環(huán)境因素-危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制程序

1、環(huán)境因素 / 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制程序1 目的辨識(shí)公司在生產(chǎn)、服務(wù)或運(yùn)行范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全相關(guān) 的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素，評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，環(huán)境影響大小，確定重大風(fēng) 險(xiǎn)和重要環(huán)境因素，并對其進(jìn)行有效管理和控制。 2 范圍適用于公司 生產(chǎn)服務(wù)和管理活動(dòng)中環(huán)境因素的識(shí)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的控 制和管理。 3術(shù)語和定義管理手冊中 0.3 章的有關(guān)術(shù)語和定義適用本程 序。 4 職責(zé) 4.1 分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批公司重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素 以及制定的控制措施。 4.2 安質(zhì)部 4.2.1 負(fù)責(zé)組織各部門、單位開展環(huán) 境因素識(shí)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和必要控制措施的制定活動(dòng)。4.2.2 負(fù)責(zé)對各部

2、門、單位上報(bào)的危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、環(huán)境因素識(shí)別評 價(jià)表進(jìn)行收集、匯總，確定重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素并報(bào)分管副總經(jīng) 理審批。 4.2.3 組織相關(guān)部門、單位對確定的重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素 及其風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的策劃、編制工作。 4.2.4 負(fù)責(zé)對公司重大 風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素進(jìn)行評審、更新和監(jiān)控。 4.2.5 負(fù)責(zé)對公司的一般 或重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素形成文件發(fā)放到相關(guān)部門、單位實(shí)施控 制。 4.3 各部門、單位 4.3.1 負(fù)責(zé)對本部門、單位職能范圍內(nèi)的（所轄 場所和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的）環(huán)境因素 / 危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、確認(rèn)、登記、更新 和控制。 4.3.2 建立本部門、單位的“危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”、“環(huán)境

3、因 素識(shí)別評價(jià)表”，控制好本部門、單位的重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素并 上報(bào)安質(zhì)部。 5 程序 5.1 識(shí)別范圍 5.1.1 環(huán)境因素識(shí)別、危險(xiǎn)源辨 識(shí)的范圍： a. 危險(xiǎn)源辯識(shí)的范圍涉及組織的所有活動(dòng) （常規(guī)的、非常規(guī) 的生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)）；常規(guī)的：如正常的裝卸車、裝卸船、維修、轉(zhuǎn) 運(yùn)、清掃、辦公等；非常規(guī)的：包括異?；顒?dòng)（如設(shè)備設(shè)施臨時(shí)搶修 活動(dòng)等）和緊急情況下的活動(dòng)（如發(fā)生貨垛坍塌、火災(zāi)等情況下的搶 險(xiǎn)活動(dòng)）； b. 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括現(xiàn)場作業(yè)人員、管理人 員、貨主、代理、司機(jī)、承包方、訪問者及其他外來人員等）； c. 人 的行為、能力和其他人為因素； d. 已識(shí)別的源于工作場所外，能夠

4、對 工作場所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源； e. 工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源； f. 工 作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。 g. 組織及其活動(dòng)、材料、計(jì)劃的變 更；h. 體系的變更對運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響； i. 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制措 施的相關(guān)的適用法律義務(wù)； j. 工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)械設(shè)備、工 藝流程和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力適應(yīng)性。 k. 自然災(zāi)害： 包括臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯、洪水、泥石流等。 5.1.2 環(huán)境因素識(shí)別、危險(xiǎn) 源辨識(shí)的要素： a. 三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來。 b.三種狀態(tài)：正 常、異常和緊急狀態(tài)。 c. 環(huán)境六種情景：對

