電梯安裝合規(guī)性檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系檢查表受檢查部門：工程部 檢查日期： 檢查員：檢查準(zhǔn)則： QMS， EMS， OHS標(biāo)準(zhǔn)，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定QMS 條款OHS/EMS 條款5.5.1 職 責(zé)和權(quán)限4.4.1 結(jié)構(gòu)和 職責(zé)本部門的職責(zé)是什么？抽查，詢問5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)4.3.3 目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的情況受檢查部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ W 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ W目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況是否制定了實(shí)施目標(biāo)指標(biāo)的方案？ W 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ X 是否明確了責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人？ WX 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ X

2、有關(guān)人員是否清楚？ X有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果， 確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí) 現(xiàn)？ WX目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？ WX 依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ W 目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？ W4.3.1 對危險(xiǎn) 源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃是否對組織的活動(dòng)及活 動(dòng)場所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) ?W 是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對象 ?W 是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單 ?W 受檢查部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些 ?WX如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 , 制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì) 劃?W對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制

3、措施有哪些 ?WX 對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施 ?W管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定QMS 條款OHS/EMS 條款4.3.1 環(huán)境 因素識(shí)別和 評(píng)價(jià)是否對組織的活動(dòng)、 產(chǎn)品 和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行 了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素 ?W 是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對象 ?W 是否有環(huán)境因素的清單 ?W 受檢查部門的環(huán)境因素有哪些 ?WX如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟 ?W 有無重大環(huán)境因素清單 ?W評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ?X 對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別 和評(píng)價(jià) ?WX如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境

4、因素評(píng)價(jià)結(jié)果 , 制定了重大環(huán)境因 素控制措施計(jì)劃 ?W 對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ?WX 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)措施 ?WX是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文 件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？ W7.5.1 生產(chǎn) 和服務(wù)提 供的控制4.4.6 運(yùn)行控 制有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過 程的信息， 包括產(chǎn)品特性規(guī) 范、作業(yè)指導(dǎo)書等。對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否 制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是 否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？ W 生產(chǎn)過程中， 有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等 文件的規(guī)定？ X管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定

5、QMS 條款OHS/EMS 條款7.5.1 生產(chǎn) 和服務(wù)提 供的控制4.4.6 運(yùn)行控 制是否已確定生產(chǎn)和服務(wù) 的全過程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的過程？ W 策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)， 貫徹 實(shí)施情況如何？ X使用的設(shè)備、 測量和監(jiān)控 設(shè)備是否滿足需要？ 是否對使用設(shè)備進(jìn)行了 有效的維護(hù)保養(yǎng)， 使設(shè)備處 于完好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求， 監(jiān)視和測量設(shè)備是否得到配 置，所處的環(huán)境是否適宜？ X 是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？ W 是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好 狀態(tài)。 WX設(shè)備的維修狀況如何？ X是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？ W是否對

6、其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？ X 特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格。 WX是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)， 是否 合理、正常和有效？對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、 環(huán)境、OHS 特性是否 進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是 否合理、有效？ WX人員是否具備條件和資格？人員是否接受過培訓(xùn)？ WX 人員是否具備上崗資格？ X管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定QMS 條款OHS/EMS 條款公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后 服務(wù)的？ W是否有對交付、 交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文 件？ W公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？ WX服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？ X是否

7、建立用戶檔案， 是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧 客對服務(wù)要求的信息？ W7.5.1 生產(chǎn) 和服務(wù)提4.4.6 運(yùn)行控 制產(chǎn)品交付和交付后的管理交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施， 能否做到產(chǎn)品 質(zhì)量的措施， 能否做到產(chǎn)品交付級(jí)顧客時(shí)都是完好供的控制的？ WX交付、交付活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？ W是否開展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售 前、售后服務(wù)？ X是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件， 如使用維修說 明書等？ W對客戶的意見是否及時(shí)處理？ W顧客對服務(wù)是否滿意？ W是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？情況如何？ WX管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定QMS 條款OHS/EMS 條款7.5.3 標(biāo)

8、識(shí)和可追 溯性4.4.6 運(yùn)行控 制是否以適宜的方式 在生 產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品 進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有 關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的 標(biāo)簽等是否得到了有效的 管理？當(dāng)有可追溯性要求時(shí) （可 能是自身規(guī)定或合同要 求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具 有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo) 識(shí)？ WX是否在進(jìn)料接受、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識(shí)？ WX標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？ W產(chǎn)品 / 物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要 時(shí)），是否作出了規(guī)定？ WX對標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作 出明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？ WX對有可追溯性的場合， 是否對每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn) 行

9、惟一標(biāo)識(shí)？ WX對于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做 了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？ WX7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)4.4.6 運(yùn)行控 制是否對顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行 了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維 護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？ WX 顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)。 WX已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放， 是否存在混 雜的情況。 X顧客財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)丟失、 損壞 或不適用情況時(shí)，是否記 錄，是否向顧客報(bào)告？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是 如何記錄并向顧客報(bào)告的。 W 顧客有無意見？ W管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定QMS 條款OHS/EMS 條款7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)4

