上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引.doc

1、精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-關(guān)于發(fā)布上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知（ 2005 年 12 月 22 日 證監(jiān)公司字 2005 147 號(hào)）為貫徹落實(shí)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制， 加強(qiáng)對(duì)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司高級(jí)管理人員執(zhí)業(yè)行為， 促使上市公司高級(jí)管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上， 不斷提高自律意識(shí)， 推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作，我會(huì)制定了上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引及上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 、上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 、上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則

2、、上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 、上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 ，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引第一章總則第一條 為規(guī)范上市公司高級(jí)管理人員行為， 強(qiáng)化上市公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信意識(shí)，依據(jù)公司法 、證券法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。第二條上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級(jí)管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上， 強(qiáng)化自律意識(shí)， 完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。第三條 本指引適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施的上市公司高級(jí)管理人員的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對(duì)象包括：上市公司董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、總經(jīng)理

3、、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。第四條 上市公司高級(jí)管理人員在任職期間， 必須接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)上市公司高級(jí)管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)。第二章培訓(xùn)內(nèi)容及要求第五條 上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)基本狀況、上市公司信息披露基本要求、 公司治理的基本原則、 董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場(chǎng)融資和并購(gòu)等最新政策法規(guī)。 培訓(xùn)要- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場(chǎng)知識(shí)，強(qiáng)化規(guī)

4、范運(yùn)作意識(shí)。第六條 上市公司董事（獨(dú)立董事除外） 、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)兼并、再融資政策。培訓(xùn)要求為強(qiáng)化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。第七條上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場(chǎng)最新法律法規(guī)及政策、最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及上市公司運(yùn)作的法律框架， 獨(dú)立董事的權(quán)利、 義務(wù)和法律責(zé)任。 培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容， 熟悉證券市場(chǎng)知識(shí)， 切實(shí)履行職責(zé)。第八條 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架， 最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)兼并

5、、再融資政策，公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。第九條 上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架， 董事會(huì)秘書的權(quán)利、 義務(wù)和法律責(zé)任、 上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)務(wù)操作， 上市公司再融資和并購(gòu)重組政策， 上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)施規(guī)則與操作要點(diǎn)。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)。第三章培訓(xùn)組織第十條培訓(xùn)工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實(shí)施。第十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為：（一）統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司

6、高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作；（二）根據(jù)上市公司高級(jí)管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程及考核辦法；（三）統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓(xùn)教材，并根據(jù)培訓(xùn)需要對(duì)教材及時(shí)補(bǔ)充和修訂；（四）建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫(kù)；（五）建立主要由知名學(xué)者、證券專業(yè)機(jī)構(gòu)的法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)人士、國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息庫(kù)；- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-（六）依據(jù)考核情況對(duì)進(jìn)行培訓(xùn)的上市公司高級(jí)管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合格證書；（七）制定上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則；（八）負(fù)責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長(zhǎng)

7、、 總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)；（九）建立健全上市公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù) （包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況），定期向有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)，并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。第十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)為：（一）在證券交易所配合下， 負(fù)責(zé)組織上市公司董事（不含上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)；（二）維護(hù)轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠(chéng)信檔案 （包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況） .第十三條上海證券交易所、深圳證券交易所職責(zé)為：（一）在證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)配合下， 負(fù)責(zé)組織上市公司獨(dú)立董事、 董事會(huì)秘書培訓(xùn)；（二）協(xié)助派出機(jī)構(gòu)開展上市公司董事（不含上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)。第四章培訓(xùn)實(shí)

8、施第十四條 上市公司高級(jí)管理人員崗位培訓(xùn)遵循 “法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，采取集中授課、網(wǎng)上教學(xué)相結(jié)合的方式。第十五條 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、 深圳證券交易所網(wǎng)站建立上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)專欄，統(tǒng)一發(fā)布培訓(xùn)信息。第十六條在組織實(shí)施培訓(xùn)項(xiàng)目過程中， 各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行：（一）制訂并定期公布培訓(xùn)計(jì)劃；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所應(yīng)在各年年初將本年培訓(xùn)計(jì)劃向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部備案；（三）制訂詳實(shí)的培訓(xùn)實(shí)施方案，周密安排教務(wù)和會(huì)務(wù)；（四）周密安排培訓(xùn)師資；（五）培訓(xùn)實(shí)行考核制度， 重點(diǎn)考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，并有明確的考核- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各

