺帳是否齊全公司的不可接受危險的是如何控制的法律法規(guī)的獲取渠道有那些，查看有無適用于公司的法律,評價原則是否科學合理, 是否齊全和為現(xiàn)行版本, 日常是如何跟蹤的, 有沒有對相關部門和相關方進行傳達344.3.3公司的目標指標管理方案是如何制定的和評審目標如果沒有按期完成怎么辦4.4.6詢問公司與不可接受危險有關的運行與活動和緊急狀況有哪些/7相關方的內容如何傳達并施加影響的。, 目前有哪些?完成情況如何, 怎樣對目標進行跟蹤, 如何控

23、制, 效果如何，涉及,54.4.7公司存在哪些緊急情況，有無對應措施，有無進行應急狀態(tài)的演習, 如果沒有 詢問目前有無計劃6 4.5.1詢問公司有那些 ohs何人有權進行監(jiān)測方, 是怎樣進行的, 有沒有定期對法律法規(guī)的符合性進行評價，7 4.5.2對控制和檢查中的不符合是如何處理的, 處理效果怎樣，是否改過相應文件84.4.5詢問文件如何控制94.5.4內審是怎樣進行的, 看有無文件發(fā)放清單, 實施情況如何, 如何評審修訂并確保最新版本104.4.3詢問有沒有和外部相關方有關環(huán)境信息的交流, 交流的內容有哪些,在識別環(huán)境因素制定目標指標時有無考慮, 對使用到的相關方產(chǎn)品或服務中有無不可接受危險

24、, 有無控制記錄如何 查看,11 4.4.1iso 事務局在體系中的職責有哪些？4445現(xiàn)第四部分場審核 召開首次會議實施審核46由審核組長主持，標志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領導、受審核部門人員及陪同人員。47首次會議內容 向受審核方管理者介紹審核組成員； 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道； 確認已具備審核組所需的資源與條件； 確認末次會議的日期和時間； 促進受審核方積極參與；48首次會議的要求 由審核組長主持 時間控制在30分鐘,內審可適當縮短 要保持嚴肅、認真、高效的會議氣氛

25、 領導講話應簡明扼要49實施審核現(xiàn)場審核方式 自上而下和自下而上的方式 正向審核和逆向審核 以危險因素為主線的審核方式 按部門和按要素審核消防設施管理安全處各部門、車間滅火器材配置和定位情況50自上而下審核部門部門消防器材定位圖，抽樣車間查證滅火器是否定位文件要求危害辨識正向審核實施情況運行控制4.3.15..252危險因素為主線 重大危險因素是否已識別評價出來,如何做的? 重大因素如何進行控制策劃,是否全面? 目標指標有嗎？ 方案設定嗎，適用嗎？ 管理職責落實嗎，人員教育嗎？ 有關運行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？ 有否日常監(jiān)控，符合嗎？ 內審提出意見嗎？ 優(yōu)點：按要素審核部