名流置業(yè)內(nèi)控制度

1、-名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度（20112011年1010月2020日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過）第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范 能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，提高經(jīng)營(yíng)效率和盈利水平，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引、名流置業(yè)集團(tuán)股份有 限公司章程、名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司制度匯編及各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理 和流程控制等有關(guān)規(guī)則，制定本制度。第二條本制度所稱內(nèi)部控制，是由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員 工實(shí)施的、為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制而提供合理保證的過程。內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)

2、報(bào)告 及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。第三條 公司建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，包括下列要素：（一）內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是公司實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括治理結(jié) 構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn) 內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（三）控制活動(dòng)。控制活動(dòng)是公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，采用相應(yīng)的控制措 施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，是實(shí)施內(nèi)部控制的具體方式。（四）信息與溝通。信息與溝通是公司及

3、時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控 制相關(guān)的信息，確保信息在公司內(nèi)部、公司與外部之間進(jìn)行有效溝通，是實(shí)施內(nèi) 部控制的重要條件。（五）內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是公司對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢 查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)，是實(shí)施內(nèi) 部控制的重要保證。第四條董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和完善，并定期對(duì)內(nèi)部 控制執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查和效果評(píng)估。第五條監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行。第六條經(jīng)理層負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制體系的相關(guān)制度建立和完善，全面 推進(jìn)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，檢查公司各職能部門和單位制定、執(zhí)行各專項(xiàng)內(nèi)部控 制相關(guān)制度的情況。第七條內(nèi)部審計(jì)部

4、門（含相關(guān)部門，下同）負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的日常工作。第二章 內(nèi)部環(huán)境第八條公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu) 和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責(zé) 分工和制衡機(jī)制。第九條公司通過授權(quán)管理，制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)議 事規(guī)則、名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則、名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司總裁辦公會(huì)議事規(guī) 則、名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司組織管理手冊(cè)、名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司授權(quán)手冊(cè)、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度等制度，明確股東大會(huì)、董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)、集團(tuán)各職能部門和各分子公司的具體職責(zé)范圍。

5、（一）股東大會(huì)：股東大會(huì)享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，依 法行使公司經(jīng)營(yíng)方針、籌資、投資、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán)。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，以下事項(xiàng)須由股東大會(huì)討論：1 1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2 2、 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào) 酬事項(xiàng)；3 3、 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4 4、 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；5 5、 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6 6、 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7 7、 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作岀決議；8 8、 對(duì)發(fā)行公司債券作岀決議；9 9、 對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作

6、岀決議；1010、 修改本章程；1111、 對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；1212、 審議批準(zhǔn)公司章程第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；1313、 審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、岀售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資 產(chǎn)30%30%的事項(xiàng)；1414、 審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；1515、 審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；1616、 審議批準(zhǔn)公司的股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī) 則；1717、 審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的 其他事項(xiàng)。(二)董事會(huì)：董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并向其報(bào)告工作。董事會(huì)在公司法、公司章程和股東大會(huì)授予的職權(quán)范圍內(nèi)行使職 權(quán)。

7、1 1、下列事項(xiàng)，須首先經(jīng)董事會(huì)審議并做岀決議，待提請(qǐng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn) 并作岀決議后方可實(shí)施：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的 報(bào)酬事項(xiàng)；(3)審議董事會(huì)的報(bào)告；(4)審議公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(5)審議公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(6)審議公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；(7)審議發(fā)行公司債券的方案；(8)審議公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的方案；(9 9 )修改公司章程；(10)審議聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所方案；(11)審議公司章程第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；(12)審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、岀售重

8、大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總 資產(chǎn)30%30%的事項(xiàng)；(13)審議變更募集資金用途事項(xiàng)；(14)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；(15)審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大 會(huì)決定的其他事項(xiàng)。2 2、下列事項(xiàng)，經(jīng)董事會(huì)討論并做岀決議后即可實(shí)施：(1)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；(2)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(3)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)或?qū)缡圪Y產(chǎn)、資產(chǎn) 抵押、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；(4)決定公司章程第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；(5)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(6)聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解 聘公司副

