并購重組財(cái)務(wù)顧問框架合作協(xié)議(范本)

1、并購重組財(cái)務(wù)顧問框架合作協(xié)議（范本）合同編號(hào)：（）農(nóng)銀并財(cái)顧字（）第（）號(hào)尊敬的客戶：為了維護(hù)您的權(quán)益，請?jiān)诤炇鸨竞贤?，仔?xì)閱讀本合同各 條款（特別是黑體字條款），關(guān)注您在合同中的權(quán)利、義務(wù)。如對本合同有任何 疑問，請向經(jīng)辦行咨詢。甲方（全稱）:法定代表人：地址：郵編：乙方（全稱）：中國農(nóng)業(yè)銀行法定代表人：地址：郵編：為進(jìn)一步加強(qiáng)甲、乙雙方的合作，建立長期、良好的合作關(guān)系，經(jīng)協(xié)商一致， 甲、乙雙方在自愿、平等、互利和誠信原則的基礎(chǔ)上，簽署本協(xié)議。第一條 本協(xié)議是甲方與乙方開展并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的框架性協(xié)議， 甲 方和乙方將視對方為戰(zhàn)略性合作伙伴。 甲、乙雙方將按照本協(xié)議，開展具體業(yè)務(wù) 合作

2、。第二條合作范圍乙方作為甲方的并購重組財(cái)務(wù)顧問，乙方主要向甲方提供以下服務(wù)：2.1根據(jù)甲方的并購需求、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點(diǎn)，協(xié)助尋找合適的并 購目標(biāo)，并協(xié)助甲方建立與目標(biāo)公司的初步聯(lián)系；2.2 協(xié)助甲方進(jìn)行項(xiàng)目盡職調(diào)查，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)、并購方案 及并購融資方案；2.3在符合乙方信貸審批條件的情況下為甲方提供并購貸款，或者牽頭提 供銀團(tuán)貸款；2.4 協(xié)助甲方進(jìn)行并購后的整合工作，實(shí)現(xiàn)并購的協(xié)同效應(yīng)；2.5 對于資產(chǎn)重組、債務(wù)重組和股權(quán)重組等重組類業(yè)務(wù)，乙方將根據(jù)甲方的重組要求和目標(biāo)公司特點(diǎn)，協(xié)助設(shè)計(jì)重組方案、制定重組計(jì)劃，并積極推動(dòng)方 案及計(jì)劃的順利實(shí)施；2.6為甲方推薦優(yōu)秀的中介機(jī)

3、構(gòu)，包括券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。第三條甲方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行 為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件。3.2甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，甲方履行本協(xié)議 項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無任何抵觸。3.3甲方擁有經(jīng)營、決策自主權(quán)，乙方提供的咨詢意見和建議，甲方有權(quán)最 終決定是否采用。3.4 根據(jù)項(xiàng)目需求，成立并購重組相關(guān)的專門團(tuán)隊(duì)，配合乙方及其他中介 機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。3.5向乙方及時(shí)提供所需的所有文件、資料及相關(guān)信息，并保

4、證所提供文 件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏。3.6 為乙方的工作提供必要的便利條件，配合協(xié)助乙方完成顧問事項(xiàng)、組 織方案的策劃及牽頭組織實(shí)施等工作。3.7 為乙方向 司拓展投資銀行業(yè)務(wù)提供支持，并在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方作為資金結(jié)算基本賬戶行、銀團(tuán)貸款牽頭行。第四條乙方權(quán)利與義務(wù)4. 1乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力， 本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對 乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件。4.2乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取與履行財(cái)務(wù)顧問職責(zé)有關(guān)的資料和信息。4.3乙方在為甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的過程中，將盡可能的為甲方提供全 面的金融服務(wù)。4.4 負(fù)責(zé)組織、

5、協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)的工作，并對其工作過程、工作效率和 工作成果的質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評價(jià)，及時(shí)向甲方反饋。根據(jù)工作計(jì)劃定期和不定期召 集各方，組織召開多方會(huì)議，協(xié)調(diào)甲方與各中介機(jī)構(gòu)之間的工作。4.5 協(xié)助甲方向相關(guān)主管部門聯(lián)系，并完成審批、過戶等手續(xù)。第五條 具體項(xiàng)目合作事項(xiàng)甲乙雙方在開展具體項(xiàng)目合作時(shí)，應(yīng)按照本框架協(xié)議的基本原則，單獨(dú)簽訂 合作協(xié)議，明確合作中的具體事項(xiàng)。第六條 項(xiàng)目前期費(fèi)用支付鑒于甲乙雙方就具體項(xiàng)目簽署財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議之前， 乙方需就甲方委托事 項(xiàng)履行盡職調(diào)查職責(zé)，甲乙雙方同意 ，甲方向乙方預(yù)先支付 元的定金和元的項(xiàng)目起始費(fèi)，以便于乙方工作的順利開展和保障乙方權(quán)益。第七條免責(zé)條款乙方

