項(xiàng)目風(fēng)險控制措施(20210314152712)

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險控制措施、尸、刖言市政工程項(xiàng)目是在復(fù)雜的自然和社會環(huán)境中進(jìn)行的，其建工作面 長、工期緊、投資多、技術(shù)要求高以及與其他管線單位交叉作業(yè)繁多， 在項(xiàng)目實(shí)施工作中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產(chǎn)生的 風(fēng)險常常影響工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。 市政工程項(xiàng)目風(fēng)險管理是在分析 風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，對建筑項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行評價，得出建筑項(xiàng)目發(fā)生各 風(fēng)險的可能性及危害程度，運(yùn)用科學(xué)的管理技術(shù)及手段對工程項(xiàng)目可 能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行一定的預(yù)防及處理的風(fēng)險控制手段， 對工程項(xiàng)目能 否成功起著關(guān)鍵性的作用。風(fēng)險管理貫穿于工程的全過程，也體現(xiàn)在工程實(shí)施過程中各方面主 體上，即業(yè)主、承包商、咨詢機(jī)構(gòu)及監(jiān)理工程師。業(yè)主與

2、承包商簽訂 工程承包合同，雙方各自分擔(dān)相應(yīng)的工程風(fēng)險，但由于工程承包業(yè)競 爭激烈，受“買方市場”規(guī)則的制約，業(yè)主和承包商承擔(dān)的風(fēng)險程度 并不均等，往往主要風(fēng)險都落到承包商一方。根據(jù)項(xiàng)目管理的情況， 結(jié)合懷寧縣獨(dú)秀大道南延線道排工程的實(shí)踐， 項(xiàng)目風(fēng)險管理可以分為 風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險對應(yīng)、風(fēng)險監(jiān)控六 個階段。二、風(fēng)險管理的含義工程項(xiàng)目風(fēng)險管理是指通過風(fēng)險識別、 風(fēng)險分析和風(fēng)險評價，去認(rèn) 識工程項(xiàng)目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險對應(yīng)措施、管 理方法、技術(shù)和手段對項(xiàng)目的風(fēng)險實(shí)行有效地控制， 妥善處理風(fēng)險事 件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工 作

3、。三、市政工程項(xiàng)目風(fēng)險因素分析風(fēng)險因素指風(fēng)險產(chǎn)生的誘因。市政工程項(xiàng)目風(fēng)險的起因是由許多不 確定因素造成的。如果在工程實(shí)施過程中，不考慮風(fēng)險因素，就會加 大實(shí)際成本，從而導(dǎo)致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標(biāo)預(yù)期 利潤，必須準(zhǔn)確分析工程項(xiàng)目風(fēng)險因素。 市政工程項(xiàng)目中的風(fēng)險因素 主要包括以下幾個方面：（一）、投資風(fēng)險投資風(fēng)險是項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)的首要風(fēng)險，覆蓋貫穿項(xiàng)目整體風(fēng)險因素 的風(fēng)險。由于投資大、工期緊，市政工程項(xiàng)目本身所具有的物理及經(jīng) 濟(jì)特征使市政工程投資也表現(xiàn)出區(qū)別于其他投資的固有特性，具有投資回報期長、投資數(shù)額大、影響投資效果的因素多、投資轉(zhuǎn)移與替代 性差及投資決策復(fù)雜、難度大等特點(diǎn)，在該過

4、程中，未確定因素、隨 機(jī)因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風(fēng)險直接威 脅市政工程項(xiàng)目投資順利實(shí)施和成功。（二八合同風(fēng)險在市政工程項(xiàng)目中，由于人們的認(rèn)識能力有限，工程周期緊。工程 期間的客觀條件如技術(shù)、施工、地質(zhì)、材料等可能會對工程協(xié)議的執(zhí) 行產(chǎn)生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同的風(fēng) 險。主要表現(xiàn)形式有：合同條文不完整和不嚴(yán)密所引起的理解失誤、 合同存在著單方面的約束性，責(zé)權(quán)利不平衡、發(fā)包人提出的開脫條款 帶來的風(fēng)險、業(yè)主違約帶來的風(fēng)險、工程款逾期支付、材料大幅上漲 以及履約過程中的變更、簽證風(fēng)險等。（三）工期風(fēng)險工期風(fēng)險指的是由于市政工程項(xiàng)目施工工程中各種因素的

