(整理)供應(yīng)商管理控制程序.0001

1、精品文檔精品文檔程序文件名稱供方管理控制程序編號NVC-CX-12版本B/0生效日期2008-6-30評審簽名部門評審意見簽名批準：審定：審核：編制：文件修訂頁精品文檔精品文檔序號版本修改條款文件修改單編號生效日期修改人1A/0第一次修訂/2006/6/22黃勇輝2B/0全面重新修訂/2008/6/30劉方清3B/0563 562 5。6。40032008/10/06沈流芳4B/05. 6. 40092008/10/27沈流芳1目的為確保供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合國家和產(chǎn)品出口地相關(guān)法侓法規(guī)及本公司要求，并對供方提供 精品文檔精品文檔產(chǎn)品和服務(wù)的能力進行有效監(jiān)督管理。2 適用范圍適用于采購產(chǎn)品、

2、服務(wù)供方及外協(xié)加工產(chǎn)品外包方的開發(fā)、選擇、確認、評價、輔導(dǎo)和控制活動， 包括設(shè)備、工藝裝備等雜項物料供方的開發(fā)、選擇和控制活動。3 術(shù)語和定義引用公司管理手冊中的術(shù)語和定義。3.1高風險供方（代號H）指為本公司提供原物料屬于指定的關(guān)鍵元器件、有害物質(zhì)控制供方、被評為D級的供方,連續(xù)3個月評為C級的供方。3.2低風險供方（代號L）指長期供貨或提供服務(wù)績效優(yōu)秀的供方或與本公司簽定環(huán)保承諾的供方。4職責和權(quán)限4.1 采購部門負責組織采購產(chǎn)品供方、外協(xié)加工方的選擇、評價和監(jiān)督控制，組織供方制定物料承認書、供方的審核評估、建立及修訂“合格供方名單”，并注明H （高風險）或L （低風險）。4.2 研發(fā)系統(tǒng)

3、負責物料要求技術(shù)文件的編制及關(guān)鍵元器件、原材料的識別，并對新品物料的確認。4.3工程技術(shù)中心PE部負責確定重要程度及編制“輔料明細表”，負責物料樣品試用工藝性評價，對 供方進行工藝技術(shù)方面的輔導(dǎo)。4.4 質(zhì)檢部負責物料性能檢驗及產(chǎn)品品質(zhì)評價，建立供方質(zhì)量檔案，并對供方的質(zhì)量方面提供輔導(dǎo)。4.5 體系辦負責供方管理體系評審。4.6 審價部負責采購產(chǎn)品、 外協(xié)加工產(chǎn)品、 輔料及雜項物料的比價、 審價及服務(wù)、 雜項物料供方選擇。4.7 物流中心負責運輸供方的選擇與管理。5 內(nèi)容和方法5.1 采購物料、產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品重要程度的確定和分類5.1.1研發(fā)系統(tǒng)評價物料對產(chǎn)品性能/功能方面重要度按關(guān)鍵工序

4、控制規(guī)定要求在圖紙、BO清單 中予以標明。5.1.2工程技術(shù)中心PE部負責確定輔料的重要程度，并在“輔料明細表”中注明。5.1.3采購部門評價物料的價值、 使用量方面的重要程度， 結(jié)合物料、 輔料對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)和最終 產(chǎn)品的影響程度，采購物料分為關(guān)鍵類、重要類、一般類和其它類，詳見“物料分類清單”。5.2 供方的初步選定5.2.1供方開發(fā)部門認為需要時可以在BO清單上列明某項物料的特定合格供方，如客戶指定的供方亦 精品文檔精品文檔需要注明。5.2.2初步篩選時每種物料一般應(yīng)有一個以上備選供方， 采購部門供方開發(fā)人員根據(jù)采購產(chǎn)品的要求 以及公司發(fā)展需要搜集、選擇相應(yīng)的后備供方，建立“備用供方名

5、錄”。5.2.3供方選擇應(yīng)考慮合法的經(jīng)營證件、產(chǎn)品品質(zhì)、供應(yīng)能力、經(jīng)濟成本及體系認證等方面因素。5.2.4采購部門供方開發(fā)人員根據(jù)產(chǎn)品或設(shè)計 / 開發(fā)的“樣品需求單”、圖紙等技術(shù)資料，向初選供 方索取企業(yè)簡介、產(chǎn)品報價等相關(guān)資料，及時送審價部進行比價 , 審價部根據(jù)供方產(chǎn)品質(zhì)量、價格、 交付、服務(wù)等方面情況進行評估，初步選擇供方。5.2.5供方開發(fā)人員將初步選定供方向采購部門主管人進行匯報，再次確認物料質(zhì)量、價格、交付、 服務(wù)方面情況，并初步評估交易的商業(yè)風險等內(nèi)容，共同篩選、確定初步選定的供方名單。5.3 供方的選擇與評定5.3.1供方開發(fā)人員向初步篩選的供方名單發(fā)出 “供方基本資料調(diào)查表”

