考試試《證券基礎知識》強化訓練+第七章

1、本資料由 大家論壇會計考試專區(qū) 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多會計考試信息，考試真題，模擬題： 大家論壇，全免費公益性會計論壇，等待您的光臨！topsa04f8f867a380d28f7426ae552590a02.pdf15 / 15聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光臨！2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識強化訓練 第七章一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。1我國設立綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣（）。a5億

2、元b5000萬元c15億元d1億元2關(guān)于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是（）。a設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準b子公司必須是母公司的控股子公司c母子公司必須從事同一業(yè)務d必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員3根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)，綜合類證券公司設立投資銀行類子公司，應具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（）。a50人b10人c15人d20人4正確設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司的出資不得低于擬設立網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的（）。a25%b10%c51%d20%5在一般情況下，對于發(fā)

3、行金額大、急需用款、效益和信譽都非常好的發(fā)行人，證券公司采用的承銷方式是（）。a包銷b代銷c折價代銷d租回包銷6客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大致經(jīng)過的流程是（）。a辦理股東賬戶一委托一開戶一交割b辦理股東賬戶一開戶一委托一交割c委托一辦理股東賬戶一開戶一交割d辦理股東賬戶一委托一交割一開戶7證券公司為本機構(gòu)買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的業(yè)務是（）。a自營業(yè)務b經(jīng)紀業(yè)務c承銷業(yè)務d基金管理業(yè)務8在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務是（）a自營業(yè)務b經(jīng)紀業(yè)務c購并業(yè)務d資產(chǎn)管理業(yè)務9與銀行其他金融機構(gòu)相比較，往往被證券

4、公司放在首位的內(nèi)部管理原則是（）。a安全性b流動性c配比性d盈利性10在保證業(yè)務部門和地區(qū)分公司相對獨立的前提下，能夠?qū)崿F(xiàn)集中調(diào)控、促進各平行和垂直組織溝通和協(xié)調(diào)的管理模式是（）。a總部式b結(jié)合式c分公司式d集中式11證券公司自營業(yè)務所使用的資金必須是（）。a自有資金和依法籌集的資金b自有資金和客戶交易結(jié)算資金c依法籌集的資金和客戶交易結(jié)算資金d客戶交易結(jié)算資金12下列選項中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是 （）。a客戶交易結(jié)算資金全額存人指定的商業(yè)銀行b嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金c客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀業(yè)務賬戶d客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理13根據(jù)證券法和證券公司管

5、理辦法的規(guī)定，設立經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣（）。a1000萬元b6000萬元c2000萬元d5000萬元14證券公司在接到客戶委托后，應盡快地按規(guī)定程序向交易所進行申報，這里所體現(xiàn)的經(jīng)紀業(yè)務原則是（）。a代理原則b效率原則c公平原則d公正原則15在受托資產(chǎn)管理業(yè)務中，關(guān)于貨幣資金形式的受托投資管理，下列不正確的做法是（）。a受托資金全額存入指定的商業(yè)銀行b嚴禁挪用受托資金c受托資金全額存入經(jīng)紀業(yè)務賬戶d受托資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理16比較傾向于證券公司的垂直管理、強調(diào)專業(yè)化管理的管理模式是（）。a總部式b分公司式c結(jié)合式d后臺式17衡量證券公司資產(chǎn)流動狀況的綜合性監(jiān)管指

6、標是（）。a流動資產(chǎn)余額b凈資本c流動負債余額d總資產(chǎn)余額18直接與客戶、資金、重要空白憑證、業(yè)務用章接觸的崗位，在內(nèi)部控制制度上必須實行（）。a單人單崗b單人雙崗c雙人負責d后續(xù)監(jiān)督19作為資金風險防范的內(nèi)部控制措施，境外投資銀行大多把資金管理和會計部門的設置（）。a分開設置b合并設置c集中式設置d非集中式設置20證券公司凈資本不得低于其對外負債的（）。a6%b8%c10%d2%21證券公司管理的基礎是（）。a業(yè)務管理b財務管理c人力資源管理d資產(chǎn)管理業(yè)務管理22在承銷業(yè)務管理中，不正確的是（）。a在近期該業(yè)務的管理重點是承銷項目的管理b實施風險權(quán)限管理c強化項目審核d不斷提高發(fā)行申報材料的

