工程設(shè)計變更工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法

1、北京龍湖設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法編制谷晶日期2007-05-20審核楊永席日期2007-05-20審批邵明曉日期2007-05-20修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人北京龍湖設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法一、目的為了加強設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的管理，規(guī)范工作流程，有效地控制施工階段 成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定本管理辦法。二、范圍本管理辦法北京龍湖下屬項目全部適用。三、職責(zé)1. 造價采購部負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查；總經(jīng)理審批。2. 造價米購部、工程部、研發(fā)部等有關(guān)部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負(fù) 責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。四

2、、管理原則1. 權(quán)力限制原則：公司對設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人 的責(zé)任。2. 時間限制原則：公司對設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證及其預(yù)、結(jié)算實行嚴(yán)格的時間限制，禁止事后補辦。3. 一單一算原則：一個設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份核定單、通知單，一份預(yù)算書，一份結(jié)算書，且對應(yīng)一個工程合同。4. 一月一清原則：每月18日前，造價采購部、施工單位應(yīng)就上月 1日至上月月底前已完工且手續(xù)完備的設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的費用進行核對并簽字 確認(rèn)，造價采購部以此作為次月付款及結(jié)算依據(jù)。5. 完工確認(rèn)原則：當(dāng)

3、設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證完工后，施工單位必須在完工后|5日內(nèi)將回執(zhí)部分簽字確認(rèn)并報監(jiān)理單位、 建設(shè)單位簽字確認(rèn)。如屬隱蔽 工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。6. 原件結(jié)算原則：設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為預(yù)、結(jié)算依據(jù)。7. 多級審核原則：設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的預(yù)、結(jié)算至少要經(jīng)過造價采購部二級以上的審核。8. 法律約束原則：50萬元以上的工程合同，建設(shè)單位與施工單位簽署工程合同的同時，應(yīng)與施工單位另行簽訂設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的辦理協(xié)議 （詳見附件二），作為合同附件，與原合同具有同等法律效力，供雙方 執(zhí)行；50萬以下的工程合同應(yīng)有符合本管理辦法

4、的相應(yīng)條款。9. 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單都必須使用本管理辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格，詳見附件一：標(biāo)準(zhǔn)表格。五、審批流程1. 設(shè)計變更定義：設(shè)計變更是設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件所表達(dá)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改。分類：A. 設(shè)計補充和完善因施工圖設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（設(shè)計原因）而提出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更雖 然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加， 但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工損失， 所以仍然是正常的工程直接成本。B. 優(yōu)化設(shè)計在施工圖設(shè)計基礎(chǔ)上提出優(yōu)化設(shè)計的設(shè)計變更，相對原施工圖減少費用，并帶 來直接經(jīng)濟效益。C. 功能改變 由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化） 、物業(yè)

5、公司、商運公司（市場 變化）等部門在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能變更并要求設(shè)計單位發(fā)出的設(shè)計變 更。這類設(shè)計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已 完之后，會產(chǎn)生返工費用。 如上述功能改變屬建造標(biāo)準(zhǔn)的提高，需先根據(jù)北京龍湖目標(biāo)成本管理辦法 中相應(yīng)規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設(shè)計變更。D. 設(shè)計失誤 因設(shè)計單位的原因，對施工圖設(shè)計漏項的疏忽而提出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變 更可能發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。E. 管理不到位 由研發(fā)部設(shè)計任務(wù)書不明確、交底不清、信息傳遞錯誤導(dǎo)致的在原施工圖基礎(chǔ) 上提出的功能、效果變更并要求設(shè)計單位發(fā)出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更有的 發(fā)生在施工之

6、前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費 用。審批流程： 處理原則：A. 工程部在設(shè)計單位下發(fā)重大變更設(shè)計變更單前，應(yīng)根據(jù)事件的重要性、涉及范 圍通知相關(guān)部門、人員。如涉及到需要重新報建、對客戶銷售承諾的改變、配 置標(biāo)準(zhǔn)提高、對工期影響導(dǎo)致影響集團關(guān)鍵節(jié)點完成等重大變更需事先在0A上提交工作聯(lián)系單，審批通過后方可按本管理辦法辦理設(shè)計變更。B. 設(shè)計變更通知單應(yīng)能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范 圍、變更的內(nèi)容、變更前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應(yīng)將變更部位 用云線標(biāo)示并附圖作為設(shè)計變更通知單附件） 、變更后圖紙等內(nèi)容。C. 若某專業(yè)的設(shè)計變更導(dǎo)致其它專業(yè)

