黃衛(wèi)平國際經濟學 第二版 第五章 國際貿易政策分析

1、 政策分析 國際貿易 第 五 章經濟學 國際重點問題重點問題l李斯特的貿易保護思想李斯特的貿易保護思想l小國關稅的分析小國關稅的分析l進口配額的分析進口配額的分析l幼稚行業(yè)保護分析幼稚行業(yè)保護分析l有效保護率計算有效保護率計算l傾銷與補貼傾銷與補貼經濟學 國際主要內容主要內容第一節(jié)第一節(jié)國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析大國與小國關稅的均衡和福利均衡和福利分析第二節(jié)第二節(jié)進口關稅與配額的比較分析進口關稅與配額的比較分析一、進口配額的局部均衡局部均衡和經濟效應經濟效應二、進口配額和等效關稅的比較分析比較分析第三節(jié)第三節(jié) 幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護一、幼稚產業(yè)發(fā)展的局部局部和一般均衡一般均衡分

2、析二、關稅的有效保護率關稅的有效保護率第四節(jié)第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷和反傾銷的經濟效應分析經濟學 國際第一節(jié)第一節(jié) 國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析一、關稅的基本概念一、關稅的基本概念l關稅關稅: :是進出口商品在經過一個國家的關境時，由海關代表國家向進出口商征收的一種稅賦。l財政關稅：財政關稅：為了取得財政收入而征收的l保護關稅：保護關稅：為了保護本國的國內市場而征收經濟學 國際（一）關稅的類型（一）關稅的類型l從價稅從價稅：按進口貨物的價值價值征收一定百分比的稅賦。l從量稅從量稅：對進口貨物每個單位量單位量征收定量的稅賦。l復合稅復合稅：從價稅和從量稅兩

3、種方法的混合混合使用。l具有針對性的懲罰性關稅懲罰性關稅,如反傾銷稅等。l“禁止性關稅禁止性關稅”： 關稅征收比率高到使商品無法進口的程度時的關稅。國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際（二）關稅的特征（二）關稅的特征l1.1.透明性透明性l2.2.非歧視性非歧視性：與配額相比較l3.3.穩(wěn)定性穩(wěn)定性：變動須立法l4.4.市場功能性市場功能性：反映市場供求l5.5.防止尋租防止尋租l6.6.保證國家利益保證國家利益：國家關稅直接收入國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際（三）關稅減讓（三）關稅減讓l1.“1.“產品對產品產品對產品”方式方式 GATT前五輪，某項產品的主要進

4、口國和出口國l2.線性程序線性程序 肯尼迪回合，一刀切，所有工業(yè)國的非農業(yè)產品都從削減50的起點開價。l3.綜合方式綜合方式 烏拉圭回合，多種形式。國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際二、小國進口關稅的局部均衡和一般均衡分析二、小國進口關稅的局部均衡和一般均衡分析l小國：該國在市場中只是既定價格的被動接受者被動接受者，而非價格的決定者，即它對于國際貿易市場中的價格事實上沒有多大影響。國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析PPePwOQSEEQ1QeQ2231E自由貿易條件下福利自由貿易條件下福利變化分析：變化分析：世界價格世界價格PwPw低于國內價低于國內價PePe消費者剩余增加消費

5、者剩余增加1+2+31+2+3生產者剩余減少生產者剩余減少1 1凈福利增加凈福利增加2+32+3經濟學 國際（一）小國進口關稅局部均衡的圖形分析（一）小國進口關稅局部均衡的圖形分析國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析PO OQ QQ Q1Q QeQ Q2D DS SE EE E E E A AB B1 12 2Q Q3C C 3 34 4Q Q4F FP PwP PtP Pel保護效應：保護效應：Q1Q3l消費效應：消費效應：Q2Q4l貿易效應：貿易效應： Q1Q3 + Q2Q4l稅收效應：稅收效應：lACFE” = Q3Q4PwPt l國際收支效應：國際收支效應：l(Q1Q3+ Q2Q4 )

