第五章 專利文獻(xiàn)及其檢索方法

1、第五章 專利文獻(xiàn)及其檢索 什么是專利 專利（patent）是專利權(quán)的簡稱。它是由國家專利行 政部門依法授予專利申請人或其權(quán)利繼承人在一定期 間內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。 專利權(quán)不是在完成發(fā)明創(chuàng)造時自動產(chǎn)生的，需要申請 人向國務(wù)院專利行政部門提出申請，并經(jīng)審查批準(zhǔn)后 方可獲得。 專利持有人自其發(fā)明被授予專利起，在法律規(guī)定的有 效期內(nèi)，可以獨(dú)占其發(fā)明的制造、使用和銷售權(quán)。專 利一旦過期就可以被任何人使用。 一、專利概述 專利權(quán)的特點(diǎn) 1 1、專有性、專有性 （1 1）權(quán)利授予的排他性，即同樣內(nèi)容的發(fā)明創(chuàng)）權(quán)利授予的排他性，即同樣內(nèi)容的發(fā)明創(chuàng) 造，不管有多少，在一國領(lǐng)土范圍內(nèi)只授予一造，不管有多少

2、，在一國領(lǐng)土范圍內(nèi)只授予一 個專利權(quán)；個專利權(quán)； （2 2）權(quán)利內(nèi)容的排他性，即專利權(quán)人對其發(fā)明）權(quán)利內(nèi)容的排他性，即專利權(quán)人對其發(fā)明 創(chuàng)造所享有的排他性的制造、使用、銷售和進(jìn)創(chuàng)造所享有的排他性的制造、使用、銷售和進(jìn) 口的權(quán)利?？诘臋?quán)利。 2 2、地域性、地域性 如果一項發(fā)明創(chuàng)造只在我國取得專如果一項發(fā)明創(chuàng)造只在我國取得專 利權(quán)，那么專利權(quán)人只在我國享有專有權(quán)。利權(quán)，那么專利權(quán)人只在我國享有專有權(quán)。 如果有人在其他國家和地區(qū)生產(chǎn)、使用和如果有人在其他國家和地區(qū)生產(chǎn)、使用和 銷售，則不屬于侵權(quán)行為。這就是專利權(quán)銷售，則不屬于侵權(quán)行為。這就是專利權(quán) 的地域性。的地域性。 3 3、時間性、時間性 所

3、謂時間性，是指專利權(quán)人對其發(fā)明所謂時間性，是指專利權(quán)人對其發(fā)明 創(chuàng)造所擁有的專有權(quán)只在法律規(guī)定的期限創(chuàng)造所擁有的專有權(quán)只在法律規(guī)定的期限 內(nèi)有效，期限屆滿后專利權(quán)終止，任何單內(nèi)有效，期限屆滿后專利權(quán)終止，任何單 位和個人都可以使用。位和個人都可以使用。 我國專利法規(guī)定我國專利法規(guī)定發(fā)明專利權(quán)發(fā)明專利權(quán)的期限的期限 為為二十年二十年，實用新型專利權(quán)實用新型專利權(quán)和和外觀設(shè)計專外觀設(shè)計專 利權(quán)利權(quán)的期限為的期限為十年十年，均自申請日起計算。，均自申請日起計算。 二、專利的種類 1、發(fā)明專利 2、實用新型專利 3、外觀設(shè)計專利 發(fā)明專利 發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所 提出的新的技術(shù)方案。 分為產(chǎn)品

4、發(fā)明和方法發(fā)明 發(fā)明舉例 產(chǎn)品發(fā)明，如電子器具、儀器、用具、某 種合金等 方法發(fā)明，制造某種產(chǎn)品的方法，或者某 種物質(zhì)、某種方法的新用途。如，齒輪的 制造方法，一種殺菌劑及其用途等。 實用新型專利 實用新型： 是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提 出的適于實用的新技術(shù)方案。 實用新型專利 產(chǎn)品的形狀必須是確定的，沒有確定形 狀的產(chǎn)品不能獲得實用新型保護(hù)，例如 液體、氣體、顆粒狀、粉末狀的產(chǎn)品； 產(chǎn)品的構(gòu)造，可以是機(jī)械構(gòu)造，如自行 車，也可以是線路構(gòu)造，如收音機(jī)； 產(chǎn)品的結(jié)合，如螺栓與螺帽，鎖和鑰匙 等 外觀設(shè)計專利 外觀設(shè)計： 指對產(chǎn)品的形狀、圖案或其結(jié)合以 及產(chǎn)品的色彩與形狀、圖案或其結(jié) 合所

