29-防噴器及防噴器控制裝置.

1、防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則編號(hào)：XK14-0012016年 9月30日公布2016年10月30日實(shí)施國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局目錄第一章 總則 . 1第二章 發(fā)證產(chǎn)品及標(biāo)準(zhǔn) . 1第三章企業(yè)申請(qǐng)生產(chǎn)許可證的基本條件和資料 . 4第四章企業(yè)實(shí)地核查 . 8第五章產(chǎn)品檢驗(yàn) . 9第六章證書許可范圍 . 13第七章附則 . 14附件 1 企業(yè)核查時(shí)準(zhǔn)備書面材料清單 . 15附件 1-1 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品主要工藝流程圖 . 15附件 1-2 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)施和檢驗(yàn)設(shè)施表 . 17附件 1-3 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)場(chǎng)所示意圖

2、. 18附件 1-4 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表 . 19附件 1-5 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品檢驗(yàn)設(shè)備表 . 20附件 1-6 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品關(guān)鍵件明細(xì)表 . 21附件 1-7 關(guān)鍵崗位專業(yè)技術(shù)人員表 . 22附件 1-8 產(chǎn)品技術(shù)文件和工藝文件清單 . 23附件 2 防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法 . 24附件 3 企業(yè)實(shí)地核查不符合和建議改進(jìn)條款匯總表 . 34附件 4 生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告 . 35附件 5 檢驗(yàn)報(bào)告 . 36附件 6 本實(shí)施細(xì)則與舊版細(xì)則主要內(nèi)容對(duì)比表 . 40防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許

3、可證實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為了做好防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查工作，依據(jù)中華 人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例 、中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理 條例實(shí)施辦法、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施通則 （以下簡(jiǎn)稱通則）等規(guī)定，制定本工 業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則 （以下簡(jiǎn)稱細(xì)則 ）。第二條 本細(xì)則適用于防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可的實(shí)地核查、產(chǎn)品檢 驗(yàn)等工作 , 應(yīng)與通則一并使用。第三條 防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)證。第二章 發(fā)證產(chǎn)品及標(biāo)準(zhǔn)第四條 防噴器是井控裝置的一個(gè)重要組成部分，主要用途是在鉆井、修井、試油 等作業(yè)中控制井口壓力，有效地防止井噴

4、事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。防噴器主要有旋轉(zhuǎn) 防噴器、環(huán)形防噴器和閘板防噴器。旋轉(zhuǎn)防噴器是能密封方鉆桿和鉆桿，并能隨著方鉆桿的旋轉(zhuǎn)密封井內(nèi)壓力的裝置。 在限定的井口壓力下可以繼續(xù)鉆進(jìn)。由殼體、膠芯、旋轉(zhuǎn)總成和方補(bǔ)心等組成。環(huán)形防噴器是以環(huán)形膠芯為密封部件，通過(guò)液壓推動(dòng)活塞擠壓環(huán)形膠芯變形，密封 井內(nèi)不同尺寸和形狀的管柱之間環(huán)形空間的裝置。當(dāng)井口無(wú)管柱時(shí)，也可全封井口。由 殼體、環(huán)形膠芯、支承筒、活塞和頂蓋等組成。閘板防噴器是以閘板為密封部件，通過(guò)推動(dòng)閘板來(lái)密封管柱之間環(huán)形空間的防噴 器，也可剪斷管柱，實(shí)現(xiàn)全封井口。由殼體、側(cè)門、閘板等組成。防噴器控制裝置是用于操作防噴器組開關(guān)的控制設(shè)備。包括遠(yuǎn)程控

5、制臺(tái)、司鉆控制 臺(tái)、輔助控制臺(tái)和控制管匯等。防噴器控制裝置產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)分為“生產(chǎn)型”和“組裝型”兩種類型。 本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品劃分為 2 個(gè)產(chǎn)品單元，防噴器及防 噴器控制裝置產(chǎn)品單元及說(shuō)明見表 1。表1防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品單兀及說(shuō)明序號(hào)產(chǎn)品單元單兀產(chǎn)品說(shuō)明產(chǎn)品品種備注旋轉(zhuǎn)防噴器環(huán)形防噴器1防噴器1）按產(chǎn)品品種分為.旋轉(zhuǎn)防噴器、環(huán)形防噴器、 閘板防噴器；2）覆蓋原則：產(chǎn)品品種不同不相互覆蓋，同品種產(chǎn)品高壓力級(jí)別產(chǎn)品覆蓋低壓力級(jí)別產(chǎn)品；大通徑產(chǎn)品覆蓋小通徑產(chǎn)品。閘板防噴器生產(chǎn)型2防噴器控制裝置1）覆蓋原則：控制對(duì)象多的產(chǎn)品覆蓋控制對(duì)象 少的產(chǎn)品。2） 自主生產(chǎn)所有閥

6、件、泵系統(tǒng)的企業(yè)為“生產(chǎn) 型”企業(yè)，否則為“組裝型”企業(yè)。/生產(chǎn)型或組裝型第五條本細(xì)則的發(fā)證產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)見表2表2防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)產(chǎn)品單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 222-2006鋼的成品化學(xué)成分允許偏差GB/T 228.1-2010 金屬材料 拉伸試驗(yàn) 第1部分：室溫試驗(yàn)方法GB/T 229-2007金屬材料夏比擺錘沖擊試驗(yàn)方法GB/T 230.1-2009 金屬材料洛氏硬度試驗(yàn)第1部 分：試驗(yàn)方法（A B、C D E F、G H K、N T 標(biāo)尺）GB/T 231.1-2009 金屬材料 布氏硬度試驗(yàn)第1部分：試驗(yàn)方法GB/T 4340.1

7、-2009金屬材料維氏硬度試驗(yàn) 第1部分：試驗(yàn)方法GB/T 5721-1993橡膠密封制品 標(biāo)志、包裝、運(yùn)輸、貯存的一般規(guī)定1防噴器旋轉(zhuǎn)防噴器：GB/T 25430-2010鉆通設(shè) 備旋轉(zhuǎn)防噴器規(guī)范 環(huán)形防噴器、閘板防噴器：GB/T 20174-2006石油天 然氣工業(yè)鉆井和采油設(shè)備鉆通設(shè)備、SY/T 7010-2014井 下作業(yè)用防噴器GB/T 20066-2006鋼和鐵化學(xué)成分測(cè)定用試樣的取樣和制樣方法序號(hào)產(chǎn)品單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20972.1-2007 石油大然氣工業(yè)油氣開米中用于含硫化氫環(huán)境的材料第1部分：選擇抗裂紋材料的一般原則GB/T 20972.2-2008 石油天然氣

