精品文檔期貨從業(yè)資格考試_法律法規(guī)匯總(經(jīng)典)

1、期貨法律法規(guī)匯總一、日期對照1、結(jié)算會員的審批為 3個月。2、期貨公司的成立審批為 6個月。3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由 3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè) 3個月的就撤銷審批資格。 申請金融結(jié)算資格的，受理 3個月內(nèi)作岀批復(fù)。取得資格 6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作岀批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在 2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審 批。見P75、 調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長 30日6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的 2日內(nèi)上報(bào)，整改時間在 20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后 3日 內(nèi)解除

2、措施，連續(xù)達(dá)標(biāo) 3個月的解除預(yù)警期。7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的， 5日內(nèi)報(bào)告。8期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作報(bào)告。年后4個月報(bào)審計(jì)報(bào)告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為 5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。10、 高管人員的管理辦法基本為 5日，首席風(fēng)險官在決定 10日內(nèi)報(bào)告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3 日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得 30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期

3、貨從業(yè)人員管理一般 10日，13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報(bào)工作報(bào)告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報(bào)送風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起 5年內(nèi)。2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。3、除風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是 20年三、金額的比較：1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低 3000萬。貨幣資金出資不低于 85%四、法律法規(guī)處罰：1、 見整理資料1,注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、 期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80

4、%責(zé)任。3、 期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的 60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的 60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的 20%。2、 保障基金：按期貨交易所 06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的 15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五-千萬分之十繳納。每季度后 15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。3、 機(jī)

5、構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照 80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分 90%賠。4、 期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的 20%計(jì)提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時報(bào)告。5、 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于 3人。2、持有5%以上股東的： 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于 3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于 2億元。 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。 3年內(nèi)無

6、處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、 持股100%的股東：凈資本還不低于 10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、 設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前 2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管 2年內(nèi)無處罰（變更比例滿 50%的特例）控股 股東的凈資產(chǎn)不低于 3000萬。設(shè)立營業(yè)部的，前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管 1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事 期貨、證券、會計(jì)、法律 3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；?？?、獨(dú)立董事： 期貨、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科； 資質(zhì)測試； 有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席： 期貨3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年；

7、 本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱: 期貨資格；本科 ；資質(zhì)測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。其他：下列人員不得擔(dān)任高管： 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi) 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。 董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)

8、會核準(zhǔn)，其他有派岀機(jī)構(gòu)核 準(zhǔn)。 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： 經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東 2年內(nèi)未處罰。 近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件2、 申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外 董事長、正副總經(jīng)理中至少 2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) 注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險

9、監(jiān)管指標(biāo) 前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于 2億或控股股東凈資本不低于 5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于 8億。3、申請全面結(jié)算資格 董事長、正副總經(jīng)理中至少 3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) 注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo) 前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于 10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、 期貨公司被接納、暫停

10、、終止會員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派岀機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)1、期貨公司：凈資本不低于1500萬凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，；凈資本不低于從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動3000 萬4500 萬9000萬；客戶權(quán)益

11、總額的 6%10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）1、證券公司的條件：申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：150% ;對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10% ；凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70%具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。 從業(yè)人員，總部至少 5人。營業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。 倚窗遠(yuǎn)眺，目光目光盡處必有一座山， 那影影綽綽的黛綠色的影，是春天的顏色。周遭流嵐升騰，沒露出那真實(shí)的面孔。 面對那流轉(zhuǎn)的薄霧，我會幻想，那里有一個世外桃源。在天階夜色涼如水的夏夜， 我會靜靜地，靜靜地，等待一場流星雨的來臨許下一個愿望，不乞求去實(shí)現(xiàn)，至少，曾經(jīng)，有那么一刻，我那還未枯萎的， 青春的，詩意的心，在我最美