技術(shù)評(píng)估中的倫理問題

1、 碩士研究生結(jié)課論文自然辯證法課程技術(shù)評(píng)估中的倫理問題 學(xué)院名稱 領(lǐng)域電氣工程 年級(jí) 學(xué)號(hào)1505005 學(xué)生姓名夏瑜技術(shù)評(píng)估中的倫理問題摘要：科學(xué)技術(shù)的發(fā)展帶來了物質(zhì)上的豐富發(fā)展，也同時(shí)帶來了很多負(fù)面影響和不良后果，為了消除這些不利因素，技術(shù)評(píng)估應(yīng)運(yùn)而生。它促進(jìn)了技術(shù)的良性發(fā)展和技術(shù)與社會(huì)的協(xié)調(diào)互動(dòng)，但在評(píng)估過程中不可避免地出現(xiàn)了技術(shù)評(píng)估的倫理難題。從倫理角度來反思技術(shù)評(píng)估就有現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值，也有利于技術(shù)與人文社會(huì)與科學(xué)發(fā)展的相互融合。關(guān)鍵字：現(xiàn)代技術(shù)；技術(shù)評(píng)估；倫理道德；技術(shù)評(píng)估，對(duì)人類對(duì)人類科學(xué)技術(shù)的發(fā)展起到了促進(jìn)作用。但是在技術(shù)評(píng)估過程中，被評(píng)估主體也面臨倫理困境。這包括科技進(jìn)步本身、

2、企業(yè)、政治、生態(tài)環(huán)境等多方面的倫理考量。所以，從倫理視角來反思技術(shù)評(píng)估就有現(xiàn)實(shí)的意義和價(jià)值，有利于技術(shù)與人文的融合和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。一、技術(shù)評(píng)估的歷史發(fā)展（一）起源技術(shù)評(píng)估最初是企業(yè)在新舊產(chǎn)品更新中，為謀求合理投放資金、人力和物力而發(fā)展起來的。為了研制開發(fā)選擇符合社會(huì)需要、有競(jìng)爭(zhēng)力、能打開銷路和占領(lǐng)市場(chǎng)的新技術(shù)產(chǎn)品，一般都要對(duì)技術(shù)預(yù)測(cè)所提供的不同課題和方案進(jìn)行技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)估。開始并沒有“技術(shù)評(píng)估”這一名稱，隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展和影響的擴(kuò)大，環(huán)境污染、能源危機(jī)、資源短缺和糧食危機(jī)等公害問題日趨嚴(yán)重。這些負(fù)影響，有的經(jīng)過努力可以克服；有的卻很難消除，成為不可逆的非容忍性影響。為了對(duì)技

3、術(shù)后果作全面的宏觀研究，20世紀(jì)60年代，在美國(guó)興起了技術(shù)評(píng)估（TA），美國(guó)眾議院科學(xué)技術(shù)委員會(huì)開發(fā)分會(huì)提出了建立早期報(bào)警系統(tǒng)的建議；70年代，又建立了技術(shù)評(píng)估局，國(guó)會(huì)通過了技術(shù)評(píng)估法案，強(qiáng)調(diào)在引入、發(fā)展新技術(shù)時(shí)，要預(yù)先查明可能給人類、自然界和社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系帶來的不良影響，并采取相應(yīng)措施使其極小化，全面權(quán)衡利弊，使科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用符合人類利益。歐洲國(guó)家和日本也相繼開展了技術(shù)評(píng)估工作，中國(guó)也已設(shè)置了技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)。1978年，聯(lián)合國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)召開了國(guó)際技術(shù)評(píng)估座談會(huì)，強(qiáng)調(diào)各國(guó)決策部門應(yīng)將技術(shù)評(píng)估制度化，普及有關(guān)知識(shí)，培訓(xùn)專門人員，加強(qiáng)信息交流，確定優(yōu)先進(jìn)行技術(shù)評(píng)估的課題和領(lǐng)域。（二）含義技術(shù)評(píng)估（