8、工業(yè)油氣開米中用于含硫化氫環(huán)境的材料第2部分：抗開裂碳鋼、低合金鋼和鑄鐵GB/T 20972.3-2008 石油天然氣工業(yè)油氣開采中用于含硫化氫環(huán)境的材料第3部分：抗開裂耐蝕合金和其他合金GB/T 22513-2013 石油天然氣工業(yè)鉆井和采油設(shè)備井口裝置和采油樹NB/T 47013.2-2015承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第2部分：射線檢測(cè)NB/T 47013.3-2015承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第3部分：超聲檢測(cè)NB/T 47013.4-2015 承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第4部分：磁粉檢測(cè)NB/T 47013.5-2015承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第5部分：滲透檢測(cè)NB/T 47013.9-2012 承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第9部分：

9、聲發(fā)射檢測(cè)GB/T 20172 2006石油天然氣工業(yè)設(shè)備可靠性和維修數(shù)據(jù)的采集與交換GB/T 20972.1-2007 石油天然氣工業(yè)油氣開采中用于含硫化氫環(huán)境的材料第1部分：選擇抗裂紋材料的一般原則GB/T 20972.2-2008 石油天然氣工業(yè)油氣開采中用于含硫化氫環(huán)境的材料第2部分：抗開裂碳鋼、低合金鋼和鑄鐵GB/T 20972.3-2008 石油天然氣工業(yè)油氣開采中用于含硫化氫環(huán)境的材料第3部分：抗開裂耐蝕合金和其他合金2防噴器控制裝置SY/T 5053.2-2007鉆井井口控制設(shè)備及分流設(shè)備控制系統(tǒng)規(guī)氾SY/T 5964-2006鉆井井控裝置組合配套安裝調(diào)試與維護(hù)序號(hào)產(chǎn)品單元產(chǎn)品

10、標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)SY/T 100102012非分類區(qū)域和1級(jí)1類及2類區(qū)域的固定及浮式海上石油設(shè)施的電氣系統(tǒng)設(shè)計(jì)與安裝推薦作法SY/T 10041 2002石油設(shè)施電氣設(shè)備安裝一級(jí)一 類和二類區(qū)域劃分的推薦作法NB/T 47013.2-2015射線檢測(cè)承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第2部分：NB/T 47013.3-2015超聲檢測(cè)承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第3部分：NB/T 47013.4-2015磁粉檢測(cè)承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第4部分：NB/T 47013.5-2015滲透檢測(cè)承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第5部分：NB/T 47013.9-2012聲發(fā)射檢測(cè)承壓設(shè)備無(wú)損檢測(cè)第9部分：注：標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)修訂，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施之日起按新標(biāo)準(zhǔn)組

11、織生產(chǎn)，生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查和產(chǎn) 品檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)按照新標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行。第三章 企業(yè)申請(qǐng)生產(chǎn)許可證的基本條件和資料第六條凡生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)具備本條款規(guī)定的基本生產(chǎn) 條件，內(nèi)容包括：生產(chǎn)設(shè)施和檢驗(yàn)設(shè)施；生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備；檢驗(yàn)設(shè)備；原材料和關(guān) 鍵零部件具體要求。見表3-1至表3-5。表3-1企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)施和檢驗(yàn)設(shè)施序號(hào)產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)施名稱設(shè)施要求鑄造車間至少有1個(gè)車間，良好透風(fēng)和米光，地面由不可 燃材料鋪設(shè)，且滿足取證產(chǎn)品吊裝需要鍛造車間至少有1個(gè)車間，應(yīng)符合 GB13318-2003的要求， 且滿足取證產(chǎn)品吊裝需要熱處理車間至少有1個(gè)車間，且

12、滿足取證產(chǎn)品吊裝需要橡膠密圭寸件生產(chǎn)車間至少有1個(gè)車間，且滿足取證產(chǎn)品吊裝需要機(jī)加工車間1防噴器組裝車間可以是綜合功能的車間，且滿足取證產(chǎn)品吊裝需 要獨(dú)立壓力試驗(yàn)區(qū)應(yīng)為地坑或可安全隔離壓力源序號(hào)產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)施名稱設(shè)施要求獨(dú)立壓力試驗(yàn)區(qū)的房間橡膠密封件庫(kù)房橡膠密封件庫(kù)房應(yīng)符合 GB/T 5721-1993機(jī)加工車間2防噴器控制裝置組裝車間至少有1個(gè)，且滿足取證產(chǎn)品吊裝需要注：若鑄造、鍛造、熱處理及橡膠密圭寸件為外購(gòu)?fù)鈪f(xié)時(shí)，可不需要相關(guān)生產(chǎn)設(shè)施。表3-2企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品應(yīng)具備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝工裝類別產(chǎn)品單元設(shè)備名稱設(shè)備要求備注電弧爐、爐外精煉設(shè)備功能和額定容量滿足申請(qǐng)產(chǎn)品坯件鑄

13、造的要求產(chǎn)品壞件由企業(yè)自主鑄造時(shí)；生產(chǎn)105MPS及以上等級(jí)防噴器時(shí)必需具備爐外精煉設(shè)備鍛錘、鍛壓機(jī)功能和公稱力滿足申請(qǐng)產(chǎn)品坯件鍛造的要求產(chǎn)品壞件由企業(yè)自主鍛造時(shí)臺(tái)車爐、燃?xì)鉅t、淬火爐、回火爐等熱處理設(shè)備溫控儀精度和爐溫均勻性滿足GB/T 20174附錄A的要求，內(nèi)部空間滿足申請(qǐng)產(chǎn)品熱處理的要求產(chǎn)品壞件由企業(yè)自主熱處理時(shí)車床、刨床、銃床、鉆床、鏜床、磨床功能和精度滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求/防噴器硫化機(jī)、捏煉機(jī)、開煉機(jī)功能和精度滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求橡膠密封件由企業(yè)自主生產(chǎn)時(shí)車床、刨床、 銃床、鉆床、 磨床等機(jī)加工 設(shè)備功能和精度滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求/生產(chǎn)設(shè)備防噴器控制裝置生產(chǎn)型焊機(jī)