6、OPwlABC、FEE” 凈損失凈損失經濟學 國際（二）小國進口關稅的幾種經濟效應與福利分析（二）小國進口關稅的幾種經濟效應與福利分析l關稅的各種經濟效應為：關稅的各種經濟效應為：1.1.保護效應：保護效應：其數量為圖中的Q1Q3Q1Q3是在關稅保護下國內生產的增長，也叫進口替代效益或生產效應，即以國內生產替代的那部分進口商品。l效應的大小取決于生產產品的供給彈性的大小，供給彈性大則效應大，反之則小。國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際2.2.消費效應：消費效應：在圖中其數量為Q2QQ2Q4 4，由于價格上升造成需求下降，人們消費水平收縮，從而消失的部分消費。l效應的大小取決于需求

7、彈性的大小，需求彈性大則效應大，反之則小。3.3.貿易效應：貿易效應：保護、消費效應之和，即替代進口的部分加上消費減少造成的進口的下降。 即Q1Q3Q1Q3與與Q2Q4Q2Q4之和之和。 國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際l4.4.稅收效應：稅收效應：政府對于進口征收關稅的財政收入。在圖中這部分稅收為 PwPt PwPt Q3QQ3Q4 4l5.5.國際收支效應：國際收支效應：因進口下降引起的對外支付降低，即外匯的節(jié)約。其數量等于 (Q1Q3+ Q2Q4 )(Q1Q3+ Q2Q4 )OPwOPw國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際（三）小國進口關稅一般均衡的圖形說明（

8、三）小國進口關稅一般均衡的圖形說明國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析D DE EB BF FAAY YO OTwTwX XC CA ATATATTw wC C 多種產品多種產品 多個市場多個市場對對X X產品征稅，產品征稅，X X價格上升，轉向生產價格上升，轉向生產X X，A A到到AA AFAF的的Y Y產品按國際產品按國際價格交換價格交換FCFC的的X X產品產品 由于關稅，由于關稅，AFAF的的Y Y產品只能交換產品只能交換FDFD的的X X產產品品 DCDC為關稅為關稅經濟學 國際（四）貿易均衡條件分析與評價（四）貿易均衡條件分析與評價l 政策含義：任何阻礙自由貿易的做法，盡管會使得

9、征收進口關稅的國家的國內生產增加，財政收入增加，但從總體來看，征收進口關稅必然會使得該國的福利有所下降福利有所下降，必然會導致經濟福利的凈損失。l啟示：采用關稅保護國內市場時，決策者必須考察本國該產品的供給與需求彈性供給與需求彈性。如果供求彈性大，則關稅的保護作用大；反之則并不一定理想。國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際三、大國關稅的局部均衡與一般均衡分析三、大國關稅的局部均衡與一般均衡分析l大國市場份額較大，對進口產品征稅，進口 量下降，國際市場供大于求，價格將下降l進口關稅稅率進口關稅稅率為國內價格上升的幅度與國際 價格下降的幅度之和l大國憑借其在購買力方面的實力，將出口商價

10、格壓 低到低于國際市場價格（征稅影響國際市場需求下降，供大于求征稅影響國際市場需求下降，供大于求）國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際（一）大國在國際貿易條件下的總供給曲線（一）大國在國際貿易條件下的總供給曲線國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析PhPfOhQhOfQfShPh+fOh+fQh+fSh+fSf經濟學 國際（二）大國進口關稅局部均衡的圖形分析（二）大國進口關稅局部均衡的圖形分析國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析Q4PtabcdQ3Q1PwPOQQEEPEPwPwQ2el國際價格國際價格 PWPWl征稅后價格征稅后價格 PtPtl利用本國大國地位利用本國大國地位壓低的

11、價格壓低的價格 PW PW l國內消費者支付國內消費者支付PtPtS Sh h（國內供給線）（國內供給線）S Sh+fh+f（總供給線）（總供給線）S Sh+f+th+f+t（稅后供給線）（稅后供給線）經濟學 國際（三）大國關稅的幾種經濟效應與福利分析（三）大國關稅的幾種經濟效應與福利分析國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析Q4PtabcdQ3Q1PwPOQQEEPEPwPwQ2el稅前消費量稅前消費量 0Q10Q2+Q1Q2l稅后消費量稅后消費量 0Q30Q4+Q3Q4S Sh h（國內供給線）（國內供給線）S Sh+fh+f（總供給線）（總供給線）S Sh+f+th+f+t（稅后供給線）（

