新制度經(jīng)濟學(xué)第二章 交易費用

1、第二章第二章 交易費用范式交易費用范式 o了解交易費用理論創(chuàng)立與發(fā)展過程o掌握交易費用的含義、決定因素和性質(zhì)，了解交易費用的計量o了解交易費用理論范式 o正確認識交易費用理論的價值與不足學(xué)習(xí)目標(biāo)生活中的一些例子oJone來我國投資經(jīng)營企業(yè)，每個禮拜4天要和政府官員喝酒，3天要和客戶喝酒，于是決定撤資n鐵路旁邊的小攤販經(jīng)常出現(xiàn)劣質(zhì)產(chǎn)品，為什么？鐵路旁邊的小攤販經(jīng)常出現(xiàn)劣質(zhì)產(chǎn)品，為什么？n中國為什么使用市場的（交易成本）很高？中國為什么使用市場的（交易成本）很高？ 發(fā)展中國家的社會交往及其經(jīng)濟活動中所面臨的高昂的成發(fā)展中國家的社會交往及其經(jīng)濟活動中所面臨的高昂的成本是產(chǎn)生低水平績效和貧困等問題的根

2、源諾斯（本是產(chǎn)生低水平績效和貧困等問題的根源諾斯（2003）第一節(jié) 交易費用理論的創(chuàng)立與發(fā)展 一、科斯以前的交易理論二、科斯對交易費用的“發(fā)現(xiàn)”三、威廉姆森對交易費用理論的發(fā)展一、科斯以前的交易理論（一）亞里斯多德對交易的論述 （二）康芒斯對交易的論述 （三）馬克思對流通費用的論述 （一）亞里斯多德對交易的論述 o亞里斯多德把交易視為三種“致富技術(shù)”之一。把交易分成三種：商業(yè)交易、貸錢取利和雇傭制度。o他把交易與畜牧業(yè)、礦冶業(yè)這些生產(chǎn)活動并列開來，因為交易與生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同，交易是指人與人之間的經(jīng)濟活動，畜牧業(yè)、礦冶業(yè)則是人與自然之間的經(jīng)濟活動。對交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)

3、別開來并將其定義為“人與人之間的關(guān)系”，已相去不遠。 討論：o1.亞當(dāng)斯密：人類有相互交易的傾向，您是如何理解的？o2.您是如何理解交易的？（二）康芒斯對交易的論述 o把交易作為比較嚴格的經(jīng)濟范疇建立起來并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯。他認為經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動的具體類型和形式。 1.關(guān)于交易的內(nèi)涵o認為交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小單位。o認為交易不是實際“交貨”那種意義的“物品的交換”，而是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。o交易作為人類經(jīng)濟活動的基本單位，本身含有“沖突、依存

4、和秩序”三項原則，實質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個基本特征。 2.關(guān)于交易的類型o買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。買賣的交易過程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭執(zhí)的問題。買賣的交易的一般原則是稀少性。 o管理的交易，是一種以財富的生產(chǎn)為目的的交易。交易雙方是一種上級和下級的關(guān)系，也含有一定談判成分。管理的交易的一般原則是效率。o限額的交易，也是一種上級對下級的關(guān)系，在限額的交易里，上級是一個集體的上級。 3.對康芒斯交易理論的評價o康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟學(xué)的最小分析單位，認識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判，并區(qū)分了三種類型的

5、交易，這是極具意義的。o康芒斯沒有對交易進行成本與收益分析，未認識到交易活動要付出代價也是應(yīng)當(dāng)承認的。（三）馬克思論流通費用 o在1885年的資本論第二卷中，馬克思討論過流通費用問題。流通費用顯然是交易費用。o按照馬克思的論述，流通費用指在流通中所耗費或支出的各項費用，包括純粹的流通費用、保管費用和運輸費用。純粹的流通費用又包括：買賣所費時間、簿記費用和貨幣磨損費用 。o盡管流通費用還不是現(xiàn)代意義上的交易費用概念，但表明馬克思已認識到交易存在費用的問題。 二、科斯對交易費用的“發(fā)現(xiàn)” 科斯是在對新古典經(jīng)濟學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易費用的。新古典經(jīng)濟學(xué)以完全競爭的自由市場經(jīng)濟為現(xiàn)實背景。在它