6、 ，由供方在一周內(nèi)填妥并加 蓋其公司印章回傳， 必要時要求附其他證明資料， 如產(chǎn)品的第三方鑒定、 產(chǎn)品規(guī)格書和相關(guān)安規(guī)認證 , 有要求3C的等。環(huán)保材料、產(chǎn)品供方應(yīng)提供第二方最新的檢測報告。5.3.2供方資格的確定條件采購部門根據(jù)以下幾個方面， 結(jié)合供方基本資料調(diào)查情況進行評估是否推薦該供方， 如該供方以前曾 供應(yīng)過其它物料， 可以依其以前品質(zhì)、 交付能力等方面表現(xiàn)進行評估， 再次共同篩選、 編制初步選定 的供方名單。A) 是否有良好的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，在同行業(yè)中的地位；B) 是否有完善的質(zhì)量、環(huán)境等管理體系、生產(chǎn)經(jīng)營能力；C) 地理位置、運輸能力、物流管理等條件；D) 有無良好的信譽、商業(yè)表現(xiàn)

7、；E) 產(chǎn)品價格、付款方式；F) 其他資質(zhì)要求。5.3.3采購部門負責根據(jù)初步選定的供方， 要求供方提交樣品進行確認， 采購部門負責將樣品交研發(fā)、 PE部進行樣品確認。如果樣品不能通過確認，可以根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)等方面存在的缺陷要求改進糾正或 者取消其資格，初步選定供方的產(chǎn)品、服務(wù)經(jīng)過改善后需要進行再次確認。5.3.4樣品確認符合要求時， 采購部門組織研發(fā)系統(tǒng)、 質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心、 采購部門等相關(guān)部門 對關(guān)鍵類采購物料供方進行現(xiàn)場考察。 現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)向供方提出、 要求改善， 改善效果由采 購部門進行確認。5.3.5對初步選定供方在進行現(xiàn)場考察合格或現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的問題改善合格后， 可以由

8、采購部門經(jīng)理 精品文檔精品文檔或總監(jiān)確定小批量的物料采購。5.3.6按送樣管理規(guī)范、 設(shè)計和開發(fā)控制理程序要求對小批量采購的物料由研發(fā)系統(tǒng)組織確認、PE部組織進行試用評估。提供關(guān)鍵元器件、原材料的供方應(yīng)滿足3C質(zhì)量保證要求，并提供相關(guān)有 效認證證明 , 并有按照關(guān)鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認檢驗控制規(guī)定進行檢驗。5.3.7物料經(jīng)確認、 試用評估符合要求后由采購部門初步建立供方檔案， 初步選定供方成為合格新供 方。如果物料經(jīng)確認、試用評估不符合要求，應(yīng)由QE負責組織參與部門人員提出產(chǎn)品缺陷改善意見，要求供方改善，改善效果由采購部門進行確認。相同物料進行試用、評估最多不超過3次。5.3.8新

9、供方通過物料確認、試用評估合格后，采購部門必須在 7個工作日內(nèi)與供方簽定了“質(zhì)量保 證協(xié)議”，對提供環(huán)保材料供方簽定“環(huán)保保證聲明書” , 完成對供方進行現(xiàn)場評審并呈報“供方評 審報告”，將新供方列入“合格供方名單”送采購部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報副總裁批 準。5.3.9體系辦在收到“質(zhì)量保證協(xié)議”、 “環(huán)保保證聲明書” （指定環(huán)保材料供方適用）、“供方評 審報告”后方可發(fā)放“承認書”。5.3.10 批量物料采購和外協(xié)的供方都必須是經(jīng)過評定認可的已列入“合格供方名單”的供方。5.4 合格供方的日常管理5.4.1采購部門和質(zhì)檢部分別建立供方相關(guān)檔案， 對于輔料類物料可根據(jù)重要程度確定是

10、否建檔； 質(zhì) 檢部定期收集供方相關(guān)資料，以連續(xù)監(jiān)督供方產(chǎn)品交付能力、產(chǎn)品品質(zhì)。542供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴重問題或連續(xù)出現(xiàn)品質(zhì)問題時，質(zhì)檢部IQC主管按不合格品控制程序要求發(fā)出“品質(zhì)異常改善報告” 要求供方改善； 質(zhì)檢部組織對于供方改善進行效果確認， 當無明顯改善 時，質(zhì)檢部IQC主管填寫“供方暫停訂單通知”，經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表批準后發(fā)往采購部 門執(zhí)行停單；供方有意向繼續(xù)供貨，則必須滿足我公司改善要求，并得到現(xiàn)場評估合格后繼續(xù)合作； 否則由質(zhì)檢部通知采購部門、審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.4.3供方交期連續(xù)出現(xiàn) 3批次延誤影響到正常生產(chǎn)時， 采購部門主管向供方發(fā)出 “糾正預(yù)

