2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)

1、全國期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)沖刺試卷(四)一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道05分，共30分)1期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C銀監(jiān)會(huì)D所在地法院2國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A30日B3個(gè)月C6個(gè)月D9個(gè)月3期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A風(fēng)險(xiǎn)說明書B營業(yè)執(zhí)照C公司章程D公司資信證明4期貨交易所會(huì)員使用國債等有價(jià)證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易時(shí)，有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和沖抵

2、保證金的比例等，由（）。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定C期貨交易所與其會(huì)員、客戶協(xié)商確定D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定5國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A保值增值B套期保值C套利D利益最大化6期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A3日B5日C7日D10日7期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料

3、有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A5萬元以上20萬元以下B1萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D1萬元以上10萬元以下8交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是指（）。A持倉證明B倉單C提單D信用證9對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）確定。A中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B中國銀監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況C期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況D中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)狀況10期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A年度B季度C月度D半年度11期貨交易所應(yīng)

4、當(dāng)在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A5個(gè)B7個(gè)C10個(gè)D15個(gè)12下列不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）。A理事會(huì)認(rèn)為必要B13以上理事聯(lián)名提議C期貨交易所章程規(guī)定的情形D中國證監(jiān)會(huì)提議13會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事（）以上表決通過。A34；12B23；12C23；13D34；1314會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A中國證監(jiān)會(huì)B理事會(huì)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D會(huì)員大會(huì)15會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。A董事長(zhǎng)B總經(jīng)理C理事長(zhǎng)

5、D監(jiān)事長(zhǎng)16會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A5日B10日C15日D30日17公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A3日B7日C10日D15日18公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。A主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議19公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。A中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過C股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過D股東大會(huì)提名，中國證監(jiān)

6、會(huì)通過20期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A停業(yè)申請(qǐng)書B停業(yè)決議文件C關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 ，D申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表21期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A期貨交易所B中國證監(jiān)會(huì)C國家工商總局D商務(wù)部22期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 （）內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新 申領(lǐng)。A10日B15 日C30日D45日23期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行 的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A3 日B7日C10

7、日D15日24期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（） 內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A3日B5日C7日D10日25申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A自有資產(chǎn)B合法性C公正性D獨(dú)立性26申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任 職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C擬任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)27申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任 職資格，應(yīng)

8、當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A申請(qǐng)書B任職資格申請(qǐng)表C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D2名推薦人的書面推薦意見28取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí) 業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A2年B3年C5年D6年29在我國，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C商務(wù)部D國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)30中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。A15日B20日C1個(gè)月D3個(gè)月31期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)

9、務(wù)資格自動(dòng)失效。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D6個(gè)月32從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。A2000萬元B3500萬元C4500萬元D5000萬元33中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A80XB90%C120%D150%34中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A7個(gè)B10個(gè)C15個(gè)D20個(gè)35期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A1個(gè)月至3個(gè)月B2個(gè)月至6個(gè)月C3個(gè)月至6個(gè)月D6個(gè)月

10、至12個(gè)月36由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而給客戶造成損失的，關(guān)于該賠償責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)責(zé)任D期貨公司和客戶承擔(dān)連帶責(zé)任37期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A60%B70%C80%D85%38期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A60分B70分C80分D85分39期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的

11、時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過（）。A20日B1個(gè)月C2個(gè)月D3個(gè)月40，依據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)的規(guī)定，投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A5個(gè)；10筆B5個(gè)；20筆C10個(gè)；10筆D10個(gè)；20筆41期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（）查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C中國金融期貨交易所D商務(wù)部42未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)（）。A給予警告，并處5萬元以下罰款B給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款

12、C責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款D責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款43期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時(shí)間是（）。A2007年7月4日B2007年4月15日C2008年3月27日D2008年4月151544期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之15起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A3個(gè)B5個(gè)C7個(gè)D10個(gè)45中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A期貨交易所B期貨公司董事會(huì)C商務(wù)部D中國證監(jiān)會(huì)46期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A中

13、國證監(jiān)會(huì)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D商務(wù)部47根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B商務(wù)部C財(cái)政部D期貨交易所48期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A2B3C4D549下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過B決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所C審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案D決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)50會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的會(huì)員理事由（）。A會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

14、C中國證監(jiān)會(huì)委派D理事會(huì)選舉產(chǎn)生51在我國，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）提名，理事會(huì)通過。A會(huì)員大會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C董事會(huì)D監(jiān)事會(huì)52期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A5%B10%C80%D100%53期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A保證金和持倉B交易記錄C自有資產(chǎn)和持倉D交易記錄和持倉54期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A1年B2年