14、滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求/類別產(chǎn)品單元設(shè)備名稱設(shè)備要求備注孔板鉆模工裝滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求/組裝型車床、刨床、銃床、鉆床等機(jī)加工設(shè)備功能和精度滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求/焊機(jī)滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求/工藝工裝防噴器法蘭鉆模、矩形密封槽銃模功能和精度滿足申請(qǐng)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的要求不使用加工中心加工閘板防噴器密封槽時(shí)使用注：本表為企業(yè)應(yīng)具備的基本生產(chǎn)設(shè)備，可與上述設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足上述設(shè)備的性能要求。表3-3企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品應(yīng)具備的檢驗(yàn)設(shè)備序號(hào)產(chǎn)品單元依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)設(shè)備精度或測(cè)量范圍本體靜水壓強(qiáng)度試驗(yàn)FX試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)液壓控制腔試驗(yàn)FX試壓

15、設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)RCD管柱關(guān)閉試驗(yàn)FX試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)旋轉(zhuǎn)防噴器：GB/T25430-2010 第 7.5.7 條通徑規(guī)試驗(yàn)通徑規(guī)0.25公差為0本體靜水壓強(qiáng)度試驗(yàn)FH試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)液壓控制腔試驗(yàn)FH試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)關(guān)閉試驗(yàn)FH試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)環(huán)形防噴器：GB/T20174-2006 第 8.5.8 條SY/T 7010-2014 第 6.4 條通徑規(guī)試驗(yàn)通徑規(guī)公差為00.25本體靜水壓強(qiáng)度試驗(yàn)FZ試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)1防噴器閘板防噴器：GB/T20174-2006 第 8.5.8 條SY/T 7010-

16、2014 第 6.4液壓控制腔試驗(yàn)FZ試壓設(shè)備及數(shù)據(jù)0.5級(jí)序號(hào)產(chǎn)品單元依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)設(shè)備精度或測(cè)量范圍采集系統(tǒng)閘板鎖緊裝置試驗(yàn)FZ試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)關(guān)閉試驗(yàn)FZ試壓設(shè)備及數(shù)據(jù) 采集系統(tǒng)0.5級(jí)條、6.5條通徑規(guī)試驗(yàn)通徑規(guī)公差為00.25SY/T 5053.2-2007第10.2.1 條蓄能器系統(tǒng)試驗(yàn)壓力表1.6級(jí)SY/T 5053.2-2007第 5.1.2.1 條蓄能器裝置充壓時(shí)間秒表1秒SY/T 5053.2-2007第 5.1.2.4 條泵組自動(dòng)啟停秒表1秒SY/T 5053.2-2007第 5.1.2.3 條溢流閥超壓保護(hù)壓力表1.6級(jí)SY/T 5053.2

17、-2007第 9.2.6.4 條靜壓試驗(yàn)壓力表1.6級(jí)SY/T 5053.2-2007第 5.1.2.2氣動(dòng)泵低氣壓運(yùn)行能力壓力表1.6級(jí)SY/T 5964-2006第4.1.4條控制滯后時(shí)間秒表1秒SY/T 5964-2006第4.1.11條油密封壓力表1.6級(jí)SY/T 5964-2006第4.1.13條氣密封壓力表1.6級(jí)2防噴器控制裝置SY/T 5964-2006第4.1.14條壓力顯示誤差壓力表1.6級(jí)注：本表為企業(yè)應(yīng)具備的檢驗(yàn)設(shè)備，可與上述設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足上述設(shè)備的功能和精度要求。表3-4企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品重要原材料、關(guān)鍵零部件序號(hào)產(chǎn)品單元重要原材料、關(guān)鍵零部件

18、名稱依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或主要技術(shù)要求1防噴器本體鑄件或鍛件、橡膠密封件、承壓件、控壓件、金屬原材料旋轉(zhuǎn)防噴器：GB/T 25430-2010閘板防噴器、環(huán)形防噴器：GB/T20174-2006、SY/T 7010-2014蓄能器及管匯、泵系統(tǒng)、承壓件金屬原材 料、管線、液壓元件（生產(chǎn)型）2防噴器控制裝置蓄能器、泵系統(tǒng)、液壓元件（組裝型）SY/T 5053.2-2007表3-5防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品特殊過(guò)程序號(hào)產(chǎn)品單元特殊過(guò)程1防噴器鑄造、鍛造、焊接、熱處理2防噴器控制裝置焊接第七條申請(qǐng)發(fā)證、證書延續(xù)、許可范圍變更（增加生產(chǎn)場(chǎng)所、生產(chǎn)地址遷移、增 加產(chǎn)品單元、增加產(chǎn)品品種）等需要進(jìn)行實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)

19、。企業(yè)應(yīng)在實(shí)地核查前做 好準(zhǔn)備，根據(jù)本細(xì)則第六條要求和實(shí)際情況填寫下列企業(yè)資料，實(shí)地核查時(shí)提交審查組 現(xiàn)場(chǎng)核查。（一）企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品主要工藝流程圖（見附件1-1）；（二）企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)施和檢驗(yàn)設(shè)施表（見附件1-2）、生產(chǎn)場(chǎng)所示意圖（見附件1-3）；（三）企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表（見附件1-4）；（四）企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品檢驗(yàn)設(shè)備表（見附件1-5）；（五）企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品重要原材料、關(guān)鍵零部件明細(xì)表（見附件1-6）；（六） 關(guān)鍵崗位專業(yè)技術(shù)人員表（見附件1-7）；（七） 產(chǎn)品技術(shù)文件和工藝文件清單（