7、需要一同變更的， 應(yīng)將各專業(yè)變更同時發(fā)放， 并根據(jù)編號原則分別編號（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位） 。D. 造價采購部在對設(shè)計變更費用進行結(jié)算時，應(yīng)對措詞不清、結(jié)算時易引起分歧 的設(shè)計變更予以退回，要求責(zé)任部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。E. 工程部工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的設(shè)計變更確認(rèn)其完成情況及質(zhì)量情況的 事實，而不需要確認(rèn)具體的工程量。 如果無法根據(jù)設(shè)計變更直接計算出工程量， 或者相應(yīng)設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部 現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在設(shè)計變更文件中確認(rèn)相應(yīng)的完成范圍。F. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設(shè)計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實簽 發(fā)相應(yīng)設(shè)計變更

8、，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應(yīng)嚴(yán)格按設(shè)計變更的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理 可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為 責(zé)任人。H. 設(shè)計變更須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部 門發(fā)放。2. 工程洽商定義： 工程洽商是由工程部、監(jiān)理單位和施工單位針對原施工圖有理解不清、優(yōu)化建 議及不完善處提出的對原施工圖的改變和修改；及甲方提出的功能性更改帶來的 對原施工圖的改變和修改。任何的更改和變動必須取得設(shè)計單位審核、簽字、蓋 章知后方可作為施工依據(jù)。分類A. 設(shè)計理解和確認(rèn) 針對施工圖上出現(xiàn)的表示不清，錯漏，平、立、剖尺寸

9、及做法要求不統(tǒng)一等情 況致使工程無法進行施工而做出的工程洽商。這類工程洽商是對施工圖的復(fù)核 確認(rèn)，既解決無法施工的問題，又為造價計算提供準(zhǔn)確的依據(jù)，不產(chǎn)生經(jīng)濟費 用。B. 設(shè)計補充和完善 針對施工圖設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（非設(shè)計原因）而提出的工程洽商。這類工程洽 商雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加，但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工 損失，所以仍然是正常的工程直接成本。C. 優(yōu)化設(shè)計 在施工圖設(shè)計基礎(chǔ)上提出的優(yōu)化設(shè)計的工程洽商，相對原施工圖減少費用，并 帶來直接經(jīng)濟效益。D. 功能改變由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化） 、物業(yè)公司、商運公司（市場 變化）等部門在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能變更而

10、提出的工程洽商。這類工程 洽商有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的可能發(fā)生在施工已完之后， 會產(chǎn)生返工費用。如上述功能改變屬建造標(biāo)準(zhǔn)的提高，需先根據(jù)北京龍湖目 標(biāo)成本管理辦法中相應(yīng)規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設(shè)計變更。E. 管理不到位 因研發(fā)部、營銷部、造價采購部、物業(yè)公司、商運公司、工程項目部等專業(yè)工 程師的原因，對施工圖設(shè)計漏項的疏忽，對技術(shù)方案的確定不規(guī)范，對建筑材 料和工序質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)而提出的工程洽商。 這類工程洽商發(fā)生在施工已完之后， 會產(chǎn)生返工費用。審批流程： 處理原則A. 工程部在下發(fā)工程洽商前，應(yīng)根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關(guān)部門、 人員。如涉及到需要重新報建、涉及

11、到對客戶銷售承諾的改變等重要事件需 事先在0A上提交工作聯(lián)系單，審批通過后方可按本辦法辦理工程洽商。B. 工程洽商記錄應(yīng)能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范 圍、變更的內(nèi)容、洽商前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應(yīng)將變更部 位用云線標(biāo)示并附圖作為設(shè)計變更通知單附件） 、洽商后圖紙等內(nèi)容。C. 若工程洽商導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)將各專業(yè)洽商同時發(fā)放，并根 據(jù)編號原則分別編號。D. 造價采購部在對工程洽商費用進行結(jié)算時，應(yīng)對措詞不清、結(jié)算時易引起分 歧的工程洽商予以退回，要求責(zé)任部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。E. 項目工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的工程洽商確認(rèn)完成情況及質(zhì)量情況

12、的事 實，而不需要確認(rèn)具體的工程量。如果無法根據(jù)工程洽商直接計算出工程量， 或者相應(yīng)工程洽商文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目 部現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在工程洽商文件中確認(rèn)相應(yīng)的完成范圍。F. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設(shè)計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實 簽發(fā)相應(yīng)設(shè)計變更，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應(yīng)嚴(yán)格按工程洽商的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng) 理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人 仍為責(zé)任人。H. 工程洽商須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān) 部門發(fā)放。I. 由施工單位和監(jiān)理單位提出的工程洽商必須加

13、蓋其有效印章，報建設(shè)單位加 蓋項目部公章以及設(shè)計單位的公章才能生效（各項目授權(quán)范圍以外的洽商） 。3. 現(xiàn)場簽證定義： 指經(jīng)建設(shè)單位現(xiàn)場代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn) 證明。包括簽字認(rèn)可的非合同項目用工簽證、機械臺班簽證、零星工程簽證等。 現(xiàn)場簽證的費用應(yīng)小于等于 3 萬元，大于 3 萬元應(yīng)辦理零星工程委托（詳見零星 工程委托辦理流程）。 屬于因設(shè)計變更、工程洽商造成現(xiàn)場工作增加的，如，拆除原已完成的施工內(nèi)容， 重新按照設(shè)計變更規(guī)定的內(nèi)容重新實施的， 應(yīng)歸屬于對應(yīng)的設(shè)計變更、 工程洽商中， 項目部在簽署設(shè)計變更、 工程洽商時應(yīng)將需拆除的原已完成的施工內(nèi)容附圖并清楚 標(biāo)示拆

