HSE管理體系審核技巧

1、12012016 6年年5 5月月 HSEHSE管理體系審核技巧管理體系審核技巧安全經(jīng)驗(yàn)分享安全經(jīng)驗(yàn)分享“普方協(xié)會普方協(xié)會”的啟示的啟示“普方協(xié)會普方協(xié)會”的啟示的啟示 2000 2000年年4 4月，江蘇北部的四名月，江蘇北部的四名18-2118-21歲失業(yè)青年潛入南京一棟別歲失業(yè)青年潛入南京一棟別墅行竊。被發(fā)現(xiàn)后，持刀殺害了時(shí)墅行竊。被發(fā)現(xiàn)后，持刀殺害了時(shí)任奔馳公司外方副總經(jīng)理德國人普任奔馳公司外方副總經(jīng)理德國人普方及其妻子、兒子和女兒，隨即被方及其妻子、兒子和女兒，隨即被捕，被法院判處死刑。捕，被法院判處死刑。 事件發(fā)生后，居住在南京的一事件發(fā)生后，居住在南京的一些德國人及其他外國僑民設(shè)

2、立了紀(jì)些德國人及其他外國僑民設(shè)立了紀(jì)念普方一家的協(xié)會念普方一家的協(xié)會普方協(xié)會普方協(xié)會。3 普方協(xié)會認(rèn)為：消除犯罪的根源比處決罪犯更重要。普方協(xié)會認(rèn)為：消除犯罪的根源比處決罪犯更重要。那那4 4個來自蘇北農(nóng)村的年輕人沒有受過良好的教育，也沒個來自蘇北農(nóng)村的年輕人沒有受過良好的教育，也沒有正式的工作是犯罪的根源。有正式的工作是犯罪的根源。 自此，普方協(xié)會致力于改變江蘇貧困地區(qū)兒童的生自此，普方協(xié)會致力于改變江蘇貧困地區(qū)兒童的生活狀況，用募集到的捐款為蘇北貧困家庭的孩子支付學(xué)活狀況，用募集到的捐款為蘇北貧困家庭的孩子支付學(xué)費(fèi)，希望他們能完成費(fèi)，希望他們能完成9 9年制義務(wù)教育，為他們走上自主而年制義

3、務(wù)教育，為他們走上自主而充實(shí)的人生道路創(chuàng)造機(jī)會。充實(shí)的人生道路創(chuàng)造機(jī)會?！捌辗絽f(xié)會普方協(xié)會”的啟示的啟示4 通過普方協(xié)會的行為，得到如下啟示：通過普方協(xié)會的行為，得到如下啟示： 問題的發(fā)生，不能僅僅停留在處理相關(guān)人員層面，要問題的發(fā)生，不能僅僅停留在處理相關(guān)人員層面，要認(rèn)真分析其產(chǎn)生原因，從根本上予以解決。認(rèn)真分析其產(chǎn)生原因，從根本上予以解決。 安全管理也是這樣：安全管理也是這樣：要能夠把要能夠把“點(diǎn)點(diǎn)”上的問題追溯到上的問題追溯到“線線”上，把上，把“線線”上的問題追溯到上的問題追溯到“面面”上，把上，把“面面”上的問題追溯到上的問題追溯到“系統(tǒng)系統(tǒng)”上，再通過對上，再通過對“系統(tǒng)系統(tǒng)”存在

4、問題存在問題進(jìn)行剖析，最終找到解決問題的根本辦法。進(jìn)行剖析，最終找到解決問題的根本辦法?！捌辗絽f(xié)會普方協(xié)會”的啟示的啟示5課程安排課程安排一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯四、審核追溯示例四、審核追溯示例 “追溯追溯”，顧名思義就是追蹤和溯源（俗稱：，顧名思義就是追蹤和溯源（俗稱：刨根刨根問底問底）。在現(xiàn)場審核中，通過審核方法的運(yùn)用，審核員）。在現(xiàn)場審核中，通過審核方法的運(yùn)用，審核員會發(fā)現(xiàn)一些問題，但每個問題的產(chǎn)生都不是孤立的，影會發(fā)現(xiàn)一些問題，但每個問題的產(chǎn)生都不是孤立的，影響問題的因素紛繁復(fù)雜，可能存在于

