Selected公司規(guī)章制度管理辦法

1、Useful DocumentsRRR 煤業(yè)集團(tuán)有限公司規(guī)章制度管理辦法第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)規(guī)章制度管理， 規(guī)范規(guī)章制度制定程序， 保證規(guī)章制度制定質(zhì) 量，提升規(guī)章制度管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱“規(guī)章制度” ，是指為規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，保證公 司有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、 反復(fù)適用性、 權(quán)利與義務(wù)并存的的規(guī)范 性文件。第三條 規(guī)章制度種類主要包括：辦法（實(shí)施辦法） 、制度、規(guī)定、細(xì)則（實(shí)施 細(xì)則）、章程、規(guī)則、指導(dǎo)意見等。第四條規(guī)章制度管理堅(jiān)持體系化、 規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則， 不斷健全規(guī)章制度體 系，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的

2、廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)章制度格式模板及其他相 關(guān)規(guī)范。第五條 規(guī)章制度制訂（修訂）的基本流程： 計(jì)劃起草審核與審查審批與 發(fā)布。第六條 本辦法適用于公司本部及系統(tǒng)各單位。第二章 職責(zé)分工第七條 公司企業(yè)管理部 （法律事務(wù)處） 是公司規(guī)章制度的歸口管理部門， 主要 職責(zé)：負(fù)責(zé)組織編制和完善規(guī)章制度體系， 組織編制和督促落實(shí)規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì) 劃，歸口審核規(guī)章制度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性，定期匯編出版規(guī)章制度。第八條 公司本部各部門是其業(yè)務(wù)范圍規(guī)章制度建設(shè)的責(zé)任部門， 主要職責(zé)：根據(jù)Useful DocumentsUseful Documents本部門的職責(zé)分工， 配合建立規(guī)章制度體系，

3、制定規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃， 起草并發(fā)布規(guī) 章制度， 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)規(guī)章制度的專業(yè)性審核， 以及本部門規(guī)章制度管理的日常 工作。公司審計(jì)部是公司規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查部門， 負(fù)責(zé)定期檢查規(guī)章制度在公司 系統(tǒng)的貫徹落實(shí)情況。第九條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口于其承擔(dān)企業(yè)管理職能的部門， 工作職責(zé)參 照前款執(zhí)行。第三章 計(jì)劃第十條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理， 本部各部門、 系統(tǒng)各單位應(yīng)將規(guī)章制度建設(shè) 納入年度計(jì)劃管理，并于每年 12 月 31 日前將規(guī)章制度管理年度報(bào)告報(bào)公司企業(yè)管 理部（法律事務(wù)處）。規(guī)章制度管理年度報(bào)告內(nèi)容主要包括： 公司規(guī)章制度執(zhí)行情況， 本單位規(guī)章制度 建設(shè)和變更情況， 規(guī)章制

4、度培訓(xùn)情況， 規(guī)章制度管理成效， 以及次年規(guī)章制度廢、 改、 立計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃等。第十一條 公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)匯總、 分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度 建設(shè)、管理情況，并于每年 1 月底前向公司作專題匯報(bào)。第十二條 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處） 在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃 的基礎(chǔ)上，編制公司規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃， 經(jīng)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十三條 各部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃， 將本部門的規(guī)章制度建 設(shè)年度計(jì)劃分解、落實(shí)到季度計(jì)劃和月度計(jì)劃，確保按計(jì)劃如期完成起草工作。第四章 起草Useful DocumentsUseful Documents第十四條 起

5、草規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求：（一）符合國(guó)家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（四）結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、 文字簡(jiǎn)練、用語準(zhǔn)確，并符合公司規(guī)章制度模板 （見 附件 1）和編寫規(guī)范的要求；（五）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)；（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。第十 R 五條 規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的、適用范圍、職責(zé)劃 分、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等。第十六條 規(guī)章制度內(nèi)容涉及其他部門工作的， 起草部門應(yīng)主動(dòng)征求相關(guān)部門意 見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的， 應(yīng)將

