證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)日常工作管理指引

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)日常工作管理指引第一條為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。第一章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)第二條2 |7 p4 r- b$ w2 8 a各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。9 w0 c: 1 g+ q% s, : 0 b1 g第三條% y) z( x h$ 8 h; e營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù)。2 x! r- e- o ku# u

2、+ y+ _0 m第四條7 p: k3 b+ m; x% r! g: x( l& $ m . z渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件9 n3 b5 x$ e8 f- i. c% w8 g4 x進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室渠道管理部（注明必須會(huì)簽的部門）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn)，流程結(jié)束。 2 x f/ q: k4 h4 u第五條 b: h 0 f, k: i3 8 r. f, r0 + w營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目

3、標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)0 t, x7 c w; g- n: h7 n把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。$ h* o( ! p% ld n9 r/ d（一）客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。1 c0 k/ c* # （二）, r6 r1 g# w8 o營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開(kāi)展- ?6 m# ?% m7 q! p3 e5 x業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。a e9 w6 u/ p（三）9 f0 b c$ r l根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟

4、地實(shí)施計(jì)劃，7 v5 l8 zd- d, y# h逐一落實(shí)工作目標(biāo)。8 p5 m! u 4 i& ; n& u( r* i% h. u: s0 （四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。) a6 s) - j! m9 o! y) h* z第六條5 m/ u9 a 6 x# n! z n8 q* |- c# t7 u6 3 h營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分8 u f; g# m/ g7 _% j% s( h析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。4 w# b t5 o3 a8 o# b5 i% d, i$ _ j4 # 3 v- : r0 -

5、 f: d 第二章k( m- k8 a5 _( u營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條/ f# c4 c3 z& k( s- _& v+ p& 2 i% f( x; v. 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員的日常管, u5 p q. _ f* g( a+ i. z理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。7 y( i( x. k6 ?; b% p第八條& ! j5 su3 o- o5 o9 , y9 b/ l3 i+ c; dl6 r1 c1 ?營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄! t% i c, t# _lc8 . y: d% n每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相

6、關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下： d+ 6 r) p3 # x, z3 h. c9 f z; h* u4 v2 b n（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無(wú)故曠工；不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。5 _ % ?/ p) j% w3 s9 h. w) o（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。+ _, f4 e2 z, p（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明，并填寫營(yíng)銷人員出訪單（見(jiàn)附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。3 u

7、# e( b1 x/ k（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。8 7 k; l2 f5 x, e9 $ g2 w. 1 |6 4 8 s（五）客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。. p0 o& z; p/ h9 & c第三章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條6 f, i. t6 b% w3 r: u( f& i3 s1 i1 k( 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)8 - ! y- 9 g: d人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，

8、及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。1 j( x a) g/ ar9 |p4 g i第十條 w- n8 u3 w8 e ( d1 n, q, f0 l4 ; g h % s1 t營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開(kāi)晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)4 _# y3 g2 p g+ z容包括：3 v# n# n1 i1 & i) u- v: w6 f! e, k( px! z3 w（一）通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì)；& a/ e/ a; 7 / z- h- dq& / i6 c( o（二）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù)；0 q6 q) w/ i: ( a& a3 （三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)

9、；5 % q $ ?( w* p! g（四）學(xué)習(xí)營(yíng)銷案例，交流營(yíng)銷體會(huì)；+ o( e* d8 p/ y; v f |（五）激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。9 n0 o b, _9 v第四章8 v$ v3 u* r ue. km* n$ y營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條0 m( x$ f4 _: w( r; o& o; w- / e2 |; d2 ; 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公/ l& a6 w0 $ t1 i: s1 w設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。9 c7 p0 md( x+ _1 x1 h, 第十二條6 g# h* m$ g- v+ t8 km2 g& ?0 m- a$ t- u客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)