5、各個管理環(huán)節(jié)、各響問題的因素紛繁復(fù)雜，可能存在于各個管理環(huán)節(jié)、各個管理層面之中。個管理層面之中。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景追溯定義追溯定義7p 為找到這些相關(guān)因素，審核員需要按照管理要素間為找到這些相關(guān)因素，審核員需要按照管理要素間的邏輯關(guān)系和管理層面間的隸屬關(guān)系，進(jìn)行持續(xù)深入的的邏輯關(guān)系和管理層面間的隸屬關(guān)系，進(jìn)行持續(xù)深入的審核，即審核，即“審核追蹤審核追蹤”。p 在審核追蹤過程中，審核員從各個管理環(huán)節(jié)、各管在審核追蹤過程中，審核員從各個管理環(huán)節(jié)、各管理層面會找到與問題相關(guān)諸多因素，但哪些是主要影響理層面會找到與問題相關(guān)諸多因素，但哪些是主要影響因素，哪些是次要影響因素，需

6、要進(jìn)行辨別和分析，最因素，哪些是次要影響因素，需要進(jìn)行辨別和分析，最終找準(zhǔn)產(chǎn)生問題的主要影響因素（根本原因），即終找準(zhǔn)產(chǎn)生問題的主要影響因素（根本原因），即“審審核溯源核溯源”。 一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景8 油田公司開展全覆蓋審核工作多年來，發(fā)現(xiàn)和整改了油田公司開展全覆蓋審核工作多年來，發(fā)現(xiàn)和整改了大量問題，但同時(shí)也暴露出問題屢查屢有的現(xiàn)象，有些甚大量問題，但同時(shí)也暴露出問題屢查屢有的現(xiàn)象，有些甚至是同一類問題在同一個單位多次發(fā)現(xiàn)。從目前審核看，至是同一類問題在同一個單位多次發(fā)現(xiàn)。從目前審核看，問題就像問題就像“割韭菜割韭菜”一樣，割了一茬又冒出一茬。一樣，割了一茬又冒出一

7、茬。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景追溯背景追溯背景原因所在？原因所在？9o出現(xiàn)這種現(xiàn)象的根本原因在于審核過程中沒有出現(xiàn)這種現(xiàn)象的根本原因在于審核過程中沒有追根追根溯源溯源，沒有找到問題的，沒有找到問題的“癥結(jié)癥結(jié)”，就事論事。，就事論事。o問題整改時(shí)不從根上入手，問題整改后不采取預(yù)防問題整改時(shí)不從根上入手，問題整改后不采取預(yù)防性措施，沒有真正做到性措施，沒有真正做到舉一反三舉一反三。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景問題原因問題原因10 一是審核員不具備追溯審核能力。一是審核員不具備追溯審核能力。 體系審核重點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)管理問題?，F(xiàn)場問題都是管理問體系審核重點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)管理問題

8、?，F(xiàn)場問題都是管理問題的延伸，審核員透過問題現(xiàn)象，找到問題癥結(jié)，并對問題的延伸，審核員透過問題現(xiàn)象，找到問題癥結(jié)，并對問題的性質(zhì)、類別做出準(zhǔn)確判定，客觀地表述清楚，使受審題的性質(zhì)、類別做出準(zhǔn)確判定，客觀地表述清楚，使受審核單位知道問題癥結(jié)所在，認(rèn)識到問題的嚴(yán)重性。核單位知道問題癥結(jié)所在，認(rèn)識到問題的嚴(yán)重性。 審核人員發(fā)現(xiàn)了很多問題，但多數(shù)屬于現(xiàn)場點(diǎn)的問題審核人員發(fā)現(xiàn)了很多問題，但多數(shù)屬于現(xiàn)場點(diǎn)的問題，沒有對發(fā)現(xiàn)的問題表象或疑似問題進(jìn)一步追蹤分析，找，沒有對發(fā)現(xiàn)的問題表象或疑似問題進(jìn)一步追蹤分析，找到問題癥結(jié)，真正屬于制度、流程、方法、機(jī)制方面的管到問題癥結(jié)，真正屬于制度、流程、方法、機(jī)制方面的