12、稅后供給線）l消費者剩余消費者剩余 （a+b+c+d）la 生產者剩余生產者剩余l(xiāng)C 關稅收入關稅收入lb+d 凈損失凈損失凈福利取決于凈福利取決于：陰影區(qū)：陰影區(qū)e e 與與 b+d b+d 比較比較經濟學 國際（四）大國關稅一般均衡的圖形分析（四）大國關稅一般均衡的圖形分析國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析EBX1EYBAXTOY1Y2X2TTrFDTOAOA、OBOB為為A A、B B兩國提供線，兩國提供線，B B國對國對X X征稅前征稅前，以，以OY2OY2的的Y Y產品產品 換換Y2FY2F的的X X產品；產品；征稅后征稅后，提供曲線旋轉，提供曲線旋轉，DEDE為關稅為關稅，決定新

13、均衡點，決定新均衡點EE貿易條件改變，同量貿易條件改變，同量Y Y產品換產品換Y2EY2E的的X X產品，產品，TrTr為消費者稅后實際價格線。為消費者稅后實際價格線。X X產品價格產品價格，進口，進口經濟學 國際四、關稅談判中的博弈四、關稅談判中的博弈l重復博弈重復博弈：同一個博弈反復進行所構成的博弈過程。如簽有一定年數的合作協(xié)議的兩企業(yè)之間，每年的合作是一個階段博弈，合作年數就是重復博弈的重復次數。l關稅談判屬于重復博弈。關稅談判中最常見戰(zhàn)略是威脅和承諾威脅和承諾。威脅體現(xiàn)在報復上。關稅戰(zhàn)略中，報復是為承諾服務，承諾才是目的。 國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析經濟學 國際l兩個大國兩個

14、大國A A、B B，l兩種商品，兩種商品，l一次性博弈：一次性博弈：l兩個靜態(tài)均衡狀態(tài)兩個靜態(tài)均衡狀態(tài)l1 1、雙方均采取高關、雙方均采取高關稅效率低下稅效率低下l2 2、兩國均無關稅、兩國均無關稅 最優(yōu)最優(yōu)國際貿易的關稅分析國際貿易的關稅分析 A B 無關稅無關稅 有關稅有關稅 無關稅無關稅（8，8 ） （2，10） 有關稅有關稅（10，2） （4，4） l關稅談判就是為了達到無關稅最優(yōu)，這時關稅談判就是為了達到無關稅最優(yōu)，這時承諾成為博弈主要戰(zhàn)略。承諾成為博弈主要戰(zhàn)略。l如某國變節(jié)，其他國家可使用威脅戰(zhàn)略回如某國變節(jié)，其他國家可使用威脅戰(zhàn)略回到有關稅均衡，貿易利益到有關稅均衡，貿易利益，迫

15、使變節(jié)國，迫使變節(jié)國回到無關稅最優(yōu)均衡?；氐綗o關稅最優(yōu)均衡。l威脅和承諾會產生自我強迫的合作行為，威脅和承諾會產生自我強迫的合作行為，l這是無限重復博弈的一個基本結論。這是無限重復博弈的一個基本結論。經濟學 國際第二節(jié)第二節(jié) 進口關稅與配額的比較分析進口關稅與配額的比較分析一、進口配額分析一、進口配額分析進口配額屬于非關稅壁壘的一種阻礙貿易自由進行的措施，可分為直接和間接直接和間接兩種。（一）國際貿易中進口配額的概念（一）國際貿易中進口配額的概念l指一國政府在一定時期內，對于某些商品的進口數量或金額加以直接限制的措施。l在實踐中存在著超過配額不得進口（絕對配額絕對配額）與對超額進口部分實行懲罰