6、就本協(xié)議約定的顧問服務(wù)內(nèi)容，向甲方提交各項(xiàng)方案、建議等書面顧 問服務(wù)文件供甲方參考，最終決策由甲方獨(dú)立做出并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。只要乙方 在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議等實(shí)施的后 果不承擔(dān)任何責(zé)任。第八條保密條款8.1甲、乙任何一方對合作過程中獲得的對方的商業(yè)秘密以及其它與利益相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或信息負(fù)有保密義務(wù)。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求, 未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。 各方的保密義務(wù)不因本 協(xié)議的終止而免除。8.2 本條所述負(fù)有保密義務(wù)人包括甲方、乙方以及通過甲方或乙方合法獲 得保密信息的人員。第九條權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓

7、第十條 協(xié)議的生效、變更和解除10.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字并蓋章后生效。10.2 本協(xié)議生效后，除協(xié)議已有約定外，任何一方都不得擅自變更或解除 本協(xié)議。如確需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)締約各方協(xié)商一致，并達(dá)成新的書面協(xié) 議。新的書面協(xié)議達(dá)成之前，本協(xié)議繼續(xù)有效。第十一條法律適用及爭議解決本協(xié)議履行中發(fā)生爭議的，由雙方友好協(xié)商解決；雙方協(xié)商無法達(dá)成一致意 見的，按照以下第 中方式解決：（一）訴訟。由乙方住所地人民法院管轄。（二）仲裁。提交 （仲裁機(jī)構(gòu)全稱）按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍須履行。第十二條通知、執(zhí)行與協(xié)調(diào)（一）甲方指定下列地址

8、、郵箱、傳真電話接收信息，如需變更，應(yīng)提前 5 日書面通知乙方。2.3.701.（二）乙方確定聯(lián)系部門是,并指派負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式 C（三）甲方確定聯(lián)系部門是，并指派負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式 。第十三條附則本協(xié)議正本一式肆份，甲方、乙方各執(zhí)貳份，具同等法律效力甲方聲明：乙方已提請我方注意對本合同各條款作全面、 準(zhǔn)確的理解，并應(yīng) 我方的要求做了相應(yīng)的條款說明。簽約雙方對本合同含義認(rèn)識(shí)一致。11（本頁無正文）甲方（簽章）：法定代表人或授權(quán)代理人:年 月 日乙方：中國農(nóng)業(yè)銀行法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人：年 月 日并購重組財(cái)務(wù)顧問框架合作協(xié)議（

9、范本） 使用說明一、適用范圍并購重組財(cái)務(wù)顧問框架合作協(xié)議 （范本）（簡稱范本）適用于農(nóng)業(yè)銀行作 為并購重組財(cái)務(wù)顧問方與并購重組運(yùn)作主體簽署的雙方財(cái)務(wù)顧問協(xié)議， 目的是盡 快與客戶確定合作意向，把握業(yè)務(wù)先機(jī)。并購重組財(cái)務(wù)顧問是指農(nóng)業(yè)銀行為企業(yè)收購或轉(zhuǎn)讓股份，購買、出售或整合非權(quán)益資產(chǎn)，債務(wù)重組等并購重組活動(dòng)提供的專業(yè)顧問服務(wù)，包括項(xiàng)目咨詢、價(jià)值評估、方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施等服務(wù)內(nèi)容。其中，非權(quán)益類資產(chǎn)是指除企業(yè)所持 股權(quán)以外的所有其他類型資產(chǎn)，如固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)。考慮到范本為框架性合 作協(xié)議，之后還將與客戶簽署具體的并購重組財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議，因此，各分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶需求，針對不同客戶的不同需要設(shè)

10、計(jì)適宜的、 較為原則性的服務(wù) 內(nèi)容條款。本范本為非制式合同范本，各分支機(jī)構(gòu)可以參考該范本進(jìn)行內(nèi)容增刪或修改。無論本范本內(nèi)容修改與否，均應(yīng)在使用前進(jìn)行法律審查。二、使用說明（一）合同編號(hào)合同編號(hào)，是指合同標(biāo)題下方的“（）農(nóng)銀并財(cái)顧字（）第（）號(hào)”字段; 該編號(hào)為非制式合同編號(hào)，是為了方便檔案管理而設(shè)計(jì)的。本合同采用手工編號(hào)， 以下編號(hào)規(guī)則供參考：第一個(gè)括號(hào)，填寫分行和簽約分支機(jī)構(gòu)的簡稱，如“ XX分行XX支行” 0第二個(gè)括號(hào)，填寫簽約年度時(shí)間，如“2011”、“2012”。第三個(gè)括號(hào)，填寫一段六位的阿拉伯?dāng)?shù)字，前四位為簽約月份及日期（MM/DD,后兩位為合同序號(hào)，如“ 010302”，表示1月3