11、防措施單” ， 改善無效或未進行改善的， 采購部門發(fā)出 “供方暫停訂單通知” 經(jīng)采購部門部長審核、 經(jīng)理或總監(jiān)審 定，呈報副總裁批準后執(zhí)行停單， 供方有意向繼續(xù)供貨， 則必須滿足我公司改善要求， 并得到現(xiàn)場評 估合格后繼續(xù)合作；否則由采購部門通知審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.5 供方的審核評估及輔導(dǎo)5.5.1 對供方的審核每年至少進行一次，關(guān)鍵元器件、原材料供方審核應(yīng)涉及安規(guī)、其他顧客要求及 法律法規(guī)等方面內(nèi)容。5.5.2 對于產(chǎn)品提供的供方由采購部門、 質(zhì)檢部確定其以往供貨的業(yè)績， 根據(jù)提供產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、 數(shù)量、重要程度確定是否進行質(zhì)量、 安全等方面的審核， 并由采購部門

12、開發(fā)人員制定第二方審核方案， 精品文檔精品文檔經(jīng)部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報生產(chǎn)副總裁批準。5.5.3采購部門按批準的第二方審核方案組織體系辦、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心PE部等對供方進行第二 方審核，審核時審核小組按填寫“供方現(xiàn)場審核記錄”，編制“第二方審核報告”。5.5.4對公司暫無條件測試， 只能通過試用驗證的重要物料的供方和只能測試部分性能的重要物料的 供方應(yīng)加強供方產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)、質(zhì)量方面的輔導(dǎo)。5.5.5應(yīng)通過與供方的溝通與輔導(dǎo)，優(yōu)化供應(yīng)結(jié)構(gòu)，建立長期合作、質(zhì)量逐步向上、價格合理的供方 網(wǎng)絡(luò)，形成互利的供方關(guān)系。5.5.6采購部門、質(zhì)檢部根據(jù)審核結(jié)果，結(jié)合輔導(dǎo)重點共同確定是否需開

13、展相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量管理、 安規(guī)管理等方面的輔導(dǎo)；輔導(dǎo)項目、人員、時間安排等由質(zhì)檢部IQC主管提出，質(zhì)檢部部長審核、品質(zhì)總監(jiān)審定、并報生產(chǎn)副總裁批準后執(zhí)行。5.5.7輔導(dǎo)效果通過供方的供貨業(yè)績、服務(wù)進行確認。5.6供方等級評估及其控制5.6.1質(zhì)檢部負責組織采購、PE部等對供方進行等級考核評估，評估依據(jù)以月度的質(zhì)量、交付業(yè)績等 指標進行，填寫“年月供方定期評審報告”。采購部門每季度組織一次合格供方定期評價。5.6.2評價時按百分制，質(zhì)量評分占50%（質(zhì)檢部考核），交貨期評分占30%（采購部門考核），服務(wù) 占15% （采購部考核）、成本優(yōu)勢占5% （審價部考核）。5.6.3考核成績及計算方法 質(zhì)量

14、得分X =【1（進料不合格批數(shù)/總進料批數(shù)）】X 50 交期得分丫 =【1（逾期批數(shù)/總進料批數(shù)）】X 30 服務(wù)z=15分 成本優(yōu)勢W=5分5.6.4考核等級與獎懲等級總得分獎懲A級90分以上為優(yōu)秀供方，可加大采購量；B級75-90分為合格供方，可正常采購；C級60 75分仍為合格供方，但需進行重點輔導(dǎo)，減量采購或暫停采購。D級V 60分為不合格供方或單項質(zhì)量評價得分 XV 25分，需進行輔導(dǎo)，連續(xù)2個月評為級的供方將暫 停采購或予以淘汰。精品文檔精品文檔5.6.5供方考核等級為等級，由IQC主管發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”提出改善要求，采購部門將對其供 方進行輔導(dǎo)，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的

15、供方實行逐步增量采購，對于未整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善無效果的供方取消資格予以淘汰，由質(zhì)檢部發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表 批準后取消其合格供方資格。如因特殊情況留用，需品質(zhì)總監(jiān)審定、生產(chǎn)副總裁批準后執(zhí)行，但應(yīng)加 強對其供應(yīng)產(chǎn)品的來料驗證。5.6.6對供方考核等級為C等級時，由采購部門、質(zhì)檢部IQC組發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，并監(jiān)督整 改效果，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實行減量采購， 對于未整改或整改無效果的供方降級 或取消資格。5.6.7綠色產(chǎn)品、物料供方原供應(yīng)鏈發(fā)生變更，供方應(yīng)提供變更后的最新物料材質(zhì)證明或檢測證明 書。如質(zhì)檢部檢驗來料不符合規(guī)定或遇顧客投訴 , 其原因是