16、性關稅（關稅配額（關稅配額），以及針對國別與全球發(fā)放進口配額的做法。經濟學 國際（二）進口配額局部均衡的圖形分析（小國模型）（二）進口配額局部均衡的圖形分析（小國模型）進口關稅與配額的比較分析進口關稅與配額的比較分析Q7PQPQPWQ4ABQ3QOPSxPEEDxQeBAQ5Q6Q1Q2Dxl實行配額：實行配額：lPQPQ：設置：設置Q3Q4Q3Q4進口限進口限制的價格，等同設置制的價格，等同設置PQPQ的稅。國內需求為的稅。國內需求為O OQ4Q4l若配額拍賣，收入等若配額拍賣，收入等于陰影部分關稅。于陰影部分關稅。經濟學 國際（三）進口配額的經濟效應（三）進口配額的經濟效應進口關稅與配額的

17、比較分析進口關稅與配額的比較分析Q7PQPQPWQ4ABQ3QPSxPEEDxQeBAQ5Q6Q1Q2Dxl當國內需求偏好發(fā)生變化，當國內需求偏好發(fā)生變化，希望更多消費該商品，形希望更多消費該商品，形成成 DD，國內供給曲線不，國內供給曲線不變，原定配額未變，變，原定配額未變，lABABABAB，價格，價格，保，保護作用護作用 ，國內生產增，國內生產增加為加為OQ5OQ5，消費提高為，消費提高為OQ6OQ6，進口不變。進口不變。經濟學 國際二二、進口配額與等額關稅的比較分析進口配額與等額關稅的比較分析( (一一) )進口配額與等額關稅的進口數量分析進口配額與等額關稅的進口數量分析進口關稅與配額

18、的比較分析進口關稅與配額的比較分析l若采取等額關稅：稅若采取等額關稅：稅率不變，需求為率不變，需求為DD，價格不變仍為價格不變仍為PQ PQ ，國內生產不變，消費國內生產不變，消費增加為增加為OQ7 OQ7 。l等額關稅并未同步增等額關稅并未同步增加保護作用。加保護作用。Q7PQPQPWQ4ABQ3QPSxPEEDxQeBAQ5Q6Q1Q2Dx經濟學 國際（二）（二）進口配額與等額關稅的政策含義比較進口配額與等額關稅的政策含義比較l 實行進口配額的結果是價格價格的調整，而實行等額關稅的結果是進口量進口量的調整。l實行進口關稅政府會得到相當與關稅數量的財政收入財政收入；而實行進口配額的許可證收入

19、可能屬于政府或進口商進口商?！敖洕饨洕狻保╡conomic rent）如何分配：1、政府直接發(fā)進口許可證給進口商。2、政府根據申請頒發(fā)許可證。3、政府公開拍賣許可證。4、由出口國自行分配。l實行進口配額限制，能夠進口的數量是明確的明確的；但實行進口關稅的結果無法掌握結果無法掌握。進口關稅與配額的比較分析進口關稅與配額的比較分析經濟學 國際（三）（三）對進口配額評價對進口配額評價:l1 更有效，直接控制進口量，對自由貿易危害更大；l2 政府可隨時調節(jié)進口數量，更靈活；l3 給政府更多的權力（不僅控制貿易，而且控制企業(yè)）；l4 用關稅有壓力，更多采用非關稅壁壘。進口關稅與配額的比較分析進口關稅

20、與配額的比較分析經濟學 國際第三節(jié)第三節(jié) 幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護一、貿易保護主義的理論基礎一、貿易保護主義的理論基礎（一）李斯特的貿易保護理論（一）李斯特的貿易保護理論保護關稅制度的核心思想：保護關稅制度的核心思想：l關稅保護對象工業(yè)中重要工業(yè)部門，經發(fā)展能與外國產品競爭的部門，技術部門 l關稅保護措施對工業(yè)品禁止輸入或規(guī)定適當的稅率 l課收關稅應當有一定的限度l關稅保護措施應當有步驟地進行（二）新貿易保護理論（二）新貿易保護理論l 認為發(fā)展中國家應實行嚴格的貿易保護，切斷不等價交換轉移價值的渠道。經濟學 國際二二、幼稚產業(yè)的保護、幼稚產業(yè)的保護（一）幼稚產業(yè)的定義（一）幼稚產業(yè)的定義（