20、見附件1-8）。第四章企業(yè)實(shí)地核查第八條 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地核查時(shí)，企業(yè)申請(qǐng)取證的產(chǎn)品應(yīng)正常生產(chǎn)，相關(guān)人員應(yīng)在崗到位。 第九條 審查組現(xiàn)場(chǎng)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)書及證照等申請(qǐng)材料進(jìn)行核實(shí)。第十條審查組現(xiàn)場(chǎng)按照本細(xì)則第七條要求企業(yè)準(zhǔn)備的所有相關(guān)材料（見附件1-1附件1-8）進(jìn)行核實(shí)。第十一條審查組現(xiàn)場(chǎng)按照防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法（見附件2）進(jìn)行實(shí)地核查，并做好記錄，形成企業(yè)實(shí)地核查不符合項(xiàng)和建議 改進(jìn)項(xiàng)匯總表（見附件3），完成生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告（見附件4） o第十二條 審查組現(xiàn)場(chǎng)形成的核查材料和記錄（包括附件1-1附件1-8、附件2、附件3和附件4） 一式四份，企業(yè)、地方許可證主管

21、部門、審查組織單位、全國(guó)工業(yè)產(chǎn) 品生產(chǎn)許可證審查中心（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)許可證審查中心）各一份。第十三條實(shí)地核查判定原則（一） 審查組應(yīng)對(duì)實(shí)地核查辦法的每一個(gè)條款進(jìn)行核查，并根據(jù)其滿足生產(chǎn)合格產(chǎn) 品的能力的程度分別作出符合、不符合和建議改進(jìn)的判定。（二） 對(duì)判為不符合項(xiàng)的須填寫詳細(xì)的不符合事實(shí)，對(duì)判為建議改進(jìn)項(xiàng)的須填寫實(shí) 地核查發(fā)現(xiàn)的可改進(jìn)的問(wèn)題。（三） 核查結(jié)論的確定原則：實(shí)地核查按產(chǎn)品單元審查，未發(fā)現(xiàn)不符合，核查結(jié)論為合格，否則為不合格。核查 結(jié)論不合格則該產(chǎn)品單元不合格。第五章產(chǎn)品檢驗(yàn)第十四條抽樣規(guī)則實(shí)地核查合格的企業(yè)，審查組按檢驗(yàn)樣品數(shù)量一覽表的規(guī)定（見表4）,在企業(yè)自檢合格的產(chǎn)品中實(shí)施抽樣

22、，并填寫抽樣單（見表 5）o表4檢驗(yàn)樣品數(shù)量一覽表序號(hào)產(chǎn)品單元抽檢樣品品種抽樣基數(shù)樣品數(shù)量抽樣方法及要求旋轉(zhuǎn)防噴器11環(huán)形防噴器111防噴器閘板防噴器11在企業(yè)庫(kù)房或生產(chǎn)線末端的合格 產(chǎn)品中抽取，每個(gè)品種分別抽取 最高壓力級(jí)別的最大通徑產(chǎn)品。2防噴器控制裝置防噴器控制裝置11在企業(yè)庫(kù)房或生產(chǎn)線末端的合格 產(chǎn)品中抽取，抽取控制對(duì)象最多序號(hào)產(chǎn)品單元抽檢樣品品種抽樣基數(shù)樣品數(shù)量抽樣方法及要求的產(chǎn)品。表5防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單申請(qǐng)單位（蓋早）生產(chǎn)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真集團(tuán)公司所屬單位（蓋章）生產(chǎn)地址郵政編碼企業(yè)情況聯(lián)系人電話傳真樣品名稱產(chǎn)品單元規(guī)格型號(hào)出廠編號(hào)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)抽樣基數(shù)生

23、產(chǎn)日期樣品 情況樣品數(shù)量抽樣日期封樣情況銘牌（）鋼印（）紙封（）酸寫（）其它（）承壓件是否補(bǔ)焊抽樣人員（簽字）1、2、企業(yè)代表（簽字）抽樣方式審查組抽樣免實(shí)地核查企業(yè)抽樣已獲證單元內(nèi)增加產(chǎn)品企業(yè)抽樣備注說(shuō)明請(qǐng)企業(yè)在實(shí)地核查合格后 7日內(nèi)將樣品送達(dá)自主選擇的生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。注：1.以集團(tuán)公司形式申請(qǐng)的企業(yè)，如集團(tuán)公司不生產(chǎn)，集團(tuán)公司可不蓋章，集團(tuán)公司所屬單位必須蓋章。2.防噴器及防噴器控制裝置生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)樣品無(wú)論是審查組抽樣還是企業(yè)抽樣，均應(yīng)填寫此抽樣單。3.執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為本細(xì)則要求該產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。第十五條經(jīng)實(shí)地核查合格，由企業(yè)自主選擇的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。企業(yè)應(yīng)在7日內(nèi)將樣品和抽樣單

24、一并送達(dá)有資質(zhì)的生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱 發(fā)證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，企業(yè)可在國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局或省級(jí)許可證主管部門網(wǎng)上查詢自 主選擇）。需要到生產(chǎn)或用戶現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢驗(yàn)的，由企業(yè)自主選擇發(fā)證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，發(fā)證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 可在企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)開展產(chǎn)品檢驗(yàn)。第十六條 企業(yè)延續(xù)符合免實(shí)地核查要求、在獲證產(chǎn)品單元內(nèi)增加產(chǎn)品的，均不進(jìn)行實(shí)地核查，只進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)，企業(yè)應(yīng)在申請(qǐng)受理之日起7日內(nèi)，按本細(xì)則第十四條中表4要求自行抽圭寸樣品、填寫抽樣單（表 5），自主選擇發(fā)證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)送樣，同時(shí) 將抽樣單和檢驗(yàn)委托合同寄送防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品審查部。企業(yè)對(duì)所抽送樣 品的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生

25、產(chǎn)許可證發(fā)證檢驗(yàn)項(xiàng)目、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款見表6、表7。表6防噴器產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)項(xiàng)目、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款備注本體靜水壓強(qiáng)度試驗(yàn)GB/T 25430-2010 第 7.5.7.6/液壓控制腔試驗(yàn)GB/T 25430-2010 第 7.5.7.6/RCD管柱關(guān)閉試驗(yàn)GB/T 25430-2010 第 7.5.7.7/RCD空井關(guān)閉試驗(yàn)GB/T 25430-2010 第 7.5.7.7適用時(shí)通徑規(guī)試驗(yàn)GB/T 25430-2010 第 7.5.7.4/AE檢測(cè)GB/T 25430-2010 第 7.5.1.14.4本體有補(bǔ)焊時(shí)殼體硬度試驗(yàn)GB/T 25430-2010 第 7.5.