9、類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-結(jié)果；（六）設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)， 廣泛征求培訓(xùn)意見和建議， 結(jié)果匯總后報(bào)上市公司監(jiān)管部；（七）登記參加培訓(xùn)人員的培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；（八）在培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式提交上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)情況檔案庫(kù)。第十七條 上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)遵循 “費(fèi)用自理，收支平衡”的原則，不給上市公司增加額外負(fù)擔(dān)。第五章附則第十八條本指引由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見 精神，

10、適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要， 切實(shí)提高上市公司管理水平， 規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引的要求，特制定上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 .一、培訓(xùn)目的1全面了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2了解資本市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢(shì)，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；3了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會(huì)的基本理念，明確上市公司董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；4通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、 投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對(duì)宏觀政策的理解和把握能力；5通過上市公司管

11、理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠(chéng)信、守法、創(chuàng)新理念。二、培訓(xùn)對(duì)象各上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-三、組織形式1培訓(xùn)組織 : 上市公司董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理培訓(xùn)采取網(wǎng)上培訓(xùn)與集中授課相結(jié)合的方式進(jìn)行。 各上市公司董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理應(yīng)按照 上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引的總體要求及本實(shí)施細(xì)則的具體安排，認(rèn)真學(xué)習(xí)網(wǎng)上培訓(xùn)有關(guān)課程及知識(shí)點(diǎn)，并按要求參加集中授課。2課時(shí)安排 : 上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理任職1 年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)。每次集中授課不少于6 學(xué)時(shí)。

12、3師資安排：授課老師包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。4考核安排：采取網(wǎng)上自測(cè)與提交論文相結(jié)合的形式。在按照要求對(duì)網(wǎng)上培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)過程中， 學(xué)員須對(duì)照網(wǎng)上培訓(xùn)平臺(tái)提供的自測(cè)試題進(jìn)行自我測(cè)評(píng)，自我測(cè)評(píng)記錄將記入上市公司董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理培訓(xùn)檔案庫(kù)。集中授課的考核，以提交學(xué)習(xí)論文的形式進(jìn)行。各參加集中授課的學(xué)員，須于培訓(xùn)結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)，統(tǒng)一提交規(guī)定范圍內(nèi)的學(xué)習(xí)論文一篇。 培訓(xùn)組織者以學(xué)習(xí)論文完成情況及集中授課考勤情況綜合對(duì)培訓(xùn)情況進(jìn)行考核和評(píng)估， 考核結(jié)果記入上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)檔案庫(kù)。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。 上

13、市公司董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理培訓(xùn)情況及考核結(jié)果， 將記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：1上市公司公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向2上市公司運(yùn)作的法律框架、法律問題以及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行為規(guī)范3上市公司信息披露規(guī)范4中國(guó)上市公司治理評(píng)價(jià)體系5上市公司監(jiān)管情況分析（二）管理戰(zhàn)略模塊：1董事長(zhǎng)、總經(jīng)理必須具備的財(cái)務(wù)理念和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)2資本運(yùn)作與戰(zhàn)略管理- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-3公司投資決策分析4當(dāng)今經(jīng)濟(jì)金融情況分析5當(dāng)前證券市場(chǎng)形勢(shì)及未來(lái)展望6證券法修改情況介紹7中國(guó)企業(yè)家

14、的新挑戰(zhàn)（三）資本市場(chǎng)運(yùn)作模塊：1收購(gòu)兼并管理辦法及案例2再融資政策分析及發(fā)審制度改革3再融資的審核理念與案例分析4投資者關(guān)系管理5資本市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新介紹6 ST 公司與退市公司案例分析7關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析8危機(jī)上市公司分析等：（四）交流模塊：參觀企業(yè)；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)交流；商務(wù)禮儀。五、其他本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見 精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要， 切實(shí)提高上市公司管理水平， 規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工