4、technologyassessment）就是充分評(píng)價(jià)和估計(jì)技術(shù)對(duì)技術(shù)的性能、水平和經(jīng)濟(jì)效益及技術(shù)對(duì)環(huán)境、生態(tài)乃至整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化和心理等可能產(chǎn)生的各種影響，在技術(shù)被應(yīng)用之前就對(duì)它進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)行全面系統(tǒng)分析，權(quán)衡利弊，從而做出合理的選擇的方法。技術(shù)評(píng)估通常著重于研究該技術(shù)潛在的、高次級(jí)的、非容忍性的負(fù)影響，設(shè)法采取對(duì)策、修正方案或開發(fā)防止和解決負(fù)影響的技術(shù)。技術(shù)評(píng)估是解決技術(shù)社會(huì)發(fā)展問題的方法和決策活動(dòng)，也是新興的管理技術(shù)和政策科學(xué)，具有多重價(jià)值觀以及跨學(xué)科和預(yù)測(cè)性質(zhì)。（三）技術(shù)評(píng)估的發(fā)展過程上世紀(jì)60年代，技術(shù)評(píng)估主要是預(yù)警性或察覺性技術(shù)評(píng)估（WarningTA/Awareness

5、TA），即以系統(tǒng)的方法來預(yù)測(cè)、辨別、評(píng)價(jià)由于新技術(shù)的引進(jìn)和應(yīng)用，已有的技術(shù)新應(yīng)用以及技術(shù)應(yīng)用規(guī)模的巨大變化所帶來的廣泛的影響，幫助政府、團(tuán)體、企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)的決策者做出更加明智的選擇。20世紀(jì)80年代發(fā)展到建構(gòu)性TA，即CTA，通過盡可能多的相關(guān)社會(huì)因素的持續(xù)參與，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)與社會(huì)發(fā)展的最佳結(jié)合而擴(kuò)展關(guān)于技術(shù)的決策過程。建構(gòu)性TA，是將TA的重點(diǎn)從對(duì)技術(shù)后果的預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)移到技術(shù)設(shè)計(jì)與開發(fā)本身，認(rèn)為技術(shù)發(fā)展的各個(gè)階段都與相關(guān)社會(huì)因素的參與密切相關(guān)。在這些相關(guān)社會(huì)因素中，倫理道德就顯得尤為重要。把倫理道德系統(tǒng)地整合到技術(shù)評(píng)估的主體、過程、標(biāo)準(zhǔn)中，以保障技術(shù)評(píng)估的順利進(jìn)行，提高技術(shù)的發(fā)展水平，稱為技術(shù)評(píng)

6、估的倫理建制。當(dāng)前在各個(gè)國(guó)家、政府、企業(yè)的技術(shù)評(píng)估中，技術(shù)評(píng)估的倫理建制是非常必要的。二、技術(shù)評(píng)估中倫理建制的必要性自古以來，科學(xué)技術(shù)和倫理道德都是相互關(guān)聯(lián)的。科技的發(fā)展一方面促進(jìn)了倫理觀念規(guī)范的變革，另一方面現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)又需要新的倫理規(guī)范作為自身的價(jià)值指引，以規(guī)范科技的發(fā)展方向，而作為技術(shù)評(píng)估的倫理建制更顯得尤為重要。（1）現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)給人類帶來了極大的方便，但也使人類遭遇了前所未有的倫理困境。技術(shù)上的新發(fā)現(xiàn)、新突破，必將深刻地影響和改變?nèi)祟惖膫惱黻P(guān)系，這必然要求在新技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用前，要充分考慮可能產(chǎn)生的道德和倫理關(guān)系的變更，進(jìn)行技術(shù)評(píng)估的倫理評(píng)價(jià)，保證技術(shù)發(fā)展的可適應(yīng)性。（2）從技術(shù)評(píng)估的