5、水體排放、對大氣排放、 對土地排放、固體廢棄物的處置、能源資源的消耗、地方性環(huán)境問 題。d. 職業(yè)健康安全七種因素：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射 能、生物因素、人機(jī)互動(dòng)因素等。 5.2 識(shí)別方法 5.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)方法 a. 資料分析和同行業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)分析：通過查閱有關(guān)事故、事件資料， 從中發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。 b. 現(xiàn)場觀察法：通過對作業(yè)現(xiàn)場各種不安 全行為和不安全狀態(tài)的觀察，發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。 c.安全檢查表 /危險(xiǎn) 源提示表運(yùn)用已編制好的安全檢查表，進(jìn)行系統(tǒng)的辨識(shí)；利用危險(xiǎn)源 提示表對崗位危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，以便快速識(shí)別。危險(xiǎn)源提示表包 括： 您所在的崗位是否存在以下危害？ ? 在平地上

6、滑倒 / 跌倒；上下 樓梯、臺(tái)階、攀爬； ? 人員從高處墜落，墜艙； ? 工具、物料等從高 處墜落； ? 作業(yè)空間狹窄，無防護(hù)； ? 與手工作業(yè)、提升、搬運(yùn)、工 具、物料等有關(guān)的危害； ? 機(jī)械、設(shè)備故障、事故危害；車輛危害， 包括場地短倒和公路運(yùn)輸過程的交通肇事； ? 火災(zāi)、爆炸、傾覆、坍 塌； ? 可吸入的有毒害氣體、粉塵、化學(xué)物質(zhì)； ? 有害能量如：電 擊、熱能燒燙、輻射、噪聲、轉(zhuǎn)動(dòng)、振動(dòng)、砸、壓、打擊、絞纏、撕 裂等； ? 可能傷害眼睛、皮膚的強(qiáng)酸、強(qiáng)堿、易燃、易爆、易揮發(fā)腐 蝕性強(qiáng)的物質(zhì)或試劑； ? 經(jīng)常性的重復(fù)動(dòng)作造成的與工作相關(guān)的肢體 損傷； ? 不良冷熱環(huán)境，如過熱和過冷； ?

7、 照明度不足；場地 /地面易 滑和不平； ? 臨邊作業(yè)護(hù)欄不足、不牢； ? 相關(guān)方活動(dòng)的危 害。 5.2.2 環(huán)境因素識(shí)別的方法 環(huán)境因素識(shí)別主要使用現(xiàn)場觀察 法、過程分析判斷法等。 5.3 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)流程 確定 區(qū)域、場所確定作業(yè)貨種明確作業(yè)活動(dòng)環(huán)節(jié)（包括裝卸船、裝卸 車、維修區(qū)域、道路清掃、道路交通等）識(shí)別危險(xiǎn)源、環(huán)境因素 （排查）登記、匯總危險(xiǎn)源、環(huán)境因素評價(jià)危險(xiǎn)源、環(huán)境因素潛 在的風(fēng)險(xiǎn)確定重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素編制、評審控制措施或管 理方案的充分性。 5.4 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 5.4.1 危險(xiǎn)源評價(jià) （方法）主要采用直接判斷法、調(diào)查表法（“危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”、 “

8、環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)表”）進(jìn)行，同時(shí)依據(jù)有關(guān)職業(yè)健康安全法律、 法規(guī)和其他要求及標(biāo)準(zhǔn)等，對照公司的生產(chǎn)活動(dòng)和服務(wù)特點(diǎn)，確定對 人身安全和健康產(chǎn)生影響的所有的危險(xiǎn)源。利用直接判斷法、 LECD法 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以確定公司的重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素。 5.4.1.1 直接 判斷法 a） 對一般因素、較易判斷的行為性違章違規(guī)因素，采取直接是 非判斷法評價(jià)，評價(jià)結(jié)果分為“輕微、可接受、不可接受”三種程 度。b） 下列情況不可接受，可直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)的；相關(guān)方（包括員工）的強(qiáng)烈投訴或抱怨的危險(xiǎn)源；曾 經(jīng)發(fā)生過事故，仍沒有采取合理控制措施的；直接觀察到的可能導(dǎo) 致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無適當(dāng)控制