14、除范圍。分類A. 合同范圍中，因施工單位原因須另行委托 已包含于相關(guān)合同范圍內(nèi)，但因施工單位人力、物力、配合等原因，必須另行委 托其他施工單位施工。B. 合同范圍外未包含在任何已簽訂合同范圍中，但根據(jù)現(xiàn)實情況，必須委托施工。C .管理不到位 因工程項目部專業(yè)工程師的原因，對施工圖理解錯誤、施工漏項、施工質(zhì)量等原 因，引起的返工等情況。審批流程：處理原則：A. 工程部工程師在簽證前必須認(rèn)真填寫現(xiàn)場簽證單， 包括簽證工程的施工時間、 工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用 應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。B. 造價采購部在對現(xiàn)場簽

15、證費用進行結(jié)算時， 應(yīng)對措詞不清， 結(jié)算時易引起分歧的 現(xiàn)場簽證予以退回，要求責(zé)任部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。C. 簽證內(nèi)容完成后，工程師應(yīng)避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊 性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實或者工程量、 材料材質(zhì) 和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。工程部工程師不應(yīng)直接在簽證上簽認(rèn)有關(guān)單價或 總價。D. 工程部對簽證單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；造價采購部對費用計算辦法 和費用口徑負(fù)責(zé)。E. 如果簽證單附有計量資料，則工程部工程師應(yīng)審核計量資料是否與實際施工結(jié)果 相符，并在計量資料上簽字確認(rèn)， 此時工程部工程師可以不對工程量總量進行確 認(rèn)，而由造價采

16、購部按照計量資料核算工程量。F. 如簽證單涉及到事后不可復(fù)核的項目時， 則應(yīng)由項目部工程師及造價采購部造價 師共同現(xiàn)場核定工程量。G. 如簽證分類屬于“ A.合同范圍中，因施工單位原因須另行委托”的須注明原合同 名稱及施工單位名稱。H. 現(xiàn)場簽證須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放。六、辦理時間要求1. 施工單位在收到設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單后，須于 2 日歷日內(nèi)向造價采購部 提交相關(guān)預(yù)算。2. 設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單施工完成后，施工單位須在 5 日歷日內(nèi)（自監(jiān)理及 建設(shè)單位工地代表確認(rèn)完工情況的日期開始計算）向監(jiān)理提交已填完回執(zhí)欄的設(shè)計變 更核定單

17、、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及相應(yīng)的完整結(jié)算資料。3. 監(jiān)理單位應(yīng)在施工單位提供設(shè)計變更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及及相應(yīng) 的完整結(jié)算資料后 2 日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關(guān)內(nèi)容完成審批，并提交建設(shè)單位工 程部。4. 工程部應(yīng)在 2日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關(guān)內(nèi)容完成審批。5. 工程部應(yīng)于每月月底前與施工單位核對本月 1 日至本月月底前發(fā)生且已施工完成的設(shè) 計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單，以保證雙方資料的完整性和一致性。6. 工程部每月月底前將核對后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單交造價采購部一份。7. 施工單位每月月底前將與工程部核對后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單分別做一 份匯總表報造

18、價采購部進行結(jié)算審核。8. 造價采購部于次月 1日至 10日審核施工單位申報的設(shè)計變更、 工程洽商、現(xiàn)場簽證單 結(jié)算。9. 造價采購部于次月 11日至 18日與施工單位核對設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié) 算。10. 造價采購部對對設(shè)計變更、 工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算的內(nèi)部審核不得少于兩級審核。11. 雙方核對確認(rèn)后應(yīng)在其結(jié)算書上注明核定費用， 并由雙方責(zé)任人簽字并加蓋有效印章。12. 核對、確認(rèn)后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算可根據(jù)合同約定支付相應(yīng)工程 款。七、格式要求1. 編號原則： 所有設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證由建設(shè)單位的工程部按分合同、分專業(yè)統(tǒng)一連續(xù) 編號，完善手續(xù)后發(fā)監(jiān)理單位及施工單位；雙方都應(yīng)建立設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場 簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。A. 設(shè)計變更核定表編號（設(shè)計變更通知單編號同）如： YLS0-BG001說明：YLS:滟瀾山0 ：樣板區(qū)（一期為 1，依次類推）BG ：設(shè)計變更001：序號B. 工程洽商核定單編號（工程洽商記錄編號同）如： YLS0-QS001說明：YLS:滟瀾山0 ：樣板區(qū)（一期為 1，依次類推）QS ：工程洽商001：序號