9、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；(7)制訂公司的基本管理制度；(8)聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；(9)管理公司的信息披露事項(xiàng)；(10) 就公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具有保留意見的審計(jì)報(bào)告向股東大 會(huì)作岀說明；(11)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程授權(quán)的其他事項(xiàng)。(三)監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)是公司依法常設(shè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并 向其報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職 工的合法權(quán)益不受侵犯。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：1 1、 對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提岀書面審核意見；2 2、 檢查公司財(cái)務(wù)；3 3、 對(duì)董事、高級(jí)管理

10、人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行 政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提岀罷免的建議；4 4、 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理 人員予以糾正；5 5、 提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持 股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；6 6、 向股東大會(huì)提岀提案；7 7、 依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴 訟；8 8、 發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；9 9、 公司章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其它職權(quán)。(四)總裁辦公

11、會(huì)：為實(shí)現(xiàn)民主議事、科學(xué)決策的目的，公司實(shí)行總裁辦公會(huì)制度，總裁辦公會(huì)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)并向其報(bào)告工作。總裁辦公會(huì)成員為總 裁、常務(wù)副總裁、副總裁、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他經(jīng)董事會(huì)審議通過的 人員，必要時(shí)，相關(guān)部門及分子公司主要負(fù)責(zé)人列席會(huì)議。總裁辦公會(huì)審議重大 事項(xiàng)應(yīng)請(qǐng)董事長(zhǎng)參加?？偛棉k公會(huì)在公司法、本公司章程、董事會(huì)授予的職權(quán)和公司管理體系規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)。1 1、下列事項(xiàng)，經(jīng)總裁辦公會(huì)討論并擬定方案，提請(qǐng)公司董事會(huì)審議：(1)公司戰(zhàn)略目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；(2)公司管理制度的制訂、修訂；(3)擬定公司的項(xiàng)目投資計(jì)劃及可行性論證方案(含成本估算、產(chǎn)品初步 定位及項(xiàng)目開發(fā)重要節(jié)點(diǎn)表)

12、；(4)公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌 補(bǔ)虧損方案；(5)公司管控模式、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制、部門職能、績(jī)效考核辦法的設(shè) 計(jì)與調(diào)整；(6)公司融資的方案；(7)分子公司注冊(cè)資本和合作項(xiàng)目投資額的增減、合并、分立、解散、清 算或者變更公司形式的方案；(8)公司高級(jí)管理人員的推薦及公司薪酬體系的調(diào)整；(9 9 )對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；(10)公司對(duì)外投資、收購(gòu)岀售資產(chǎn)，除授權(quán)總裁辦公會(huì)及董事長(zhǎng)決定的 事項(xiàng)以外；(11)資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；(12)變更募集資金用途事項(xiàng)；(13)總裁辦公會(huì)成員分工及工作職責(zé)；(14)其他需提請(qǐng)董事會(huì)審議的事宜。2 2、下列事項(xiàng)，經(jīng)總

13、裁辦公會(huì)討論、決定后實(shí)施：(1 1 )公司業(yè)務(wù)及其管理流程體系的建立和修訂；(2)分子公司部門職能、崗位職責(zé)及人員編制的確定；（3 3） 公司年度項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃實(shí)施方案的制訂與調(diào)整；（4 4） 依據(jù)編制計(jì)劃制定招聘、培訓(xùn)計(jì)劃；（5 5） 分子公司年度薪酬福利實(shí)施方案的制訂與調(diào)整；（6 6） 依據(jù)公司的績(jī)效管理辦法，對(duì)職能部門及分子公司年度績(jī)效考核結(jié)果 的審定；（7 7） 組織實(shí)施公司年度計(jì)劃，審定分子公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、工程建設(shè)計(jì)劃、財(cái) 務(wù)資金計(jì)劃和重要工作（活動(dòng)）計(jì)劃及部門工作計(jì)劃；（8 8） 根據(jù)工作需要，下達(dá)審計(jì)工作計(jì)劃和審計(jì)報(bào)告整改措施，檢查落實(shí)情 況；（9 9） 審定公司戰(zhàn)略合作供應(yīng)商；（1