7、編制質(zhì)量，去粗存精、去劣存優(yōu)，確保發(fā)行成功23在經(jīng)紀業(yè)務管理中，不正確的是（）。a制定統(tǒng)一的股東賬戶管理制度b防止新的電子交易方式的各種風險c嚴格資金的及時清算和股份的交割登記d積極地將代管的證券進行抵押、回購24在自營業(yè)務管理中，不正確的是（）。a嚴格控制自營業(yè)務的股東賬戶和專用席位b嚴格資金調(diào)度審批手續(xù)c在特殊情形下，可以暫借他人名義或席位從事自營業(yè)務d嚴格保密制度25根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)，經(jīng)紀類證券公司具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（）。a25人b15人c20人d55人26證券公司是一國金融體系的重要組成部分，一般把證券公司媒介資金供需的活動稱為（）。a直接融資方式b間接融資方式c綜

8、合融資方式d經(jīng)紀融資方式27下列選項中，一般不屬于綜合類證券公司業(yè)務范圍的業(yè)務是（）。a證券承銷bb股的自營買賣c證券的代保管d代理證券的分紅派息和還本付息28證券承銷發(fā)行中，如果發(fā)行證券的數(shù)量與金額較大，一家證券公司難以承擔責任，可能的承銷方法是（）。a單獨包銷的同時加強風險控制b單獨代銷的同時加強風險控制c以一家證券公司為主承銷商、組成承銷團d爭取政府支持、單獨包銷29在受托資產(chǎn)管理業(yè)務中，委托人委托管理的資產(chǎn)必須是 （）。a貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價證券b技術(shù)先進的設備和在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價證券c無形資產(chǎn)和

9、貨幣資金d無形資產(chǎn)或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價證券30經(jīng)紀類證券公司的注冊資本不得低于（）。a1000萬元b5000萬元c4000萬元d500萬元31下列不屬于證券中介機構(gòu)的是（）。a證券交易所b證券公司c證券登記結(jié)算公司d律師事務所32會計師事務所最主要的職能是（）。a制作相關(guān)文件b審計c存管股票d結(jié)算資金33我國于哪一年實現(xiàn)上市公司、基金的非實物性存管和交收（）。a1994年b1999年c1998年d1991年34中國證券登記結(jié)算公司成立于（）。a1992年b1998年c2001年d2000年35中國證券登記結(jié)算公司實行的是（）。a會員制b公司制c個人制d

10、合伙制36中國證券登記結(jié)算公司結(jié)算的股票是（）。a上市股票b非上市股票c無限制d庫藏股37下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務的是（）。a證券賬戶設立b實物證券的保管c記名證券的存管和過戶d發(fā)表證券投資咨詢報告38證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有（）。a代理委托人從事證券投資b與委托人約定分擔證券投資損失c買賣本咨詢機構(gòu)提供的上市股票d舉辦證券投資咨詢分析會39證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備幾年以上的從事證券業(yè)務經(jīng)驗（）。a1年b2年c3年d5年40證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是（）。a財政部b中國人民銀行c國務院證券監(jiān)管機構(gòu)d證券行業(yè)公會41按照規(guī)定，申請許可

11、證的注冊會計師應具有執(zhí)行獨立審記業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。a1b3c5d242按照規(guī)定，申請證券相關(guān)業(yè)務許可證的會計師事務所應成立（）年以上。a1b2c3d543按照規(guī)定，申請證券相關(guān)業(yè)務許可證的會計師事務所擁有的注冊資本、風險基金及事務發(fā)展基金總額應不少于（）萬元人民幣。a10b50c100d30044按照規(guī)定，已獲得認可的境外會計公司每年需向有關(guān)主管部門重新申報（）。a1次b2次c3次d4次45注冊會計師的許可證實行的注冊制度是（）。a五年注冊制b季度注冊制c年度注冊制d三年注冊制46資產(chǎn)評估機構(gòu)的專職人員不得少于（）人。a5b10c15d2047資產(chǎn)評估機構(gòu)的非退休人員不得少于（）人。a5b