16、供方的供應(yīng)鏈變更的 , 質(zhì)檢部評估產(chǎn)品變更 后的影響，要求采購部門通知供方提供最新的“材質(zhì)報告”或證明資料。5.7 對服務(wù)供方控制5.7.1為公司提供運輸、檢測、計量、培訓(xùn)等服務(wù)的供方選擇時應(yīng)進行供方現(xiàn)場考察、商業(yè)信譽及供 應(yīng)表現(xiàn)等環(huán)節(jié)調(diào)查，服務(wù)供方由采購部門或相關(guān)主管部門進行篩選，并建立相應(yīng)的服務(wù)供方檔案。5.7.2主管人員提出服務(wù)供方，報職責部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)批準后，方可成為合格供方向公司 提供服務(wù)。 其服務(wù)質(zhì)量由直接相關(guān)部門對其進行監(jiān)控， 不能滿足服務(wù)要求時可向采購部門或職責主管 部門反饋取消供方資格。5.8 雜項物料供方的開發(fā)、選擇和控制5.8.1設(shè)備及其備品備件供方的開發(fā)、選擇

17、、控制按照設(shè)備管理控制規(guī)定執(zhí)行。5.8.2生產(chǎn)工具、夾具及模具等工藝裝備供方的開發(fā)、選擇、控制分別按照生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定模具控制規(guī)定及ROH生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定執(zhí)行。5.8.3非生產(chǎn)用雜項物料供方開發(fā)、選定與控制A）供方開發(fā)人員收集雜項物料供方資料，建立“備用供方名錄”。B）審價部要求供方送樣、報價，由審價部進行審價、定價作業(yè)。C）無檢驗標準的物料由使用單位對不同供方提供物料進行試用比較，報送結(jié)果于審價部。有明確檢驗標準或公司有能力進行檢驗其性能、 指標的雜項物料， 由相關(guān)檢驗部門進行檢驗判定， 將判定結(jié)果 通報審價部。D）審價部根據(jù)使用單位確認的效果、供方報價（適中價位）、服務(wù)水平以及供方距離

18、等進行評估選定。5.9 供方合約管理5.9.1對于初步選定供方應(yīng)在物料小批量采購時根據(jù)產(chǎn)品的特殊性質(zhì)、 風險程度等提出簽定合同， 明 精品文檔精品文檔確責任，對于服務(wù)供方應(yīng)在服務(wù)提供之前簽定合同， 所有具有法律效力的合約、 協(xié)議均應(yīng)交總裁辦存 檔管理。5.9.2在取得合格供方資格后可簽定采購合同， 合同的內(nèi)容不限于質(zhì)量、 交付等方面。 采購部門根據(jù) 供方的業(yè)績表現(xiàn)、評估結(jié)果可提出簽定相關(guān)內(nèi)容的協(xié)議 / 合同。5.10供方價格管理5.10.1 供方的物料經(jīng)過確認、 試用評估符合要求后后， 采購部門通知供方填寫 “價格確認表” 回傳， 交審價部審核，送生產(chǎn)副總裁批準。5.10.2審價部根據(jù)物料市場

19、價格行情、供方評價結(jié)果，每月進行物料價格評審，認為采購物料價格 需要調(diào)整的，通知采購部門按調(diào)整價格下達“物料采購訂單”。5.11供方資格的取消有下列情況之一的供方取消其合格供方資格，由物流中心或品質(zhì)中心各部門提出，經(jīng)部長、經(jīng)理審核、管理者代表批準后取消合格供方資格。A） 產(chǎn)品的品質(zhì)出現(xiàn)重大品質(zhì)問題或連續(xù)供應(yīng)產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時；B） 產(chǎn)品的交付能力不能符合要求，且無明顯改善時；C） 對已連續(xù)一年沒有實際供貨的；D） 公司生產(chǎn)不再需要時；E） 對于供方評價不合格，即單項質(zhì)量評價得分 XV 25分或連續(xù)三次評分仍不及格時；F） 合同約定或合同到期，雙方無合作意向時；G） 不可抗力造成供方無法正常提供產(chǎn)

20、品、服務(wù)時；H） 不符合相關(guān)法規(guī)的要求時。6相關(guān)及支持文件6.1管理手冊6.2設(shè)計和開發(fā)控制程序6.3關(guān)鍵工序控制規(guī)定6.4關(guān)鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認檢驗控制規(guī)定6.5采購控制程序6.6送樣管理規(guī)范6.7設(shè)備管理控制規(guī)定6.8生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定6.9 ROHS生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定精品文檔精品文檔6.10模具控制規(guī)定7記錄7.1備用供方名錄7.2樣品需求單7.3樣品確認單7.4報價單7.5關(guān)鍵元器件、原材料清單7.6_進料檢驗報告7.7輔料明細表7.8供方基本資料表7.9合格供方名冊7.10供方現(xiàn)場評估記錄7.11供方暫停訂單通知單7.12 _年_月供方定期評審報告7.13品質(zhì)異常改善報

21、告7.14質(zhì)量保證協(xié)議7.15環(huán)保協(xié)議書7.16物料分類清單7.17糾正預(yù)防措施單7.18第二方審核方案7.19第二方審核報告8附件精品文檔精品文檔附件一：供方管理控制流程圖精品文檔精品文檔責任部門/ 人員 研發(fā)、質(zhì)檢 部采購部門流程圖相關(guān)記錄質(zhì)檢部/研 發(fā)/工程質(zhì)檢部 供方質(zhì)檢部供方供方質(zhì)檢部供方質(zhì)檢部供方采購部門 質(zhì)檢部備用供方名錄供方基本資料表供方現(xiàn)場評估記錄表不符合項報告質(zhì)保/環(huán)保協(xié)議書合格供方名冊附錄二：備用供方名錄進料檢驗報告來料不良改善報告品質(zhì)異常改善報告檢測報告糾正預(yù)防措施單年月供方定期評 審匯總表供方現(xiàn)場審核記錄第二方審核報告供方暫停訂單通知單精品文檔精品文檔精品文檔審核:N