6、有關(guān)意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管 理部（法律事務(wù)處）協(xié)調(diào)。第十七條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，內(nèi)容單一的也可直接 以條的方式表達(dá)。章、節(jié)、條的序號(hào)用中文數(shù)字依次表述，款不編序號(hào)，項(xiàng)的序號(hào)用 中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。第五章 審核與審查第十八條 規(guī)章制度送審稿由公司企業(yè)管理部 （法律事務(wù)處） 負(fù)責(zé)統(tǒng)一審核， 審 核內(nèi)容包括：（一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定；（二）是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；（三）是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。Useful DocumentsUseful Documents（五）需要審查的其他內(nèi)容。第

7、十九條 規(guī)章制度起草部門應(yīng)將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部 （法律事務(wù)處） 和 審計(jì)部，就規(guī)范性、合法性和內(nèi)部控制進(jìn)行審核， 審核部門應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)完成審 核，出具審核意見。（一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度是否符合 規(guī)章制度管理要求， 與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、 重復(fù)和矛盾之處， 是否符 合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。（二）合法性審核由企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）負(fù)責(zé)，主要從國(guó)家法律法規(guī)、國(guó) 家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司規(guī)章制度等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的國(guó)家、地 方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。（三）內(nèi)部控制

8、審核由審計(jì)部負(fù)責(zé)， 主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務(wù)的 主要控制點(diǎn)， 是否能有效控制風(fēng)險(xiǎn)等角度進(jìn)行審核， 確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制 及全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。第二十條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對(duì)規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改， 然后根據(jù) 規(guī)章制度實(shí)施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。第二十一條 規(guī)章制度送審稿經(jīng)企業(yè)管理部 （法律事務(wù)處） 審核后， 由起草部門 報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)反饋意見對(duì)規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改， 經(jīng)部門 分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和審核部門會(huì)簽（會(huì)簽單表樣見附件2），形成規(guī)章制度草案。第六章 審批與發(fā)布第二十三條 對(duì)一

9、般性的專業(yè)、 專項(xiàng)規(guī)章制度， 提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后發(fā) 布實(shí)施。Useful Documents 6Useful Documents其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審批后發(fā)布實(shí)施， 其中：基本的規(guī)章制度還需 提交公司董事會(huì)審批后方可發(fā)布實(shí)施。對(duì)涉及公司經(jīng)營(yíng)方針、體制改革、薪酬福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、教育培訓(xùn)、員工獎(jiǎng) 懲以及其它涉及員工切身利益的規(guī)章制度， 在履行前款審批程序的基礎(chǔ)上， 還需提交 員工（代表）大會(huì)審議通過后方可發(fā)布實(shí)施。第二十四條 審議規(guī)章制度時(shí)，由規(guī)章制度起草部門作說明。第二十 R 五條 規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。第二十六條 規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后， 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）

10、 應(yīng)及時(shí)將其上傳 至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。第二十七條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后 7 個(gè)工作 日內(nèi)報(bào)企業(yè)管理部備案。第七章執(zhí)行與檢查第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行督促。第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中， 發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)向制度解釋部門反饋， 以便適時(shí) 修改和完善制度。第三十條 審計(jì)部應(yīng)將規(guī)章制度檢查納入內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃， 針對(duì)規(guī)章制度條款的 有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。第八章修訂與廢止第三十一條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng) 營(yíng)、管理的需要，及時(shí)做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十二條 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，規(guī)章制度制

11、訂部門應(yīng)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂：Useful DocumentsUseful Documents（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國(guó)家法律法規(guī)、 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級(jí)規(guī)章制度等 上位法已經(jīng)修改或廢止時(shí)；（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其他規(guī)章制度替代時(shí)；（三）公司發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整 等情況時(shí)；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對(duì)執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時(shí)；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時(shí)；（六）其它需要修訂的情形。第三十三條 規(guī)章制度的修訂和廢止， 由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序 履行審批程序。第三十四條 規(guī)章制度分試行、 暫行和正式三種版本， 存續(xù)期間具有同等效力。 原 則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1 3 年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù) 1 年，可延期，但暫行期限和延期期限累計(jì)不得超過 5 年。 試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結(jié)束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。第九章 附則第三十 R 五條 企業(yè)管理部（法律事務(wù)處）應(yīng)于每年 1 月完成上年度規(guī)章制度 的匯編工作。