5、綜合影 響，最終造成項(xiàng)目工程施工拖延，未能及時按照工期完成。這主要是 因?yàn)椋阂环矫妫こ滩疬w不到位以及設(shè)計施工隊(duì)伍的選擇等方面， 決策出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致設(shè)計施工人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不過硬， 使得設(shè)計出的建 筑圖紙達(dá)不到施工要求，最終均會影響工程進(jìn)度。另一方面，市政工 程施工是一個復(fù)雜的動態(tài)過程，面臨著各種內(nèi)部及外部環(huán)境更加復(fù) 雜，任何不利的作用或意料之外的荷載， 都將對市政工程造成不利的 影響，帶來不同程度的損害，從而引發(fā)工程返工問題，影響工程進(jìn)度 和質(zhì)量。（四）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是指在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中各種導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營遭受厄運(yùn)的風(fēng)險。即在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)形式及解決經(jīng)濟(jì)問題的能力等方面潛在的不確定因素 構(gòu)成經(jīng)營方

6、面的可能后果。如經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融危機(jī)、通貨膨脹或通貨 緊縮、匯率波動等。還有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是伴隨工程承包活動而產(chǎn)生的， 僅影響具體施工企業(yè)，如業(yè)主的履約能力等。四、 工程項(xiàng)目風(fēng)險識別（一）、工程項(xiàng)目建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有項(xiàng)目范圍廣、組 織工作復(fù)雜、施工流動性大、周期長等特點(diǎn)。工程項(xiàng)目的這些特點(diǎn)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目的風(fēng)險因素錯綜復(fù)雜。 風(fēng)險識別即是把工程項(xiàng)目中可能 遇到的風(fēng)險全部列舉出來， 然后再逐一進(jìn)行風(fēng)險分析。 如對施工技術(shù)、 管理、社會政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等各個方面進(jìn)行風(fēng)險分析。（二）、風(fēng)險識別得方法有：專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、 初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、 風(fēng)險調(diào)查法。對于工程項(xiàng)目的風(fēng)險識別

7、來 說，僅僅采用一種風(fēng)險識別是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。 一般是采用兩種或多種風(fēng) 險識別方法綜合考慮，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何 種風(fēng)險識別方法組合，都必須包含風(fēng)險調(diào)查法。從某種意義上講，前 五種風(fēng)險識別方法的主要作用都在于建立初始風(fēng)險清單， 而風(fēng)險調(diào)查 法的作用則是為了建立最終的風(fēng)險清單。（三）、工程項(xiàng)目風(fēng)險種類較多，結(jié)合懷寧縣市政工程建設(shè)實(shí)踐，工 程項(xiàng)目風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下一些方面。1、技術(shù)風(fēng)險 因設(shè)計原因引發(fā)的技術(shù)風(fēng)險 包括設(shè)計內(nèi)容不全、設(shè)計缺陷、錯誤和遺漏，選用規(guī)范不恰當(dāng)，考慮 地址條件不適合， 未考慮施工可能性， 選用材料材質(zhì)不符合工藝要求 等。 因施工原因引發(fā)的技術(shù)風(fēng)險 包括施工工藝

8、落后，不合理的施工技術(shù)和方案，施工安全措施不當(dāng)， 應(yīng)用新技術(shù)新方案的失敗，未考慮施工現(xiàn)場條件等。 其他原因引起的技術(shù)風(fēng)險 包括工藝設(shè)計未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)， 工藝流程不合理， 未考慮操作安全性等。2、工期風(fēng)險不合理工期業(yè)主為追求竣工后較大的利潤， 制定的工期一般較短， 出現(xiàn)邊設(shè)計邊 施工的現(xiàn)象，交叉作業(yè)、突擊施工，還有的項(xiàng)目為了迎接上級的檢查， 需要形象進(jìn)度，安排突擊施工，造成工程管理不規(guī)范。工期滯后 因拆遷問題以及資金配套問題，設(shè)計變更。按照招標(biāo)文件要求，合同 總工期不變，實(shí)際工期滯后。3、合同引發(fā)的風(fēng)險 包括合同條款遺漏，合同表達(dá)有誤，合同類型選擇不當(dāng)，承發(fā)包模式 選擇不當(dāng)，索賠管理不利，合同

9、糾結(jié)等。4、政治法律經(jīng)濟(jì)因素引發(fā)的風(fēng)險 包括國家的經(jīng)濟(jì)政策變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資方向改變，國際經(jīng)濟(jì) 形勢變化、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、物價漲跌等。5、自然與環(huán)境因素引發(fā)的風(fēng)險 包括洪水、地震、雪災(zāi)、臺風(fēng)等不可抗拒的自然力，復(fù)雜的工程地質(zhì) 條件，惡劣的氣候，施工對環(huán)境的影響等。6、組織協(xié)調(diào)不利引發(fā)的風(fēng)險包括業(yè)主與上級主管部門的協(xié)調(diào)， 業(yè)主與設(shè)計方的協(xié)調(diào)， 施工方與監(jiān) 理方的協(xié)調(diào)，業(yè)主內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)等。7、資金引發(fā)的風(fēng)險包括資金籌措方式不合理，資金不到位，資金短缺等。8、材料引發(fā)的風(fēng)險 包括施工設(shè)備供應(yīng)不足，設(shè)備選型不配套，設(shè)備故障或安裝失誤等。五、 市政工程項(xiàng)目風(fēng)險評價市政工程項(xiàng)目風(fēng)險評價是在項(xiàng)目風(fēng)險因素分