7、邏輯發(fā)展來看，由預(yù)警性技術(shù)評(píng)估到建構(gòu)性技術(shù)評(píng)估，都是一種技術(shù)活動(dòng)。這種活動(dòng)，從本質(zhì)上講，是主體作用于客體，客體反作用于主體的過程。也就是客體滿足主體的過程，即價(jià)值問題。馬克思認(rèn)為：價(jià)值概念總是“以人們對(duì)待滿足他們需要的外界事物關(guān)系中產(chǎn)生的?！笨梢?，技術(shù)評(píng)估隱含價(jià)值，其中就隱含著倫理道德價(jià)值。這是因?yàn)椋杭夹g(shù)評(píng)估的動(dòng)機(jī)是隱含倫理價(jià)值的。技術(shù)評(píng)估活動(dòng)是一個(gè)有意識(shí)、有計(jì)劃、有明確目標(biāo)的創(chuàng)造性活動(dòng)，它背后有倫理道德價(jià)值支撐。同時(shí)技術(shù)評(píng)估活動(dòng)本身就滲透著人類的倫理道德。人類的共性、科學(xué)共同體、個(gè)人的利益、道德觀都會(huì)投射到技術(shù)評(píng)估活動(dòng)中，也投射到技術(shù)評(píng)估的結(jié)果里。因此，技術(shù)評(píng)估就是評(píng)估者（主體）根據(jù)自己的技

8、術(shù)價(jià)值觀、倫理道德觀，對(duì)人與具體技術(shù)活動(dòng)的價(jià)值關(guān)系、倫理關(guān)系產(chǎn)生的效果認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)的過程。而從最終目的上講，技術(shù)評(píng)估是從倫理角度對(duì)人類自身利益的終極關(guān)懷。各種技術(shù)評(píng)估的結(jié)論和報(bào)告都是對(duì)人類利益的深切關(guān)懷，它們的差異乃至對(duì)立只是人類利益的關(guān)懷方式、思考方式的差異與對(duì)立而已。所不同的僅僅在于，這個(gè)利益是局部的利益還是全局的利益，是暫時(shí)的、短期的利益還是長(zhǎng)遠(yuǎn)的、根本的利益。事實(shí)上，一切目的都是人的產(chǎn)物，離開倫理的意義而談其他效果是沒有意義的。技術(shù)評(píng)估的應(yīng)用及其結(jié)果的評(píng)價(jià)，都是對(duì)人性、人的利益和倫理道德觀自身的評(píng)價(jià)。（3）技術(shù)評(píng)估的具體內(nèi)容，就是要確立一定的技術(shù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，形成技術(shù)評(píng)估的指標(biāo)體系，即由若干

9、個(gè)技術(shù)評(píng)估指標(biāo)所組成的統(tǒng)一整體。在進(jìn)行具體的技術(shù)評(píng)估時(shí)，必須選取一定的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定在技術(shù)評(píng)估中所要達(dá)到的目標(biāo)。制定技術(shù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的目的就是確定技術(shù)評(píng)估主體的責(zé)任，促使技術(shù)評(píng)估的有效運(yùn)行。在進(jìn)行技術(shù)評(píng)估的過程中，必須把倫理標(biāo)準(zhǔn)整合到評(píng)估的總標(biāo)準(zhǔn)中去，而且作為主要的標(biāo)準(zhǔn)之一。技術(shù)評(píng)估的倫理建制是不可缺少的，但也需要其他相關(guān)的政策、法律來協(xié)調(diào)運(yùn)行。三、技術(shù)評(píng)估中倫理沖突的表現(xiàn)(一)責(zé)任倫理視野下倫理沖突從責(zé)任倫理的特征，我們可以看出一個(gè)重要特性，就是整體性原理。也就是要處理好個(gè)人和整體的利益沖突。即技術(shù)評(píng)估的主體：科技共同體(包括科學(xué)家、工程師、技術(shù)專家等)、企業(yè)家、政治家在個(gè)人與整體利益和價(jià)值的沖突。

