第8章 證券投資基金法律法規(guī)與監(jiān)管

1、第第8章章 證券投資基金的法律法規(guī)與監(jiān)管證券投資基金的法律法規(guī)與監(jiān)管 8.1 基金行業(yè)的法律法規(guī)基金行業(yè)的法律法規(guī) 8.2 基金監(jiān)管概述基金監(jiān)管概述 8.3 基金監(jiān)管的主要內(nèi)容基金監(jiān)管的主要內(nèi)容 8.1 基金行業(yè)的法律法規(guī)基金行業(yè)的法律法規(guī) 經(jīng)過經(jīng)過10多年的建設(shè)，我國(guó)已頒布和實(shí)施了一多年的建設(shè)，我國(guó)已頒布和實(shí)施了一系列有關(guān)基金監(jiān)管的法律法規(guī)，目前已初步系列有關(guān)基金監(jiān)管的法律法規(guī)，目前已初步形成了以形成了以證券投資基金法證券投資基金法為核心、以各為核心、以各類行政法規(guī)和自律性規(guī)則為配套的比較完善類行政法規(guī)和自律性規(guī)則為配套的比較完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。8.1 基金行

2、業(yè)的法律法規(guī)基金行業(yè)的法律法規(guī) 這一法律法規(guī)體系可分為三個(gè)層次：這一法律法規(guī)體系可分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律；律；第二個(gè)層次是由證券監(jiān)管部門及相關(guān)部門制第二個(gè)層次是由證券監(jiān)管部門及相關(guān)部門制定并頒布的行政法規(guī)；定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是由證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等第三個(gè)層次是由證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律性組織制定并頒布的自律性規(guī)則。自律性組織制定并頒布的自律性規(guī)則。 8.1.1 國(guó)家法律國(guó)家法律 關(guān)于基金的國(guó)家法律主要是關(guān)于基金的國(guó)家法律主要是20

3、03年年10月月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過并于次會(huì)議通過并于2004年年6月月1日起正式實(shí)施的日起正式實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下（以下簡(jiǎn)稱簡(jiǎn)稱證券投資基金法證券投資基金法）。）。8.1.1 國(guó)家法律國(guó)家法律 證券投資基金法證券投資基金法主要用于規(guī)范證券投資主要用于規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。發(fā)展。8.1.1 國(guó)家法律國(guó)家法律 證券投資基金法證券投資基

4、金法共分為十二章一百零三共分為十二章一百零三條，包括總則、基金管理人、基金托管人、條，包括總則、基金管理人、基金托管人、基金的募集、基金份額的交易、基金份額的基金的募集、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)與贖回、基金的運(yùn)作與信息披露、基金申購(gòu)與贖回、基金的運(yùn)作與信息披露、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算、基金份合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算、基金份額持有人權(quán)利及其行使、監(jiān)督管理、法律責(zé)額持有人權(quán)利及其行使、監(jiān)督管理、法律責(zé)任及附則。任及附則。 8.1.2 行政法規(guī)行政法規(guī) 由證券監(jiān)管部門及相關(guān)部門制定并頒布的基金行政由證券監(jiān)管部門及相關(guān)部門制定并頒布的基金行政法規(guī)主要包括法規(guī)主要包括 ：1）證券

5、投資基金運(yùn)作管理辦法證券投資基金運(yùn)作管理辦法2）開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法3）貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定4）證券投資基金管理公司管理辦法證券投資基金管理公司管理辦法5）商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法6）證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行） 8.1.2 行政法規(guī)行政法規(guī) 7）證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見8）基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見9）證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定證券投資基金管

6、理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定10）證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法法11）證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見12）證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見見 8.1.2 行政法規(guī)行政法規(guī) 13）證券投資基金托管資格管理辦法證券投資基金托管資格管理辦法14）證券投資基金銷售管理辦法證券投資基金銷售管理辦法15）證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見16）證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定定17）證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法

7、證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法18）證券投資基金信息披露管理辦法證券投資基金信息披露管理辦法 8.1.3 自律性規(guī)則自律性規(guī)則 由證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律性組織制定并頒由證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律性組織制定并頒布的自律性規(guī)則主要包括布的自律性規(guī)則主要包括 ：1）證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則2）上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則3）上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則施細(xì)則4）深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 8.1.3 自律性規(guī)則自律性規(guī)則 5）上