21、M-B-K標準）標準）l穆勒穆勒 Mill l巴斯塔布爾巴斯塔布爾 Bastable l肯普肯普 Kempl 穆勒：穆勒：該產業(yè)技術經驗不足，生產率較低，產品成本高于市場價格，但在政府保護下有未來成本優(yōu)勢，能使?jié)撛趦?yōu)勢變成未來優(yōu)勢。l 強調：強調：保護時間應限制在產業(yè)學習新技術的過 程中；保護要有很強的針對性。 幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護經濟學 國際l巴斯塔布爾：巴斯塔布爾：引入成本-效益分析，認為保護幼稚產業(yè)所需的社會成本不能超過該產業(yè)將來的利潤的現(xiàn)值。對保護產業(yè)要求更高。從靜態(tài)到動態(tài)。幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護l肯普：肯普：認為在前兩人的基礎上還應考慮外部效應問題。如果產業(yè)有外部性，該

22、技術可為其他產業(yè)獲得，其他產業(yè)利潤提高，本產業(yè)利潤無法提高，無法補償投資成本，國家應予保護。R (1+i)tC 經濟學 國際（二）幼稚產業(yè)發(fā)展的局部均衡分析（二）幼稚產業(yè)發(fā)展的局部均衡分析幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護DSSSBCEFPeAPWPQOQeQ1Q2l供給曲線位置高，表供給曲線位置高，表明是幼稚產業(yè)，生產明是幼稚產業(yè)，生產成本高。成本高。l保護方法大多主張采保護方法大多主張采用國家采購法，即國用國家采購法，即國家高價買入產品，給家高價買入產品，給該產業(yè)補貼。該產業(yè)補貼。進口進口進口停止進口停止出口出口l國家保證國內有在國際價國家保證國內有在國際價格下的消費量則補貼為格下的消費量則補貼

23、為1+2l國家只保證在均衡價格下國家只保證在均衡價格下價格下的消費量則補貼為價格下的消費量則補貼為112經濟學 國際l出口補貼造成資源浪費出口補貼造成資源浪費幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護出口國政府支付出口補貼出口國政府支付出口補貼 PWPSBA進口國消費者得到利益進口國消費者得到利益PWPSBEABE 為世界資源浪費為世界資源浪費進口國征反補貼稅，得到一筆額外收入，進口國征反補貼稅，得到一筆額外收入，進口國消費者利益下降，進口國消費者利益下降，實質是出口國政府補貼進口國政府。實質是出口國政府補貼進口國政府。P進口數量進口數量出口補貼出口補貼 反補貼稅反補貼稅D自由貿易自由貿易 PW補貼后價格補

24、貼后價格 PSAEO OBCQ1Q2進口需求線進口需求線經濟學 國際l成本遞增型產業(yè)的狀況成本遞增型產業(yè)的狀況幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護C、PT( (產品生命周期）產品生命周期）D( (給予保護）給予保護）DTD”O(jiān)PlD D線在產品生命周期完線在產品生命周期完成之前低于成之前低于PwPw線，則產線，則產品可出口品可出口lDD線在與世界價格線線在與世界價格線相交時產品生命周期已相交時產品生命周期已經結束保護無意義經結束保護無意義lDD線成本下降微乎線成本下降微乎其微，保護無意義其微，保護無意義經濟學 國際(三三)幼稚產業(yè)發(fā)展的一般均衡分析幼稚產業(yè)發(fā)展的一般均衡分析幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護

25、出口出口（Y）進口進口（Y）出口出口（X）ABC1X1YOY0Y0XX在貿易保護之前，該國比較利益在于在貿易保護之前，該國比較利益在于X X產品（生產點產品（生產點A A消費點消費點C C）隨生產力向隨生產力向Y Y產品發(fā)產品發(fā)展，比較利益隨著展，比較利益隨著產業(yè)結構變化產業(yè)結構變化得到得到了轉換（生產點為了轉換（生產點為B B消費點為消費點為C C），保護），保護目的達到。目的達到。進口進口（X）經濟學 國際（四）保護幼稚產業(yè)的政策含義與評價（四）保護幼稚產業(yè)的政策含義與評價l 起到保護作用，又避免了使用禁止性關稅的措施，免除了許多麻煩。l實行保護的目的在于使得受保護者得以進步，最終不需要保