10、1、科技共同體面臨的倫理困境：在具體的技術(shù)評(píng)估中，無論是預(yù)警性技術(shù)評(píng)估還是建構(gòu)性技術(shù)評(píng)估，這些專家和學(xué)者既是生活利益的現(xiàn)實(shí)生存者，也是企業(yè)、國(guó)家利益的維護(hù)者。他們就面臨著個(gè)人利益與企業(yè)、國(guó)家利益的沖突的選擇，同時(shí)也要面對(duì)企業(yè)利益和國(guó)家利益的衡量。另一方面，在處理企業(yè)利益和國(guó)家利益時(shí)，又不可避免的發(fā)生了利益沖突。因?yàn)槠髽I(yè)是個(gè)集體，國(guó)家也是個(gè)集體。這樣科技共同體在技術(shù)評(píng)估時(shí)，同時(shí)面臨著這樣兩個(gè)倫理困境。在科學(xué)上為真，技術(shù)上可行，但是考慮到文化、環(huán)境、地理等相關(guān)因素，科學(xué)家和技術(shù)專家可以做出此項(xiàng)技術(shù)評(píng)估的結(jié)論是可以實(shí)施的。但是他們卻不得不面臨著其他的倫理道德等良心的拷問，這個(gè)項(xiàng)目實(shí)施了的嚴(yán)重后果又怎

11、么辦呢?誰(shuí)來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任呢?由于科學(xué)家和技術(shù)專家比其他人擁有更多的專業(yè)知識(shí)，對(duì)技術(shù)項(xiàng)目和工程的結(jié)果有更多的了解，他們有責(zé)任對(duì)他們的行為負(fù)責(zé)任。這都讓科技共同體的專家們面臨著非常困惑的選擇?2、企業(yè)家面臨的倫理責(zé)任困境：在技術(shù)評(píng)估的項(xiàng)目和工程中，企業(yè)往往是利益最大的受損者或者是最大的收益者。而作為企業(yè)家在參與技術(shù)評(píng)估的過程中，他們也必須面對(duì)著一個(gè)主要的倫理難題即在企業(yè)的集體利益和國(guó)家的整體利益的選擇。為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)家義不容辭地在參與技術(shù)評(píng)估的過程中，維護(hù)著企業(yè)的利益。但是，當(dāng)企業(yè)的利益和國(guó)家的利益有沖突時(shí)，其實(shí)大部分時(shí)候是沖突的，他們必須在企業(yè)的利益和國(guó)家的利益面前做出選擇

12、。維護(hù)了企業(yè)的利益，國(guó)家的利益就要受到損失，維護(hù)了國(guó)家的利益，企業(yè)的利益就得不到維護(hù)，面臨著破產(chǎn)、倒閉。企業(yè)家自身的利益也沒有了保障。這就是企業(yè)家在國(guó)家和企業(yè)利益面臨的倫理難題。3、政治家(主要是對(duì)技術(shù)評(píng)估有最后決定權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人)面臨倫理責(zé)任困境：在中國(guó)，因?yàn)槲覈?guó)的社會(huì)主義特色的民主政治，所以政治家在技術(shù)評(píng)估的項(xiàng)目和工程中，具有舉足輕重的作用。作為行政主體具有雙重人格。行政人員作為人有著私人生活和個(gè)人利益的追求，但由于他掌握著公共權(quán)力，這又決定了他不能等同于一般的人，他應(yīng)當(dāng)有維護(hù)公共生活健康的責(zé)任和義務(wù)。于是便出現(xiàn)了一種組織理想的非人格化與現(xiàn)實(shí)的主體人格化的一種張力。當(dāng)公與私之間發(fā)生沖突，需