8、市開放式基金業(yè)務(wù)指引上市開放式基金業(yè)務(wù)指引6）深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則施細(xì)則7）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則8）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市的交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)交易所上市的交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則實(shí)施細(xì)則 8.2 基金監(jiān)管概述基金監(jiān)管概述 8.2.1 基金監(jiān)管的含義及作用基金監(jiān)管的含義及作用 1）基金監(jiān)管的含義）基金監(jiān)管的含義基金監(jiān)管是

9、指監(jiān)管部門運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)以及基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。行的監(jiān)督與管理。 8.2.1 基金監(jiān)管的含義及作用基金監(jiān)管的含義及作用 2）基金監(jiān)管的作用）基金監(jiān)管的作用基金監(jiān)管對(duì)于充分發(fā)揮基金市場(chǎng)的各項(xiàng)功能、基金監(jiān)管對(duì)于充分發(fā)揮基金市場(chǎng)的各項(xiàng)功能、保護(hù)基金市場(chǎng)參與者的正當(dāng)權(quán)益、解決基金保護(hù)基金市場(chǎng)參與者的正當(dāng)權(quán)益、解決基金信息不對(duì)稱問題以及降低基金風(fēng)險(xiǎn)等都具有信息不對(duì)稱問題以及降低基金風(fēng)險(xiǎn)等都具有重要作用。重要作用。8.2.1 基金監(jiān)管的含義及作用基金監(jiān)管的含義及作用 基金監(jiān)管的作用可以概括為以下幾

10、個(gè)方面：基金監(jiān)管的作用可以概括為以下幾個(gè)方面：（1）充分發(fā)揮基金市場(chǎng)的各項(xiàng)功能）充分發(fā)揮基金市場(chǎng)的各項(xiàng)功能（2）保護(hù)基金市場(chǎng)參與者的正當(dāng)權(quán)益）保護(hù)基金市場(chǎng)參與者的正當(dāng)權(quán)益（3）有利于解決基金信息不對(duì)稱問題）有利于解決基金信息不對(duì)稱問題（4）有利于降低基金風(fēng)險(xiǎn)）有利于降低基金風(fēng)險(xiǎn) 8.2.2 基金監(jiān)管的目標(biāo)基金監(jiān)管的目標(biāo) 一般來說，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有保護(hù)投資一般來說，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有保護(hù)投資者、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明以及降低者、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明以及降低市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面。這三個(gè)目標(biāo)也同樣市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面。這三個(gè)目標(biāo)也同樣適用于基金監(jiān)管。適用于基金監(jiān)管。此外，我國(guó)基金監(jiān)管

11、還擔(dān)負(fù)著推動(dòng)基金業(yè)發(fā)此外，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展的使命。展的使命。 8.2.2 基金監(jiān)管的目標(biāo)基金監(jiān)管的目標(biāo) 我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括以下四個(gè)方面：我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括以下四個(gè)方面：1）保護(hù)基金投資者利益）保護(hù)基金投資者利益2）保證基金市場(chǎng)的公平、效率和透明）保證基金市場(chǎng)的公平、效率和透明3）降低基金市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)）降低基金市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)4）促進(jìn)基金市場(chǎng)的規(guī)范、健康發(fā)展）促進(jìn)基金市場(chǎng)的規(guī)范、健康發(fā)展 8.2.3 基金監(jiān)管的原則基金監(jiān)管的原則 1）依法監(jiān)管原則）依法監(jiān)管原則2）“三公三公”原則原則3）監(jiān)管與自律并重原則）監(jiān)管與自律并重原則4）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性

12、原則5）審慎監(jiān)管原則）審慎監(jiān)管原則 8.2.4 基金監(jiān)管手段基金監(jiān)管手段 1）法律手段）法律手段2）經(jīng)濟(jì)手段）經(jīng)濟(jì)手段3）行政手段）行政手段 8.2.5 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 1）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要有中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要有中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部等相關(guān)機(jī)國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部等相關(guān)機(jī)構(gòu)。構(gòu)。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，負(fù)責(zé)日常的基金監(jiān)管。體，負(fù)責(zé)日常的基金監(jiān)管。 8.2.5 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局

13、對(duì)基金的監(jiān)管：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其基金監(jiān)管部）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其基金監(jiān)管部 （2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局）中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局 8.2.5 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 2）自律組織）自律組織基金行業(yè)自律組織主要有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基基金行業(yè)自律組織主要有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)和證券交易所。金業(yè)委員會(huì)和證券交易所。其中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)作為我其中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)作為我國(guó)基金業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)國(guó)基金業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理；證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金自律管理；證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的