6、看來，價格機制能夠自動保證各種資源的配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場價格機制的運轉(zhuǎn)是無成本的、無摩擦的，就是說，交易是不需要任何費用的。 o科斯的問題是，既然價格機制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會存在？人們在企業(yè)和市場之間進行選擇，以企業(yè)取代市場的根本原因是什么？ o在科斯看來，之所以如此，是因為價格機制的運行并非沒有成本。o在科斯看來，既然市場交易存在著成本，企業(yè)替代市場一定是因為企業(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場交易成本。企業(yè)作為市場的替代物，作為一種不同于市場的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)?？扑沟陌l(fā)現(xiàn)oIn order to carry out a market t

7、ransaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are

8、 being observed, and so on. (Coase, 1960) o與1937年論文的主旨一脈相傳：“there is a cost of using the price mechanism”三、威廉姆森對交易費用理論的發(fā)展 o在科斯的基礎(chǔ)上，對交易費用的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。o從資產(chǎn)專用性、機會主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易費用產(chǎn)生的原因。o建立交易費用與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式，為交易費用的實證檢驗奠定了基礎(chǔ)。o將交易費用理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟組織問題的研究中，拓展了交易費用研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。威廉姆森(Williamson)簡介 新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物

9、之一，現(xiàn)任國際新制度經(jīng)濟學(xué)學(xué)會會長。1932年出生在美國威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲卡內(nèi)基梅隆大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有1975年出版的市場與科層制、1985年出版的資本主義的經(jīng)濟制度等。交易費用經(jīng)濟學(xué)的演變 開創(chuàng)性研究：coase （1937） 理論進一步闡述：張五常(1969) 交易費用范式完善：Williamson,O.E.1983 研究領(lǐng)域的擴展制度變遷研究 產(chǎn)權(quán)研究 契約理論研究巴澤爾,諾斯等 (1994) Alchian,A.A. H.Demsetz, 1972 詹森（1976), Hart (1986 )o康芒斯：分析邏輯是“稀缺沖突制度”；分析

10、基本單位是交易（買賣的交易、管理的交易、限額的交易）；主張政府干預(yù)；用社會學(xué)的方法來研究制度。o新古典經(jīng)濟學(xué)：強調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)功能，實際上把企業(yè)當(dāng)作生產(chǎn)函數(shù)。o科斯發(fā)現(xiàn)o張五常與楊小凱的貢獻威廉姆森(Williamson, 1979,1985)范式 交易方式交易方式市場市場混合模式混合模式企業(yè)企業(yè)交易交易費用費用組織組織成本成本交易交易費用費用組織組織成本成本交易交易費用費用組織成組織成本本低低高高中等中等中等中等高高低低交交易易特特性性資產(chǎn)專資產(chǎn)專用性用性弱弱中等中等高高交易頻交易頻率率偶然或經(jīng)常偶然或經(jīng)常偶然或經(jīng)常偶然或經(jīng)常經(jīng)常經(jīng)常不確定不確定性性低低中等中等高高第二節(jié) 交易費用的基本理論

11、一、交易費用的涵義二、交易費用的決定因素三、交易費用的性質(zhì)四、交易費用的計量 o交易定律：自由交易使雙方得益（人總是在得到比付出更多時才自愿參加交易）。o嘗試分析一次消費行為的過程？o品質(zhì)考核的代價：考核過度和考核出錯。o為了節(jié)約品質(zhì)考核的代價，人們選擇成交方式、定價方式和交易條款的行為。o如果忽略了交易中考核品質(zhì)的代價，許多經(jīng)濟現(xiàn)象難以解釋，只好用“市場不完善”或“市場失靈”之類，來掩蓋解釋力的不足夠?！捌婀帧钡氖袌霈F(xiàn)象o“浪費的”自助餐為什么存在？o一些浪費是為了另一些不浪費o旅店為什么不收水電費?o水電費計入房價o有的飯館為什么“允許”其他顧客等候在側(cè)？o吃飯速度會加快o為什么有的廣告（

12、如洗衣機）由賣方做，有的（如招聘）由買方做?(還有收購舊貨)“奇怪”的市場現(xiàn)象o出租車為什么不允許自由議價？o標(biāo)準價格，路面上砍價會堵車o戲院和球賽的好座位為什么票價通常定得相對“便宜”？o這里的便宜是講好位置的票早早就賣完了，所以說明可以再貴點；如果定得高了，可能會在開演時有座位空著，買便宜票的人就會去搶，“執(zhí)法”成本高。飛機頭等艙和商務(wù)艙常常不滿，不過這樣一來坐在頭等艙商務(wù)艙的人就會覺得自己地位高，和戲院不同，機艙燈火通明，頭等艙座位少，好查，“執(zhí)法”成本低o在沒有免費午餐的世界里，為什么有那么多“免費”的商品和服務(wù)？o如網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品，目的是“鎖定”o為什么允許合法的“勒索”巨額賠償？尋找解釋