9、管理問題很少。理問題很少。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景11 油田公司近油田公司近3 3年審核共發(fā)現(xiàn)年審核共發(fā)現(xiàn)問題問題25192519個，其中：現(xiàn)場問題個，其中：現(xiàn)場問題20102010個，約占問題總數(shù)個，約占問題總數(shù)79.8%79.8%；科級單位機(jī)關(guān)問題科級單位機(jī)關(guān)問題124124個，約占個，約占問題總數(shù)問題總數(shù)4.9%4.9%；二級單位機(jī)關(guān)問；二級單位機(jī)關(guān)問題題385385個，約占問題總數(shù)個，約占問題總數(shù)15.3%15.3%。 某二級單位近某二級單位近3 3年審核共發(fā)年審核共發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)問題11561156個，其中：現(xiàn)場問題個，其中：現(xiàn)場問題10261026個，約占問題總數(shù)個

10、，約占問題總數(shù)88.8%88.8%；兩級機(jī)關(guān)問題兩級機(jī)關(guān)問題130130個約占問題總個約占問題總數(shù)數(shù)11.2%11.2%。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景油田公司近油田公司近3 3年審核發(fā)現(xiàn)問題分布年審核發(fā)現(xiàn)問題分布某二級單位近某二級單位近3 3年審核發(fā)現(xiàn)問題分布年審核發(fā)現(xiàn)問題分布12 二是審核人員沒有時(shí)間深入開展追溯審核。二是審核人員沒有時(shí)間深入開展追溯審核。 目前，審核時(shí)間有限，審核員在每家單位真正有效目前，審核時(shí)間有限，審核員在每家單位真正有效的審核時(shí)間僅的審核時(shí)間僅1-31-3天，單位規(guī)模大，職能部門多，區(qū)域天，單位規(guī)模大，職能部門多，區(qū)域范圍廣，業(yè)務(wù)流程復(fù)雜，為了完成計(jì)劃

11、任務(wù)，審核員基范圍廣，業(yè)務(wù)流程復(fù)雜，為了完成計(jì)劃任務(wù)，審核員基本沒有足夠的時(shí)間和精力去追溯和分析問題。本沒有足夠的時(shí)間和精力去追溯和分析問題。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景13 三是整改問題不徹底。三是整改問題不徹底。 一些單位問題意識不強(qiáng)，沒有按照舉一反三的要求，真一些單位問題意識不強(qiáng)，沒有按照舉一反三的要求，真正從制度、機(jī)制、流程、理念等深層面分析和整改問題，既正從制度、機(jī)制、流程、理念等深層面分析和整改問題，既沒有做到治本，更沒有做到防患于未然。沒有做到治本，更沒有做到防患于未然。 出現(xiàn)這種情況，一方面是越深層面的問題越難發(fā)現(xiàn)，越出現(xiàn)這種情況，一方面是越深層面的問題越難發(fā)現(xiàn)