26、護不需要保護，在國際市場中自我扶植，因此并不是單純的保護落后。l在現(xiàn)實中相當多的國家采用的是予以補貼式的國國家采購政策家采購政策，國家用較高價格采購國內生產的產品供公務使用，通過這種方法來使得本國相對落后的產業(yè)得到應有的保護，得到成長。幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護經濟學 國際三、關稅的有效保護率三、關稅的有效保護率（一）關稅保護與關稅的有效保護（一）關稅保護與關稅的有效保護l名義保護名義保護：對最終制成品征收的進口關稅稅率有效保護有效保護：對受保護行業(yè)單位產品附加值增加率的保護。l這里的附加價值附加價值的含義是指最終產品價格減去進口原材料和中間產品，即進口投入后的價值進口投入后的價值。 幼稚產

27、業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護經濟學 國際（二）關稅有效保護率的計算（二）關稅有效保護率的計算 EPR=（V-V）/VlVV為附加價值為附加價值，即最終產品價格原料(或中間產品)的價格；lVV是帶有稅收是帶有稅收的附加價值；lV V為新加入的價值為新加入的價值，即在不征收關稅時單位產品的附加價值，在很大程度上它是活勞動的貢獻。 幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護經濟學 國際幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護 例：某型號汽車國際市場售價例：某型號汽車國際市場售價80008000美元，零部件國際美元，零部件國際市場價值市場價值 60006000美元。美元。1 1、對進口汽車征收、對進口汽車征收25%25%關稅（保護國

28、內汽車業(yè)）關稅（保護國內汽車業(yè)） V=8000V=80001.251.256000=40006000=4000 V=8000 V=80006000=20006000=2000 V VV V V V=100%=100%說明說明25%25%的關稅提供的關稅提供汽車業(yè)有效保護汽車業(yè)有效保護100%100%。雖給零部件生產提供雖給零部件生產提供保護，但對汽車組裝保護，但對汽車組裝業(yè)帶來負有效保護。業(yè)帶來負有效保護。中間品關稅越高，負中間品關稅越高，負保護率越高。保護率越高。V V= -30%= -30%2 2、對進口零部件征收、對進口零部件征收10%10%關稅（保護國內零部件生產）關稅（保護國內零部件

29、生產） V=8000V=8000600060001.1=14001.1=1400 V =8000 V =80006000=20006000=2000 V VV V 經濟學 國際（三）關稅有效保護的政策含義與評價（三）關稅有效保護的政策含義與評價l1、最終產品名義稅率不變時，對進口原料征稅低低，名義稅率保護作用大大，反之，則小。l2、用進口原料作加工出口，對原料征稅，會降低出口產品競爭力，所以要出口退稅出口退稅。l3、發(fā)展中國家兩難：*對原料不征稅對原料不征稅，對最終產品征稅，形成國 內市場高保護。國內出現(xiàn)大量裝配線，進口原料組裝占領市場，不去發(fā)展中間產 品， 不利零部件國產化。*對原料中間產品

30、征稅對原料中間產品征稅，產品無競爭力，無法與進口貨競爭，也無法轉換成出口型產業(yè)。 幼稚產業(yè)的保護幼稚產業(yè)的保護經濟學 國際第四節(jié)第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析一、傾銷的界定一、傾銷的界定(一一)經濟學的定義經濟學的定義l最初由經濟學家雅格布瓦伊納提出，他認為：傾銷是一種商品在不同市場之間的價格歧視價格歧視，是海外商品以低于同樣商品的銷售價格在國內同時出售。l一級價格歧視一級價格歧視 每個消費者每單位產品每個消費者每單位產品l二級價格歧視二級價格歧視 不同的消費量不同的消費量l三級價格歧視三級價格歧視 不同的消費者和階層不同的消費者和階層l劃分了三種類型：偶然性傾銷，掠奪性