13、o最低價承諾。最低價承諾。許多連鎖家電商店宣稱，該店出售的電器是本城最低價。顧客在這些商店里購買電器之后，只要在本城任何其他商店發(fā)現(xiàn)同類商品標(biāo)有更低的價格，就可以到作出最低價承諾的商店得到差價補償。(搜尋價格顧客付)o為什么市場里存在多種多樣、看似奇怪的交易為什么市場里存在多種多樣、看似奇怪的交易（產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）方式？（產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）方式？n？n？o價格機制包含對商品的數(shù)、量、質(zhì)的考核，還包括對交易者品質(zhì)的考核以及市場監(jiān)管體系的考核。一、交易費用的涵義 o把握交易費用的涵義，需要從內(nèi)涵和外延兩個方面來進行。新制度經(jīng)濟學(xué)家科斯、阿羅、威廉姆森等也是從這兩個方面來界定交易費用的。 1.新制度經(jīng)濟學(xué)家的定義

14、 科斯科斯：“利用價格機制的成本”。 阿羅阿羅：“經(jīng)濟制度操作的成本”。 諾思諾思：“交易成本是規(guī)定和實施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟組織的所有成本?！?威廉姆森威廉姆森：“經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用”。 張五常：張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟魯賓遜經(jīng)濟中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本?！?“從最廣泛的意義上說，所有不是由市場這只看不見的手指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動，都是有組織的活動。當(dāng)把交易成本定義為魯賓遜經(jīng)濟中不存在的所有成本，把經(jīng)濟組織同樣寬

15、泛地定義為任何要求有看不見的手服務(wù)的安排時，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織成本都是交易成本?！睆埼宄：喗?新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人之一。1969年，任西雅圖華盛頓大學(xué)教授。1982年迄今，任香港大學(xué)教授、香港大學(xué)經(jīng)濟金融學(xué)院院長。1997年，當(dāng)選美國西部經(jīng)濟學(xué)會會長，這一職位是第一次授予美國本土之外的經(jīng)濟學(xué)家。1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主科斯在領(lǐng)獎演辭中指出，張五常和另外兩位經(jīng)濟學(xué)家也為得獎成果作出了突出貢獻。代表作品有：賣桔者言，佃農(nóng)理論和經(jīng)濟解釋等。 o根據(jù)各種定義的考察角度，伍山林將交易費根據(jù)各種定義的考察角度，伍山林將交易費用的定義分為四類：從契約的過程說明、從用的定義分為四類：從契約的過程

16、說明、從交易緯度的考察、設(shè)定參照系和從生產(chǎn)過程交易緯度的考察、設(shè)定參照系和從生產(chǎn)過程的說明。的說明。（1 1）從契約過程說明交易費用）從契約過程說明交易費用o從契約過程看，交易費用包括了解信息成本、討價還從契約過程看，交易費用包括了解信息成本、討價還價和決策成本以及執(zhí)行和控制成本價和決策成本以及執(zhí)行和控制成本o威廉姆森強調(diào)了隱契約的重要性，認為有必要區(qū)分合威廉姆森強調(diào)了隱契約的重要性，認為有必要區(qū)分合同簽訂之前和簽訂之后的交易費用同簽訂之前和簽訂之后的交易費用o前者主要指草擬合同、就合同內(nèi)容進行談判以及確保前者主要指草擬合同、就合同內(nèi)容進行談判以及確保合同得以履行所付出的費用，尤其是糾正偏差和

17、維護合同得以履行所付出的費用，尤其是糾正偏差和維護成本，還包括經(jīng)濟制度運行成本成本，還包括經(jīng)濟制度運行成本o后者包括：不適應(yīng)成本；討價還價成本；建立及運轉(zhuǎn)后者包括：不適應(yīng)成本；討價還價成本；建立及運轉(zhuǎn)成本；保證成本成本；保證成本o歐佩克中的討價還價歐佩克中的討價還價（2 2）從交易維度考察交易費用）從交易維度考察交易費用o威廉姆森從交易的維度間接的考察了交易費用的數(shù)量，威廉姆森從交易的維度間接的考察了交易費用的數(shù)量，他接受了康芒斯的做法，以交易為經(jīng)濟分析的基本單他接受了康芒斯的做法，以交易為經(jīng)濟分析的基本單位，并從三個基本維度，即交易發(fā)生的頻率、交易的位，并從三個基本維度，即交易發(fā)生的頻率、交