13、要他做出選擇時(shí)，這時(shí)他道德修養(yǎng)的好壞，自身素質(zhì)的高低就成了關(guān)鍵因素。如果其道德素養(yǎng)出現(xiàn)問題，行政主體的行為就容易受環(huán)境影響而失控，導(dǎo)致行政倫理失范現(xiàn)象的發(fā)生。在具體的技術(shù)評(píng)估項(xiàng)目和工程中，一個(gè)非常鮮明的事實(shí)，就是技術(shù)評(píng)估的最后報(bào)告情況與決定實(shí)施的權(quán)利歸于某些領(lǐng)導(dǎo)。這樣政治家就在權(quán)利和義務(wù)之間面臨著抉擇。因?yàn)闉榱藗€(gè)人的仕途發(fā)展、政治業(yè)績(jī)，他們必須在個(gè)人利益發(fā)展前途與國(guó)家利益面前，做出非常艱難的選擇。同時(shí)這個(gè)最后的決定權(quán)賦予了權(quán)利的同時(shí)，也承擔(dān)了義務(wù)，對(duì)工程的影響和結(jié)果負(fù)責(zé)。還有上級(jí)的行政命令，也讓他們?cè)陧?xiàng)目和工程的選擇上處在兩難的倫理困境。所以，從個(gè)體和整體利益這個(gè)方面而言，責(zé)任主體面臨著非常艱

14、難的倫理選擇困境。同樣，技術(shù)評(píng)估關(guān)注的范圍也在擴(kuò)大，技術(shù)評(píng)估的影響和后果也不容易評(píng)估。那么在環(huán)境與發(fā)展之間面臨著不可避免的倫理困境。(二)環(huán)境倫理視野下的技術(shù)評(píng)估后果與影響倫理沖突：環(huán)境倫理是后現(xiàn)代價(jià)值觀，或者是后現(xiàn)代哲學(xué)。它的性質(zhì)是人類價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變，認(rèn)為地球上不僅人具有價(jià)值和生存權(quán)利，生命和自然界也具有價(jià)值和生存權(quán)利，因而人類道德的對(duì)象要從人和社會(huì)的領(lǐng)域，擴(kuò)展到生命和自然界。它作為新的倫理學(xué)，要求改變兩個(gè)決定性的概念和規(guī)范：第一，倫理學(xué)正當(dāng)行為的概念擴(kuò)大到對(duì)自然本身的關(guān)心，從而協(xié)調(diào)人與自然的關(guān)系；第二，道德上“權(quán)利”概念應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大到自然界的實(shí)體和過程，賦予它們?cè)谧匀粻顟B(tài)下永續(xù)生存的權(quán)利。因而，

15、環(huán)境倫理學(xué)是關(guān)于人與自然道德關(guān)系的研究，它保護(hù)地球生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)，用一定的環(huán)境倫理原則和道德規(guī)范，調(diào)節(jié)人類的環(huán)境行為。可以看出，環(huán)境倫理學(xué)把人與自然界當(dāng)作一樣的客體來看待，做到與自然、環(huán)境和諧、協(xié)調(diào)地發(fā)展。從環(huán)境倫理角度而言，人類必須走一條可持續(xù)發(fā)展之路。也就是人類、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。但在具體的技術(shù)評(píng)估工程中，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境破壞的困境。對(duì)技術(shù)及其影響的分析是TA的基本內(nèi)容。建構(gòu)性TA雖然避開了僅對(duì)技術(shù)后果進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)，但預(yù)警的功能依然存在，且在技術(shù)發(fā)展的過程中需要進(jìn)行理性的分析選擇。作為技術(shù)決策的依據(jù)與實(shí)際構(gòu)成，TA在認(rèn)識(shí)論維度上的悖論主要存在于：有限理性和隱性知識(shí)兩方面。其一，技術(shù)

16、評(píng)估的目標(biāo)是發(fā)展更為全面的技術(shù)，但決策者不可能知曉所有可選方案，而且對(duì)各方案的可能后果無法做出精確的估計(jì)。其二，TA需要各種觀點(diǎn)的交流溝通，而技術(shù)評(píng)價(jià)與決策過程所依賴的不僅是科學(xué)的推理分析，更依賴于參與者的經(jīng)驗(yàn)、興趣和世界觀，這些知識(shí)常常以隱性狀態(tài)存在，而在評(píng)估領(lǐng)域，隱性知識(shí)的影響尤為明顯。TA不僅僅是技術(shù)發(fā)展的結(jié)果，技術(shù)決策過程對(duì)人類興趣和世界觀存在直接依賴，這些興趣和世界觀并非總是外顯的而常常表現(xiàn)為工程師做決定所依賴的隱含性的綜合背景。因此，如何協(xié)調(diào)不同的觀點(diǎn)，最大可能地獲得“正確”認(rèn)識(shí)，是TA中始終存在的問題。技術(shù)評(píng)估后果的不確定性以及這些影響的不可避免和恢復(fù)性，都要求我們認(rèn)真去思考、反