10、析的基礎(chǔ)上， 建立相應(yīng) 的系統(tǒng)評價模式， 來估算出各種風(fēng)險發(fā)生的可能性、 風(fēng)險存在和發(fā)生 的時間、風(fēng)險發(fā)生的影響及損失的大小及風(fēng)險的起因， 從而對項(xiàng)目風(fēng) 險進(jìn)行分級排序， 為如何處置這些風(fēng)險提供科學(xué)的依據(jù)。 對項(xiàng)目進(jìn)行 風(fēng)險評估和分析的方法有定性、 定量及兩者結(jié)合的方法。 其中定性的 方法主要有層次分析法和專家評分法等。 而定量的方法較多， 如決策 樹法和模擬法等。 通過對各種評估方法進(jìn)行綜合分析， 總結(jié)了市政工 程項(xiàng)目風(fēng)險評價過程如下：（一）、確定風(fēng)險評價基準(zhǔn) 整體風(fēng)險和單個風(fēng)險都要確定評價基準(zhǔn)， 它是項(xiàng)目主體針對每種 風(fēng)險后果的可接受水平。 工程項(xiàng)目風(fēng)險評價的基準(zhǔn)主要有工程項(xiàng)目類 型、風(fēng)險

11、管理計劃、工程項(xiàng)目風(fēng)險識別的成果、工程進(jìn)展?fàn)顩r、數(shù)據(jù) 的準(zhǔn)確性和可靠性等。（二）、確定風(fēng)險因素概率 利用已有數(shù)據(jù)和資料的相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險因素的概率（三）、分析各種風(fēng)險的損失量 包括可能發(fā)生的工期損失、費(fèi)用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使 用效果等方面的影響。（四）根據(jù)各種風(fēng)險發(fā)生的概率和損失量， 確定各種風(fēng)險的風(fēng)險量和 風(fēng)險等級。針對風(fēng)險評估的結(jié)果從而確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，對項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如經(jīng)濟(jì)損失量，工期延遲量等；確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對風(fēng) 險事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風(fēng)險 的潛在影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險決策變量值，作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。六、市政工程項(xiàng)

12、目風(fēng)險的控制對策風(fēng)險對策的目標(biāo)在于以最低成本的處置步驟， 將風(fēng)險所帶來的威脅 降到最低，以獲取最大的效益。我們可以依據(jù)不同的風(fēng)險性質(zhì)，將風(fēng) 險處理的方法分為風(fēng)險控制型及財務(wù)融通型兩種。風(fēng)險控制型著重于降低或控制損失發(fā)生的頻率和幅度， 以達(dá)到降低 或避免損失的目的，其處理方式為：風(fēng)險回避，風(fēng)險預(yù)防，風(fēng)險轉(zhuǎn)移, 風(fēng)險分離，風(fēng)險分散。財務(wù)融通型：風(fēng)險既已存在，損失仍難避免，故有賴于事前在財務(wù) 上有所融通，使損失所致使財務(wù)上的沖擊與不便降至最低。 處理方法 通常包括：損失自留和保險轉(zhuǎn)嫁。在對項(xiàng)目風(fēng)險的評估和分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生的概 率、損失嚴(yán)重程度以及其它因素，就可得出項(xiàng)目各種風(fēng)險發(fā)生的

13、可能 性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，從而決定應(yīng)采取什么 樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。 針對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的具體 過程，為將風(fēng)險降低到最低程度，可采用以下風(fēng)險防范對策：（一）把握投資決策，加強(qiáng)投資風(fēng)險管理市政工程項(xiàng)目投資風(fēng)險的規(guī)避應(yīng)把握以下兩點(diǎn)：把握投資決策， 預(yù)防投資風(fēng)險。 在投資決策階段， 市政工程項(xiàng)目投資者預(yù)防風(fēng)險應(yīng)做 好以下任務(wù)：一是建立一支高水平、多學(xué)科的投資管理隊(duì)伍。二是樹 立風(fēng)險意識， 投資管理隊(duì)伍尤其是主要決策人員， 要樹立正確的風(fēng)險 態(tài)度。三是健全風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。防范風(fēng)險的關(guān)鍵是預(yù)先行動，即主動 控制。項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段時間越長，控制風(fēng)險的成本就越高。四是貫 徹