12、，越深層面的問題越難整改；另一方面是審核組沒有建立健全審深層面的問題越難整改；另一方面是審核組沒有建立健全審核問題整改跟蹤驗(yàn)證機(jī)制，審核結(jié)束后，審核員沒有認(rèn)真跟核問題整改跟蹤驗(yàn)證機(jī)制，審核結(jié)束后，審核員沒有認(rèn)真跟蹤整改過程，驗(yàn)證整改效果，導(dǎo)致一些單位對問題整改不重蹤整改過程，驗(yàn)證整改效果，導(dǎo)致一些單位對問題整改不重視，整改不徹底。視，整改不徹底。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景14審核的目的？關(guān)注問題（數(shù)量、質(zhì)量審核的目的？關(guān)注問題（數(shù)量、質(zhì)量) )問題有大有小，有表面的有深層次的（有點(diǎn)有面），問題有大有小，有表面的有深層次的（有點(diǎn)有面），同類表面問題多了就反映出管理上的缺陷，問題

13、的產(chǎn)生都同類表面問題多了就反映出管理上的缺陷，問題的產(chǎn)生都不是孤立的，影響問題的因素紛繁復(fù)雜，可能存在于各個不是孤立的，影響問題的因素紛繁復(fù)雜，可能存在于各個管理環(huán)節(jié)、各個管理層面之中。管理環(huán)節(jié)、各個管理層面之中。 審核追溯就是通過表面的問題查找深層次（管理上）審核追溯就是通過表面的問題查找深層次（管理上）的原因。的原因。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景追溯作用追溯作用15 通過審核追溯，能夠把通過審核追溯，能夠把“點(diǎn)點(diǎn)”上的問題追溯到上的問題追溯到“線線”上，把上，把“線線”上的問題追溯到上的問題追溯到“面面”上，把上，把“面面”上的問上的問題追溯到題追溯到“系統(tǒng)系統(tǒng)”上，再通過

14、對上，再通過對“系統(tǒng)系統(tǒng)”存在問題進(jìn)行剖存在問題進(jìn)行剖析，最終找到解決問題的根本辦法。析，最終找到解決問題的根本辦法。 通過審核追溯，能夠準(zhǔn)確理清問題責(zé)任歸屬，準(zhǔn)確分通過審核追溯，能夠準(zhǔn)確理清問題責(zé)任歸屬，準(zhǔn)確分清問題表象與實(shí)質(zhì)，便于有理有據(jù)有節(jié)地提出整改要求。清問題表象與實(shí)質(zhì)，便于有理有據(jù)有節(jié)地提出整改要求。 通過審核追溯也是提高通過審核追溯也是提高HSEHSE審核質(zhì)量和審核人員能力審核質(zhì)量和審核人員能力的有效手段。的有效手段。一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景16一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追

15、溯四、審核追溯示例四、審核追溯示例課程安排課程安排 追溯一般有正向追溯和逆向追溯兩種方式。追溯一般有正向追溯和逆向追溯兩種方式。 建議采取建議采取“自下而上逆向追溯自下而上逆向追溯”的方式。的方式。 從問題發(fā)生的單位及崗位，從最終環(huán)節(jié)查起，按照從問題發(fā)生的單位及崗位，從最終環(huán)節(jié)查起，按照工作內(nèi)容、工作程序和工作職責(zé)，由崗位、站隊(duì)（基層工作內(nèi)容、工作程序和工作職責(zé)，由崗位、站隊(duì)（基層單位）到二級單位機(jī)關(guān)逐級向上層層追溯。單位）到二級單位機(jī)關(guān)逐級向上層層追溯。二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容18二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容追溯流程追溯流程從下至上從下至上不同管理層不同管

16、理層級級HSEHSE審核追審核追溯溯從某一現(xiàn)場從某一現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)針審核發(fā)現(xiàn)針對管控主題對管控主題審核追溯審核追溯逆向追溯逆向追溯19二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容不不同同管管理理層層級級HSEHSE審審核核追追溯溯基層站隊(duì)層面追溯?；鶎诱娟?duì)層面追溯。從基層崗位查起，在崗位上從基層崗位查起，在崗位上發(fā)現(xiàn)的問題追溯基層站隊(duì)管理問題。發(fā)現(xiàn)的問題追溯基層站隊(duì)管理問題?？萍墕挝粚用孀匪??？萍墕挝粚用孀匪?。按直線責(zé)任按直線責(zé)任“順藤摸瓜順藤摸瓜”追追溯到機(jī)關(guān)部門直至單位領(lǐng)導(dǎo)。溯到機(jī)關(guān)部門直至單位領(lǐng)導(dǎo)。二級單位層面追溯。二級單位層面追溯。對科級單位無法解決的共性對科級單位無法解決的共性問題，進(jìn)