15、C3年D5年55期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A1年B2年C3年D5年56根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請(qǐng)日前（）應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D6個(gè)月57期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書B擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件D期貨從業(yè)人員的收入證明58期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)

16、當(dāng)在（）上公告。A中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體C人民日?qǐng)?bào)和國家廣播電臺(tái)D中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站59。申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C具有期貨從業(yè)人員資格D具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷60根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（），或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A2年B4年C5年D7年二

17、、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道05分，共30分)1下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是（）。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策B期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定C期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息2當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列哪些緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?（）A提高保證金B(yǎng)暫時(shí)停止交易C限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量D調(diào)整漲跌停板幅度3下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法正確的有（）。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員

18、大會(huì)制定B期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生C期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)4期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列哪些措施?（）A通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利D記入信用記錄5期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

19、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?（）。A營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)C成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形6期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款?（）A未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的B拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查的C拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料的D報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的7期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A期貨交易所按其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的1

20、0%繳納B期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至千萬分之十的比例繳納D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)8在會(huì)員制期貨交易所中，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形有（）。A會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B13以上會(huì)員聯(lián)名提議C理事會(huì)認(rèn)為必要D董事會(huì)認(rèn)為必要9下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定C決定會(huì)員的接納和退出D選舉和更換會(huì)員理事10會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（）。A主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)

21、議和理事會(huì)日常工作B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D主持期貨交易所的日常工作11會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。A監(jiān)察委員會(huì)B會(huì)員資格審查委員會(huì)C紀(jì)律處分委員會(huì)D調(diào)解委員會(huì)12期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A制定或者修改章程、交易規(guī)則B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C上市、修改合約D終止合約13期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?（）A單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上B有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上C持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

22、14根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合（）。A擬變更的股權(quán)不存在被查封的情形B期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形C期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形D擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)的情形15期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?（）A公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理D客戶發(fā)生重大透支、穿倉16期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）。A審議并決定

23、客戶保證金安全存管制度B審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度C確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定內(nèi)部控制制度17期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A統(tǒng)一結(jié)算B統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C統(tǒng)一資金調(diào)撥D統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算18申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷B具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管

24、理工作經(jīng)歷19申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B具有期貨從業(yè)人員資格C具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試20根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。A以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益B誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)C向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D不得以本人或者他人名義從事期貨交易21期貨公司章程應(yīng)

25、當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。A任期B權(quán)利義務(wù)C職責(zé)范圍D工作報(bào)告的程序和方式22期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。A董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上B注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元D申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元23期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)

26、監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%B凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元C流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%24證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息C提供期貨交易設(shè)施D代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算25期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（）。A了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)e客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D向投資者作出獲利的承諾或保證26不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的

27、交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A交易手續(xù)費(fèi)B稅金C利息D期待利益的損失27期貨公司會(huì)員只能為符合下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼?（）A申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元B具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試C具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄D不存在嚴(yán)重不良誠信記錄28期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等的責(zé)任。A高級(jí)管理人員B業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C復(fù)核評(píng)估人D客戶開發(fā)人員29股指期貨投資者

28、適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī) 則制定的?（）A期貨公司管理辦法B期貨交易管理?xiàng)l例C期貨交易所管理辦法D中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則30期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有（）。A參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料D了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況31期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。A期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B期貨公司內(nèi)部控制狀況C首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見32期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之

29、便牟取私利的，中國證監(jiān)會(huì)及其派 出機(jī)構(gòu)可以依照期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采 取下列哪些監(jiān)管措施?（）A訓(xùn)誡B監(jiān)管談話C出具警示函D責(zé)令更換33中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案?（）A首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)34根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)B期貨公司因遭遇不可抗力等

30、正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶C期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證35期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A停業(yè)決議文件B擬恢復(fù)營業(yè)的時(shí)間C停業(yè)申請(qǐng)書D關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告36根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?（）A變更住所、法定代表人B解散、破產(chǎn)C被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可D營業(yè)部終止37根

31、據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，期貨公司有（）情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A設(shè)立、變更B解散、破產(chǎn)C被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止38根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。，A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年B具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C具有期貨從業(yè)人員資格D具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位39申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）

32、。A具有從事會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B具有期貨從業(yè)人員資格C具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格40根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A具有大學(xué)專科以上學(xué)歷B具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C具有期貨從業(yè)人員資格D具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)41根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，下列情形中，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的是（）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證