9、措施的； 5.4.1.2 對其它情況采用“作 業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) LECD方法”，即用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo) 值之積來評價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。 a) 采用 LECD評價(jià)方法的 應(yīng)用公式為 D=LEC； 其中： L發(fā)生事故的可能性；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C事故發(fā)生可能造成的后果； D危險(xiǎn)性程度(分值)； b) 參數(shù)的確定 L事故發(fā)生的可能性當(dāng)用風(fēng)險(xiǎn)概率來表示時(shí)，絕對不可 能發(fā)生事件的 L值為0，而必然發(fā)生事件的 L值為 1。但做系統(tǒng)安全推 斷時(shí)考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以將“發(fā)生事故可能性極 小”時(shí)的 L值定為 0.1 ，而必然要發(fā)生的事故的 L 值定為 10，并將介

10、于兩擋間“事故發(fā)生的可能性”情況規(guī)定若干中間值，供判斷和測 算；如下表所示： L值事故發(fā)生的可能性 10完全可能預(yù)料 6 相當(dāng)可能 3 可能，但不經(jīng)常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以設(shè)想 0.2 極不可能 0.1 實(shí)際不可能 E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度人員暴露在 風(fēng)險(xiǎn)中的時(shí)間越長，危險(xiǎn)性越大。人為的將連續(xù)暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的 E 值定為 10，而非常罕見地暴露在危險(xiǎn)中的 E值定為 0.5 ，將介于兩擋 間的情況規(guī)定若干中間值，如下表所示： E值 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁 程度 10 連續(xù)暴露 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 3 每周一次或不經(jīng)常暴露 2 每 月一次或不經(jīng)常暴露 1 每年幾次暴

11、露 0.5 非常罕見地暴露 C發(fā)生事 故可能造成的后果事故可能造成人身傷害的后果會(huì)多樣化，將輕傷對 應(yīng) C值定為 1，造成十人以上死亡的 C值定為 100，其他情況的 C 值均 介于兩擋間，如下表所示： C值發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果 100 大災(zāi)難， 許多人死亡 40災(zāi)難，數(shù)人死亡 15非常嚴(yán)重，一人死亡 7 嚴(yán)重，重傷 3重大，致殘 1 引人注目不利于基本的安全衛(wèi)生要求D危險(xiǎn)性程度（分值）根據(jù)測算和經(jīng)驗(yàn)， D分值在 20 以下，被認(rèn)為是低微風(fēng)險(xiǎn)，可 以忽略；若分值在 2070 之間，判為一般風(fēng)險(xiǎn)，要教育提示注意；若 分值在 70160 之間，判為顯著風(fēng)險(xiǎn)，需培訓(xùn)教育，采取防范措施和 關(guān)注改進(jìn)并

12、視情制定管理方案；若分值在 160320 之間，判為高風(fēng) 險(xiǎn)，需采取多種措施進(jìn)行控制，要對應(yīng)制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案即 行改進(jìn)；若分值在 320 以上的表示風(fēng)險(xiǎn)值不可容許，除對應(yīng)制定目 標(biāo)、指標(biāo)和管理方案即行控制外，還要從制定應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)教育和 演練等多種控制措施入手，最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)；若直接威脅到安全 生產(chǎn)時(shí)，應(yīng)立即停止作業(yè)進(jìn)行整改和消除隱患。如下表所示：危險(xiǎn)程 度 D值風(fēng)險(xiǎn)等級極其危險(xiǎn) 3201級（ 不可接受風(fēng)險(xiǎn) ）高度危險(xiǎn) 1603202 級（重度風(fēng)險(xiǎn)）顯著危險(xiǎn) 701603級（中度風(fēng)險(xiǎn) ）一般危險(xiǎn)，需要注意 20704級（可接受風(fēng)險(xiǎn) ）稍有危險(xiǎn)，可以接受 205級（可忽視 的）D1