22、VC-CZ-F-007備用供方名錄序號:序 號供方名稱產(chǎn)品 類型地址聯(lián)系 人電話傳真注冊 資金設(shè)備狀況體系狀況精品文檔審核:NVC-CZ-F-007制定：附錄三：報價單精品文檔精品文檔序號:NVC-CZ-F-008精品文檔nMc惠州雷士光電科技有限公司HNVC LIGHTING TECHNO LOG CORPORATION報價單地址：廣東省惠州市汝湖鎮(zhèn)雷士工業(yè)園供方名稱：電話：電話：傳真：傳真：聯(lián)系人：聯(lián)系人：序號物料編號產(chǎn)品描述單位凈價含稅價備注日期：說明：1付款方式：2票據(jù)：3執(zhí)行日期：4備注：供應(yīng)商名稱：惠州雷士光電科技有限公司簽字確認：簽字確認：精品文檔序號:NVC-CZ-F-008精

23、品文檔序號:附錄四：物料分類清單物料分類清單精品文檔精品文檔序號物料類別物料名稱關(guān)鍵類生要類一般類其它制定：審核：審定：批準：NVC-CZ-F-009精品文檔NVC-CZ-F-010附錄五:輔料明細表輔料明細表序號:序號產(chǎn)品名稱產(chǎn)口口編號輔料名稱輔料編號備注精品文檔NVC-CZ-F-010制表：審核：審定：批準：附錄六:供方基本資料表精品文檔精品文檔NVC-CZ-F-12精品文檔序號:設(shè)備名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量設(shè)備名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量儀器名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量儀器名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量客戶名稱主要產(chǎn)品銷往地區(qū)客戶名稱主要產(chǎn)品銷往地區(qū)財務(wù)狀況:注冊資金銀行帳號公司能否轉(zhuǎn)廠生產(chǎn)狀況:臺匕冃匕開戶銀行公司

24、最大承受付款期:公司開票稅率為:17%6%ISO-9000QS-9000ISO-14000UL認證CCC認證供方基本資料表公司全稱公司性質(zhì)成立日期法人代表聯(lián)系電話占地面積公司地址傳真號碼主要產(chǎn)品公司人數(shù)管理人員技術(shù)人員品質(zhì)人員生產(chǎn)人員人員 結(jié)構(gòu)生產(chǎn)設(shè)備狀況檢測儀器/設(shè)備狀況公司主要客戶及產(chǎn)品銷往地點體制建設(shè)方面:質(zhì)量體系狀況： 環(huán)保體系： 安全/安規(guī)方面:附錄七：合格供方名冊月產(chǎn)能:年產(chǎn)值：項目精品文檔NVC-CZ-F-13精品文檔合格供方名冊序號廠商編碼供方名 稱地址供應(yīng)物 料名稱聯(lián)系人電話傳真手機號碼Email風險等級H/L制表/日期：審核/日期：會簽：批準/日期:精品文檔NVC-CZ-F

25、-14精品文檔附錄八：供方現(xiàn)場評估記錄精品文檔精品文檔供方現(xiàn)場評估記錄序號:1 .質(zhì)量策劃編號檢查項檢查記錄單項評審決論1. 1定期進行管理評審，確認質(zhì)量管 理體系的有效性和持續(xù)改進。432 11 . 2進行內(nèi)部審核，確認質(zhì)量管理體 系的運行情況。432 11 . 3建立質(zhì)量目標并分解到各部門， 并對質(zhì)量目標的達標情況定期進 行測量。432 11 . 4對管理文件、技術(shù)文件、外來文 件進行策劃，確保這些文件得到 有效的控制。432 11 . 5與質(zhì)量有關(guān)的記錄應(yīng)給丁保持， 應(yīng)規(guī)定記錄的標識、 貯存、檢索、 保存期和處置所需要的控制。432 11 . 6組織應(yīng)對部門及人員權(quán)責進行分 配，崗位工作

26、人員應(yīng)明確其自身 職責。432 11 . 7組織應(yīng)建立信息溝通的渠道，確 保與質(zhì)量有關(guān)的信息得到及時有 效的傳達。432 11 . 8組織應(yīng)確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的 工作人員所必要的能力，保持教 育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗交流和考 核的記錄。432 11 . 9組織應(yīng)識別影響產(chǎn)品質(zhì)量 （溫度、 濕度、潔凈度等）的環(huán)境條件， 4精品文檔精品文檔并米取有效的控制措施。32 12 .米購及米購產(chǎn)品的驗證編號檢查項檢查記錄單項評審決論2. 1是否對采購過程進行了策劃？是 否建立采購流程？432 12. 2是否對供應(yīng)商的選擇進行了適當 的評價？432 12. 3對供方產(chǎn)品的交付及產(chǎn)品和質(zhì)量 狀況是否進行了考核及