11、日第2號(hào)合同。（二）第二條合作范圍1、合作范圍涉及的內(nèi)容與客戶需求有關(guān)，各分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶需要我行為其提供的服務(wù)內(nèi)容予以確定，對相關(guān)的條款予以增刪或修改。一般并購項(xiàng)目的 財(cái)務(wù)顧問所提供的服務(wù)內(nèi)容均已包含在本條內(nèi)容中。2、第2.5條的主要目的是便于各分支機(jī)構(gòu)了解企業(yè)重組涉及的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容，對于客戶同時(shí)擁有并購與重組需求的，可將該條修改細(xì)化，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)列明我行在企業(yè)重組方面可提供的服務(wù)；對于客戶僅擁有重組需求的，可刪除第2.1條至第2.4條內(nèi)容，并將第2.5條的內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化。需要說明的是，細(xì) 化后的條款仍應(yīng)是原則性的內(nèi)容，不應(yīng)太過具體。（三）第三條 甲方權(quán)利與義務(wù)第3.7條的主要目的是通

12、過本項(xiàng)目為我行爭取更多的投資銀行業(yè)務(wù)，因此，下劃線所指公司是指并購重組方有能力協(xié)助我行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的公司，如并購重組方的母公司或其他關(guān)聯(lián)公司等。（四）第六條 項(xiàng)目前期費(fèi)用支付考慮到用以約定具體服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)金額的并購重組財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議將 在盡職調(diào)查完成后才能確定和簽署，因此，為保障我行在盡職調(diào)查工作中的權(quán)益， 在本協(xié)議中要求客戶支付一定金額的定金和項(xiàng)目起始費(fèi)。具體金額可根據(jù)并購交易價(jià)款的一定比例，或協(xié)商的固定金額收取。三、其他說明（一）范本的其他條款使用說明，請參見合同文本共同性條款使用指引。 各分支機(jī)構(gòu)在合同使用中如遇有問題，請及時(shí)報(bào)告總行投資銀行部、法律事務(wù)部。（二）各分支機(jī)構(gòu)法律部門可

13、以在總行法律事務(wù)信息系統(tǒng)的非制式合同范 本庫中獲取本范本的電子版本。物業(yè)安保培訓(xùn)方案為規(guī)范保安工作，使保安工作系統(tǒng)化 /規(guī)范化，最終使保安具備滿足工作需要的知識(shí)和技能，特制定本教學(xué)教材大綱。其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí)一、課程設(shè)置及內(nèi)容全部課程分為專業(yè)理論知識(shí)和技能訓(xùn)練兩大科目。、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的1保安人員培訓(xùn)應(yīng)以保安理論知識(shí)、消防知識(shí)、法律常識(shí)教學(xué)為主，在教學(xué)過程中，應(yīng)要求學(xué)員全面熟知保安理論知識(shí)及消防專業(yè)知識(shí)，在工作中的操作與運(yùn)用，并基本掌握現(xiàn)場保護(hù)及處理知

14、識(shí)2）職業(yè)道德課程的教學(xué)應(yīng)根據(jù)不同的崗位元而予以不同的內(nèi)容，使保安在各自不同的工作崗位上都能養(yǎng)成具有本職業(yè)特點(diǎn)的良好職業(yè)道德和行為規(guī)范）法律常識(shí)教學(xué)是理論課的主要內(nèi)容之一，要求所有保安都應(yīng)熟知國家有關(guān)法律、法規(guī)，成為懂法、知法、守法的公民，運(yùn)用法律這一有力武器與違法犯罪分子作斗爭。工作入口門衛(wèi)守護(hù)，定點(diǎn)守衛(wèi)及區(qū)域巡邏為主要內(nèi)容，在日常管理和發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠運(yùn)用所學(xué)的技能保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)以及自身安全。2、培訓(xùn)要求1保安理論培訓(xùn)通過培訓(xùn)使保安熟知保安工作性質(zhì)、地位、任務(wù)、及工作職責(zé)權(quán)限，同時(shí)全面掌握保安專業(yè)知識(shí)以及在具體工作中應(yīng)注意的事項(xiàng)及一般情況處置的原則和方法。2）消防知識(shí)及消防器材的使用通過培

15、訓(xùn)使保安熟知掌握消防工作的方針任務(wù)和意義，熟知各種防火的措施和消防器材設(shè)施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和員工生命財(cái)產(chǎn)的安全。3）法律常識(shí)及職業(yè)道德教育通過法律常識(shí)及職業(yè)道德教育，使保安樹立法律意識(shí)和良好的職業(yè)道德觀念，能夠運(yùn)用法律知識(shí)正確處理工作中發(fā)生的各種問題；增強(qiáng)保安人員愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)更好的為公司服務(wù)的精神。4）工作技能培訓(xùn)其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí)21、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利

16、”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財(cái)務(wù)部 簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo):目標(biāo)值:1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4、安全培訓(xùn)合格率為 100%二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容:1、對本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。2、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時(shí)，堅(jiān)持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會(huì)時(shí)，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同