13、60 為重大風(fēng)險(xiǎn)將屬于 3、4 級的風(fēng)險(xiǎn)判定為“普通風(fēng)險(xiǎn)”， 將屬于 1、2 級的風(fēng)險(xiǎn)判定為“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”即為“重大風(fēng)險(xiǎn)”，需 采取針對性的控制措施加以控制。 5.4.2 環(huán)境因素評價(jià)（方法） 主要采用“是非判斷法”與“綜合評分法”。 a）下列情況可直接 采用“是非判斷法”判定為重要環(huán)境因素：違反國家或地方法律法 規(guī)及排放標(biāo)準(zhǔn)的（如超標(biāo)排放粉塵、氣體、固廢等污染物，水電能源 資源按消耗偏高等）；國家法規(guī)或地方政府明令禁止使用或限制使 用或限制替代的物質(zhì)（如氟里昂、石棉、多氯聯(lián)苯等，淘汰的工藝、 設(shè)備等）； 已列入國家危險(xiǎn)廢物名錄的有毒、有害廢物； 異?；蚓o急狀態(tài)下可能對環(huán)境造成重大影響的，如

14、：危險(xiǎn)化學(xué)品以外 泄露、火災(zāi)、爆炸、環(huán)保設(shè)備故障或人為事故等；環(huán)保主管部門或 上級機(jī)構(gòu)關(guān)注、要求控制的；能源、資源和原材料消耗嚴(yán)重超標(biāo) （浪費(fèi)）的。 b） 采用“綜合評分法”從影響范圍、影響程度、發(fā)生頻 率、關(guān)注程度、可恢復(fù)性、能源資源消耗、可節(jié)約度共 7 個(gè)方面進(jìn)行 評價(jià)判定重要環(huán)境因素。環(huán)境各因子取值見下表：評判因子評判標(biāo)準(zhǔn) （ 評判因子分值范圍，可用插值法確定） A、影響范圍超出地區(qū)范圍超 出社區(qū)范圍超出廠區(qū)范圍場區(qū)范圍內(nèi) 5-44-33-22-1B 、影響程度影響非 常嚴(yán)重影響嚴(yán)重影響一般影響輕微 5-44-33-22-1C 、發(fā)生頻率持續(xù)發(fā)生 周間歇發(fā)生月間歇發(fā)生偶然發(fā)生 5-44-

15、33-22-1D 、關(guān)注程度關(guān)注強(qiáng)烈關(guān) 注較大關(guān)注一般關(guān)注微弱 5-44-33-22-1E 、可恢復(fù)性恢復(fù)難度很大恢復(fù) 難度較大恢復(fù)難度一般恢復(fù)難度較小 5-44-33-22-1F 、能源資源消耗消 耗嚴(yán)重消耗較大消耗一般消耗較小 5-44-33-22-1G 、可節(jié)約度節(jié)約度較 大節(jié)約度一般節(jié)約度較小節(jié)約度很小 5-44-33-22-1 表中 A 至 E各評判 因子之和大于 17 分的環(huán)境因素可評定為“重要環(huán)境因素”； F、G任何 一項(xiàng)等于 5分或兩項(xiàng)之和大于 8 分時(shí)可評定為“重要環(huán)境因素”。 注：根據(jù)實(shí)際情況，有些部門、單位可能不存在重要環(huán)境因素。 5.5 評 價(jià)申報(bào) 5.5.1 各部門、