14、010） 實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議或責(zé)成公司經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行的事 項(xiàng)；（1111） 公司對(duì)外投資，房地產(chǎn)業(yè)務(wù)投資；為適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高效率，董事會(huì)授予總裁辦公會(huì)及董事長(zhǎng)以下權(quán)力：對(duì)于投資額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)10%10%以下（含10%10%）的對(duì)外股權(quán)、對(duì)外債權(quán)、重大資產(chǎn)的購(gòu)置等投資項(xiàng)目，以及占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不 超過20%20% （含20%20%）的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)投資，須經(jīng)總裁辦公會(huì)審議通過后，報(bào)董事長(zhǎng) 行使決策權(quán)；超岀以上授權(quán)范圍的，需提請(qǐng)公司董事會(huì)審議。（1212）其它需要總裁辦公會(huì)決定的事宜。（五） 集團(tuán)各職能部門：集團(tuán)各職能部門貫徹執(zhí)行職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度，編

15、制各項(xiàng)業(yè)務(wù)流 程，修訂與完善本專業(yè)管理規(guī)范，并組織實(shí)施；指導(dǎo)各分子公司執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī) 章制度，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改；對(duì)分子公司各專業(yè)管理線的工作進(jìn) 行專業(yè)考評(píng)等。（六） 分子公司控制：集團(tuán)對(duì)所屬各分子公司實(shí)行扁平化的直線管理，集團(tuán)職能部門對(duì)各分子公 司的相應(yīng)對(duì)口部門進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及服務(wù)。各子公司統(tǒng)一執(zhí)行公司頒布的各 項(xiàng)規(guī)范制度，集團(tuán)對(duì)各分子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、重要崗位人 員錄用、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一管理，以保證公司在經(jīng)營(yíng)管理上的高度集中。各分 子公司每月按規(guī)定向集團(tuán)報(bào)送各類經(jīng)營(yíng)報(bào)表信息，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的重大問題及時(shí) 向集團(tuán)各相關(guān)部門和責(zé)任人報(bào)告，必要時(shí)，經(jīng)董事會(huì)審查后

16、對(duì)外披露。第十條公司制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司組織管理手冊(cè)，明確界定各分、子公司、各部門、各崗位的職責(zé)、權(quán)限和目標(biāo)。建立相應(yīng)的逐級(jí)授權(quán)、檢 查和問責(zé)機(jī)制，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；各級(jí)授權(quán)要適當(dāng)，職責(zé)要分明。對(duì)授權(quán)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用或不適當(dāng) 的授權(quán)及時(shí)修改或取消。第十一條公司董事會(huì)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部控 制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計(jì)及其 他相關(guān)事宜等。第十二條審計(jì)監(jiān)察辦公室對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)監(jiān)督檢查 中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照公司內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā) 現(xiàn)的內(nèi)部控制

17、重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第十三條人力資源中心承擔(dān)公司人力資源管理工作，公司通過制定招聘 管理辦法、入職管理辦法、培訓(xùn)管理辦法、福利管理辦法、薪 酬管理辦法、績(jī)效管理辦法、人力資源編制與崗位管理辦法、請(qǐng)休 假管理辦法、離職管理辦法等制度文件，系統(tǒng)規(guī)定了員工的聘用、培訓(xùn)、 辭退、辭職、薪酬、考核、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、關(guān)鍵崗位員工的強(qiáng)制休假制度和定期崗 位輪換、掌握重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制等各個(gè)方面，為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo) 提供充足和高素質(zhì)的人力資源保障。第十四條公司制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司社會(huì)責(zé)任制度、廉潔 合作協(xié)議（修訂）、防止不正當(dāng)?shù)美芾磙k法等制度文件，加強(qiáng)企業(yè)文化

18、 建設(shè)，秉承“責(zé)任、團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新、完美”的企業(yè)精神，培育員工積極向上的價(jià)值 觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn) 代管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，著力打造一支“專業(yè)、和諧、高效、廉潔”的團(tuán)隊(duì)第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十五條 公司根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合 實(shí)際情況，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估，以確定該風(fēng)險(xiǎn)是否在公司可承受的范圍內(nèi)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是收集有關(guān)損失原因，危險(xiǎn)因素及其損失暴露等方面信 息的過程。公司在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：（一）識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注：1 1、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的

19、職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能 力等人力資源因素；2 2、 組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；3 3、 研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素；4 4、 財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素；5 5、 營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素；6 6、 其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注：1 1、 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素；2 2、 法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素；3 3、 安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素；4 4、 技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素；5 5、 自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素；6