12、10c15d2048資產(chǎn)評估機構(gòu)的實有資本不得少于（）萬元人民幣。a10b20c30d5049資產(chǎn)評估機構(gòu)的風險準備金不得少于（）萬元人民幣。a5b10c20d3050資產(chǎn)評估機構(gòu)自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于（）的風險準備金。a2%b4%c5%d10%51中央所屬欲從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估的機構(gòu)，直接向（）申請。a證監(jiān)會b中國人民銀行c國有資產(chǎn)管理局d國務院52獲得從事證券業(yè)務許可證的國內(nèi)資產(chǎn)評估機構(gòu)應在每個會計年度結(jié)束后的（）日內(nèi)向有關(guān)部門送交相關(guān)資料，以重新確認其評估資格。a15b30c60d9053獲得從事證券業(yè)務許可證的評估機構(gòu)，其執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不

13、少于（）周的專業(yè)培訓。a1b2c3d454證券信用評級的主要對象一般不包括（）。a地方債券b國際債券c優(yōu)先股d普通股55我國現(xiàn)階段，信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有（）。a獨立性b非獨立性c連帶性d相關(guān)性56綜合類證券公司注冊資本最低限額為（）元。a10億b8億c 5億d1億57經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為（）元。a5億b3億c1億d05億二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。1我國證券公司按業(yè)務范圍可劃分為（）。a綜合類證券公司b經(jīng)紀類證券公司c承銷類證券公司d基金類證券公司2證券公司的功能是（）。a媒介資金供需b維系證

14、券市場有序發(fā)展c優(yōu)化資源配置d促進產(chǎn)業(yè)集中3在代理買賣證券業(yè)務中，證券公司應當遵循的原則是（）。a三公原則b承擔有限責任原則c代理原則d效率原則4目前，國內(nèi)證券公司內(nèi)部管理實行的基本管理模式是（）。a總部式b分公司式c前臺式d結(jié)合式5根據(jù)證券法和證券公司管理辦法的規(guī)定，設立綜合類證券公司必須具備的條件是（）。a主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格b有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施c有規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系d計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定6綜合類證券公司的業(yè)務范圍一般包括（）。a證券的代理買賣b證券的承銷c受托資產(chǎn)管理d證券投資咨詢7根據(jù)證券法和證

15、券公司管理辦法的規(guī)定，設立經(jīng)紀類證券公司的條件是（）。a主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格b有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施，計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定c有健全的管理制度d注冊資本最低限額為人民幣5000萬元8經(jīng)紀類證券公司在從事經(jīng)紀業(yè)務時必須遵循的規(guī)定是 （）。a必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，實行按戶分賬管理b不得私下接受客戶委托買賣證券c應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用d不得為客戶進行融券、融資交易9證券公司的主要業(yè)務有（）。a承銷業(yè)務b經(jīng)紀業(yè)務c自營業(yè)務d購并業(yè)務10承銷業(yè)務管理的主要內(nèi)容包括（）。a建立嚴格的項目風險評估體系b建立

16、科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系c建立嚴格的內(nèi)核工作規(guī)則與程序d強化投資銀行的風險責任制11經(jīng)紀業(yè)務管理的主要內(nèi)容包括（）。a建立科學的營業(yè)網(wǎng)點整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新的規(guī)劃體系b統(tǒng)一制定證券營業(yè)部的標準化服務規(guī)程c制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度d實行證券交易法人集中清算制度12自營業(yè)務控制的主要內(nèi)容包括（）。a建立恰當?shù)呢熑畏蛛x制度，堅決避免由一個部門或主管全權(quán)決定證券投資策略或投資品種b嚴格控制自營業(yè)務的股東賬戶和專用席位c必須嚴格自營交易的資金調(diào)度審批手續(xù)d必須嚴格自營業(yè)務的風險評估和風險控制制度13資產(chǎn)管理業(yè)務控制的主要內(nèi)容包括（）。a建立嚴格的“防火墻”制度b建立嚴格的業(yè)務授權(quán)、審