15、作指引的要求，特制定上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 .一、 培訓(xùn)目的1 為上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)全面了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作基本要求，掌握最新法律知識(shí)和完整法規(guī)框架的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；2 幫助上市公司董事、監(jiān)事了解資本市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀、存在問題、監(jiān)管要求等難點(diǎn)和重點(diǎn)問題， 樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、 創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。努力把上市公- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-司建設(shè)成為誠(chéng)信、守法、創(chuàng)新的具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代企業(yè)；3 樹立科學(xué)管理、監(jiān)督公司的理念，明確上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；4 通過專業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)

16、基礎(chǔ)管理課程的學(xué)習(xí)，提升董事、監(jiān)事的管理、監(jiān)督水平。二、 培訓(xùn)對(duì)象各上市公司董事和監(jiān)事（不含獨(dú)立董事）三、 組織形式（一）培訓(xùn)組織1 各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場(chǎng)所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2 按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求， 上海、深圳證券交易所的分管部門配合各派出機(jī)構(gòu)落實(shí)董事、監(jiān)事的培訓(xùn)工作。3 在不同轄區(qū)上市公司任董事、 監(jiān)事的人員， 自行確定一地派出機(jī)構(gòu)作為其培訓(xùn)服務(wù)的實(shí)施主體， 并保持培訓(xùn)服務(wù)實(shí)施主體的相對(duì)穩(wěn)定性， 避免董事、監(jiān)事培訓(xùn)管理工作的重復(fù)性。（二）師資安排上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)師資主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所從

17、事一線監(jiān)管的專業(yè)人士組成，適當(dāng)聘請(qǐng)部分知名學(xué)者、 證券業(yè)專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士、國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的專家。（三）培訓(xùn)原則1網(wǎng)上培訓(xùn)與集中授課、考核相結(jié)合；2培訓(xùn)內(nèi)容與運(yùn)作實(shí)踐相結(jié)合，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，提高培訓(xùn)實(shí)效性；3培訓(xùn)與監(jiān)管服務(wù)相結(jié)合，為監(jiān)管人員與上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)溝通信息、落實(shí)監(jiān)管、研究問題的平臺(tái)；4交流與考察相結(jié)合；5組織同行業(yè)公司按照調(diào)研課題要求進(jìn)行切磋交流；- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-6結(jié)合重點(diǎn)及難點(diǎn)問題考察優(yōu)秀上市公司。（四）考核安排上市公司董事、監(jiān)事任職1 年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；上市公司董

18、事、監(jiān)事培訓(xùn)授課及考試時(shí)間每次不少于16 學(xué)時(shí)；上市公司董事、 監(jiān)事參加培訓(xùn)并經(jīng)考試合格后，由證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)合格證書。四、培訓(xùn)內(nèi)容1規(guī)范運(yùn)作模塊（1）公司治理的基本原則及運(yùn)作法律框架；（2）上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；（3）上市公司信息披露規(guī)范與案例分析；（4）上市公司關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保及案例分析；（5）上市公司募集資金使用基本規(guī)范要求及案例分析。2管理知識(shí)模塊（1）董事、監(jiān)事應(yīng)具備的財(cái)務(wù)監(jiān)控意識(shí)與財(cái)務(wù)報(bào)表解讀知識(shí)；（2）上市公司發(fā)展戰(zhàn)略分析；（3）上市公司內(nèi)部稽核與內(nèi)部控制；（4）上市公司投資決策分析。3資本運(yùn)作模塊（1）上市公司收購(gòu)兼并及案例分析；（2）上市公司融資方法及政

19、策輔導(dǎo)；（3）上市公司投資者教育及關(guān)系管理；（4）資本市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新介紹；（5）派出機(jī)構(gòu)自主安排的培訓(xùn)主題等。五、其他本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃部署、各派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)

20、工作指引的要求，特制定上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則.一、培訓(xùn)目的1全面了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2了解資本市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢(shì)，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；3了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會(huì)的基本理念，明確上市公司獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；4通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、 投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對(duì)宏觀政策的理解和把握能力；5通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠(chéng)信、守法、創(chuàng)新理念。二、培訓(xùn)對(duì)象各上市公司獨(dú)立董