20、 6、 其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。第十七條公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分析，在充分識(shí)別各 種潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)，即在沒有采取任何防范措施的情況下可 能造成的損失程度進(jìn)行分析，同時(shí)，重點(diǎn)分析剩余風(fēng)險(xiǎn)，即采取了相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施 之后仍可能造成的損失程度。第十八條公司采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其 影響程度等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條公司管理層在評(píng)估了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果后，以及成本效益 之后，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，使 剩余風(fēng)險(xiǎn)處于期望的風(fēng)險(xiǎn)容限以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。第二十

21、條 公司制定投資管理制度、項(xiàng)目論證管理流程、項(xiàng)目公 司組建作業(yè)指引、項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引等制度文件，著力規(guī)范企業(yè)投資 行為，保障項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化和高效性。對(duì)新項(xiàng)目的投資，在進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)查和可行性研究的基礎(chǔ)上，聘請(qǐng)專家組成專家小組，對(duì)其進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審，有效 地保障項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化和高效化。在項(xiàng)目的投資實(shí)施過程中，結(jié)合不同的 發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，根據(jù)實(shí)際情況適時(shí) 修正偏差，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將投資風(fēng)險(xiǎn)降至最小。第二十一條 審計(jì)監(jiān)察辦公室設(shè)立專門的法律事務(wù)崗位，為各分子公司配備 外聘法律顧問，依據(jù)法律事務(wù)工作管理辦法、法律顧問管理辦法等有關(guān)規(guī)定，對(duì)集團(tuán)

22、及分子公司在經(jīng)營(yíng)管理過程中的一切法律事務(wù)進(jìn)行合法、合規(guī)性審 查，著力實(shí)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)的事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后補(bǔ)救，針對(duì)重大事項(xiàng)岀具相 關(guān)法律意見書，最大限度規(guī)避公司的法律風(fēng)險(xiǎn)。第四章控制活動(dòng)第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，通過手工控制與自動(dòng)控制、預(yù)防 性控制與檢查性控制相結(jié)合的方法，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，運(yùn)用相應(yīng)的控制措施， 將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，常見的控制措施有：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審 批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控 制等。第二十三條公司依據(jù)不相容職務(wù)分離的原則，制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有 限公司授權(quán)手冊(cè)等制度文件，建立授權(quán)審批控制流程，對(duì)于重大業(yè)

23、務(wù)和事項(xiàng)， 實(shí)行集體決算審批或者聯(lián)簽制度，明確業(yè)務(wù)控制流程中各崗位權(quán)限范圍、審批程 序和相應(yīng)責(zé)任。第二十四條業(yè)務(wù)控制指集團(tuán)各職能部門根據(jù)自身專業(yè)系統(tǒng)的特點(diǎn)和業(yè)務(wù) 實(shí)際情況，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理細(xì)則、工作流程和作業(yè)指引。本制度所規(guī)定的業(yè)務(wù) 控制包括：計(jì)劃運(yùn)營(yíng)類、產(chǎn)品研發(fā)類、采購(gòu)成本類、物業(yè)商業(yè)管理類、集團(tuán)辦公 類和其它。（一）計(jì)劃運(yùn)營(yíng)類：根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，組織制定實(shí)施集團(tuán)3 3年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司組織管理手冊(cè)、名流置業(yè)集團(tuán)管理制度匯編等制度文件，系統(tǒng)規(guī)范了戰(zhàn)略管理流程、投資拓展流程、計(jì)劃運(yùn)營(yíng)管理流程、項(xiàng)目工程管理流程、營(yíng)銷客服管理流程。建立和完善計(jì) 劃運(yùn)營(yíng)體系

24、，提升項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力；力爭(zhēng) 3-53-5年，使集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理達(dá)到同行業(yè)先進(jìn) 水平。建立和完善項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、工程、營(yíng)銷管理體系，確保相關(guān)工作的順利開展。（二）研發(fā)設(shè)計(jì)類：根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司 組織管理手冊(cè)、名流置業(yè)集團(tuán)管理制度匯編等制度文件，規(guī)范了市場(chǎng)研究 與產(chǎn)品定位流程、設(shè)計(jì)管理流程等。統(tǒng)籌產(chǎn)品定位，產(chǎn)品研發(fā)工作，對(duì)項(xiàng)目重要 設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，開展產(chǎn)品創(chuàng)新及四新技術(shù)應(yīng)用研究，建立產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化系列， 提升公司產(chǎn)品技術(shù)水平，滿足市場(chǎng)及客戶需求。（三）采購(gòu)成本類：公司通過制定名流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司組織管理手 冊(cè)、名流置業(yè)集團(tuán)管理制度匯編等制度文件，科學(xué)規(guī)定了成本管理流程、 采購(gòu)體系