17、核、批準制度c建立嚴格的受托資金專戶獨立核算制度d建立嚴格的受托資金管理效益評估和監(jiān)控制度14完善證券公司內(nèi)部控制機制的原則是（）。a健全性原則b獨立性原則c相互制約原則d防火墻原則15制定證券公司內(nèi)部控制制度的原則是（）。a一貫性原則b全面性原則c審慎性原則d有效性原則16證券公司內(nèi)部控制中的監(jiān)控防線內(nèi)容是（）。a直接與客戶、電腦、資金、有價證券重要空白憑證等接觸的崗位，實行雙人負責制度b單人單崗處理的業(yè)務，實施相應的后續(xù)監(jiān)督機制c建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間的相互監(jiān)督制衡機制d建立內(nèi)部稽核部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務的全面監(jiān)督反饋機制17為了實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司承銷業(yè)務管

18、理的基本手段是（）。a完善企業(yè)質(zhì)量評價體系b促進金融服務創(chuàng)新c完善證券配售網(wǎng)絡d加強資產(chǎn)規(guī)?？刂?8為了促進服務創(chuàng)新、規(guī)范業(yè)務流程，證券公司經(jīng)紀業(yè)務管理的基本手段是（）。a積極運用電子技術(shù)手段b加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)部控制c合理調(diào)整網(wǎng)點整體布局d制定業(yè)務發(fā)展規(guī)劃19為了實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司自營業(yè)務管理的基本手段是（）。a制定發(fā)展目標b加強投資規(guī)模與策略的控制c規(guī)范業(yè)務授權(quán)d規(guī)范業(yè)務流程20加強證券公司財務管理的基本手段是（）。a制定統(tǒng)一的會計政策b向業(yè)務部門和分支機構(gòu)派駐財務主管c建立內(nèi)部完善的對賬程序d加強財務人員培訓21證券公司崗位制約機制的基本實現(xiàn)方式是（）。a雙人雙崗b輪崗c強制休假

19、d授權(quán)制約22證券公司資金管理的主要內(nèi)容包括（）。a保證金的存取和清算管理b資金籌措管理c資金運用管理d“小金庫”資金管理23“受托資金專戶獨立核算”要求的基本精神是（）。a受托資金不得與自有資金混同使用b受托資金與自有資金混同使用后要加強動態(tài)監(jiān)控c不得將不同客戶的委托資金混同使用d不同客戶的委托資金混同使用后要加強動態(tài)監(jiān)控24根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司必須具備的條件是（）。a證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設立網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的20b網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門的要求c具有10名以上的計算機專業(yè)技術(shù)人員d高級管理

20、人員中至少有1名計算機專業(yè)技術(shù)人員25辦理經(jīng)紀業(yè)務時，下列正確的做法是（）。a接受委托賣出證券必須是客戶證券賬戶上實有的證券b接受委托買人證券必須是客戶資金賬戶上實有的資金支付c不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣種類、數(shù)量、價格d不得以任何方式對賠償客戶證券買賣的損失做出承諾26證券公司內(nèi)部控制的目標是（）。a嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格b形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制、健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)c建立有效的風險控制系統(tǒng)，確保公司資產(chǎn)的安全與完整d不斷提高經(jīng)營管理的效率，努力實現(xiàn)公司價值的最大化27證券公司內(nèi)部控制

21、的基本要求是（）。a建立以一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道監(jiān)控防線b建立以相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線c建立以內(nèi)部稽查部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務實施全面監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線d建立科學的授權(quán)批準制度和崗位分離制度28證券公司的人力資源管理主要包括（）。a人員錄用b人才能力開發(fā)c崗位聘任與崗位輪換d員工考核29下列屬于證券服務機構(gòu)的是（）。a信用評級機構(gòu)b中國人民銀行c證券登記結(jié)算公司d律師事務所30證券服務包括（）。a證券策劃b財務顧問c存管股票d結(jié)算資金31根據(jù)業(yè)務需要，中央登記結(jié)算公司一般設立（）。a存管部b股份結(jié)算部c資金交收部d投資咨詢部32中

22、國證券登記結(jié)算公司的成立有何意義（）。a消除市場分割b減少資金占用c提高市場效率d降低交易成本33證券登記結(jié)算公司的職能包括（）。a接受委托出售證券b記名證券的存管與過戶c證券持有人名冊登記d代理證券的還本付息34證券登記結(jié)算公司的保證交收有何作用（）。a降低信用風險b集中資金c提高運作效率d降低市場運作成本35證券登記結(jié)算公司的經(jīng)營原則包括（）。a營利b安全c高效d低成本36證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不可從事的行為有 （）。a代理委托人從事證券投資b與委托人約定分擔證券投資損失c買賣本咨詢機構(gòu)提供的上市股票d舉辦證券投資咨詢講座37證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括（）。a舉辦證券投資咨詢報