31、傾銷和長期性傾銷。經濟學 國際l偶發(fā)性傾銷：偶發(fā)性傾銷：產商在國外市場以低于國內的價格處 理過剩的存貨。未預見的供需變化使得存貨積壓，繼而導致傾銷。l掠奪性傾銷：掠奪性傾銷：為排除國外競爭對手，生產商暫時壓 低出口價格，一旦成功取得壟斷地位后，生產商又利用市場支配力相應提高價格。新的價格水平必須高到足以抵消殺價階段蒙受的損失。l長期或連續(xù)性傾銷：長期或連續(xù)性傾銷：生產商出于追求經濟利益最大化目的，持續(xù)地在國外市場以低于國內的價格銷售產品，無限期的。傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷的經濟學定義傾銷的經濟學定義QOPPdPfQ

32、dQfMRdMRfDfDdMCEEl國內市場需求線國內市場需求線Dd (更缺乏彈性更缺乏彈性)l國際市場需求線國際市場需求線DfMRd和和MRf為相應邊為相應邊際收益線際收益線MRd MC 國內銷國內銷售量為售量為Qd 價格為價格為PdMRf MC 國外銷國外銷售量為售量為Qf 價格為價格為PfPf Pd 國外市場價國外市場價低于國內市場價低于國內市場價經濟學 國際 ( (二二) )傾銷的傾銷的法律定義法律定義19941994年關稅及貿易總協(xié)議年關稅及貿易總協(xié)議第六條第六條 三個構成條件三個構成條件：l 1 1、產品以低于正常價值或公平價值的價格銷售。、產品以低于正常價值或公平價值的價格銷售。

33、 指出口國或原產地國的國內市場銷售價格。在特定情況下也可以是該國向第三國出口的市場銷售價格或結構價格；l2 2、低價銷售行為對進口國產業(yè)造成損害。、低價銷售行為對進口國產業(yè)造成損害。實質性損害：對進口方同類產品產業(yè)已造成實質性重大損害。實質性威脅：可以明顯預見將對相關產業(yè)造成實質性損害實質性阻礙：傾銷對進口方同類產業(yè)的新建產業(yè)嚴重阻礙。l3 3、傾銷與損害有因果關系、傾銷與損害有因果關系傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際 二、傾銷的危害性二、傾銷的危害性( (一一) )對出口國的影響對出口國的影響l擠占出口國企業(yè)的市場份額。l損害出口國消費者的利益。l擾亂出口國的市場秩序

34、。( (二二) )對進口國的影響對進口國的影響l阻礙進口國相應產業(yè)的發(fā)展。l扭曲進口國市場秩序。l威脅和抑制進口國產業(yè)結構調整和新興工業(yè)的建立傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際(三三) 對第三國的影響：對第三國的影響：l傾銷使第三國產品的市場需求下降，市場份額和利潤減少。l第三國生產商是在國內消費者沒有享受到低價傾銷產品外處的情況下受到損害的。 傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際三、傾銷的經濟效應分析三、傾銷的經濟效應分析（一）長期傾銷的實施條件（一）長期傾銷的實施條件企業(yè)在沒有政府補貼情況下進行長期傾銷需滿足條件：企業(yè)在沒有政府補貼情況下進行長期傾

35、銷需滿足條件：l出口商的企業(yè)具有一定的壟斷能力壟斷能力，即企業(yè)面臨的是一個不完全競爭的市場，企業(yè)的出口變化會市場價格造成影響l出口商品的企業(yè)在國內面臨的需求彈性需求彈性比在國外面臨的需求彈性小小這一條件往往是存在的，因為企業(yè)在國內市場面對的競爭對手一般比在國外市場少l出口國對國外商品設置足夠高的貿易壁壘高的貿易壁壘，貿易壁壘的高度相當于國內外市場的差價，才能阻止國外低價產品回流國內，可能使差價得以保持。傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際（二二）長期傾銷的）長期傾銷的圖形分析圖形分析傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析PPPOOOQQQQdQfQ*PdPfDdDfM