25、管理流程、供應(yīng)商管理流程、招標(biāo)管理流程、合同管理流程等，規(guī)范了 項(xiàng)目投資估算制定，項(xiàng)目目標(biāo)成本動(dòng)態(tài)調(diào)整管理；權(quán)限內(nèi)重大設(shè)計(jì)變更、簽證管 理；權(quán)限內(nèi)結(jié)算審核、項(xiàng)目成本后評(píng)估管理；供應(yīng)商信息庫(kù)管理；合同的標(biāo)準(zhǔn)化管理；采購(gòu)策劃管理；權(quán)限內(nèi)的戰(zhàn)略采購(gòu)，招標(biāo)采購(gòu)；審核分子公司組織招標(biāo)中 的相關(guān)成果、合同履約過程監(jiān)控、對(duì)分子公司的成本、招標(biāo)采購(gòu)工作進(jìn)行指導(dǎo)和 監(jiān)督。（四）物業(yè)商業(yè)管理類：制定物業(yè)管理流程、商業(yè)管理流程，明確物業(yè)服 務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提升服務(wù)水平，確保業(yè)主滿意，提升公司物業(yè)附加值；指導(dǎo)分子公司開 展商業(yè)運(yùn)營(yíng)工作，確保商業(yè)項(xiàng)目運(yùn)作達(dá)到公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)要求。（五）集團(tuán)辦公和其它類：總裁辦公室承擔(dān)公司行政事務(wù)管

26、理、文秘管理、信息化建設(shè)、品牌管理、內(nèi) 刊編輯、集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)等工作，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，打造公司信息化平臺(tái)，為 公司有序及高效運(yùn)作提供支持和服務(wù)。為了維護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整，有效控 制行政辦公費(fèi)用及規(guī)范員工工作行為，公司制定了相關(guān)的控制政策，主要包括：車輛管理規(guī)定、辦公區(qū)域管理規(guī)定、內(nèi)部公務(wù)接待管理規(guī)定、0A0A 辦公系統(tǒng)使用管理規(guī)定、計(jì)算機(jī)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)使用管理規(guī)定、檔案管理制 度、物品管理規(guī)定、名流置業(yè)集團(tuán)通用行為規(guī)范、辦公資源配置管 理規(guī)定、品牌管理規(guī)定、保密制度、安全應(yīng)急管理制度、名流 置業(yè)集團(tuán)內(nèi)刊及對(duì)外宣傳管理辦法等。第二十五條會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制是指公司為了規(guī)范各項(xiàng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù) 管

27、理和會(huì)計(jì)監(jiān)督，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證對(duì)外披露的會(huì)計(jì)信息真實(shí)、合法、完整而 制定的一系列政策與程序。為了完成公司預(yù)算及資金計(jì)劃、財(cái)務(wù)管理和融資工作，保障資金使用，控制 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的規(guī)范、高效及安全運(yùn)行，公司財(cái)務(wù)管理中心依據(jù) 會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范等法律法規(guī)制定了相關(guān) 的控制政策，主要包括：財(cái)務(wù)管理制度總則、會(huì)計(jì)核算指引（附件：房 地產(chǎn)業(yè)務(wù)銷售收款應(yīng)交稅費(fèi)會(huì)計(jì)核算辦法）、財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)分析管理辦法 成本管理辦法、固定資產(chǎn)管理辦法、存貨管理辦法、應(yīng)收及預(yù)付 款項(xiàng)管理辦法、或有負(fù)債管理辦法、資金管理制度（附件：結(jié)算資金 管理辦法）、商品房銷售收款管理辦法、商品房交付財(cái)務(wù)結(jié)算