26、1.3/1旋轉(zhuǎn)防噴器螺栓無(wú)損檢測(cè)GB/T 25430-2010 第 7.5.2、7.5.3/本體靜水壓強(qiáng)度試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.6 或SY/T 7010-2014 第 6.4.1/2環(huán)形防噴器液壓控制腔試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.6 或SY/T 7010-2014 第 6.4.1/序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款備注關(guān)閉試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.7 或SY/T 7010-2014 第 6.4.2/通徑規(guī)試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.4 或SY/T 7010-2014 第 6.4.4/殼體、頂蓋硬

27、度GB/T 20174-2006 第 8.5.1.4 或SY/T 7010-2014 第 5.1.3.3/AE檢測(cè)GB/T 20174-2006 第 8.5.1.15.4本體有補(bǔ)焊時(shí)螺栓無(wú)損檢測(cè)GB/T 20174-2006 第 8.5.2、8.5.3/本體靜水壓強(qiáng)度試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.6 或SY/T 7010-2014 第 6.4.1/液壓控制腔試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.6 或SY/T 7010-2014 第 6.4.1/管柱、全封關(guān)閉試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.7 或SY/T 7010-2014 第 6.4.

28、2/剪切閘板試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.7適用時(shí)閘板鎖緊裝置試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.7 或SY/T 7010-2014 第 6.5/通徑規(guī)試驗(yàn)GB/T 20174-2006 第 8.5.8.4 或SY/T 7010-2014 第 6.4.4/殼體、側(cè)門硬度GB/T 20174-2006 第 8.5.1.4 或SY/T 7010-2014 第 5.1.3.3/AE檢測(cè)GB/T 20174-2006 第 8.5.1.15.4本體有補(bǔ)焊時(shí)3閘板防噴器螺栓無(wú)損檢測(cè)GB/T 20174-2006 第 8.5.2、8.5.3/表7防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許

29、可證檢驗(yàn)項(xiàng)目、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款蓄能器系統(tǒng)試驗(yàn)SY/T 5053.2-2007 第 10.2.1蓄能器裝置充壓時(shí)間SY/T 5053.2-2007 第 5.1.2.1泵組自動(dòng)啟停SY/T 5053.2-2007 第 5.1.2.4溢流閥超壓保護(hù)SY/T 5053.2-2007 第 5.1.2.31靜壓試驗(yàn)SY/T 5053.2-2007 第 9.2.6.4序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款氣動(dòng)泵低氣壓運(yùn)行能力SY/T 5053.2-2007 第 5.1.2.2控制滯后時(shí)間SY/T 5964-2006 第 4.1.4油密封SY/T 5964-2006 第 4.1.11氣密封SY/

30、T 5964-2006 第 4.1.13壓力顯示誤差SY/T 5964-2006 第 4.1.14第十七條防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)綜合判定原則。許可證檢驗(yàn)綜合判定原則：經(jīng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目全項(xiàng)次合格，判定產(chǎn)品檢驗(yàn)合格。否 則，判定產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格。第十八條檢驗(yàn)報(bào)告發(fā)證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到企業(yè)樣品之日起 15日內(nèi)完成檢驗(yàn)工作，出具檢驗(yàn)報(bào)告（格 式見附件5） 一式四份（企業(yè)、發(fā)證檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、審查組織單位、全國(guó)許可證審查中心各一 份）。產(chǎn)品檢驗(yàn)時(shí)間不計(jì)入本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的許可期限。證書延續(xù)企業(yè)提供同單元產(chǎn)品6個(gè)月內(nèi)（自檢驗(yàn)報(bào)告簽發(fā)日期起）省級(jí)及以上產(chǎn)品 質(zhì)量監(jiān)督抽查合格檢驗(yàn)報(bào)告的，可免于該單元許

31、可證產(chǎn)品檢驗(yàn)。第六章證書許可范圍第十九條企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)證產(chǎn)品通過(guò)材料核實(shí)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地核查和許可證產(chǎn)品檢驗(yàn)合 格、符合通則和本細(xì)則規(guī)定要求的，由審查組織單位擬確定產(chǎn)品生產(chǎn)許可范圍，報(bào)送國(guó) 家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局批準(zhǔn)。第二十條產(chǎn)品生產(chǎn)許可范圍的判定原則及示例：產(chǎn)品單元經(jīng)實(shí)地核查合格，且抽樣產(chǎn)品檢驗(yàn)合格，則證書許可范圍為審查認(rèn)可的產(chǎn) 品單元及規(guī)格型號(hào)，反之實(shí)地核查不合格或產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格，則產(chǎn)品單元不合格。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證證書產(chǎn)品許可范圍示例：示例1:產(chǎn)品名稱：防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品明細(xì)：1.防噴器：FX28-7/14、FX28-10.5/21、FH28-35、FH35-70、FZ28-21、FZ1

32、8-70、2FZ28-70、FZ35-70。2.防噴 器控制裝置：FKQ800-8 FKQ640-6 FKQ320-4證書產(chǎn)品明細(xì)內(nèi)容示例如表12。表8證書產(chǎn)品明細(xì)內(nèi)容示例示例產(chǎn)品單元企業(yè)申請(qǐng)內(nèi)容實(shí)地核查結(jié)果產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果確認(rèn)證書產(chǎn) 品許可范圍抽取樣品FX28-10.5/21，檢驗(yàn)結(jié)論不合格（根據(jù)覆蓋原則：高壓力級(jí)別產(chǎn)品覆蓋低壓力級(jí)別產(chǎn)品）抽取樣品FH35-70，檢驗(yàn)結(jié)論合格 （根據(jù)覆蓋原則：高壓力級(jí)別產(chǎn)品 覆蓋低壓力級(jí)別產(chǎn)品）1防噴器旋轉(zhuǎn)防噴器：FX28-7/14、 FX28-10.5/21 環(huán)形防噴器：FH28-35、FH35-70、 閘板防噴器：FZ28-21、FZ18-70、 2FZ28

