上市公司財務(wù)顧問協(xié)議書模版(20210423132144)

1、天津盛鑫元通有限公司 與 北京豐融興業(yè)投資有限公司 財務(wù)顧問協(xié)議 2017年 12 月 甲方：（以下簡稱：“甲方”） 法定代表人：韓越 注冊地址：天津市河東區(qū)大王莊十經(jīng)路九號 A303 乙方：北京豐融興業(yè)投資有限公司（以下簡稱：“乙方”） 法定代表人：宋愛民 注冊地址：北京市密云區(qū)東斜街 11號1幢1層（西北）平房 101、102室 鑒于： 1、甲方持有上市公司深圳九有股份有限公司（，以下簡稱“九有股 份”）的股票，甲方將其持有九有股份的股票進行股票質(zhì)押融資，特委 托乙方擔任其財務(wù)顧問，負責為甲方全權(quán)安排融資事宜。 2、乙方是從事資產(chǎn)管理、投資咨詢等業(yè)務(wù)專業(yè)公司。 甲乙雙方均為具有民事權(quán)利能力

2、和民事行為能力的法律主體，獨立 承擔民事法律責任。 經(jīng)雙方友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財務(wù)顧問服務(wù) 事宜達成如下條款，以資共同遵守執(zhí)行： 一、委托事項 甲方委托乙方為其股票質(zhì)押融資項目（以下簡稱“融資項目”）擔 任融資財務(wù)顧問，具體委托事項如下： 1、向甲方介紹資金方，并為甲方設(shè)計具體融資方案。 2、協(xié)助甲方整理并向資金方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方 開展工作。 3、根據(jù)甲方具體融資需求，制訂談判方案，陪同甲方與資金方進行 談判，協(xié)助甲方回答資金方的問題。 4、安排和協(xié)助商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面簽訂融資協(xié)議書或其 他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“融資協(xié)議”）。 5、委托期限為自

3、本協(xié)議生效之日起，至 2018年 12月 31 日止。 二、甲方的權(quán)利和義務(wù) 1、甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關(guān)情況 和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。 2、甲方應(yīng)對乙方推薦的資金方及方案及時做出回應(yīng)，并安排與資金 方進行會談。 3、甲方應(yīng)基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承 擔。 4、甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時向乙方支付財務(wù)顧問費用。 三、乙方的權(quán)利和義務(wù) 1、乙方應(yīng)根據(jù)甲方融資項目的需求，為甲方尋找、選擇、確定合適 的資金方。 2、乙方應(yīng)協(xié)助甲方整理并向資金方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān) 第三方開展工作。 3、乙方應(yīng)配合甲方安排商務(wù)談判、設(shè)

4、計融資方案等具體融資事宜； 并促成甲方與有關(guān)方面簽訂并落實融資協(xié)議。 4、乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一 系列難題，充分提示甲方與資金方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風險。 5、乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，向甲方收取財務(wù)顧問費用。 四、財務(wù)顧問費用及支付 1、甲方按照與資金方簽訂融資協(xié)議上融資金額的 2%一次性向乙方支 付財務(wù)顧問費，具體計算公式如下： 財務(wù)顧問費用 =融資協(xié)議上融資金額 X2% 2、甲方應(yīng)在取得股票質(zhì)押融資款后 3 個工作日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧 問費，甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當于應(yīng)付款項萬分之五的 違約滯納金。 3、乙方指定的收款賬戶信息如下： 戶

5、名：北京豐融興業(yè)投資有限公司 開戶銀行：江蘇銀行北京德勝支行 銀行賬號： 3223 五、保密條款 1、雙方應(yīng)當對本協(xié)議的內(nèi)容、因履行本協(xié)議或在本協(xié)議期間獲得的 或收到的對方的業(yè)務(wù)資料、財務(wù)、技術(shù)、用戶資料或其他標明保密的文 件或信息的內(nèi)容 （簡稱“保密資料” ） 保守秘密，未經(jīng)信息披露方書面事 先同意，不得向本協(xié)議以外的任何第三方披露。資料接受方可僅為本協(xié) 議目的向其確有知悉必要的雇員披露對方提供的保密資料，但同時須指 示其雇員遵守本條規(guī)定的保密及不披露義務(wù)。雙方應(yīng)僅為本協(xié)議目的而 復制和使用保密資料。 2、除非得到另一方的書面許可，甲乙雙方均不得將本協(xié)議中的內(nèi)容 及在本協(xié)議執(zhí)行過程中獲得的對

6、方的商業(yè)信息向任何第三方泄露。 3、本保密義務(wù)應(yīng)在本協(xié)議期滿、解除或終止后仍然有效。 六、協(xié)議的生效及終止 1、生效日期 本協(xié)議一式貳份 , 甲乙雙方各執(zhí)壹份 , 自雙方代表簽字蓋章之日起生 效。 2、協(xié)議有效期 本協(xié)議有效期自生效之日起，至 2018年 12 月 31 日止 3、協(xié)議的終止 協(xié)議期滿未另訂新協(xié)議，本協(xié)議自動終止。 七、違約責任 本協(xié)議自簽署之日起即對各方有約束力，各方均須全面履行本協(xié)議 的條款。 任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的條件，即構(gòu)成違 約，違約方須向守約方支付違約金，若造成損失者，還應(yīng)當賠償損失。 若有一方嚴重違反本協(xié)議的規(guī)定，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，

7、并要 求違約方賠償相應(yīng)的損失。 八、爭議解決 1、本協(xié)議適用于中華人民共和國法律。 2、因本協(xié)議引起的及與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，首先應(yīng)由相關(guān)各方 之間通過友好協(xié)商解決，如相關(guān)各方不能協(xié)商解決，則應(yīng)提交華南國際 經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳國際仲裁院），按該會當時現(xiàn)行仲裁規(guī)則在 深圳仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對相關(guān)各方均有約束力。除非仲裁 庭有裁決，仲裁費應(yīng)由敗訴一方負擔。 九、其他 1. 甲乙雙方的合作方式?jīng)]有排他性，雙方在合作的同時，都可以和 其他相應(yīng)的合作伙伴進行合作。 2、本協(xié)議期滿時，雙方應(yīng)優(yōu)先考慮與對方續(xù)約合作。 3、本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商而定，并另行簽署補充條約。補充條 約與本協(xié)議有同等效