5、提出的適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計 。 例：酒瓶的造型，汽車的造型， 圖案用在地毯、花瓶等。 外觀設(shè)計專利 形狀、圖案、色彩必須與產(chǎn)品相結(jié)合，一 張普通白紙上畫一個圖案不能說是外觀設(shè) 計。 不保護(hù)功能目的的設(shè)計，外觀設(shè)計是為了 產(chǎn)品的裝飾性和藝術(shù)性。 專利法排除的五類主題 違反國家法律、社會公德或妨害 公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利 權(quán)。 如：吸毒的器具，制造假貨幣的設(shè)備 外觀設(shè)計的圖形有淫穢內(nèi)容的 一種使盜竊者雙目失明的防盜裝置等 專利法排除的五類主題 科學(xué)發(fā)現(xiàn) 倫琴發(fā)現(xiàn)X射線 牛頓發(fā)現(xiàn)萬有引力定律 智力活動的規(guī)則和方法 具有抽象思維的特點(diǎn)，不利用自然規(guī) 律 如棋類的比賽規(guī)則，圖書分類編目方 法等

6、專利法排除的五類主題 疾病的診斷和治療方法 診脈法、針灸、電療等。 但為診斷、治療疾病所使用的物質(zhì)、儀器 、設(shè)備等可以被授予專利權(quán)，如假肢、假 牙、助聽器等。 專利法排除的五類主題 動物和植物品種 動植物新品種保護(hù)條例 用原子核變換方法獲得的物質(zhì) 關(guān)系到國家安全，主要指各種放射性同位素。 三、取得專利權(quán)的實質(zhì)條件 專利三性：專利三性： 新穎性新穎性：指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國 內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式 為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向

7、國務(wù)院為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務(wù)院 專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申 請文件中。請文件中。 創(chuàng)造性創(chuàng)造性： 指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的 實質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實用新型有實質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步實質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實用新型有實質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步 實用性：實用性：該發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛑圃旎蛘呤褂?，并且能夠產(chǎn)生該發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛑圃旎蛘呤褂茫⑶夷軌虍a(chǎn)生 積極效果。積極效果。 關(guān)于新穎性特別應(yīng)注意關(guān)于新穎性特別應(yīng)注意: 不要讓自己的行為造

8、成的新穎性的喪失，要注 意： 申請專利后再發(fā)表論文； 申請專利后再進(jìn)行成果鑒定； 申請專利后再上市銷售。 專利文獻(xiàn)專利文獻(xiàn) 專利文獻(xiàn)不同于一般意義上的科技文獻(xiàn)，是一種技 術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律三種情報的載體，是專利制度的產(chǎn)物 。按一般的理解主要是指各國專利局和國際性專利組 織的官方文件及其他出版物。包括專利說明書、專利 公報、專利文摘、專利索引、專利分類表等。 專利說明書專利說明書 是專利文獻(xiàn)的主體。其主要作用，一方面是公開新 的技術(shù)信息，另一方面是確定法律保護(hù)的范圍。根據(jù) 專利審批的程序(先“公開”再“公告”)，它分為未經(jīng)過專 利性審查的申請說明書和經(jīng)過專利性審查的專利說明 書。 四、專利文獻(xiàn) 一般

9、專利文獻(xiàn)通常包含三部分： 1）題錄部分； 2）說明書正文； 3）附圖 1 1、題錄部分、題錄部分 文獻(xiàn)號（如專利號、公開號、公告號） 專利國別 專利申請?zhí)?專利申請日期 國際專利分類號 本國專利分類號 發(fā)明名稱 申請人 發(fā)明人 受讓人（專利權(quán)人） 2 2、說明書正文、說明書正文 是關(guān)于發(fā)明內(nèi)容的詳細(xì)介紹，一般包括是關(guān)于發(fā)明內(nèi)容的詳細(xì)介紹，一般包括序序 言、發(fā)明細(xì)節(jié)敘述、權(quán)利要求言、發(fā)明細(xì)節(jié)敘述、權(quán)利要求三部分。序言通常三部分。序言通常 是關(guān)于發(fā)明技術(shù)水平及產(chǎn)生背景的報告。其后是是關(guān)于發(fā)明技術(shù)水平及產(chǎn)生背景的報告。其后是 發(fā)明的詳細(xì)描述，并結(jié)合實例進(jìn)行說明。權(quán)項一發(fā)明的詳細(xì)描述，并結(jié)合實例進(jìn)行說

10、明。權(quán)項一 般放在正文的最后，但也有在正文的開始部分。般放在正文的最后，但也有在正文的開始部分。 3 3、附圖、附圖 一般用于解釋或說明發(fā)明內(nèi)容或原理，一般一般用于解釋或說明發(fā)明內(nèi)容或原理，一般 放在說明書的最后。放在說明書的最后。 六、國際專利分類法 國際專利分類法（International Patent Classification，簡稱IPC）是各國專利局和專 利申請者在確定申請專利的新穎性、創(chuàng)造性 和實用性而進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索的有效工具， 也是廣大用戶查找特定課題專利情報的一把 鑰匙。 國際專利分類表國際專利分類表（Int.ClInt.Cl或或IPC IPC ） 是類分專利文獻(xiàn)和通過主