27、管理？432 12. 4樣品的確認是否得到有效的管理？432 12. 5是否設(shè)立了專職（兼職）人員對 來料的符合性進行檢驗？人員能 力是否符合要求？432 12. 6是否建立了來料的檢驗標準？標 準要求是否符合國家標準要求或 顧客要求？432 12 . 7是否具備來料檢驗所需的儀器/設(shè)備？432 12 . 8是否按策劃實施了進料確認過 程？是否保存了相關(guān)記錄？432 1精品文檔精品文檔2. 9特采是否得到評審，并有獲得批 準？432 13 .過程檢驗及出貨檢驗編號檢查項檢查記錄單項評審決論3. 1是否設(shè)立了專職（兼職）人員對 過程的符合性進行檢驗？人員能力是否符合要求？432 13. 2是否建

28、立了過程的檢驗標準？標 準要求是否符合國家標準要求或 顧客要求？432 13. 3是否具備過程驗所需的儀器/設(shè)備？432 13. 4是否按策劃實施了過程檢驗？是 否保存了相關(guān)記錄？432 13. 5是否保持了首件的評審及確認工 作？432 13 . 6對生產(chǎn)過程的品質(zhì)狀況是否進行 了有效的監(jiān)視？是否保存的巡檢 記錄？432 13 . 7是否對成品入庫或出貨產(chǎn)品進行 了檢驗？是否保存了相關(guān)記錄？432 13 . 8對品質(zhì)異常處理過程是否進行了 策劃？是否保存了相關(guān)記錄？43精品文檔精品文檔 2 13. 9是否建立了不合格品控制程序？ 不合格品是否得到有效的控制？432 14 .計量儀器及生產(chǎn)設(shè)備

29、的管理編號檢查項檢杳記錄單項評審決論4. 1是否建立計量儀器檔案？對儀器 的狀態(tài)可否得到識別？432 14. 2是否制定了計量儀器的校驗計 戈U?計量儀器是否得到校準？432 14. 3計量儀器的點檢項目是否得到規(guī) 范？點檢時機是否適合？432 14. 4計量儀器操作人員對點檢及測量 過程是否掌握？432 14. 5計量儀器是否得到有效的保養(yǎng)和 維護？是否保存了保養(yǎng)記錄？432 14 . 6是否建立生產(chǎn)設(shè)備檔案？對生產(chǎn) 設(shè)備的狀態(tài)可否得到識別？432 14 . 7對生產(chǎn)設(shè)備的操作是否得到規(guī) 范？操作人員對注意事項是否得 到識別？432 14 . 8是否有適當?shù)脑O(shè)施和資源來支持精品文檔精品文檔維

30、護活動？432 14. 9生產(chǎn)設(shè)備是否得到有效的保養(yǎng)和 維護？是否保存了保養(yǎng)記錄？432 15.設(shè)計開發(fā)與生產(chǎn)技術(shù)編號檢查項檢查記錄單項評審決論5. 1組織應(yīng)對產(chǎn)品設(shè)計和實現(xiàn)所需要 的過程進行策劃，包括產(chǎn)品設(shè)計 輸入的評審/輸出的評審及對產(chǎn) 品符合要求的程度進行驗證。432 15. 2組織應(yīng)對產(chǎn)品的變更進行控制， 應(yīng)對產(chǎn)品的變更進行評審/驗證和確認，并在實施前得到批準。432 15. 3工藝技術(shù)部門是否制定了作業(yè)指 導(dǎo)書？作業(yè)指導(dǎo)書是否得到批準 /受控/分發(fā)？432 15.4生產(chǎn)現(xiàn)場是否獲得有效的作業(yè)指 導(dǎo)書？員工是否掌握了作業(yè)要 點？432 15.5對模具的制作/使用/維護/保養(yǎng)/報 廢等過

31、程是否加予控制？432 15.6是否建立了模具檔案？模具的狀 態(tài)是否得到識別？432 15.7是否對生產(chǎn)異常的處理進行策 戈U?生產(chǎn)異常是否得到有效的處理？432精品文檔精品文檔 15. 8是否對關(guān)鍵工序進行了識別？關(guān) 鍵工序是否加予控制？432 15. 9關(guān)鍵工序操作人員的相關(guān)能力是 否符合要求？432 16.環(huán)境安全及職業(yè)安全編號檢查項檢杳記錄單項評審決論6. 1對資源/能源的損耗是否進行了 有效的控制？432 16. 2對有害廢棄物質(zhì)是否進行了識 另U?是否加予控制？432 16. 3對化學(xué)品/易燃/易爆物品是否進 行了有效的管理？432 16. 4是否建立了消防應(yīng)急預(yù)案？對消 防安全方