10、所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。n|/ k. m* g7 w第十三條& r/ u8 x z7 8 + ?% d: o/ k$ % b3 u營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工7 a- ( vw; t作，制訂實(shí)物管理明細(xì)表，逐筆登記物品出入庫(kù)情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。1 ?- p: 1 f + g第十四條+ j) p: ( * v/ ) j# v+ r2 w: p% x7 w( e+ k實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相 k9 q1 j# d& q! a6 w6 r關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。 o, aw& d x/ i6 e- w% m y& c p第五章* h0 / z( |5 p: g營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)

11、計(jì)與考核第十五條8 u/ i, j( 0 : th# |% . m; _: b4 _; z; y客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：6 f6 z% c : m7 a: r8 y% （一）營(yíng)業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪, u7 k& k! p0 ) l酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。/ g/ k6 b; ?$ y* x: t c$ v! h# p% （二）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。

12、! y3 i5 : n7 ob8 a第十六條8 t4 p, n$ l/ z. $ q8 ( k q+ ? a# g- ?營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。, y! s5 c! 4 p b& y. i9 h* c8 h$ q) s考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開(kāi)發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。4 n5 , e: f9 |0 w第十七條4 f. v3 l/ c- q7 v) t4 k0 b. m: x2 | q; 1 w/ a# y5 3 x考核按月、季、年為周期

13、來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核- k, e. t! p( p2 c. d1 p0 i) h0 i每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降；年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。+ y+ g0 f5 w+ 0 6 _2 u, o/ a% j4 g第六章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條9 o1 y- v3 i# l$ x2 w! ( |! u4 x8 i1 a, ?# t7 c營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客3 y* r+ i , a; u) g戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式

14、保存。以下各類資料的存檔形式相同。6 c1 m/ c6 n/ c% d第十九條: i* k- g9 |( r g2 g, o) i) r4 q! f& 營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同（期* f6 x$ r; 9 q4 |% i限一年），與兼職人員簽訂營(yíng)銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。1 t4 p! m3 e% & a% m第二十條- a 0 b+ c2 s+ u9 c9 k, k( r3 z7 x$ , l9 g- f對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專& 5 $ m3 n) r* r/ m$ b2 l: c u人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客

15、戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等），所有檔案應(yīng)妥善保管。 2 t5 i! a) b0 y# q& t3 4 v第二十一條- h4 b. g# ) q: |: l營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營(yíng)9 g! f! a& m j( h# b- t銷客戶明細(xì)、營(yíng)銷業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)xxx客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。 ( h( 2 b+ dm: p) o: 第二十二條5 9 f, o3 6 b) e

16、1 c% f! 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展+ k, d! h8 r c. p- k數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。( f8 9 9 j0 o, d( x4 b c第二十三條. a, 0 2 ?) e對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，3 m) e6 i7 d3 x5 |6 p. w由營(yíng)業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。2 ?# j r p/ r; # z4 q* m第二十四條5 v# ; 6 z4 m3 |* 3 j為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)

17、建立員工培訓(xùn)7 b- |+ e t1 t+ q1 h檔案，并采用電子化管理。員工培訓(xùn)檔案由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù)。 d/ t4 m+ 2 第二十五條* t( / h( ! n2 o: d對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的9 _2 o% g8 j, p; 各類資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。6 o+ v2 t2 g! % - n1 m

18、0 j9 mc! m r! * e0 wp% f 第七章0 % & i) k7 c* 1 b& a2 m, u- v附則第二十六條& z: 4 p# w4 z! j本指引適用于營(yíng)業(yè)部。 l5 t# z/ r, w$ r; l第二十七條 ?. 8 m q* i5 d# o y本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。+ s, y+ q- 2 r& f) d# g; z第二十八條! t7 5 w& w4 v: b本指引自公布之日起施行。$ z( . c2 t( c9 j9 . z & l* $ i* xi- d1 b3 c附件：營(yíng)銷人員出訪單! o1 f; d5 y/ u: z$ s7 g& h$ j0 3 c8 o9 q8 z0 fv0 z9 _- o+