33、-70、FZ35-70防噴器單 元實(shí)地審 查合格抽取樣品FZ35-70，檢驗(yàn)結(jié)論合格 （根據(jù)覆蓋原則：高壓力級(jí)別產(chǎn)品 覆蓋低壓力級(jí)別產(chǎn)品）防噴器：FH28-35、FH35-70、FZ28-21、FZ18-70、2FZ28-70、FZ35-702防噴器控制裝置FKQ320-4、FKQ640-6、FKQ800-8防噴器控 制裝置單 元實(shí)地審 查合格抽取樣品FKQ800-8,檢驗(yàn)結(jié)論合格 （根據(jù)覆蓋原則：控制對(duì)象多的產(chǎn) 品覆蓋控制對(duì)象少的產(chǎn)品）防噴器控制 裝置：FKQ320-4、FKQ640-6、FKQ800-8注：1.最終發(fā)證范圍按同時(shí)滿足實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)的合格范圍確定。2.如果企業(yè)申請(qǐng)的產(chǎn)品名

34、稱與細(xì)則中的產(chǎn)品單兀名稱不一致時(shí)，按細(xì)則中的產(chǎn)品單兀名稱發(fā)證。第七章附則第二十一條防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品審查部聯(lián)系方式全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品審查部設(shè)在石油工 業(yè)井控裝置質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心。地 址：四川省廣漢市中山大道南二段郵政編碼：618300電 話0838-5152164 真子信箱：I聯(lián)系人：程勇、劉輝第二十二條本實(shí)施細(xì)則由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本實(shí)施細(xì)則自2016年10月30日起實(shí)施，原防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則作廢附件 1蓋章）年月日

35、年月日企業(yè)核查時(shí)準(zhǔn)備書面材料清單附件 1-1 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品主要工藝流程圖 附件 1-2 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)施和檢驗(yàn)設(shè)施表 附件 1-3 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)場(chǎng)所示意圖 附件 1-4 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表 附件 1-5 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品檢驗(yàn)設(shè)備表 附件 1-6 企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品關(guān)鍵件明細(xì)表 附件 1-7 關(guān)鍵崗位專業(yè)技術(shù)人員表附件 1-8 產(chǎn)品技術(shù)文件和工藝文件清單企業(yè)名稱：企業(yè)代表簽字： 審查組確認(rèn)簽字：本清單內(nèi)所有書面材料經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地核查確認(rèn)后一式四份，企業(yè)、地方許可證主管

36、部門、審查組織單位、全國(guó)許可證審查中心各一份，加蓋企業(yè)騎封章。第 頁(yè) 共 頁(yè)企業(yè)申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容企業(yè)名稱填寫日期產(chǎn)品單元工藝流程圖（企業(yè)填寫）（以框圖+箭頭方式表述企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品的實(shí)際工藝流程、并以“”在相應(yīng)的框圖上 表示關(guān)鍵工序、質(zhì)里控制點(diǎn)、特殊過(guò)程）：現(xiàn)場(chǎng)核查后填寫內(nèi)容審查組 核查確認(rèn)經(jīng)核查，該企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品上述生產(chǎn)工藝流程描述與實(shí)際相符，企業(yè)對(duì)關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過(guò)程進(jìn)行了識(shí)別，審查組予以確認(rèn)。注：1.如產(chǎn)品單元生產(chǎn)工藝不同均應(yīng)分別繪制;2.如采用非典型工藝的企業(yè)，應(yīng)提交采用非典型工藝的說(shuō)明：明示所采用的工藝流程、設(shè)備工 裝、加工制作方法等情況，陳述與典型工藝的主要差異（如有）。序號(hào)產(chǎn)品

37、單元生產(chǎn)設(shè)施名稱設(shè)施特征及用途描述備注（如總裝車間、成品庫(kù)、 檢驗(yàn)室、環(huán)境條件、水 電、吊裝設(shè)備等）（包含對(duì)應(yīng)本細(xì)則表 3,滿足其要求等情況）注：企業(yè)多場(chǎng)所的均應(yīng)填寫。第 頁(yè) 共 頁(yè)企業(yè)名稱填寫日期生產(chǎn)地址（生產(chǎn)場(chǎng)所示意圖，應(yīng)標(biāo)明其相鄰特征道路、建筑物或單位方位、距離等）注：多場(chǎng)所的均應(yīng)分別繪制。企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品自制關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)設(shè)備表（一）序號(hào)產(chǎn)品單元關(guān)鍵零部件名稱生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備名稱規(guī)格型號(hào)設(shè)備編號(hào)其他備注企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品整機(jī)的生產(chǎn)設(shè)備表（二）序號(hào)產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備名稱規(guī)格型號(hào)設(shè)備編號(hào)其他備注注：多

38、場(chǎng)所的均應(yīng)填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場(chǎng)所。企業(yè)生產(chǎn)防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品檢驗(yàn)設(shè)備表用途序號(hào)產(chǎn)品單元檢驗(yàn)項(xiàng)目依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及條款檢驗(yàn)設(shè)備名稱設(shè)備規(guī)格型號(hào)設(shè)備編號(hào)精度或測(cè)量范圍進(jìn)貨檢驗(yàn)過(guò)程檢驗(yàn)岀廠檢驗(yàn)備注注：多場(chǎng)所的均應(yīng)填寫，并在備注中標(biāo)明生產(chǎn)場(chǎng)所。生產(chǎn)企業(yè)名稱: 生產(chǎn)地址：該單元中代表性的產(chǎn)品照片（正面、左側(cè)面各一張，背景清晰彩色5吋）:1關(guān)鍵原材料名稱執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求生產(chǎn)方式自制 采購(gòu)自制 采購(gòu)自制 采購(gòu)2關(guān)鍵零部件名稱結(jié)構(gòu)型式執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求生產(chǎn)方式自制 采購(gòu)自制 采購(gòu)自制 采購(gòu)自制 采購(gòu)注：按單元填寫本表，如兩個(gè)單元產(chǎn)品填寫的內(nèi)容完全相同，可合填寫1張。關(guān)鍵崗位專業(yè)技術(shù)人員表序號(hào)姓名性別崗位職

