2012年上半年上市公司再融資市場基本情況和主要特點

1、精品文檔你我共享 多項選擇題 1.上市公司向原股東配售股份，至少應(yīng)當(dāng)滿足以下規(guī)定（ 。（本題有 超過一個的正確選項） A.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行 B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量 17 C.控股股東不履行認(rèn)配股的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配股數(shù)量 百分之七十，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東 D.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十 2.向不特定對象公開募集股份，至少應(yīng)符合下列規(guī)定（ 。（本題有超 過一個的正確選項） A.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

2、 B.原股東應(yīng)當(dāng)在股東大會上公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量 C.最近一期末不存在持有交易性金融資產(chǎn) D.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六 3.上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，表現(xiàn)在（ ）等方面。（本題有 超過一個的正確選項） A. 最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為 B. 股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé) AAAAAA C. 上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財產(chǎn)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營 精品文檔你我共享 管理 療 D.公司章程合法有效 4.上市公司的盈利能力具有持續(xù)性，至少要符合下列規(guī)定（）。（本題 有超過一個的正確

3、選項） A. 現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場 前景良好 B. 高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化 C. 最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比去年下降百分之五十以上的 情形 D. 業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形 、判斷題 5. 上市公司非公開發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓; 控股股東、實際控制及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份， 三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（） a正確 6. 保薦代表人應(yīng)當(dāng)對債券募集說明書的內(nèi)容進(jìn)行盡職調(diào)查，并由相關(guān)負(fù)責(zé) 人簽字，確認(rèn)不存在

4、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和 連帶的法律責(zé)任。（） 7. 發(fā)行公司債券募集的資金，必須符合股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途, 符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（） 8.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為五年。（ 9.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除時，上市公司不得 非公開發(fā)行股票。（）。 *正確 10.非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行股 票的行為。 正確 錯誤 沁園春雪 AAAAAA 北國風(fēng)光，千里冰封， 萬里雪飄。 望長城內(nèi)外， 惟余莽莽; 大河上下，頓失滔滔。 山舞銀蛇， 原馳蠟象， 欲與天公試比高。 須晴日，看紅裝素裹，分外妖嬈。 江山如此多嬌， 引無數(shù)英