32、面的管理如何？432 16. 5工廠廢水的排放是否符合法律法 規(guī)的要求？是否取得所必須的環(huán) 境許可證？432 16. 6組織是否對潛在的職業(yè)危害進行 了識別？432 16 . 7對潛在的職業(yè)危害是否進行了有 效的控制？ 4精品文檔精品文檔32 16. 8對潛在職業(yè)病危害的崗位人員， 是否進行了定期的體檢？432 16. 9對從事影響職業(yè)健康全的人員是 否獲得相關(guān)的上崗證？432 17 .糾正預(yù)防及持續(xù)改進編號檢查項檢杳記錄單項評審決論7. 1是否制定了糾正和預(yù)防控制程 序？采取的糾正和預(yù)防措施是否 得到有效實施？432 17. 2對所采取的糾正和預(yù)防措施的效 果是否達到要求？如沒達到，是 否重

33、新制定了糾正和預(yù)防措施？ 并給予實施。432 17. 3組織應(yīng)應(yīng)用統(tǒng)計手法，以尋求持 續(xù)改進的機會。在這方面企業(yè)運 作如何？432 17. 4是否對顧客滿意程度進行了測 量？對顧客反饋的問題是否得到 改善？432 17 . 5對顧客投訴的處理過程是否進行 了策劃？顧客投訴是否得到有效 處理？432 17 . 6是否對訂單/合同進行了評審？ 對訂單/合同的變更是否得到有 效的溝通？432 1精品文檔精品文檔7. 7從產(chǎn)品訂單接收到最終出貨的整 個過程是否保持標識和可追溯 性？432 17. 8產(chǎn)品儲存、搬運、運輸、調(diào)度過 程是否得到適當防護？432 17. 9貨品是否得到“定置管理”和“先 進先

34、出”的管理？432 1審查組判定:1無不符合項工廠審查通過2存在一般不符合項工廠審查基本通過，對存在的一般不符格項應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，審查組在下次監(jiān)督審核中對糾正效果進行驗證。3存在重大不符合項工廠審查不通過。 對存在的重大不符合格項， 工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施。存在的不符合項及其糾正要求：本次審查沒有發(fā)現(xiàn)不符合項。有關(guān)不符合項及糾正要求詳見本報告所附的不符合項總表及不符合報告審查員簽名：審查組長（簽名）：供方代表（簽名）：日期：年 _月 _日日期：年_月 _日NVC-CZ-F-014附錄九：質(zhì)量協(xié)議序號精品文檔精品文檔精品文檔精品文檔甲方：惠州雷士光電科技有限公司乙方：1總則 為了

35、保證乙方向甲方提供的產(chǎn)品持續(xù)地符合甲方的質(zhì)量以及滿足甲方認可的相關(guān)文件要求，避免因質(zhì)量 問題給甲乙雙方造成不必要的損失，明確甲、乙雙方的質(zhì)量責任，經(jīng)雙方協(xié)商達成如下協(xié)議。2質(zhì)量要求：2.1乙方應(yīng)建立適合本單位實際且運行有效的質(zhì)量保證體系，不斷增強其自身的質(zhì)量控制能力，甲方跟據(jù)需 要有權(quán)對乙方進行重新審核，檢查乙方生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制、質(zhì)量保證能力，質(zhì)量保證體系和要求乙 方實施糾正及預(yù)防措施 。2 .2當乙方退出甲方體系不再給甲方供貨時，甲方從乙方貨款中，提留6個月貨款的月平均值X50%作為質(zhì)量保證金（最低不低于人民幣伍萬圓、最高不高于人民幣伍拾萬圓），具體金額由財務(wù)部和供應(yīng)商管理部確定。從退出

36、之日開始計算1 8 個月后，甲方將扣除乙方應(yīng)承擔質(zhì)量罰金后的質(zhì)量保證金余款退還給 乙方。2 .3 乙方向甲方供應(yīng)的產(chǎn)品，其各項技術(shù)指標必須達到甲方認可的圖樣、技術(shù)標準、技術(shù)協(xié)議、達到國家標 準、行業(yè)標準、并符合相關(guān)安規(guī)全部要求。當甲方檢驗需要時，由乙方無償協(xié)助提供產(chǎn)品的圖紙或相關(guān) 技術(shù)、質(zhì)量文件及檢具。2 .4 乙方必須對其提供的產(chǎn)品、生產(chǎn)制造全過程及交付進行嚴格控制。確保符合甲方質(zhì)量標準的產(chǎn)品交付給 甲方，并隨批提供檢驗合格證及檢驗報告，且檢驗報告項目必須填寫齊全，數(shù)據(jù)清楚規(guī)范，簽署并加蓋 檢驗專用章，包裝箱上應(yīng)標注合格品字樣。且包裝應(yīng)按甲方技術(shù)要求嚴格規(guī)范，不同型號產(chǎn)品不得包裝 于同一包裝