18、易的不確定性程度和種類以及資產(chǎn)專用性來進一步分析交不確定性程度和種類以及資產(chǎn)專用性來進一步分析交易行為。他尤其看重資產(chǎn)專用性對交易費用以及規(guī)制易行為。他尤其看重資產(chǎn)專用性對交易費用以及規(guī)制結(jié)構(gòu)的影響。但他沒有直接地討論這三個基本維度與結(jié)構(gòu)的影響。但他沒有直接地討論這三個基本維度與交易費用的關(guān)系，而是從三個基本維度對事后機會主交易費用的關(guān)系，而是從三個基本維度對事后機會主義行為的影響、規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇以及成本的補償?shù)确搅x行為的影響、規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇以及成本的補償?shù)确矫?，間接的論及交易維度與交易費用數(shù)量的關(guān)系面，間接的論及交易維度與交易費用數(shù)量的關(guān)系（3 3）設(shè)定參照系說明交易費用）設(shè)定參照系說明交易

19、費用o詹森和麥克林指出：與企業(yè)高層管理者擁有全額企詹森和麥克林指出：與企業(yè)高層管理者擁有全額企業(yè)資本的情況相比較，當(dāng)企業(yè)高層管理者不擁有企業(yè)資本的情況相比較，當(dāng)企業(yè)高層管理者不擁有企業(yè)業(yè)100%的資本時，他們對待貨幣性收益和非貨幣的資本時，他們對待貨幣性收益和非貨幣性收益的態(tài)度將有明顯的變化，結(jié)果產(chǎn)生了代理成性收益的態(tài)度將有明顯的變化，結(jié)果產(chǎn)生了代理成本本o張五常認為：在魯賓遜張五常認為：在魯賓遜克魯索經(jīng)濟里，只存在物質(zhì)克魯索經(jīng)濟里，只存在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本，交易費用是不存在的（因為沒生產(chǎn)過程中的成本，交易費用是不存在的（因為沒有交易行為發(fā)生）；在現(xiàn)實世界中，既存在物質(zhì)生有交易行為發(fā)生）；在

20、現(xiàn)實世界中，既存在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本，又存在交易費用；若以前者為參產(chǎn)過程中的成本，又存在交易費用；若以前者為參照系，在現(xiàn)實世界的總成本中除去物質(zhì)生產(chǎn)過程中照系，在現(xiàn)實世界的總成本中除去物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本，剩下來的部分都可歸入交易費用之列的成本，剩下來的部分都可歸入交易費用之列（4 4）從生產(chǎn)過程說明交易費用）從生產(chǎn)過程說明交易費用o諾思認為：將生產(chǎn)要素組織起來生產(chǎn)物品和勞務(wù)，要諾思認為：將生產(chǎn)要素組織起來生產(chǎn)物品和勞務(wù)，要受制度和技術(shù)兩個方面的制約，付出轉(zhuǎn)化費用和交易受制度和技術(shù)兩個方面的制約，付出轉(zhuǎn)化費用和交易費用，轉(zhuǎn)化費用和交易費用之和等于生產(chǎn)費用。諾思費用，轉(zhuǎn)化費用和交易費用之和等于

21、生產(chǎn)費用。諾思還注意到：、技術(shù)和制度與轉(zhuǎn)化費用和交易費用，還注意到：、技術(shù)和制度與轉(zhuǎn)化費用和交易費用，并不是一一對應(yīng)的關(guān)系，它們之間存在交叉影響。、并不是一一對應(yīng)的關(guān)系，它們之間存在交叉影響。、在轉(zhuǎn)化費用和交易費用之間，往往存在一種此消彼長在轉(zhuǎn)化費用和交易費用之間，往往存在一種此消彼長的關(guān)系。、在交易費用中，有一部分可通過市場進的關(guān)系。、在交易費用中，有一部分可通過市場進行衡量；另一部分則難以直接衡量行衡量；另一部分則難以直接衡量o楊小凱認為：交易費用可以區(qū)分為內(nèi)生交易費用和外楊小凱認為：交易費用可以區(qū)分為內(nèi)生交易費用和外生交易費用。前者指市場均衡與帕累托最優(yōu)之間的差生交易費用。前者指市場均衡

22、與帕累托最優(yōu)之間的差別；后者指交易過程中直接或間接發(fā)生的那些費用別；后者指交易過程中直接或間接發(fā)生的那些費用2.對各種定義的評價o對于交易費用的內(nèi)涵，各位學(xué)者的表述不盡相同，但就實質(zhì)而言，是基本一致的。o三類定義： 一是從直接界定“交易”出發(fā)。 二是抽象定義。 三是從康芒斯對交易的分類出發(fā)來定義。交易費用的概念o最基本的思想：transactions are costly.o交易n運輸（貨物的位移）與交易（權(quán)利的轉(zhuǎn)手）運輸（貨物的位移）與交易（權(quán)利的轉(zhuǎn)手）(常常同時發(fā)生，常常同時發(fā)生，但有例外，房地產(chǎn)但有例外，房地產(chǎn))n所有權(quán)轉(zhuǎn)讓o完全讓度o部分讓度o成本n稀缺、競爭、選擇與代價n獲得收益必定