23、告會b在報刊上發(fā)表證券投資咨詢文章c自營證券d網(wǎng)上證券分析38證券投資咨詢公司的類型可以是（）。a專營b兼營c從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務d從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務39證券投資咨詢公司的風險主要來自（）。a市場預測風險b財務風險c咨詢意見披露風險d人員風險40目前我國證券投資咨詢業(yè)存在的主要問題有（）。a機構(gòu)數(shù)量多、規(guī)模小b業(yè)務手段簡單、雷同c服務內(nèi)容層次低d行業(yè)內(nèi)無序競爭41證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件是（）。a一定數(shù)量的專業(yè)人員b信息公開c有固定的營業(yè)場所d有較完備的通信及其他信息傳遞設施42證券法律業(yè)務的主要內(nèi)容包括（）。a為公司重組提供法律服務b修改上

24、市申請書c制作公司章程d審查招股說明書43按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有（）。a公開道歉b責令停業(yè)c吊銷直接責任人員的資格證書d承擔連帶責任44法律意見書的一般內(nèi)容包括（）。a股份公司的籌備是否符合要求b公司的股東結(jié)構(gòu)是否符合法律要求c盈利預測是否合理d公司章程有無明顯瑕疵45凡協(xié)助中國公司境外發(fā)行股票的外國律師所必須向中國有關(guān)機構(gòu)備案，這些機構(gòu)是（）。a中國人民銀行b司法部c財政部d證監(jiān)會46注冊會計師申請許可證應符合的條件包括（）。a所在事務所已取得許可證b具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書c有執(zhí)行獨立審計業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷d年檢合格47下列關(guān)于事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證應

25、具備的條件的說法錯誤的有（）。a可不與掛靠單位脫鉤b具有6名以上的已取得許可證的注冊會計師c專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人d依法成立3年以上48會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，向省級注冊會計師協(xié)會提交材料時應包括的表格有（）。a事務所證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證申請表b事務所注冊會計師一覽表c事務所業(yè)務助理人員一覽表d事務所聘用的其他專家和技術(shù)人員的情況表49會計師事務所的證券期貨相關(guān)業(yè)務主要指（）。a盈利預測審核b凈資產(chǎn)驗證c會計報表審計d實收資本審驗50確認、監(jiān)督和管理注冊會計師的機構(gòu)是（）。a中國人民銀行b司法部c財政部d證監(jiān)會51從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)應具備的條件有（）。

26、a已獲一定部門的資格授予b以往沒有發(fā)生明顯工作失誤c具有一定數(shù)量的專職人員d專職人員中的離退休人員無限制52下列關(guān)于資產(chǎn)評估機構(gòu)的說法，不正確的是（）。a資產(chǎn)評估機構(gòu)的實有資本不得少于一定金額b資產(chǎn)評估機構(gòu)的風險準備金不得少于一定金額c資產(chǎn)評估機構(gòu)的風險準備金達到一定金額后可不再計提風險準備金d專職人員超過一定數(shù)量后其離退休人員數(shù)量不再限制53管理證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證頒發(fā)的機構(gòu)有（）。a國有資產(chǎn)管理局b證監(jiān)會c財政部d中國人民銀行54凡欲從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)，資格申請時須提交的資料包括（）。a從事證券業(yè)務許可證申請表b工作紀律保證書c專業(yè)人員持有股票情況報表d資產(chǎn)評估報告書兩份55獲得

27、從事證券業(yè)務許可證的國內(nèi)資產(chǎn)評估機構(gòu)，應在每個會計年度結(jié)束后一定期限內(nèi)向有關(guān)部門送交的相關(guān)資料包括 （）。a上年度從事證券業(yè)務情況b專業(yè)人員培訓情況c資產(chǎn)評估機構(gòu)變化資料d年檢結(jié)論56一般說來，證券信用評級機構(gòu)主要對以下證券進行評級， （）。a各類公司債券b中央政府債券c優(yōu)先股d國際債券57信用評級機構(gòu)的獨立性主要體現(xiàn)在（）。a獨立于發(fā)行人之外b獨立于中國人民銀行之外c獨立于應募者之外d獨立于政府之外58有關(guān)信用評級的說法，正確的是（）。a信用評級是證券發(fā)行上市的必要條件b信用評級不是證券發(fā)行上市的必要條件c信用評級是證券發(fā)行上市的充分條件d信用評級是證券發(fā)行上市的非充分條件三、判斷題。判斷以