37、箱內(nèi)，同時包裝應(yīng)能確保產(chǎn)品在運轉(zhuǎn)過程中的質(zhì)量，作好運轉(zhuǎn)過程中的保護。2 .5 為使產(chǎn)品的質(zhì)量有可追溯性，乙方生產(chǎn)的產(chǎn)品上應(yīng)有唯一永久性的“乙方標識，標識應(yīng)在產(chǎn)品的非工作 可視面上，標識不能對原料的性能和外觀造成損壞，且標識必須得到甲方的確認和備案。2.6乙方收到甲方的品質(zhì)異常反饋單后， 4 小時內(nèi)必須采取緊急處理措施， 8小時內(nèi)必須作出原因分析和提 出改善措施，回復(fù)甲方，特殊情況需征得甲方質(zhì)檢部相關(guān)人員的同意后，方可推遲回復(fù)時間；乙方產(chǎn)品 出現(xiàn)質(zhì)量問題時， 在接到甲方通知后， 8小時內(nèi)未采取處理措施， 也未回復(fù)甲方的 ,甲方有權(quán)對此產(chǎn)品予 以任何方式處理。2 .7 半成品、原材料要求來料檢驗批

38、次合格率在98%以上，生產(chǎn)使用中（致命）不良率為500ppm 以下；成品入庫檢驗月批次合格率 99%以上。3交驗及驗收精品文檔3.1乙方提供的產(chǎn)品必須全面符合 2.3 的要求。3.2乙方提交給甲方的檢驗批次應(yīng)是相同來源、相同的工藝、和連續(xù)的原材料組成。不得把不同材料、編碼、 模號、批號、和較長時間的產(chǎn)品累積起來組成批交驗，以保證檢驗批中產(chǎn)品質(zhì)量水平的一致性。3.3乙方未出據(jù)檢驗報告及合格證明的提交批，甲方有權(quán)拒收。甲方跟據(jù)需要抽樣送有關(guān)單位檢測，其正常 檢測費用由甲方支付，檢測所需要（包括正常形式實驗）的產(chǎn)品由乙方補還給甲方，當檢測不合格時， 甲方有權(quán)向乙方按照檢測費用的三倍進行索賠。3.4凡

39、是不合格產(chǎn)品批次應(yīng)由乙方負責挑選返工并重新檢驗合格后再提交給甲方驗收，若生產(chǎn)急需由甲方自 行挑選使用的，則耗費工時費用由供應(yīng)商全部承擔。3.5對于不合格產(chǎn)品，乙方應(yīng)及時進行返工或進行調(diào)換，否則，乙方應(yīng)承擔由此給甲方造成的損失責任。3.6乙方出現(xiàn)不合格產(chǎn)品并被判退貨時，乙方需在 2 個工作日內(nèi)取走不良品。4質(zhì)量責任及賠償4.1乙方產(chǎn)品在甲方使用時出現(xiàn)質(zhì)量事故， 經(jīng)確認為乙方產(chǎn)品不良造成， 則乙方必須承擔甲方的一切損失 （包 括：誤工損失、甲方客戶投訴損失、甲方客戶索賠損失） ；經(jīng)確認為甲方或甲方客戶使用不當造成的質(zhì) 量事故，一切損失由甲方負責承擔。4.2乙方產(chǎn)品出現(xiàn)錯料或少料時，甲方有權(quán)依據(jù)錯料

40、或少料數(shù)量，按照此數(shù)量產(chǎn)品采購價格的 10 倍向乙方收 取罰金；4.3乙方在產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時， 甲方有權(quán)向乙方發(fā)出 質(zhì)量整改通知書 ，并要求乙方簽訂 質(zhì)量整改計劃 ， 逾期未簽者按照 100 元/ 天進行罰款；同時由此產(chǎn)生的甲方的一切損失由乙方賠償。4.4乙方交付的產(chǎn)品均應(yīng)是乙方檢驗合格的產(chǎn)品，甲方在對乙方的產(chǎn)品驗收時，如因乙方質(zhì)量問題被判退， 且批次合格率未達到 2.7 規(guī)定時，甲方有權(quán)視情節(jié)輕重對乙方進行 200-5000 元人民幣的罰款。4.5半成品或原材料經(jīng)甲方檢驗為不合格出現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品， 因生產(chǎn)急需， 經(jīng)評審作為特采接收或使用的， 按規(guī)定辦理特采手續(xù)，并降價 1-5%（視情節(jié)輕重或?qū)疫`規(guī)定而定） ，乙方不得將該產(chǎn)品收回，否則按影 響甲方生產(chǎn)進行索賠，因乙方產(chǎn)品質(zhì)量問題造成生產(chǎn)停產(chǎn)或不暢，按8元/小時 /人進行計算索賠。成品經(jīng)甲方檢驗為不合格出現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品， 因市場需求， 經(jīng)評審作為特采接收或使用的， 按規(guī)定辦 理特采手續(xù)，并降價 5-50%（視情節(jié)輕重或?qū)疫`規(guī)定而定） 。4.6因乙方產(chǎn)品質(zhì)量問題造成甲方客戶批量退貨或索賠，由乙方承擔直接和間接的經(jīng)濟