11、題來檢索專利文 獻(xiàn)的重要工具。 1968年9月1日第一版IPC生效，每5年修訂 一 次。 IPC采取功能分類和應(yīng)用分類結(jié)合、以功能 分類優(yōu)先的原則，并采用等級分類體系， 將技術(shù)內(nèi)容按部、分部、大類、小類、主 組、分組逐級分類，組成一個完整的分類 系統(tǒng)。 國際專利分類表國際專利分類表（Int.ClInt.Cl或或IPC IPC ） IPC共分8個部，20個分部，100多個大類 ，600多個小類，5.8萬多個主組與分組 。 部的類號用大寫字母AH表示，分部無類 號標(biāo)識。 部和分部的類目，幾乎包括申請專利的全 部技術(shù)領(lǐng)域。 8 8部部 國際專利分類表國際專利分類表（Int.ClInt.Cl或或IPC

12、 IPC ） 詳細(xì)一點(diǎn)的例子詳細(xì)一點(diǎn)的例子 B 作業(yè);運(yùn)輸 B63 船舶或其它水上船只；與船有關(guān)的 設(shè)備 B63H 船舶的推進(jìn)裝置或操舵裝置 B63H1/00 直接作用在水上的推進(jìn)部件( 噴射推進(jìn)裝置入11/00；螺旋槳在軸上的 安裝入23/34) B63H1/14 螺旋槳(變螺距的入3/00） 六、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn) 1 內(nèi)容新穎，報道迅速內(nèi)容新穎，報道迅速 專利法中明確規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)專利法中明確規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng) 造必須具有新穎性，即該發(fā)明創(chuàng)造從未在國內(nèi)造必須具有新穎性，即該發(fā)明創(chuàng)造從未在國內(nèi) 外公開發(fā)表過，也未在本國公開使用過。外公開發(fā)表過，也未在本國公開使用過。 先申請原則，發(fā)

13、明人為了獲得專利權(quán)，先申請原則，發(fā)明人為了獲得專利權(quán)， 達(dá)到獨(dú)占的目的，力爭在發(fā)明完成后，搶先申達(dá)到獨(dú)占的目的，力爭在發(fā)明完成后，搶先申 請專利。請專利。 全世界發(fā)明創(chuàng)造成果約全世界發(fā)明創(chuàng)造成果約90%95%90%95%首先首先 出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中。專利文獻(xiàn)對于了解各個領(lǐng)出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中。專利文獻(xiàn)對于了解各個領(lǐng) 域的最新技術(shù)水平非常有價值。域的最新技術(shù)水平非常有價值。 2 內(nèi)容廣泛內(nèi)容廣泛 連續(xù)系統(tǒng)連續(xù)系統(tǒng) 專利文獻(xiàn)所涉及到的技術(shù)范圍幾乎覆蓋了全部專利文獻(xiàn)所涉及到的技術(shù)范圍幾乎覆蓋了全部 應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域，另外，各企業(yè)出于競爭的需要，往應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域，另外，各企業(yè)出于競爭的需要，往 往會圍繞某一產(chǎn)品或

14、工藝方法提出幾十件，甚至上往會圍繞某一產(chǎn)品或工藝方法提出幾十件，甚至上 百件專利申請，這些專利文獻(xiàn)記錄了該技術(shù)的發(fā)展百件專利申請，這些專利文獻(xiàn)記錄了該技術(shù)的發(fā)展 的全過程，如同一部技術(shù)發(fā)展史。的全過程，如同一部技術(shù)發(fā)展史。 3內(nèi)容詳盡，實用性強(qiáng)內(nèi)容詳盡，實用性強(qiáng) 各國專利法規(guī)定，專利說明書內(nèi)容必須完整、各國專利法規(guī)定，專利說明書內(nèi)容必須完整、 清楚。因此，專利文獻(xiàn)對發(fā)明內(nèi)容的敘述是詳盡而清楚。因此，專利文獻(xiàn)對發(fā)明內(nèi)容的敘述是詳盡而 具體的，并有附圖加以說明。具體的，并有附圖加以說明。 各國專利法還明確規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造各國專利法還明確規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造 必須具備工業(yè)實用性。因此，專