10、.4.6 運(yùn)行控 制是否對產(chǎn)品提供了防護(hù) （標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存 和保護(hù)）？是否對產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保 護(hù)）作了具體的規(guī)定？ W書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？WX如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包 裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？搬運(yùn)的方法和手段是否 有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì) 或損壞？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法。 搬運(yùn)工具、 方法、 場地是否都適宜？ WX現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求， 是否做到了保證產(chǎn) 品不受損傷？ X4.4.6 運(yùn)行控 制噪音管制噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？ WX 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？ X 有無社區(qū)居民投訴？ W化學(xué)品管制化學(xué)品的保管

11、狀況怎樣？ X是否按要求使用化學(xué)品？ X 使用中是否存大滲漏情況？ X有無防火、防溢等措施？ X職業(yè)病防治公司哪些活動(dòng)易誘發(fā)職業(yè)??？ WX有無職業(yè)病防治方法 W廢棄物管理污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？ WX確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī) 定范圍內(nèi)？ W是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？ WX管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定QMS 條款OHS/EMS 條款4.4.6 運(yùn)行控 制污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？ W 污水排放源有哪些？ X污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？ W廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？ X確認(rèn)大氣污染防治及

12、其他法律法規(guī)等是否明 確？W有無必須申報(bào)登記的大氣污染物排放？ WX能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？ W 采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？ X4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、 場 所、活動(dòng)是否得到明確？ W可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ W 以往是否發(fā)生過？ X是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？ W 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的 內(nèi)容？ W 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對 策？W依據(jù)程序作出響應(yīng)， 能否 防止或減少環(huán)境、 職業(yè)健康 安全風(fēng)險(xiǎn)針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作 用？

13、 X對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？ W 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng) 導(dǎo)？W是否有明確的職責(zé)和資源保證？ W有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ W有否有對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？ W 演練的效果如何？ W 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？ W 有無上述記錄？ W法律、規(guī)范要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定特種設(shè)備安全監(jiān)察條例特種設(shè)備安裝改造維修告知是否在施工前將擬進(jìn)行的特種設(shè)備安裝、改造、 維修情況書面告知直轄市或者設(shè)區(qū)的市的特種設(shè) 備安全監(jiān)督管理部門。是否在書面告知特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門并 取得施工許可后進(jìn)行安裝、改造、維修施工。安全生產(chǎn)管理安裝施工

14、過程中是否遵守施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn) 要求，落實(shí)現(xiàn)場安全防護(hù)措施。是否與建筑施工總承包單位訂立合同， 明確各自 的安全責(zé)任。電梯制造單位的安全指導(dǎo)和監(jiān)控施工單位是否由電梯制造單位或者其通過合同 委托同意進(jìn)行電梯的安裝、改造、維修。 是否由電梯制造單位對安裝、改造、維修活動(dòng)進(jìn) 行安全指導(dǎo)和監(jiān)控。特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定安裝、維修保養(yǎng)與改造實(shí)施安裝、維修保養(yǎng)、改造業(yè)務(wù)不得以任何形式進(jìn)行 轉(zhuǎn)包或者分包。安裝、大修、改造后特種設(shè)備的質(zhì)量和安全技術(shù) 性能，是否經(jīng)施工單位自檢。安裝、大修、改造后特種設(shè)備是否經(jīng)施工單位自 檢合格后， 由使用單位向規(guī)定的監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出 驗(yàn)收檢驗(yàn)申請。安裝、大修、改造的特種

15、設(shè)備驗(yàn)收合格后，施工 單位是否將施工的技術(shù)文件和資料等， 移交使用單 位。特種設(shè)備作業(yè)人員是否經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)和考核， 取得 地、市級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門頒發(fā)的特種設(shè) 備作業(yè)人員資格證書。使用前注冊登記新增特種設(shè)備在投入使用前， 是否持監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī) 構(gòu)出具的驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告和安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志， 到所 在地區(qū)的地、 市級(jí)以上特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)注冊 登記。是否將安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志固定在特種設(shè)備顯著 位置上后，方投入正式使用。法律、規(guī)范要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果 判定TSGT 7001 2009電梯監(jiān)督 檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則曳 引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯監(jiān)督檢驗(yàn)電梯安裝、 改造或者重大維修施工單位是否在按 照規(guī)定履行告知后、開始施工前 （不包括設(shè)備開箱、 現(xiàn)場勘測等準(zhǔn)備工作 ） ，向規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請監(jiān) 督檢驗(yàn)。電梯安裝、 改造或者重大 維修施工前檢查施工單位是否在施工前按照設(shè)計(jì)文件和標(biāo)準(zhǔn)的 要求，對電梯機(jī)房 （ 或者機(jī)器設(shè)備間 ）、井道、底坑 等涉及電梯施工的土建工程進(jìn)行檢查。 施工單位是否在施工前對電梯制造質(zhì)量 （ 包括零 部件和安全保護(hù)裝置等 ）進(jìn)行確認(rèn)，并且做好記錄， 符合要求后方可以進(jìn)行電梯施工。施工的相關(guān)記錄。施工單位是否按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的 要求，保證施工質(zhì)量，