28、下各小題的對錯，正確的用a表示，錯誤的用b表示。1綜合類證券公司的綜合性就在于其可以將經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務混合操作。（）2根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，綜合類證券公司的凈資本不得低于1億元。（）3根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于1000萬元。（）4根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，綜合類證券公司的對外負債不得超過其凈資產(chǎn)額的6倍。（）5根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，經(jīng)紀類證券公司的對外負債不得超過其凈資產(chǎn)額的5倍。（）6證券公司應當加強自營業(yè)務管理，自營股東賬戶應由自營部門統(tǒng)一管理、不得假借他人名義或席位從事自營業(yè)務。（）7證券公司應當加強經(jīng)紀業(yè)務

29、管理，對客戶托管的國債及其他上市流通的有價證券實行定期盤點制度，并按有關(guān)規(guī)定進行表外登記，不得將代保管的證券進行抵押、回購或賣空。（）8客戶的證券買賣委托，如果成交成功，其委托記錄便應當按規(guī)定的期限保存于證券公司；如果成交失敗，在雙方明確責任之后，其委托記錄便可銷毀。（）9證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由其本人承擔全部責任。（）10在證券公司內(nèi)部管理模式中，總部式管理模式比較傾向于按地域?qū)嵭蟹謮K管理。 （）11一個完善的白營業(yè)務風險控制制度，應當嚴格限制直接操作人員的業(yè)務活動必須在規(guī)定的風險權(quán)限額度之內(nèi)進行。（）12證券公司全體職工必須

30、嚴格執(zhí)行各項保密制度，不得利用職位便利為自己及他人買賣證券或提供咨詢意見。（）13為了提升資金管理效率，證券公司的資金管理應當采取靈活分散的資金管理體系。（）14證券公司全體職員必須竭力維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，除總經(jīng)理外任何其他職員都不得擁有超越內(nèi)部控制制度的權(quán)力。（）15證券公司必須建立一個嚴密有效的風險管理系統(tǒng)，其內(nèi)容不但應當包括主要業(yè)務的風險評估和監(jiān)測辦法、分支機構(gòu)和重要部門的風險考核指標體系，而且應當包括管理人員的道德風險防范系統(tǒng)。（）16證券交易中確認交易行為人其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由經(jīng)辦人員逐筆審核、保證賬面證券余額與實有的證券相一致。（）17證券公司接受證券買賣委托，

31、應當根據(jù)市場的變化按照交易規(guī)則代理買賣證券，而不是教條地根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等進行；買賣成交后，再制作買賣成交報告單交付客戶。（）18證券的承銷發(fā)行過程由三個步驟構(gòu)成：（一）當證券發(fā)行人確定證券發(fā)行的種類和條件并報請證券管理機關(guān)批準之后，證券公司應與其簽訂證券承銷協(xié)議；（二）就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議；（三）進行證券的承銷工作。（）19在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔責任。（）20由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的

32、自由寬松政策，予以支持。（）21在受托資產(chǎn)管理業(yè)務中，委托人委托管理的資產(chǎn)必須是貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，受托人應將受托投資按照客戶交易結(jié)算資金存管方式進行管理。（）22受托資產(chǎn)管理業(yè)務是證券公司在傳統(tǒng)業(yè)務的基礎上發(fā)展起來的。作為服務創(chuàng)新，證券公司從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務無需履行特別手續(xù)以獲得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準。（）23在基金管理業(yè)務中，證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。 （）24證券公司要建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理、防止利益沖突。（）25承銷業(yè)務管理的核心是規(guī)范承銷業(yè)務