17、行再分析，對于問題可能是二級單位層問題，進(jìn)行再分析，對于問題可能是二級單位層面上責(zé)任不明確、規(guī)章制度缺失、宣貫培訓(xùn)不到面上責(zé)任不明確、規(guī)章制度缺失、宣貫培訓(xùn)不到位和監(jiān)督檢查不落實(shí)等原因造成的，從根本上落位和監(jiān)督檢查不落實(shí)等原因造成的，從根本上落實(shí)責(zé)任、解決問題。實(shí)責(zé)任、解決問題。20二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容針針對對管管控控主主題題審審核核追追溯溯1.1.追溯制度和規(guī)程。追溯制度和規(guī)程。是否建立，是否規(guī)定明確。是否建立，是否規(guī)定明確。2.2.追溯培訓(xùn)。追溯培訓(xùn)。是否培訓(xùn)和交底，效果和質(zhì)量如何。是否培訓(xùn)和交底，效果和質(zhì)量如何。3.3.追溯硬件條件（環(huán)境、防護(hù)）。追溯硬件條件（環(huán)

18、境、防護(hù)）。是否具備安全是否具備安全生產(chǎn)條件，是否進(jìn)行危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析，生產(chǎn)條件，是否進(jìn)行危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)急準(zhǔn)備情況如何。應(yīng)急準(zhǔn)備情況如何。4.4.追溯監(jiān)督檢查。追溯監(jiān)督檢查。是否監(jiān)管到位，效果和質(zhì)量如是否監(jiān)管到位，效果和質(zhì)量如何。何。5.5.追溯領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任。追溯領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任。是否明確直線責(zé)任和屬地責(zé)是否明確直線責(zé)任和屬地責(zé)任，責(zé)任是否落實(shí)。任，責(zé)任是否落實(shí)。業(yè)務(wù)主管部門業(yè)務(wù)主管部門業(yè)務(wù)主管部門業(yè)務(wù)主管部門業(yè)務(wù)主管部門業(yè)務(wù)主管部門21 追溯方式和追溯流程確定后，設(shè)定規(guī)范的問題追溯追溯方式和追溯流程確定后，設(shè)定規(guī)范的問題追溯內(nèi)容十分關(guān)鍵。內(nèi)容十分關(guān)鍵。追溯內(nèi)容追溯內(nèi)容二、審核追溯流

19、程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容l職責(zé)職責(zé)l制度及規(guī)程要求制度及規(guī)程要求l制度宣貫培訓(xùn)制度宣貫培訓(xùn)l監(jiān)控防范監(jiān)控防范l檢查考核檢查考核l整改措施整改措施逐一進(jìn)行追溯，直至追出確切的管理原因?yàn)橹?。逐一進(jìn)行追溯，直至追出確切的管理原因?yàn)橹埂?21.1.職責(zé)方面職責(zé)方面（1 1）是否有明確的職責(zé)？）是否有明確的職責(zé)？（2 2）如有職責(zé)，職責(zé)是如何規(guī)定的？）如有職責(zé)，職責(zé)是如何規(guī)定的？（3 3）目前是如何履行職責(zé)的？）目前是如何履行職責(zé)的？（4 4）在職責(zé)分配和履行上還有什么意見？）在職責(zé)分配和履行上還有什么意見？二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容232.2.制度、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求方面制度、標(biāo)準(zhǔn)