28、流程、會(huì) 計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范管理辦法、會(huì)計(jì)電算化管理辦法、會(huì)計(jì)稽核管理辦法、會(huì)計(jì)內(nèi)部牽制辦法、會(huì)計(jì)檔案管理辦法、財(cái)務(wù)印鑒管理辦法、物業(yè)歸并地產(chǎn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范等。重點(diǎn)內(nèi)控項(xiàng)目如下：（一）資金計(jì)劃管理集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心編制集團(tuán)財(cái)務(wù)資金計(jì)劃，集團(tuán)分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)總 裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。資金計(jì)劃下達(dá)后，根據(jù)計(jì)劃安排資金，計(jì)劃外支岀按照名流置 業(yè)集團(tuán)股份有限公司授權(quán)手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行。若資金計(jì)劃調(diào)整、追加，各職能部門 事先提岀資金計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)，依規(guī)定程序?qū)徍撕蠓接枰哉{(diào)整。資金計(jì)劃控制率作為績(jī)效考核指標(biāo)，以量化的考核指標(biāo)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，與薪 酬掛鉤，相關(guān)考核結(jié)果提交人力資源中心。（二）費(fèi)用控制管理成本費(fèi)用支岀必須明確財(cái)務(wù)

29、審批權(quán)限，遵守合理、必要的審批手續(xù)，按照名 流置業(yè)集團(tuán)股份有限公司授權(quán)手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行。（三）會(huì)計(jì)入賬程序及會(huì)計(jì)資料保管會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)取得原始憑證并經(jīng)財(cái)務(wù)主管審核無誤后方能入賬，原始憑證必須手 續(xù)齊全、填列完整，不得涂改、挖補(bǔ)。對(duì)內(nèi)容不全、數(shù)據(jù)不實(shí)，手續(xù)不完備的原 始記錄不予接受，并要退回原單位重新填制。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)人員對(duì)原始憑證 定期進(jìn)行審核和監(jiān)督，對(duì)故意弄虛作假的，要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反映進(jìn)行處理，查明原 因并追究當(dāng)事人責(zé)任。公司嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)檔案管理辦法規(guī)定的建檔要求、調(diào)閱手續(xù)、保管 期限、銷毀辦法等管理會(huì)計(jì)檔案。（四）內(nèi)部牽制1 1、公司進(jìn)行人員分工、崗位設(shè)置時(shí)，應(yīng)遵循內(nèi)部牽制原則（如回避原則、合

30、理分工原則、業(yè)務(wù)與會(huì)計(jì)相分離原則、帳物分離原則、會(huì)計(jì)責(zé)任的分離原則、 空白憑證連續(xù)編號(hào)原則、崗位輪換的原則等）。2 2、 公司董事長(zhǎng)、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、經(jīng)營(yíng)部門正、 副經(jīng)理，下屬公司主要經(jīng)營(yíng)管理人員直系親屬不能擔(dān)任上述人員直接領(lǐng)導(dǎo)的會(huì)計(jì) 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管。3 3、 公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主管的直系親屬不能擔(dān)任其本單位的會(huì)計(jì)和岀納。 需回避的直系親屬為夫妻關(guān)系，直系血親關(guān)系。第二十六條計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)控制由公司總裁辦公室和各分子公司系 統(tǒng)管理員共同進(jìn)行操作和維護(hù)，由裁辦公室制定和實(shí)施相關(guān)規(guī)則，主要包括計(jì) 算機(jī)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)使用管理規(guī)定、0A0A辦公系統(tǒng)使用管理規(guī)定、網(wǎng)站管理

31、規(guī)定等。1 1、集團(tuán)總部員工發(fā)生異動(dòng)時(shí)，由人力資源中心將人員的姓名、部門名稱、 崗位等基本資料送總裁辦公室系統(tǒng)管理員，由總裁辦公室負(fù)責(zé)完成總部員工賬戶 的注冊(cè)、注銷和權(quán)限設(shè)置工作。2 2、 區(qū)域中心及中工建設(shè)行政人資部和各分子公司行政人資部負(fù)責(zé)本公司及下屬公司（含項(xiàng)目部） 0A0A系統(tǒng)管理工作，包括公司組織架構(gòu)的更新，員工賬戶 的注冊(cè)、注銷、權(quán)限設(shè)置、培訓(xùn)等工作。3 3、 總裁辦公室負(fù)責(zé) OA系統(tǒng)的管理與維護(hù)，保障 OA服務(wù)器始終開啟、在線,OAOA系統(tǒng)始終處于正常運(yùn)行狀態(tài)。定期對(duì)0A0A系統(tǒng)服務(wù)器進(jìn)行殺毒，建立防火墻，防止黑客侵入，確保系統(tǒng)安全。原則上0A0A系統(tǒng)中不得上傳涉密文件、文章、報(bào)