39、務(wù)/職稱學(xué)歷所學(xué)專業(yè)身份證號(hào)備注填表說(shuō)明：最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、關(guān)鍵工序（質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過(guò)程）操作工等，均應(yīng)列入此表。產(chǎn)品技術(shù)文件和工藝文件清單序號(hào)產(chǎn)品單元技術(shù)文件/工藝文件名稱文件編號(hào)備注注：企業(yè)根據(jù)本公司制定的文件管理規(guī)定按實(shí)際情況填寫，審查組現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。附件2防噴器及防噴器控制裝置產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法企業(yè)名稱： _生產(chǎn)地址： _產(chǎn)品名稱： _產(chǎn)品單元： _國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局應(yīng)用說(shuō)明1.本辦法核查內(nèi)容分為 6 大部分 19 條 45 款，應(yīng)逐條款進(jìn)行核查， 并根據(jù)其滿足程度和相關(guān)條 款“備注”欄中給出的認(rèn)定原則分別作出符合、不符合、建議改進(jìn)。2.凡涉及

40、到企業(yè)申請(qǐng)材料真實(shí)性、符合性問(wèn)題的，均應(yīng)判為不符合。3.凡涉及到企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、 生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、 關(guān)鍵崗位技術(shù)操作專門人員等缺失問(wèn)題的， 或存在系統(tǒng)性、區(qū)域性、嚴(yán)重性問(wèn)題的，均應(yīng)判相關(guān)條不符合。4.每款核查內(nèi)容逐個(gè)判斷，并在對(duì)應(yīng)的“是”或“否”的選項(xiàng)框中打“V”，凡在“否”的選項(xiàng)框中打“V”的，均須填寫詳細(xì)的不符合事實(shí)。5核查結(jié)論的確定原則：經(jīng)核查19 條均未發(fā)現(xiàn)不符合，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。6. 審查組依據(jù)本辦法對(duì)企業(yè)實(shí)地核查后，填寫生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告和企業(yè)實(shí)地 核查不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)匯總表 。序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注1申請(qǐng)材料1）申請(qǐng)書填寫的住

41、所與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致；是；否：2）實(shí)際生產(chǎn)地址與申請(qǐng)書填寫的是否一致；是；否：3）實(shí)際生產(chǎn)地址與工商管理部門登記的是否一致（實(shí)際生產(chǎn)地址應(yīng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照住所冋地址，若不同，該生產(chǎn)地址應(yīng)工商登記或備案）；是；否：4）經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋申請(qǐng)?jiān)S可證產(chǎn)品；是；否：1.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照5）是否在有效期限內(nèi)。是；否：符合不符合1.經(jīng)營(yíng)范圍是廣 義的概念，可按 行業(yè)或大類分， 只要涵蓋申請(qǐng)?jiān)S 可證產(chǎn)品即可；2.核查內(nèi)容1）2）款，若為填寫 錯(cuò)誤允許勘誤， 此類情況不作為 不符合；3.核查內(nèi)容3）5）款，任何一款 為“否”，則結(jié)論 為不符合。2人員能力2.1最高6）是否具有相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)；是；否：符合序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)

42、容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注7）是否具有一定的產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)；是；否：管理者8）是否具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。是；否：建議改進(jìn)9）是否具有相關(guān)產(chǎn)品專業(yè)技術(shù)知識(shí)；是；否22技術(shù)人員10）是否熟悉相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。是；否符合建議改進(jìn)11）是否熟悉相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)；是；否12）檢驗(yàn)人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和考核，并經(jīng)授權(quán)；是；否2.3檢驗(yàn)人員13）現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)人員進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢 驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)，檢驗(yàn)人員是否能夠熟練操作， 其操作是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，并正確作出判斷。是；否符合不符合建議改進(jìn)1.如果國(guó)家、行 業(yè)對(duì)檢驗(yàn)人員資 質(zhì)有要求的，應(yīng) 獲得相應(yīng)資質(zhì)；2 .檢驗(yàn)人員在進(jìn) 貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢 驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)等 操作均

43、不正確， 則判不符合；序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注2.4操作工人14）現(xiàn)場(chǎng)核查每一關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特 殊過(guò)程實(shí)際生產(chǎn)操作情況，工人是否能熟練的 操作，其操作是否符合技術(shù)工藝文件的規(guī)定。是；否符合不符合建議改進(jìn)關(guān)鍵工序、質(zhì)量 控制點(diǎn)、特殊過(guò) 程工人操作均不 正確，則判不符 合。3生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施設(shè)備15）是否具備細(xì)則表 3-1規(guī)定、滿足其自 制關(guān)鍵件和整機(jī)生產(chǎn)所需的工作場(chǎng)所和設(shè)施；是；否：16）是否具備細(xì)則表 3-1規(guī)定、滿足其米 購(gòu)關(guān)鍵件進(jìn)貨檢驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)、整機(jī)出廠 檢驗(yàn)所需的工作場(chǎng)所和設(shè)施；是；否：3.1基礎(chǔ)設(shè)施17）生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施是否維護(hù)完好，運(yùn)行正常；是；否：符合不

44、符合建議改進(jìn)1.核查內(nèi)容 15） 和16）款，任意 款為“否”，則結(jié) 論為不符合；2.建議改進(jìn)選項(xiàng) 僅適用于17）款 維護(hù)和運(yùn)行情 形。3.2設(shè)備工裝18）企業(yè)是否具有細(xì)則表 3-2規(guī)定、與其 生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)的生產(chǎn) 設(shè)備和工藝裝備；是；否：符合不符合建議改進(jìn)1.核查內(nèi)容 18） 和19）款，任意 款為“否”，則結(jié)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注19）其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要 求。是；否：20）生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否維護(hù)完好，運(yùn)行 正常。是；否：論為不符合；2.建議改進(jìn)選 項(xiàng)僅適用于20） 款。21）企業(yè)是否具有細(xì)則表 3-3規(guī)定、與其 生產(chǎn)產(chǎn)品、生產(chǎn)工