20、和其它要求方面（1 1）是否有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度？）是否有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度？（2 2）制度是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？）制度是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？（3 3）是否有相關(guān)管理要求？）是否有相關(guān)管理要求？（4 4）如果有要求，是如何規(guī)定的？）如果有要求，是如何規(guī)定的？（5 5）是否有漏洞？）是否有漏洞？（6 6）是否需要制定相關(guān)補(bǔ)充細(xì)則或說明等文件？）是否需要制定相關(guān)補(bǔ)充細(xì)則或說明等文件？（7 7）如果沒有制度，是否需要制定制度？）如果沒有制度，是否需要制定制度？二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容243.3.制度宣貫培訓(xùn)和解讀方面制度宣貫培訓(xùn)和解讀方面（1 1）是否

21、有宣貫、解讀制度的職責(zé)？）是否有宣貫、解讀制度的職責(zé)？（2 2）是否組織對相關(guān)制度進(jìn)行宣貫、解讀？）是否組織對相關(guān)制度進(jìn)行宣貫、解讀？（3 3）制度已宣貫、解讀給哪個層面的人員，是否覆蓋到位？）制度已宣貫、解讀給哪個層面的人員，是否覆蓋到位？（4 4）對所屬單位相關(guān)人員了解掌握制度情況是否進(jìn)行評估？）對所屬單位相關(guān)人員了解掌握制度情況是否進(jìn)行評估？二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容254.4.監(jiān)控防范措施方面監(jiān)控防范措施方面（1 1）是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識別與評估？）是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識別與評估？（2 2）是否采取監(jiān)控防范措施？）是否采取監(jiān)控防范措施？（3 3）是否按規(guī)定對措施進(jìn)行檢查？）是否

22、按規(guī)定對措施進(jìn)行檢查？二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容265.5.檢查考核方面檢查考核方面（1 1）是否有檢查考核的職責(zé)？）是否有檢查考核的職責(zé)？（2 2）采取什么方式開展檢查考核？）采取什么方式開展檢查考核？（3 3）檢查考核的周期是多長時(shí)間？）檢查考核的周期是多長時(shí)間？（4 4）是否按規(guī)定開展檢查考核？）是否按規(guī)定開展檢查考核？二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容276.6.整改措施方面整改措施方面（1 1）是否制定整改計(jì)劃？）是否制定整改計(jì)劃？（2 2）整改期限是多長時(shí)間？）整改期限是多長時(shí)間？（3 3）是否制定整改措施？）是否制定整改措施？（4 4）整改措施是否具體

23、有效？）整改措施是否具體有效？（5 5）未整改前是否按規(guī)定制定應(yīng)急措施？）未整改前是否按規(guī)定制定應(yīng)急措施？二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容28一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯四、審核追溯示例四、審核追溯示例課程安排課程安排 “追溯追溯”是審核人員必備的能力。是審核人員必備的能力。 審核人員了解業(yè)務(wù)，熟悉現(xiàn)場，有系統(tǒng)管理的思想審核人員了解業(yè)務(wù)，熟悉現(xiàn)場，有系統(tǒng)管理的思想和明銳的問題思維，掌握了審核方法技巧，就能夠把問和明銳的問題思維，掌握了審核方法技巧，就能夠把問題追溯做好。題追溯做好。 不是所有

24、問題都要追溯，對于表象或疑點(diǎn)問題，審不是所有問題都要追溯，對于表象或疑點(diǎn)問題，審核人員懷疑背后有其他管理問題，都應(yīng)追溯查證，要問核人員懷疑背后有其他管理問題，都應(yīng)追溯查證，要問幾個為什么？幾個為什么？三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯3031現(xiàn)場審核方法現(xiàn)場審核方法: :查閱資料、訪談交流、現(xiàn)場觀察查閱資料、訪談交流、現(xiàn)場觀察l現(xiàn)場觀察時(shí)：看、聽、聞、摸、感覺現(xiàn)場觀察時(shí)：看、聽、聞、摸、感覺l訪談交流時(shí)：少講、多問、多聽、多記訪談交流時(shí)：少講、多問、多聽、多記選擇正確的對象提問；選擇正確的對象提問；針對要了解的問題提問；針對要了解的問題提問；封閉式提問和開放式提問相結(jié)合；封閉式提問和開放式提問相