32、告和信息，高度機(jī)密的公文不得進(jìn)0A0A系統(tǒng)；電子文件嚴(yán)格按發(fā)文范圍發(fā)送，發(fā)文范圍的審批按集團(tuán)公司公文管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十七條公司按照危機(jī)管理流程的要求，建立健全重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī) 制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā) 事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥 善處理。第五章信息與溝通第二十八條公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表是公司信息披露的具體執(zhí)行 人和深圳證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng)，包括健全 和完善信息披露制度，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。第二十九條 信息傳遞控制分為內(nèi)部信息溝通控制和公開

33、信息披露控制，主 要包括：（一）內(nèi)部信息傳遞管理：為明確集團(tuán)信息管理原則及流程，促進(jìn)內(nèi)部信息共享以提高工作效率，增強(qiáng)管理透明度以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度等制度文 件，對(duì)內(nèi)部信息傳遞工作事宜進(jìn)行管理。建立了信息傳遞與反饋機(jī)制。各下屬分 子公司必須定期或不定期地向公司總部上報(bào)各種財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息。定期信息按固 定格式編制，其中月報(bào)包括各種會(huì)計(jì)報(bào)表、反映銷售及動(dòng)態(tài)結(jié)算情況的經(jīng)營(yíng)信息 表等；不定期信息包括總部要求的其他重大財(cái)務(wù)信息。對(duì)經(jīng)營(yíng)中岀現(xiàn)的問題，也 要求各下屬子公司及時(shí)向總部匯報(bào)，總部對(duì)問題的處理情況及時(shí)進(jìn)行跟蹤，對(duì)因 信息報(bào)送不及時(shí)或漏報(bào)造成嚴(yán)重后果的，將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)

34、任。集團(tuán)總部相 關(guān)職能部門每月及時(shí)在 0A0A平臺(tái)上公布對(duì)各一線分子公司的例行檢查情況。通過視 頻會(huì)議系統(tǒng)，加快了內(nèi)部信息及時(shí)、高效傳達(dá)。為了確保及時(shí)、公平地披露所有對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn) 生較大影響的信息，公司建立了重大信息內(nèi)部報(bào)告制度。公司總裁、各部門總經(jīng) 理、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、公司控股子公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理為內(nèi)部信息報(bào)告的第 一責(zé)任人，公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均為內(nèi)部信息報(bào)告的 責(zé)任人，負(fù)有向公司董事會(huì)和董事會(huì)秘書報(bào)告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉重大信息的義 務(wù)。為了建立舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度 ，公司開設(shè)了“董事長(zhǎng)信箱”，公 開了董事長(zhǎng)、總裁辦郵箱、采購(gòu)成本

35、中心和審計(jì)監(jiān)察辦公室的投訴電話和郵箱。（二）對(duì)外信息披露管理：為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地公開披露公司信息， 公司制定了信息披露事務(wù)管理制度、年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度 等制度文件。公司信息披露的日常管理工作由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。公司證券部門負(fù) 責(zé)信息披露的日常工作，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和董事會(huì)秘書的組織協(xié)調(diào)下行使信息披 露職權(quán)。公司各部門（包括各分公司）、關(guān)聯(lián)公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而 未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確或泄漏重大信息，造成公司信息披露不及時(shí)而出現(xiàn) 重大錯(cuò)誤或疏漏給公司造成損失的，公司將對(duì)相關(guān)的責(zé)任人給予處分，并向其追 償損失。由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失 時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予處分，并且有權(quán)視情形追究其法律責(zé)任或向其提岀適當(dāng)?shù)?賠償要求。公司選擇中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、巨潮資訊網(wǎng)作為公開信息披露的媒體。第六章內(nèi)部監(jiān)督第三十條公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為審計(jì)監(jiān)察 辦公室，審計(jì)監(jiān)察辦公室工作受董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)并對(duì)其負(fù)責(zé)。第三十一條審計(jì)監(jiān)察辦公室根據(jù)集團(tuán)的