21、事三、組織形式（一）培訓(xùn)組織1上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場(chǎng)所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機(jī)構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實(shí)上市公司獨(dú)立董事的培訓(xùn)工作。3上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。各上市公司獨(dú)立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書才能上崗。（二）課時(shí)安排上市公司獨(dú)立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書。 任職 2 年內(nèi)至- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-少參加一次后續(xù)培訓(xùn)。每次集中授課不少于30 學(xué)時(shí)。（

22、三）師資安排授課老師包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。（四）考核安排采取集中現(xiàn)場(chǎng)考核的方式。 各參加集中授課的學(xué)員， 須在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場(chǎng)集中筆試，成績(jī)合格方能獲得資格證書。 考核結(jié)果記入上市公司獨(dú)立董事資料庫(kù)。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：1上市公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向2上市公司運(yùn)作的法律框架、法律問題以及獨(dú)立董事行為規(guī)范3上市公司信息披露規(guī)范4獨(dú)立董事指導(dǎo)意見與案例分析5上市公司監(jiān)管情況分析（二）管理戰(zhàn)略與資本運(yùn)作模塊：1獨(dú)立董事必須具備的財(cái)務(wù)理念和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)2科學(xué)管理董事會(huì)3關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)

23、保案例分析以及獨(dú)立董事的作用4收購(gòu)兼并管理辦法及案例5再融資政策分析及發(fā)審制度改革6危機(jī)上市公司分析7ST公司與退市公司案例分析8薪酬、績(jī)效評(píng)估與薪酬委員會(huì)的運(yùn)作9上市公司股票期權(quán)案例與方案設(shè)計(jì)10獨(dú)立董事如何分析并參與決策企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)規(guī)劃（三）交流模塊：參觀企業(yè)；獨(dú)立董事交流；商務(wù)禮儀。五、其他本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃部署、證券交易所組織實(shí)施的上市公- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-司獨(dú)立董事資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施

24、。上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見 精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要， 切實(shí)提高上市公司管理水平， 規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引的要求，特制定上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 .一、培訓(xùn)目的1全面了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2了解公司治理的基本原理與原則，明確上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，熟悉上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)兼并、再融資政策、公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則，通過境內(nèi)外證券市場(chǎng)典型案例解讀和經(jīng)驗(yàn)交流方式樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；3通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、 投資決策、

25、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對(duì)宏觀政策的理解和把握能力；4通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及境內(nèi)外上市公司案例分析，了解資本市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢(shì)，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。樹立科學(xué)管理、誠(chéng)信、守法、創(chuàng)新理念。二、培訓(xùn)對(duì)象各上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)三、組織形式1培訓(xùn)組織 : 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。2課時(shí)安排 : 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)在任職1 年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)。 每次集中授課不少于16 學(xué)時(shí)。3師資安排：授課老師包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。4考核安排：采取集中現(xiàn)場(chǎng)考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員

26、，須在課- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-程結(jié)束后參加現(xiàn)場(chǎng)集中筆試， 成績(jī)合格方能獲得結(jié)業(yè)證書。 考核結(jié)果記入上市公司培訓(xùn)檔案庫(kù)。參加集中授課學(xué)習(xí)時(shí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：1企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定2企業(yè)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行與會(huì)計(jì)政策選擇3上市公司信息披露規(guī)范4法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析。5募集資金使用規(guī)定及案例分析6提供虛假財(cái)務(wù)信息的法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析（二）財(cái)務(wù)能力模塊：1會(huì)計(jì)報(bào)表粉飾與識(shí)別2上市公司的財(cái)務(wù)技能與案例分析3公司預(yù)算管理的編制與考核4財(cái)務(wù)管理為核心的

27、內(nèi)控設(shè)計(jì)5公司投資決策分析6上市公司審計(jì)案例分析7稅制改革與納稅籌劃8上市公司日常運(yùn)作的重點(diǎn)難點(diǎn)和疑點(diǎn)9上市公司再融資審核中關(guān)注的財(cái)務(wù)問題10上市公司年度報(bào)表分析11關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析12 ST 公司與退市公司案例分析（三）交流模塊：參觀企業(yè)；體驗(yàn)式培訓(xùn)。五、其他本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切