25、結(jié)合；注意觀察易被遺忘的角落；注意觀察易被遺忘的角落；創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。方法技巧方法技巧三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯32u開放式提問開放式提問 需通過說明、解釋來展示答案的提問，通常采用需通過說明、解釋來展示答案的提問，通常采用5W1H5W1H之類的提問方式。之類的提問方式。7 7種類型：種類型： 帶主題問題帶主題問題, ,監(jiān)測儀器如何校準(zhǔn)？監(jiān)測儀器如何校準(zhǔn)？ 擴(kuò)展式問題擴(kuò)展式問題, ,你為什么覺得有必要？你為什么覺得有必要？ 討論性問題討論性問題, ,污水處理的方法是什么？污水處理的方法是什么？ 調(diào)查性問題調(diào)查性問題, ,此項(xiàng)工作你覺得應(yīng)作到什么程度？此項(xiàng)工

26、作你覺得應(yīng)作到什么程度？ 重復(fù)式提問重復(fù)式提問, ,你不認(rèn)為應(yīng)有一個工作計(jì)劃書嗎？你不認(rèn)為應(yīng)有一個工作計(jì)劃書嗎？ 假設(shè)式提問假設(shè)式提問, ,如果停電了怎么辦？如果停電了怎么辦？ 驗(yàn)證性提問驗(yàn)證性提問, ,請拿出證據(jù)？請拿出證據(jù)？三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯33u封閉式提問封閉式提問 用簡單的用簡單的“是是”或或“否否”就可以回答問題。用于獲取就可以回答問題。用于獲取專門信息，節(jié)約時(shí)間，但信息量小。專門信息，節(jié)約時(shí)間，但信息量小。三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯3434“OPPTOPPT”與與“PDCAPDCA”相結(jié)合相結(jié)合三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯3536三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核

27、追溯5.15.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.25.2健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針5.35.3策劃策劃5.45.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.55.5實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行5.65.6檢查檢查5.75.7管管理理評評審審5.3.15.3.1危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定價(jià)和控制措施的確定5.3.25.3.2法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求5.3.35.3.3目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)5.3.45.3.4方案方案5.4.15.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.25.4.2資源資源5.4.35.4.3能力培訓(xùn)和意識能力培訓(xùn)和意識5.4.45.4

28、.4溝通、參與和協(xié)商溝通、參與和協(xié)商5.4.55.4.5文件文件5.4.65.4.6文件控制文件控制5.5.15.5.1設(shè)施完整性設(shè)施完整性5.5.25.5.2承包商和（或）供應(yīng)方承包商和（或）供應(yīng)方5.5.35.5.3顧客和產(chǎn)品顧客和產(chǎn)品5.5.45.5.4社區(qū)和公共關(guān)系社區(qū)和公共關(guān)系5.5.55.5.5作業(yè)許可作業(yè)許可5.5.65.5.6職業(yè)健康職業(yè)健康5.5.75.5.7清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)5.5.85.5.8運(yùn)行控制運(yùn)行控制5.5.95.5.9變更管理變更管理5.5.105.5.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5.6.15.6.1績效測量和監(jiān)視績效測量和監(jiān)視5.6.25.6.2合規(guī)性評價(jià)合