17、思。當(dāng)然這些影響和后果不利于人類的可持續(xù)發(fā)展。面對(duì)這些倫理道德的困境，我們必須想出應(yīng)對(duì)的措施和方法。但是，首先，我們應(yīng)該有處理這些問題的原則和方針。四、處理技術(shù)評(píng)估中倫理問題的原則（一）主體性原則技術(shù)評(píng)估的倫理困境的解決，首先需要關(guān)注倫理的主體。以倫理主體為本位，發(fā)現(xiàn)他們的倫理矛盾的焦點(diǎn)，然后探討產(chǎn)生倫理矛盾的原因。（二）整體性原則整體性原則，是基礎(chǔ)性原則。是技術(shù)評(píng)估的倫理困境解決的基本原則。在技術(shù)評(píng)估中，整體性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是人與人之間的整體性，即技術(shù)評(píng)估主體的整體性。注意個(gè)人利益和整體利益的協(xié)調(diào)性，處理好科學(xué)家、政治家、企業(yè)家之間的利益糾葛，使他們著眼大局，顧及整體的利益。另一方面

18、是，人與自然的整體性。也就是科技共同體、政治家和企業(yè)家是一個(gè)大環(huán)境下的群體。人類可以說是自然的一部分，利益共存，破壞了自然的利益和平衡，人類就要受到報(bào)復(fù)。沒有了自然的發(fā)展，人類就要面臨著生存的危機(jī)。整體原則不僅強(qiáng)調(diào)在技術(shù)評(píng)估中人類與自然的有機(jī)聯(lián)系，還展示了技術(shù)評(píng)估共同體作為一個(gè)整體共同面對(duì)環(huán)境危機(jī)的必要性和可能性。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，全人類的命運(yùn)越來越緊密地聯(lián)系在一起。環(huán)境污染沒有國(guó)晃。所以在技術(shù)評(píng)估時(shí)，評(píng)估的主體應(yīng)把握住整體性原則。（三）可持續(xù)發(fā)展原則技術(shù)評(píng)估的目標(biāo)，是促進(jìn)技術(shù)的良性發(fā)展，減小技術(shù)的負(fù)面效應(yīng)，積極發(fā)揮技術(shù)的正面效應(yīng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)與人的優(yōu)良互動(dòng)，最終達(dá)到人與自然的可持續(xù)發(fā)展。因此，可持續(xù)發(fā)展原則是技術(shù)評(píng)估的根本原則，也是解決倫理困境的最終目的。（四）責(zé)任性原則責(zé)任原則，是技術(shù)評(píng)估的倫理困境的措施性原則，保證了技術(shù)評(píng)估的順利進(jìn)行；同時(shí)對(duì)于科技共同體、企業(yè)家、政治家來說，明確了他們的責(zé)任范圍和條件，特別是不僅追究他們的道德責(zé)任，而且還要追究他們的法律責(zé)任。在當(dāng)代的科技時(shí)代，人類團(tuán)體性、整體性的行為已經(jīng)扮演著越來越重要的角色。對(duì)于技術(shù)評(píng)估的主體而言，責(zé)任性就是要求科技共同體(科學(xué)家、技術(shù)專家、工程師)政治家、企業(yè)家對(duì)他們自己的行為負(fù)責(zé)。這是有利于他們擺脫倫理道德困境，對(duì)技術(shù)評(píng)估的后果與影響負(fù)責(zé)。所以，以主體性原則和整體性原則為基礎(chǔ)、條件，同時(shí)以責(zé)任性原則為措施，以