28、實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引的要求，特制定上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則.一、培訓(xùn)目的1全面了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2了解資本市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢(shì)，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；3加強(qiáng)對(duì)上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披露質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，提升執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；4通過崗位資格培訓(xùn)與后續(xù)教育培訓(xùn)相結(jié)合，規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書的執(zhí)業(yè)行為。崗位資格培訓(xùn)側(cè)重于規(guī)范性教育， 后續(xù)教育培訓(xùn)側(cè)重于證券市場(chǎng)新的政策法規(guī)的輔導(dǎo)以及具體運(yùn)作中重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題的剖析。二、培訓(xùn)對(duì)象

29、各上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表培訓(xùn)為資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)兩種類型。 資格培訓(xùn)的對(duì)象是初次參加培訓(xùn)的上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表。 后續(xù)培訓(xùn)的對(duì)象是已通過資格培訓(xùn)的現(xiàn)任上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表。上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表必須參加由證券交易所舉辦的崗位資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。三、組織形式1培訓(xùn)組織上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場(chǎng)所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機(jī)構(gòu)配合上海、 深圳證券交易所落實(shí)上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)工作。2師資安排- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得

30、你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)的師資來(lái)源主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的專業(yè)人員組成，根據(jù)需要適當(dāng)聘請(qǐng)部分知名學(xué)者及專業(yè)人士。3教學(xué)安排上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)均采用網(wǎng)上自學(xué)與集中授課、輔導(dǎo)、考核相結(jié)合的形式。 證券交易所在組織上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)前，應(yīng)將培訓(xùn)教材和培訓(xùn)通知提前掛在“上市公司專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)，由董事會(huì)秘書下載教材自學(xué)，并按培訓(xùn)通知的要求集中參加授課、輔導(dǎo)、考試。證券交易所每年不定期舉辦上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，資格培訓(xùn)的時(shí)間每次不少于36 學(xué)時(shí)，后續(xù)培訓(xùn)時(shí)間每次不少于24 學(xué)時(shí)。4考核安排上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)及

31、后續(xù)教育培訓(xùn)考核，按照考試成績(jī)、 培訓(xùn)出勤率、誠(chéng)信記錄等綜合評(píng)定。經(jīng)考核合格，由證券交易所發(fā)放上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)證書或后續(xù)教育培訓(xùn)證書。上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)記錄通過證券交易所上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)專欄對(duì)外公布。四、培訓(xùn)內(nèi)容1上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)內(nèi)容（1）通過資格培訓(xùn)使董事會(huì)秘書明確基本職責(zé)，掌握信息披露的要求；熟悉電子化信息披露工作；了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)。（2）強(qiáng)化董事會(huì)秘書的任職資格。通過學(xué)習(xí)明確董事會(huì)秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；掌握上市規(guī)則及其它信息披露相關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司停、復(fù)牌、特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)；了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所審核

32、股票上市、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的程序及要點(diǎn)。（3）定期報(bào)告的披露。通過學(xué)習(xí)熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和信息披露編報(bào)規(guī)則中對(duì)年度報(bào)告、半年度報(bào)告及季度報(bào)告內(nèi)容與格式的規(guī)定，以及證券交易所發(fā)布的關(guān)于定期報(bào)告披露的要求。（4）上市公司信息披露電子化。通過學(xué)習(xí)掌握定期報(bào)告電子文件的制作和- 精品文檔 -精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-報(bào)送，公告上網(wǎng)披露的要求，信息披露流程等內(nèi)容。（5）了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)。通過學(xué)習(xí)了解上市公司與投資者關(guān)系管理的基本知識(shí)，了解證券登記、存管、結(jié)算及證券賬戶管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。2上市公司董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容通過后續(xù)培訓(xùn)使董事會(huì)秘書掌握證監(jiān)會(huì)、 證券交易所頒布的信息披露最新規(guī)定；了解定期報(bào)告及日常信息披露中存在的主要問題； 熟悉上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)的制度，上市公司再融資政策及募集資金使用的規(guī)定。（1）上市規(guī)則及信息披露相關(guān)規(guī)定的新內(nèi)容