29、規(guī)性評價(jià)5.6.35.6.3不符合、糾正措施和預(yù)不符合、糾正措施和預(yù)防措施防措施5.6.45.6.4事故、事件管理事故、事件管理5.6.55.6.5記錄控制記錄控制5.6.65.6.6內(nèi)部審核內(nèi)部審核 追溯沒有一定之規(guī)，審核人員經(jīng)驗(yàn)不同，對現(xiàn)場熟悉追溯沒有一定之規(guī)，審核人員經(jīng)驗(yàn)不同，對現(xiàn)場熟悉程度不同，對同一個問題追溯的思路和過程也不同。程度不同，對同一個問題追溯的思路和過程也不同。 一般來說，凡現(xiàn)場問題，無論是不安全行為，或是不一般來說，凡現(xiàn)場問題，無論是不安全行為，或是不安全狀態(tài)，審核人員都可按照制度標(biāo)準(zhǔn)、教育培訓(xùn)、資源安全狀態(tài)，審核人員都可按照制度標(biāo)準(zhǔn)、教育培訓(xùn)、資源配備、環(huán)境條件、信息

30、溝通、檢查考核、應(yīng)急準(zhǔn)備、事故配備、環(huán)境條件、信息溝通、檢查考核、應(yīng)急準(zhǔn)備、事故教訓(xùn)、內(nèi)部審核這個線索順序，一步一步追溯，就能找到教訓(xùn)、內(nèi)部審核這個線索順序，一步一步追溯，就能找到問題癥結(jié)。問題癥結(jié)。三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯37 現(xiàn)場審核時(shí)間有限，審核員要把握好追溯的度，找現(xiàn)場審核時(shí)間有限，審核員要把握好追溯的度，找到基本管理要素即可，不必過于探究，深層面的原因應(yīng)到基本管理要素即可，不必過于探究，深層面的原因應(yīng)由所在單位深入分析。一個問題可能有幾個原因，一般由所在單位深入分析。一個問題可能有幾個原因，一般來說，找到原因即可，不必一一追溯。來說，找到原因即可，不必一一追溯。 現(xiàn)現(xiàn)場場審審

31、核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)人的不安全行為人的不安全行為物的不安全狀態(tài)物的不安全狀態(tài)PPE、工具使用、工具使用規(guī)程、措施執(zhí)行規(guī)程、措施執(zhí)行管管理理原原因因三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯38394041一、審核追溯定義及背景一、審核追溯定義及背景二、審核追溯流程及內(nèi)容二、審核追溯流程及內(nèi)容三、實(shí)施審核追溯三、實(shí)施審核追溯四、審核追溯示例四、審核追溯示例課程安排課程安排 實(shí)際審核追溯中，審核員采取先到現(xiàn)場觀察，發(fā)現(xiàn)實(shí)際審核追溯中，審核員采取先到現(xiàn)場觀察，發(fā)現(xiàn)人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)方面問題，針對問題人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)方面問題，針對問題確定追溯內(nèi)容，并對有關(guān)人員進(jìn)行訪談，最后有的放矢確定追溯內(nèi)容

32、，并對有關(guān)人員進(jìn)行訪談，最后有的放矢地查閱制度、培訓(xùn)、檢查和考核等資料，印證現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)地查閱制度、培訓(xùn)、檢查和考核等資料，印證現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題和訪談情況等信息是否一致。通過問題和訪談情況等信息是否一致。通過“先現(xiàn)場觀察、先現(xiàn)場觀察、后訪談溝通、再查閱資料后訪談溝通、再查閱資料”，提高審核效率和效果。，提高審核效率和效果。四、審核追溯示例四、審核追溯示例43 在某采油廠作業(yè)隊(duì)現(xiàn)場審核，發(fā)現(xiàn)液壓鉗吊鉤沒有防在某采油廠作業(yè)隊(duì)現(xiàn)場審核，發(fā)現(xiàn)液壓鉗吊鉤沒有防脫擋板，一旦吊鉤脫出、液壓鉗掉落極易傷人。脫擋板，一旦吊鉤脫出、液壓鉗掉落極易傷人。 示例示例1 1：四、審核追溯示例四、審核追溯示例44o訪談井口員工：不清楚吊鉤必須安裝防脫擋板的規(guī)訪談井口員工：不清楚吊鉤必須安