23、要花費的代價（成本）成本（cost）的理念o成本：為獲得某種價值所“無可避免要支付的最高代價”（Alchian)o理解“成本”n永遠與選擇和機會聯(lián)在一起n是行為的一項最基本約束 n“歷史成本不是成本”o看電影的成本交易費用的分類（1）o市場市場交易成本n發(fā)現(xiàn)交易對象和發(fā)現(xiàn)價格的成本o為什么“發(fā)現(xiàn)”十分昂貴？n交易談判的成本o為什么討價還價？o大商場真的實行“不二價”制度？o昂貴的訂約成本n執(zhí)行交易合同的成本o思考：在機會和選擇的含義上，市場交易費用究竟意味著放棄了什么？交易費用的分類（2）o支持市場交易的費用n市場作為一種組織和制度的自身維持費用n想一想“固定生產(chǎn)成本”的概念，交易活動中的固定

24、成本是什么？（在機會的含義上）n市場組織 setup 的費用（傳統(tǒng)和社會資本）n什么是交易過程的“流動成本”？n 注意市場經(jīng)濟的支撐系統(tǒng)（supporting system)交易費用的分類（3）o使交易得以發(fā)生的費用n產(chǎn)權(quán)界定的費用思考: 界定產(chǎn)權(quán)為了交易n改變產(chǎn)權(quán)制度的成本o從“工農(nóng)兵大學(xué)生”到恢復(fù)“高考”o思考“自留地”的故事o思考“母豬私養(yǎng)”的故事o思想、習(xí)俗、道德和意識形態(tài)o對分類的批評交易費用概念的擴展oArrow (1960): “ transaction costs are the costs of running the economic system”.o巴澤爾：交易費用是“

25、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)手引起的成本”。o張五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、談判成本、起草和實施合約的成本、界定和實施產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本”?！鞍阉鼈兎Q為交易成本會使人產(chǎn)生誤解，因為它因為它們甚至在象共產(chǎn)主義國家那樣禁止市場交易的經(jīng)們甚至在象共產(chǎn)主義國家那樣禁止市場交易的經(jīng)濟中，也會大得驚人。濟中，也會大得驚人?！眔一眼看去，我們周圍有哪些是制度成本？ 菲呂博頓菲呂博頓就把交易成本明確分為市場交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三種類型。他說：“交易成本的典型例子是利用市場的費用（市場交易成本

26、）和在企業(yè)內(nèi)部行使命令這種權(quán)利的費用（管理性交易成本）（還有）一組與某一政治實體的制度結(jié)構(gòu)的運作和調(diào)整相關(guān)的費用（政治性交易成本）?！?3.把握交易費用還要注意o準確理解交易費用的內(nèi)涵，要注意：交易的對象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無形產(chǎn)品，而且包括一種特殊的產(chǎn)品制度。o制度這種產(chǎn)品的制訂、實施、維護和變革包含著人與人、集團與集團之間極為復(fù)雜的交易活動，因而，也必然存在制度制訂、運轉(zhuǎn)、實施、監(jiān)督、維護成本以及制度變革成本等各種交易費用。 o布羅姆利布羅姆利：“大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的是商品關(guān)系的領(lǐng)域，即物品和服務(wù)的買賣。在此，這一經(jīng)濟活動領(lǐng)域?qū)⒈环Q作商品交易。第二個經(jīng)濟活動領(lǐng)域關(guān)注的是商品流通的有

27、規(guī)則的市場過程的秩序、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性和可預(yù)測性。在此領(lǐng)域中存在超越博弈規(guī)則的交易。這些交易被稱為制度交易，以此強調(diào)它們是關(guān)于將經(jīng)濟界定為一套有序關(guān)系的制度結(jié)構(gòu)。制度交易會產(chǎn)生一個特定的制度安排結(jié)構(gòu)，它界定了商品交易將發(fā)生的領(lǐng)域?！?案例：張震將軍的煮雞蛋理論 張震將軍任軍委副主席時，要求保證士兵一天吃一個雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營養(yǎng)價值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋。” o 這個故事對我們理解交易費用的概念有何啟發(fā)？二、交易費用的外延o交易費用的外延，就是指它到底包括哪些具體項目。o科斯、威廉姆森和馬修斯等都論述過。共同特