14、執(zhí)行風(fēng)險管理責(zé)任制度。 投資者要建立風(fēng)險管理責(zé)任制度， 制定科 學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)和獎罰措施把握投資風(fēng)險因素分析，控制投資風(fēng)險。 由于影響工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險因素多， 而且各種風(fēng)險經(jīng)常相互重疊交 叉，這就要求投資者應(yīng)通過研究項(xiàng)目風(fēng)險的可變性、 多樣性和層次性 來預(yù)測、評估， 控制項(xiàng)目風(fēng)險。層次分析模型可根據(jù)控制目標(biāo)的性質(zhì) 和要求將控制目標(biāo)分解為不同的分目標(biāo)， 并按照目標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián) 影響及隸屬關(guān)系將目標(biāo)按不同的層次聚集組合， 形成一個多層次的結(jié) 構(gòu)模型，綜合得出需要的控制結(jié)果。 在市政工程項(xiàng)目投資風(fēng)險控制中， 可投資控制目標(biāo)分為總項(xiàng)目、單項(xiàng)項(xiàng)目、單位工程 3 個層次，根據(jù)國 家建設(shè)項(xiàng)目投資統(tǒng)計數(shù)據(jù)，

15、 可用圖形表示不同層次投資控制目標(biāo)對偏 差程度的不同控制范圍。（二） 明晰合同細(xì)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險管理 市政工程合同即是項(xiàng)目管理的法律文件， 也是市政工程項(xiàng)目全面風(fēng) 險管理的主要依據(jù)。 項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險意識， 學(xué)會從 風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款， 對項(xiàng)目可能遇到 的風(fēng)險因素有全面深刻的了解， 合同控制合同風(fēng)險的發(fā)生。 一是針對 項(xiàng)目內(nèi)容，細(xì)化合同條款說明。在簽約階段，項(xiàng)目管理者應(yīng)針對工程 項(xiàng)目成立專門的談判小組，對合同標(biāo)的、工程承包方式、工程價款、 工程技術(shù)要求、工藝選擇、工程數(shù)量、工程質(zhì)量、變更條款、結(jié)算方 式、付款方式、違約責(zé)任條款、爭議解決方式等內(nèi)容，必須明

16、確，細(xì) 化說明，切忌含糊不清。二是根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇 計價式合同形式，以合同的形式把風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他人或組織身上。 三 是結(jié)合市場形勢，強(qiáng)化項(xiàng)目管理者合同管理意識。在實(shí)際工作中，隨 著隨著市場的規(guī)范運(yùn)作和市場形勢的發(fā)展變化，合同管理會不斷產(chǎn)生 新的問題，提出新的要求。這就需要項(xiàng)目管理者應(yīng)強(qiáng)化管理意識，不 斷完善合同的管理制度。（三）通過工程索賠，化工程變化風(fēng)險為利潤針對工程量變化、設(shè)計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條 件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等對市政工程造 成工期或質(zhì)量風(fēng)險的因素，應(yīng)通過工程索賠將項(xiàng)目風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤。 工程索賠是一種權(quán)利要求，是合同主體對

17、工程風(fēng)險的重新界定， 應(yīng)貫 穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程。市政工程項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行工程索賠的主要 途徑有：工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時，建設(shè)單 位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。 建設(shè)單 位在確定違約金的費(fèi)率時，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失； 由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程延期帶來的附加監(jiān)理費(fèi) 等。施工缺陷索賠。指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)范的 要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定， 建設(shè)單位有權(quán)向施工單 位追究責(zé)任。我國建設(shè)工程施工合同（示范文本） 等均對工程索 賠問題作了明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和 法律依據(jù)。項(xiàng)目管理者應(yīng)利用合同條款成功的進(jìn)行工程索賠， 控制項(xiàng) 目風(fēng)險。（四）改變項(xiàng)目目標(biāo)，回避項(xiàng)目風(fēng)險風(fēng)險回避策略是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大， 不利后果 也太嚴(yán)重，又無其它策略可用時，主動放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)目標(biāo) 與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對一項(xiàng) 技術(shù)不太成熟的投資項(xiàng)目，如果通過風(fēng)險評價發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)施將面臨 巨大的威脅，項(xiàng)目管理組織又沒有其它可用的措施控制風(fēng)險， 這時就 應(yīng)當(dāng)考慮放棄項(xiàng)目的實(shí)施，避免巨大的風(fēng)險事故和財產(chǎn)損失。七