16、單位將識(shí)別匯總的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素按照上述 方法進(jìn)行評價(jià)，編制危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)表，確定 重大風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素，編制“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”、“重要環(huán)境因素 清單”，由各部門、單位主要負(fù)責(zé)人審批后報(bào)安質(zhì)部。 5.5.2 安質(zhì)部對 各部門、單位上報(bào)的“危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”“環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)表” 和“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”“重要環(huán)境因素清單”進(jìn)行匯總、審定，形成公 司“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”、“重要環(huán)境因素清單”報(bào)分管副總經(jīng)理審批后 予以發(fā)布。 5.6 風(fēng)險(xiǎn)控制 5.6.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定或考慮變更時(shí)，應(yīng) 按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)： a） 消除（即改變設(shè)計(jì)以消除危險(xiǎn)源，如用 機(jī)械來代替人工等，從本質(zhì)安全的

17、角度去設(shè)計(jì)以達(dá)到絕對安全）； b） 替代（即降低風(fēng)險(xiǎn)或用低危害物質(zhì)替代，降低傷害或損壞發(fā)生的根源 或潛在的嚴(yán)重程度 ）；c） 工程控制措施（即機(jī)械安全防護(hù)、設(shè)備設(shè)施的 配備、安裝通風(fēng)系統(tǒng)、現(xiàn)場警戒隔離人員或危險(xiǎn)等）； d） 標(biāo)志、警告 和（或）管理控制措施（即使用安全標(biāo)志、危險(xiǎn)區(qū)域標(biāo)識(shí)、反光標(biāo) 志、報(bào)警器、警示語、培訓(xùn)教育、安全制度、安全規(guī)程、監(jiān)督檢查、 應(yīng)急演練等）； e） 個(gè)體防護(hù)設(shè)備（即安全帽、安全繩、安全帶、口 罩、手套等勞動(dòng)防護(hù)用品）； 5.6.2 安質(zhì)部針對公司發(fā)布的重大風(fēng)險(xiǎn)、 重要環(huán)境因素制定必要的控制措施，實(shí)施監(jiān)督檢查，協(xié)助各部門、單 位進(jìn)行有效控制。 5.6.3 各部門、單位

18、針對公司確定的普通風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境 因素均應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行控制，制定、采取積極有效的控制措施，對其進(jìn)行 控制，確保降低風(fēng)險(xiǎn)。 5.6.4 各部門、單位對確定的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素 及控制措施按照安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度實(shí)施培訓(xùn)，必要時(shí)持證上 崗。 5.6.5 安質(zhì)部對風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性按照安全生產(chǎn)檢查制度消 防檢查制度實(shí)施監(jiān)督檢查，將檢查情況記錄在“現(xiàn)場檢查記錄 表”。 5.6.6 安質(zhì)部按照安全生產(chǎn)責(zé)任制、消防安全責(zé)任制 度、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核辦法、月度風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度實(shí)施 監(jiān)督考核，并保持有效記錄。 5.7 危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的更新在下列情 況下，對“危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”、“重大風(fēng)險(xiǎn)清單”、“環(huán)境因素識(shí) 別評價(jià)表”、

19、“重要環(huán)境因素清單”進(jìn)行更新： a） 危險(xiǎn)源和環(huán)境因素 或?qū)ζ淇刂瓢l(fā)生較大變化； b） 對其施加影響的環(huán)境因素發(fā)生較大變 化；c） 相應(yīng)法律法規(guī)的變化（包括頒發(fā)、修訂、替代、廢止等情 況）； d）公司經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生重大調(diào)整和變化時(shí)； e）新項(xiàng)目、新工藝的 投入使用以及工藝發(fā)生重大變化時(shí)； f） 新材料、新設(shè)備設(shè)施的投入使 用以及發(fā)生變化時(shí)； g） 人員管理、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)職能等發(fā)生重大變 化時(shí)； h）相關(guān)方的抱怨明顯增多時(shí)； i ）發(fā)生重大職業(yè)健康安全和環(huán) 境事故、事件和不符合時(shí)。 5.8 如果發(fā)生以上變化，相關(guān)部門、單位要 提出申請對危險(xiǎn)源和環(huán)境因素進(jìn)行變更、識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及控制措 施的制定。 5.9 對新增的危險(xiǎn)源、環(huán)境