28、點：都從交換過程本身所包含的不同階段對交易成本所包含的項目進行揭示的。 1.科斯對交易費用外延的分析 o發(fā)現(xiàn)相對價格的工作。價格是不確定的、未知的，要將其轉(zhuǎn)化為已知，進行市場交易的當(dāng)事人必須付出代價。o談判和簽約的費用。交易人之間常會發(fā)生糾紛、沖突，這就需要討價還價，簽訂和履行合約，甚至訴諸于法律。這些都要花費一定的費用。o其它方面的不利因素（或成本）。 2.威廉姆森的分析 o他將交易費用區(qū)分為“事前的” 和“事后的”交易費用。o事前的交易費用是基于交易者對未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過程中是要花代價的。o事后的交易費用是交易已

29、經(jīng)發(fā)生之后的成本，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當(dāng)所需要的費用、為調(diào)整協(xié)約和實施協(xié)議而建立并運轉(zhuǎn)管理機構(gòu)所需的費用，以及協(xié)約各方為實現(xiàn)互惠互利而盡義務(wù)所承擔(dān)的維系費用等。 3.馬修斯的分析 o尋找有關(guān)價格分布、商品質(zhì)量和勞動投入的信息，尋找潛在的買者和賣者及有關(guān)他們的行為與環(huán)境的信息。o在價格是內(nèi)生的時候，為弄清買者和賣者的實際地位而必不可少的談判。o訂立合約。o對于合約對方的監(jiān)督以確定對方是否違約。o當(dāng)對方違約之后強制執(zhí)行合同和尋求賠償。o保護產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)，例如，防御海盜或在非法交易時對政府的防范。三、交易費用的決定因素三、交易費用的決定因素 對交易費用決定因素進行了探討的新制度經(jīng)濟學(xué)家

30、主要有威廉姆森和諾思。（一）威廉姆森的分析 威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個方面來分析交易成本的決定因素的。1.人的因素 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來，現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中的人并不是古典經(jīng)濟學(xué)所研究的“經(jīng)濟人”，而是“契約人”。 “契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機會主義行為。正是“契約人”的有限有限理性理性和機會主義行為機會主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。（1）有限理性 o有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟活動的動機是有目的、有理

31、性的，但僅是有限的條件下的理性行為。 o威廉姆森說：“理性有限是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本、適應(yīng)成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本?！?（2）機會主義 o威廉姆森：“我說的投機指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機都是一種機敏的欺騙，既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。” o機會主義行為又分為事前的和事后的機會主義行為。o正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對稱問題，從而使經(jīng)濟組織中的問題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險。如果契約人只有自利行為而沒有機會主義行為

32、，那么人們可以相信締約人將會忠實地履行他的承諾。但是，如果契約人會采取機會主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會見機行事，使事后的實際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時，怎樣采取措施遏止機會主義也就有了經(jīng)濟意義，當(dāng)然同時也帶來了新的成本。2與特定交易有關(guān)的因素 威廉姆森認為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經(jīng)濟上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過對與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率率）對這個問題進行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)

33、專用性最重要最獨特。 （1）資產(chǎn)專用性 o資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)?！?o當(dāng)一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因為在投資所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大 。資產(chǎn)專用性主要類型o場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資。此類投資專用性很強，投資之后再想改作其他用途就非常困難。o物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機械設(shè)備等。o人力資產(chǎn)專用性，指

34、工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務(wù)于某項交易，一旦這項交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義。o專用資產(chǎn)。 （2）交易的不確定性 o不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要。當(dāng)交易受到不確定性影響時，人們會在交易成本盡量低的情況下對不同的合約安排進行選擇。o庫普曼斯把不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類。威廉姆森進一步強調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。 o當(dāng)交易過程中的不確定性很高時，交易雙方對未來可能發(fā)生的事件就無法預(yù)期到，因而也就很難把未來的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在

35、事后可能的事件發(fā)生時保證雙方能夠平等地進行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會增加交易成本。 （3）交易的頻率 經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補償交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的確立和運行成本，相對降低交易費用。3交易的市場環(huán)境因素 交易的市場環(huán)境是指潛在的交易對手的數(shù)量。交易開始時有大量的供應(yīng)商參加競標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。事后競爭是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務(wù)是否受到專用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。如果沒有這樣的專用性投資，最初的贏家就不能實現(xiàn)對非贏家的優(yōu)勢。一旦存在了專用性投資，就不能假定競爭對手還處于同一起跑線上了。在這種情況下，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替，最初的大