33、流程、控制承銷風險。（）26目前，資產(chǎn)管理業(yè)務主要通過規(guī)模控制、業(yè)務指導、業(yè)績考評等基本手段進行管理。（）27審慎性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（）28由于業(yè)務分開原則，證券公司提供的投資咨詢服務不可能包含于證券承銷、經(jīng)紀、基金管理等業(yè)務之中。（）29證券公司媒介資金供需的作用就在于其介入投資者和籌資者之間的權(quán)利和義務之中，并且相互擁有權(quán)利和承擔相應義務。（）30綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司，除了符合有關(guān)法律法規(guī)外，還需要得到證券監(jiān)督機關(guān)的批準，子公司必須是母公司的控股子公司，兩者不得從事同一業(yè)務。（）31根據(jù)我國有關(guān)法

34、規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立既必須符合工商管理法規(guī)，又必須獲得證券管理部門的批準。（）32有些非證券服務機構(gòu)也可從事一些證券服務業(yè)務。（）33證券服務機構(gòu)是證券市場體系的一個重要組成部分。（）34證券投資咨詢機構(gòu)的出現(xiàn)是證券市場專業(yè)化發(fā)展的結(jié)果。（）35律師事務所是出具法律意見書的專業(yè)機構(gòu)。（）36會計師事務所最主要的職能是制作會計報表。（）37證券登記結(jié)算機構(gòu)是以營利為目的的。（）38公司在中央交收體制下實行會員法人結(jié)算制度。（）39證券交易所的會員單位既可以以法人名義，又可以自然人名義在公司開立結(jié)算賬戶。（）40結(jié)算風險保證基金即清算交割準備金。（）41證券登記結(jié)算公司有責任確保持有人名冊

35、的合法性、真實性和完整性。（）42證券登記結(jié)算公司也辦理一些業(yè)務查詢工作。（）43證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。 （）44證券登記結(jié)算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進入該系統(tǒng)的證券。（）45證券登記結(jié)算公司應盡量消除因各種原因造成的實物證券流動。（）46證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備三年以上的從業(yè)經(jīng)驗。（）47證券承銷機構(gòu)從事承銷業(yè)務時必須聘請律師制作驗證筆錄。（）48證券法律業(yè)務不包括制作股東大會決議。（）49法律意見書以律師的名義制作。（）50律師對有關(guān)法規(guī)、政策把握不準時，應書面向中國證監(jiān)會咨詢。（）51注冊會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，其

36、分支機構(gòu)的注冊會計師也應計算在內(nèi)。（）52注冊會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，在事務發(fā)展基金數(shù)額上無嚴格規(guī)定。（）53注冊會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，應提交最近五年的年度會計報表。（）54注冊會計師事務所出具的各種報表均應由兩名以上有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師簽字蓋章。（）55取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時，一律收回許可證。（）56會計師事務所應每半年向有關(guān)主管機構(gòu)報送一次執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務的年度總結(jié)。（）57已獲認可的境外會計公司每年須向有關(guān)主管機構(gòu)重新申報一次。（）58取得許可證的事務所發(fā)生合并時，主管部門可根據(jù)具體情況保留、收回或變更許可證。（）59兼營評估業(yè)務

37、的機構(gòu)必須設有獨立的資產(chǎn)評估業(yè)務部。（）60省級國有資產(chǎn)管理部門有權(quán)授予正式資產(chǎn)評估資格。（）61專職人員超過17人的評估機構(gòu)，其中職齡人員所占比例不少于l/4。（）62評估機構(gòu)的骨干人員須參加過股份制改造的資產(chǎn)評估工作。（）63主管部門給評估機構(gòu)頒發(fā)證券業(yè)務評估許可證，應向社會公告。（）64對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作由同一機構(gòu)承擔。 （）65股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得干預。（）66政府證券一般不作為信用評級對象。（）67評級機構(gòu)對投資人有法律上的責任。（）68目前我國證券發(fā)行上市有無信用評級都可以。（）69證券服務機構(gòu)對投資人有法律上的責任。（）70律師對所核查的文件就其負有責任的部分承擔連帶責任。（）參考答案一、單選題1a 2c 3b 4d 5a6b 7a 8c 9d 10b11a 12c 13d 14b 15c16a 17b 18c 19a 20b21a 22d 23d 24c 25b26a 27b 28c 29a 30b31a 32b 33d 34c 35a36a 37d 38d 39b 40c41b 42