15、利文獻(xiàn)比一般的科必須具備工業(yè)實用性。因此，專利文獻(xiàn)比一般的科 技文獻(xiàn)更具有實用性。技文獻(xiàn)更具有實用性。 4 敘述準(zhǔn)確敘述準(zhǔn)確 質(zhì)量可靠質(zhì)量可靠 專利說明書往往是聘請受過專門訓(xùn)練的專專利說明書往往是聘請受過專門訓(xùn)練的專 利代理人同發(fā)明人一起撰寫，加上嚴(yán)格的專利利代理人同發(fā)明人一起撰寫，加上嚴(yán)格的專利 審查制度，使專利說明書質(zhì)量可靠，符合新穎審查制度，使專利說明書質(zhì)量可靠，符合新穎 性、創(chuàng)造性、實用性的要求。性、創(chuàng)造性、實用性的要求。 分類及格式統(tǒng)一分類及格式統(tǒng)一 為了便于國際交流，各國專利說明書都采用為了便于國際交流，各國專利說明書都采用 國際統(tǒng)一的格式出版，著錄項目都標(biāo)以統(tǒng)一的國際統(tǒng)一的格式出

16、版，著錄項目都標(biāo)以統(tǒng)一的 識別代碼。識別代碼。 6 集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體 優(yōu)先權(quán) 優(yōu)先權(quán)原則源自1883年簽訂的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴 黎公約，目的是為了便于締約國國民在其本國 提出專利或者商標(biāo)申請后向其他締約國提出申請 。所謂“優(yōu)先權(quán)”是指申請人在一個締約國第一次 提出申請后，可以在一定期限內(nèi)就同一主題向其 他締約國申請保護(hù)，其在后申請在某些方面被視 為是在第一次申請的申請日提出的。換言之，申 請人提出的在后申請與其他人在其首次申請日之 后就同一主題所提出的申請相比，享有優(yōu)先的地 位。 發(fā)明和實用新型專利申請的，優(yōu)先權(quán)期限為 自首次申請的申請日起12個月。外觀設(shè)計

17、專利申 請的優(yōu)先權(quán)期限為自首次申請的申請日起6個月 。 同族專利 指同一個發(fā)明為了在不同國家得到保護(hù)，而在這 些國家分別申請的一系列內(nèi)容相同或基本相同的 專利。由于同族專利或相同專利都具有相同的優(yōu) 先權(quán)項，所以通過優(yōu)先權(quán)項可以方便、快捷地檢 索出有關(guān)同一發(fā)明的全部相同專利或同族專利。 依靠同族專利,選用自己熟悉的文種去查閱所需 專利文獻(xiàn)。同時,可以用它來調(diào)查某項發(fā) 明專利壟 斷國際市場的范圍等情況。 同族專利還有助于了 解一項發(fā)明技術(shù)從萌芽階段到不斷改進(jìn)、發(fā)展,以 致逐步完善的發(fā)展過程。 七、專利文獻(xiàn)利用 全世界發(fā)明成果的70%90%僅僅出現(xiàn)在專利 文獻(xiàn)中，而不會出現(xiàn)在雜志、論文、會議報告 等

18、媒體上。善用專利文獻(xiàn)，可以節(jié)約研發(fā)時間 60%，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)40%。 常用專利數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址 圖書館主頁 資料查詢 專利文獻(xiàn) 中國知網(wǎng)-中國專利全文數(shù)據(jù)庫 中國國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫 http:/ 美國專利商標(biāo)局網(wǎng)站專利數(shù)據(jù)庫 /patft/index.html 歐洲專利局espcenet網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫 http:/ 日本特許廳網(wǎng)站專利數(shù)據(jù)庫 http:/www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl 加拿大知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫 http:/patents.ic.gc.ca 世界知識產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫 / 中

19、國國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫 收錄了1985年4月1日起到前 一周止的所有專利公報、專利 申請全文說明書、權(quán)利要求書 及附圖等, 大約130 萬件, 全部 為免費(fèi)查詢和下載。系統(tǒng)數(shù)據(jù) 每周三更新一次。國家知識產(chǎn) 權(quán)局專利檢索系統(tǒng)收錄范圍最 廣、種類最全。提供了16個檢 索入口。 例：檢索日本、美國在中國申請的例：檢索日本、美國在中國申請的 有關(guān)數(shù)碼相機(jī)成像技術(shù)的專利有關(guān)數(shù)碼相機(jī)成像技術(shù)的專利 例：檢索有關(guān)金屬鈮的生產(chǎn)技術(shù)專利例：檢索有關(guān)金屬鈮的生產(chǎn)技術(shù)專利 例：了解海爾集團(tuán)公司例：了解海爾集團(tuán)公司2006年年 公告的冰箱外觀設(shè)計專利公告的冰箱外觀設(shè)計專利 美國專利數(shù)據(jù)庫 收錄范圍 該數(shù)據(jù)庫是由美國專利商標(biāo)局提供的。分 為授權(quán)專利數(shù)據(jù)庫和申請專利數(shù)據(jù)庫兩部分： 授權(quán)專利數(shù)據(jù)庫提供了1790年至今各類授權(quán)的 美國專利，其中有1790年至今的圖像說明書， 1976年至今的全文文本說明書（附圖像聯(lián)