36、數(shù)目競爭條件就讓位于事后的“小數(shù)目條件” 。這樣如果持續(xù)交易關(guān)系終止就會造成經(jīng)濟價值的損失，并且使交易處于壟斷一方的機會主義行為的可能性大增，非壟斷一方將為此交易的繼續(xù)維持付出相當(dāng)大的成本代價。 在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本。（二）諾思的分析 對交易費用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。 1商品和服務(wù)的多維屬性 作為交易對象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。 諾

37、思：“確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價高昂的基礎(chǔ)。”2信息不對稱與人的機會主義動機 o由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導(dǎo)致交易費用的產(chǎn)生。o正如諾思所說：“不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴格的財富最大化行為假定，當(dāng)進行交換的一方進行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超過他所獲得的可選機會的價值時，他就會這樣做?！?3交易的人格化特征 o諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程

38、度有關(guān)。o根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為三種： 一是簡單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費用（TC）不高。但生產(chǎn)費用（PC）高。 二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用也有了下降。 三是由第三方實施的非人際交易形式。在這種交易形式中，生產(chǎn)費用下降，但交易費用增加。圖2-2 隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化專業(yè)化程度專業(yè)化程度單位成本單位成本 TC PC A斯密定理及其不足o斯密定理：只有當(dāng)對某一產(chǎn)品或服務(wù)的需求隨市場范圍的擴大增長到一定程度時，專業(yè)化的生產(chǎn)者才能實際出現(xiàn)和存在。隨著市場范圍的擴大，分工和專業(yè)化的程度也不斷

39、提高。o斯密定理的不足：只強調(diào)了交換的專業(yè)化水平提高對生產(chǎn)成本的節(jié)約，沒有權(quán)衡與此同時所增加的交易費用。四、交易費用的性質(zhì)四、交易費用的性質(zhì) 交易費用是對稀缺資源的損耗。 高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易。 雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。1.交易費用是對稀缺資源的損耗 o古典和新古典經(jīng)濟學(xué)只認識到生產(chǎn)成本對稀缺資源的損耗，只看到專業(yè)化和分工對生產(chǎn)成本降低的重要作用，沒有發(fā)現(xiàn)由此導(dǎo)致的交易費用成倍增長。o作為人類稀缺資源損耗的交易費用又有兩種類型：一類是交易所必須的，另一類則純粹是浪費。一般來說，為達成交易總是需要信息搜尋，由此引起的費用顯然是必須的。另一類由于人的機

40、會主義行為引起的交易方的損害和由此引起的訴訟費用等則很大程度上是人類稀缺資源的浪費。2.高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易。 o當(dāng)貿(mào)易受到第三方（海盜）威脅的時候。在高速通貨膨脹時期，會使交易費用提高，使許多有利于經(jīng)濟發(fā)展的投資受阻。在技術(shù)交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風(fēng)險行為導(dǎo)致高昂的交易費用，使許多本來有利于交易雙方的交易活動受阻。o需要注意的是，高額的交易費用并非總是具有不利的影響。對于有害的交易，政府通過嚴厲的打擊，以提高其交易費用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。 3.雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。 o在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，制度和技術(shù)是降低交易

41、費用的兩種主要力量。 o要看到，技術(shù)進步對交易費用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費用降低；另方面，技術(shù)進步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費用。 信息革命與交易費用o信息革命雖然可以降低用于交換的交易費用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費用。第一，由于計算機和網(wǎng)絡(luò)的使用，專家咨詢等業(yè)務(wù)能夠避開稅務(wù)當(dāng)局的管制，人力資本可以像金融資本一樣越來越具有流動性。這使稅基萎縮到只有非流動要素非技術(shù)勞動力、土地和銷售稅。并且銷售稅收入也會由于設(shè)在免稅區(qū)的電子超市的發(fā)展而減少，因為人們可以通過信息高速公路來此購物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場的范圍，使一次性的“匿名”的交易迅速

42、增加，所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個人主義替代，用于監(jiān)督的交易費用將會大大上升。 五、交易費用的計量（一）宏觀層面的交易費用計量（二）企業(yè)層面上的計量研究（三）經(jīng)驗性案例研究準確計量交易費用的意義o西蒙：（交易成本）被隨意的用于分析，除了內(nèi)省和常識外缺乏實證支持，這類做法在文獻中迅速擴散，使人覺得（交易成本分析）只是權(quán)宜的做法除非（外生參數(shù)估計和理論檢驗所需的實證研究）得以開展，新制度經(jīng)濟學(xué)及相關(guān)方法只能是人們基于信念或虔誠而做出的（選擇）。交易費用能否計量的兩種觀點o悲觀論：認為由于交易費用中的搜集信息費用、談判和簽約費用等大多涉及人的時間和精力耗費，難以用貨幣表示，因而準確計量交易費用不可能