36、RdMRfMRMC*MC國內市場國內市場國外市場國外市場兩市場綜合兩市場綜合EMC*設國內需求線設國內需求線Dd和邊際收益線和邊際收益線MRd，需求線，需求線Dd向下，具有一定壟斷地位；向下，具有一定壟斷地位； Dd比比Df陡，表示國內需求彈性比國外??；陡，表示國內需求彈性比國外小； MR與與MC交點是該企業(yè)獲得交點是該企業(yè)獲得最大利潤最大利潤生產均衡點，當企業(yè)產量為生產均衡點，當企業(yè)產量為Q*時，時，邊際成本為邊際成本為 MC*。 Q*= Qd +Qf ， PdPf ，傾銷行為。，傾銷行為。經濟學 國際四、反傾銷的經濟效應分析四、反傾銷的經濟效應分析（一）反傾銷措施（一）反傾銷措施l臨時性措

37、施初步認定存在傾銷后，進口方調查當局可采取兩種措施以防止產業(yè)受更嚴重的損害：一為征收臨時性的反傾銷稅；二是采取擔保的方式支付保證金。臨時性措施從開始調查之日起60天后生效，實施期一般不超過4個月。l出口商的價格承諾l反傾銷稅的征收 傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際l掠奪性傾銷掠奪性傾銷 對進口國生產者存在極大威脅，征收反傾銷稅是必然的l偶然性傾銷偶然性傾銷 進口國生產者一般不會受到實質性的傷害，消費者享受物美價廉的商品，政府應運存這種傾銷行為的存在l長期性傾銷長期性傾銷 如果獲得政府補貼，其效應與補貼和反補貼的效應類似 傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學

38、 國際l對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析OS MR DQMRQ MCDPPPl進口國對傾銷品征收進口國對傾銷品征收 SP SP 反傾銷反傾銷稅，國內價格比進口價格高出稅，國內價格比進口價格高出SPSP，壟斷企業(yè)在該國所面臨需求相應減壟斷企業(yè)在該國所面臨需求相應減少，少，D D向下移動一個向下移動一個SPSP垂直距離，垂直距離，變?yōu)樽優(yōu)镈D，MRMR變?yōu)樽優(yōu)镸R MR 。l壟斷企業(yè)隨著需壟斷企業(yè)隨著需求下降減少銷售求下降減少銷售量，量，MCMC與與MRMR交交點處產量為點處產量為QQ，獲最大利潤獲最大利潤 。壟斷企業(yè)在該國市場份額占其總市場

39、份額比重小壟斷企業(yè)在該國市場份額占其總市場份額比重小MCMC為水平線為水平線經濟學 國際l對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析OS MR DQMRQ MCDPPPl進口國政府獲得進口國政府獲得a+ c，l 國內消費者損失國內消費者損失a+ b， l 進口國損失進口國損失 b-c，l若若cb，凈收入，凈收入， cb，凈損失。，凈損失。 出口企業(yè)損失出口企業(yè)損失: C+ QQ（P- MC）世界凈損失世界凈損失： b+ QQ（P- MC）abc經濟學 國際l結論：結論：l對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅則不論大國或小國都有可能獲得最大凈收益。 l征收反傾銷稅除增加稅收收入外，還可使進口國生產者由于國內價格上升獲得益處。l因此，無論傾銷是否存在，只要存在壟斷行為，征收反傾銷稅就可以使本國得到凈收益。因此，世界各國政府常打著反傾銷的旗號征收反傾銷稅，反傾稅成為了一種最有效、最具殺傷力的貿易保護工具。傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際（二）（二）中國對外貿易與反傾銷中國對外貿易與反傾銷l隨著關稅的降低和非關稅壁壘的逐步減少，尤其是配額及許可證措施的限制使用，反傾銷措施已經逐步演化為世界各國最普遍使用的維護公平貿易環(huán)境、抵制不公平競爭的重要手段之一。傾銷與反傾銷的經濟分析傾銷與反傾銷的經濟分析經濟學 國際l自19