33、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起逾期6年、B因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年C國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員D因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年42根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是（）。A董事長(zhǎng)B監(jiān)事會(huì)主席C獨(dú)立董事D經(jīng)理層人員43機(jī)構(gòu)

34、任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?（）A品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格44期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）。A在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)B對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告C濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損

35、害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益45首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A期貨公司董事會(huì)B期貨公司總經(jīng)理C公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)46根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（）。A高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形B董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上C注冊(cè)資本不低于人民幣500

36、0萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元47期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（）。A董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上B注冊(cè)資本不低于人民幣I億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東

37、期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元48期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A高級(jí)管理人員情況表、主要部門負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員情況表B從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書C經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告D加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件49期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（），并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。A性質(zhì)B涉及金額C形成原因D可能

38、發(fā)生的損失50根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本B客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明D未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)51根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A凈

39、資本不得低于人民幣2000萬元B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得低于150%D凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%52證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明 B關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明C與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本D介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書53證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列哪些服務(wù)?（）A代理客戶進(jìn)行期貨交易B代期貨公司收付期貨保證金C協(xié)助辦理開戶手續(xù)D提供期貨行情信息、交易設(shè)施54根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，證券公司不得（）。A

40、代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D提供期貨行情信息55期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（）A以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C挪用客戶的期貨保證金D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為56期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括（）。A國家秘密B所在機(jī)構(gòu)秘密C投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息57根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收

41、付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易58有（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A未按照客戶的交易指令進(jìn)行期貨交易的B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的59不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A期待利益的損失

42、B稅金C交易手續(xù)費(fèi)D利息60根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任B客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外C客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易D期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)三、判斷是非題(共20道，每道05分，共10分)1期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，不得停止經(jīng)營活動(dòng)

43、。（）2期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。（）3在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。（）4期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于期貨交易所所有，除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行外，嚴(yán)禁挪作他用。（）5期貨投資者保障基金是一種專門補(bǔ)償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。（），6會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（）7會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。（）8會(huì)員制期貨交易

44、所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選連任。（）9會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事。（）10股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）11公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（）12公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)12人。（）13期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交高級(jí)管理人員情況表、主要部門負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員情況表。（）14由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（）15機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)

45、告。（）16首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所報(bào)告。（）17期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月米的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（）18期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和可回收性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）19證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）20期貨交易所的非期

46、貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（）四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)1張某、吳某、王某、李某四人同時(shí)申請(qǐng)一期貨公司董事長(zhǎng)一職，下列分別是四人的簡(jiǎn)要情況，則能夠獲得申請(qǐng)資格的是（）。A張某是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年B吳某是大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，從事律師工作8年C王某是?？茖W(xué)歷，在某銀行工作了4年D李某是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛剛畢業(yè)不久2李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請(qǐng)求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)1

47、5萬元。依據(jù)本案例，下列說法中，正確的有（）。A李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B_李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任32008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問：(1)根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（）A具有高中以上文化程度B年滿18周歲C具有完全民事行為能力D有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力(2)張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從

48、業(yè)資格考試合格證明。A中國證監(jiān)會(huì)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D商務(wù)部(3)期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（）A品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(4)張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?（）A5個(gè)B7個(gè)C10個(gè)D

49、20個(gè)4甲為A期貨公司的客戶，2011年3月行情發(fā)生劇烈波動(dòng)，甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但A期貨公司未按約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至130萬元。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法中，正確的是（）。A甲的交易保證金不足，A期貨公司未按規(guī)定通知甲追加保證金，導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80%B甲的交易保證金不足，A期貨公司未按規(guī)定通知甲追加保證金，導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的70%CA期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金繳存比例要求，屬于嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)130萬元的損失

50、D甲的交易保證金不足，A期貨公司未按規(guī)定通知甲追加保證金，導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)30萬元賠償責(zé)任5李果是持有甲期貨公司4%o股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，以及金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛方，期貨公司前景看好。于是李果就增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，根據(jù)規(guī)定，李果這次股權(quán)變更應(yīng)（）。A報(bào)期貨交易所批準(zhǔn)B報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)C報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)6甲期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返

51、還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是（）。A客戶有權(quán)追回3萬元利潤B3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有C3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回7乙期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于乙期貨公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法中正確的是（）。A乙期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B乙期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)C乙期貨公司應(yīng)先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D乙期貨公司破產(chǎn)后，應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告8甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進(jìn)

52、行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲。造成吳某沒有獲利。據(jù)此，請(qǐng)作答：(1)在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（）。A隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D以上均不是(2)該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（）。A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、C責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓D責(zé)令改正，