45、藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)的米購(gòu) 關(guān)鍵件進(jìn)貨檢驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)、整機(jī)出廠檢 驗(yàn)所需的檢驗(yàn)儀器設(shè)備；是；否：22）其性能和精度應(yīng)能滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢 驗(yàn)要求。是；否：3.3檢驗(yàn)設(shè)備23）檢驗(yàn)儀器設(shè)備是否維護(hù)完好，運(yùn)行正常， 并在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)使用。是；否：符合不符合建議改進(jìn)1.核查內(nèi)容21） 和23）款，任意 款為“否”，則結(jié) 論為不符合；2.建議改進(jìn)選 項(xiàng)僅適用于23） 款維護(hù)和運(yùn)行情 形。4產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4.1產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)24）是否有細(xì)則表 2所列的與申請(qǐng)取證產(chǎn) 品應(yīng)執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；是；否：符合建議改進(jìn)4.2相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)25）是否有細(xì)則表 2所列的與申請(qǐng)取證產(chǎn) 品適用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。是；否：符合建議改

46、進(jìn)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注4.3標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施26）是否在其產(chǎn)品技術(shù)文件和生產(chǎn)中貫徹執(zhí)行 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。是；否：符合建議改進(jìn)5技術(shù)文件27）是否繪制有工藝流程圖；是；否：28）是否與其生產(chǎn)實(shí)際相吻合；是；否：29）生產(chǎn)工藝流程是否合理；是；否：30）是否標(biāo)明關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過(guò) 程（適用時(shí)）；是；否：5.1工藝流程31）關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過(guò)程識(shí)別是 否充分適宜。是；否：符合不符合建議改進(jìn)核查內(nèi)容27）31 ）款，均為“否”，則結(jié)論為 不符合。5.2技術(shù)工藝文件32）對(duì)于本辦法 5.1中識(shí)別和確認(rèn)的關(guān)鍵工 序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過(guò)程，現(xiàn)場(chǎng)核查每一關(guān) 鍵工序、質(zhì)量控

47、制點(diǎn)、特殊過(guò)程，是否均編制 有相關(guān)技術(shù)工藝文件。是；否：符合不符合建議改進(jìn)核查內(nèi)容32）款 中所有關(guān)鍵工 序、質(zhì)量控制點(diǎn)、 特殊過(guò)程等均無(wú)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注33）技術(shù)工藝文件是否明確了具體的控制參 數(shù)，其技術(shù)參數(shù)和工乙參數(shù)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證 試驗(yàn)并正確（須貫徹執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）。是；否：技術(shù)工藝文件，則判不符合。34）是否對(duì)米購(gòu)重要原材料和關(guān)鍵零部件進(jìn)貨 檢驗(yàn)（或驗(yàn)證）、自制關(guān)鍵零部件檢驗(yàn)等生產(chǎn) 過(guò)程檢驗(yàn)、整機(jī)出廠檢驗(yàn)作出規(guī)定。是；否：5.3檢驗(yàn)文件35）是否編制了檢驗(yàn)規(guī)程，其內(nèi)容是否完整正 確（應(yīng)包括檢驗(yàn)頻次、 檢驗(yàn)樣品數(shù)、抽樣方式、 檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)步驟、檢驗(yàn)纟口

48、果判 定及處理）。是；否：符合不符合建議改進(jìn)核查內(nèi)容34）和35）款均為“否”， 則結(jié)論為不符 合。6生產(chǎn)過(guò)程控制36）是否對(duì)每一關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過(guò)程實(shí)際生產(chǎn)操作情況進(jìn)行監(jiān)控；是；否：37）是否建立并保留了監(jiān)控記錄；是；否：38）監(jiān)控記錄載明信息反映實(shí)際生產(chǎn)操作是否 正確、穩(wěn)定。是；否：6.1過(guò)程監(jiān)控39）如果監(jiān)控發(fā)現(xiàn)不正確、不穩(wěn)定，是否及時(shí) 采取糾正或預(yù)防措施。是；否：符合不符合建議改進(jìn)核查內(nèi)容36）39）款均為“否”， 則結(jié)論為不符 合。序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注6.2進(jìn)貨驗(yàn)收40）采購(gòu)重要原材料和關(guān)鍵零部件是否按規(guī)定 進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，并保留檢驗(yàn)記錄。是；否：符合

49、不符合建議改進(jìn)1.采購(gòu)重要原材 料和關(guān)鍵零部件 均未進(jìn)行檢驗(yàn)或 驗(yàn)證，則結(jié)論為 不符合。2.防噴器控制裝 置蓄能器不能提 供特種設(shè)備制造 許可證。6.3過(guò)程檢驗(yàn)41）自制關(guān)鍵零部件、生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵技術(shù) 指標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)，并保留檢驗(yàn)記錄。是；否：符合不符合建議改進(jìn) 此項(xiàng)不適用1.核查內(nèi)容41） 款均未進(jìn)行檢 驗(yàn)，則結(jié)論為不 符合。2.防噴器控制裝 置生產(chǎn)企業(yè)為組 裝型，則此項(xiàng)不 適用。序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容和要點(diǎn)核查情況結(jié)論備注6.4出廠檢驗(yàn)42）整機(jī)裝配完工是否按規(guī)定進(jìn)行出廠檢驗(yàn)， 并保留檢驗(yàn)記錄。是；否：符合不符合建議改進(jìn)出廠檢驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)43）是否對(duì)不合格品的控制和處置作出明

50、確規(guī)是；否：44）對(duì)檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格品是否按規(guī)定進(jìn)行 標(biāo)識(shí)、隔離和處置，是否有效防止不合格品轉(zhuǎn) 入下道工序和出廠。是；否：6.5不合格品控制45）不合格品經(jīng)返工、返修后是否重新進(jìn)行了 檢驗(yàn)。是；否：符合不符合建議改進(jìn)核查內(nèi)容43）45）款均為否， 則該項(xiàng)為不符 合。附件3企業(yè)實(shí)地核查不符合和建議改進(jìn)條款匯總表企業(yè)名稱：產(chǎn)品單元:不符合程度序號(hào)條款號(hào)在選框中打“V”事實(shí)描述不符合 建議改進(jìn)不符合 建議改進(jìn)不符合 建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合 建議改進(jìn)不符合 建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合 建議改進(jìn)審查組組長(zhǎng)（簽字）：年 月日審查組成員（簽字）：年 月日企業(yè)代表簽字：企業(yè)公章年 月日附件4生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告企業(yè)