43、。o樂觀論：認為盡管難以對交易費用作出十分清楚的計量，但通過間接的辦法還是可以對交易費用計量的。張五常的觀點o張五常：說一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來度量。如果我們能夠說，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說不論什么時候觀察到這兩種狀況，不同的個人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗的命題，這才是重要的。 （一）宏觀層面的交易費用計量o瓦里斯和諾思1986年計量方法：在人類行為理論的基礎(chǔ)上對交易費用和轉(zhuǎn)形成本進行定義對計量任務(wù)進行調(diào)整，只計量通過市場的各種交易費用。加總交易產(chǎn)業(yè)的價值。就是在公開市場上為

44、產(chǎn)權(quán)交換而提供交易服務(wù)的各種部門。在非交易產(chǎn)業(yè)中，劃分企業(yè)職員的職業(yè)，提供交易服務(wù)的職業(yè)收入就是交易費用。加總除轉(zhuǎn)移性支付外的國家公共部門為國防、教育、城市服務(wù)等活動而支付的各種費用。把以上各項相對應(yīng)于國民經(jīng)濟核算帳戶，加總交易費用。 測算結(jié)果 瓦里斯和諾思用上述方法對美國1870-1970年的交易費用進行了測算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國國民收入的45%以上被用于交易，這一比例比1870年增加了近25%。不足o把社會運行成本劃分為交易費用和物資轉(zhuǎn)形費用。在計量中卻不具有操作性。因為社會活動在交易活動與轉(zhuǎn)形活動之間的劃分并不是涇渭分明的。o他們所謂交易費用總額在實質(zhì)上是總市場上可計價的各種交易性產(chǎn)業(yè)的價值

45、加總，而沒有將各種非市場化的資源損失包括在內(nèi) 。諾思的態(tài)度o諾思也承認：“交易成本包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場的可能度量的成本，一部分是一些難以度量的成本，如獲取信息、排隊等候的時間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實施所導(dǎo)致的損失。這些難以度量的成本部分使得要準確地評價由一種具體的制度所導(dǎo)致的總交易成本是多少更為困難。不過，我們在這方面所做的程度有多大，我們就在衡量制度的有效性方面取得了多大進展?！?（二）企業(yè)層面上的計量研究o為微觀企業(yè)層面計量交易費用奠定了方法論基礎(chǔ)的是威廉姆森。他認為，盡管直接計量交易費用很困難，但可以通過對制度的比較來對交易費用做出測算。企業(yè)層面計量交易成本的方法如果用如果用

46、G1和和G2表示一組可供選擇的制度安排，表示一組可供選擇的制度安排，G*是被選中是被選中的安排，的安排，C1和和C2是各制度安排方案所對應(yīng)的交易成本，則可是各制度安排方案所對應(yīng)的交易成本，則可以得到如下式子：以得到如下式子： G*=G1，若，若C1C2如何計量每一種制度安排方案下的交易成本呢？在威廉姆森如何計量每一種制度安排方案下的交易成本呢？在威廉姆森看來，首先要揭示使各類組織（制度）安排有所區(qū)別的組織看來，首先要揭示使各類組織（制度）安排有所區(qū)別的組織屬性如何影響與組織相關(guān)的成本，然后以差別化方式將上述屬性如何影響與組織相關(guān)的成本，然后以差別化方式將上述成本的發(fā)生與交易的各個可觀察維度（如

47、資產(chǎn)專用性、交易成本的發(fā)生與交易的各個可觀察維度（如資產(chǎn)專用性、交易頻率等）相聯(lián)系。因此可得如下關(guān)系式：頻率等）相聯(lián)系。因此可得如下關(guān)系式： C=X+e將關(guān)系式加入上面的式子得到：將關(guān)系式加入上面的式子得到： 111XC222XC其中，其中，X表示影響組織制度成本的可觀察的特征向表示影響組織制度成本的可觀察的特征向量，量， 和和 是參數(shù)向量，是參數(shù)向量， 和和 為未被觀察到的因為未被觀察到的因素，如決策者估計組織制度成本時的誤差、錯差等。素，如決策者估計組織制度成本時的誤差、錯差等。即使無法觀察交易成本，我們?nèi)钥赏ㄟ^具體分析交即使無法觀察交易成本，我們?nèi)钥赏ㄟ^具體分析交易如何導(dǎo)致各組織形式的效率差別來設(shè)