14、上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露的上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。進(jìn)行監(jiān)督。 8.2.5 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 基金行業(yè)自律組織：基金行業(yè)自律組織：（1）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) （2）證券交易所）證券交易所 8.3 基金監(jiān)管的主要內(nèi)容基金監(jiān)管的主要內(nèi)容 8.3.1 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金管理公司的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管兩方面內(nèi)容。管和日常持續(xù)監(jiān)管兩方面內(nèi)容。 8.3.1 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金管理公司的監(jiān)管內(nèi)容 1）對(duì)基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管）對(duì)基

15、金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（1）基金管理公司的設(shè)立審核）基金管理公司的設(shè)立審核（2）基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核）基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核（3）基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核）基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核（4）基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管）基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管 8.3.1 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金管理公司的監(jiān)管內(nèi)容 2）對(duì)基金管理公司的日常監(jiān)管）對(duì)基金管理公司的日常監(jiān)管（1）公司治理）公司治理（2）內(nèi)部控制）內(nèi)部控制（3）經(jīng)營(yíng)運(yùn)作）經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 8.3.2 對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管內(nèi)容 與對(duì)基金管理公司的監(jiān)管類似，對(duì)基金托管與對(duì)基金管理公司的監(jiān)管類似，對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

16、也分為市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)銀行的監(jiān)管也分為市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管兩個(gè)方面內(nèi)容。監(jiān)管兩個(gè)方面內(nèi)容。 8.3.2 對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管內(nèi)容 1）對(duì)基金托管銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管）對(duì)基金托管銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。申請(qǐng)托管資格的商業(yè)銀行必須在資產(chǎn)核準(zhǔn)。申請(qǐng)托管資格的商業(yè)銀行必須在資產(chǎn)質(zhì)量、人員配備、辦公硬件及系統(tǒng)軟件、風(fēng)質(zhì)量、人員配備、辦公硬件及系統(tǒng)軟件、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面符合險(xiǎn)控制等方面符合證券投資基金法證券投資基金法及及基金托管資格管理辦法基金托管資格管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)等法律法規(guī)的規(guī)定。定。 8

17、.3.2 對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管內(nèi)容 2）對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管）對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管（1）基金托管部門內(nèi)部控制情況）基金托管部門內(nèi)部控制情況（2）基金托管部門內(nèi)部控制情況和基金托管）基金托管部門內(nèi)部控制情況和基金托管職責(zé)職責(zé) 8.3.3 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 1）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的有基金管理人可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的有關(guān)機(jī)構(gòu)代為辦理。關(guān)機(jī)構(gòu)代為辦理。擬開辦基金代銷業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中

18、國(guó)擬開辦基金代銷業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核和批準(zhǔn)，取得基金代銷資格。證監(jiān)會(huì)審核和批準(zhǔn)，取得基金代銷資格。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)他機(jī)構(gòu)，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。務(wù)資格。 8.3.3 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 2）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管目前規(guī)范基金銷售活動(dòng)的主要規(guī)范性文件是目前規(guī)范基金銷售活動(dòng)的主要規(guī)范性文件是中國(guó)證監(jiān)會(huì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年年6月月25日頒

19、布并于日頒布并于2004年年7月月1日起實(shí)施的日起實(shí)施的證券投資基金銷售管理證券投資基金銷售管理辦法辦法。 8.3.4 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 1）對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管）對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管對(duì)于封閉式基金來說，其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證對(duì)于封閉式基金來說，其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。 8.3.4 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)于開放式基金來說，其登記業(yè)務(wù)可以由基對(duì)于開放式基金來說，其登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)

20、認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。的其他機(jī)構(gòu)辦理。從實(shí)際操作來看，目前具備辦理開放式基金從實(shí)際操作來看，目前具備辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)主要包括基金管理公司登記業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)主要包括基金管理公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，其中大和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，其中大多數(shù)開放式基金由基金管理公司辦理基金登多數(shù)開放式基金由基金管理公司辦理基金登記業(yè)務(wù)。記業(yè)務(wù)。8.3.4 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 基金管理公司辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)的資基金管理公司辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)的資格無(wú)須另外批準(zhǔn)；擬申請(qǐng)辦理開放式基金登格無(wú)須另外批準(zhǔn)；擬申請(qǐng)辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)需

21、要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提記業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送有關(guān)材料，經(jīng)審查符合有關(guān)條出申請(qǐng)并報(bào)送有關(guān)材料，經(jīng)審查符合有關(guān)條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的資格。資格。 8.3.4 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 2）對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管）對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管目前，對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督尚未目前，對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督尚未制定專門的法規(guī)。在實(shí)際操作中，對(duì)基金注制定專門的法規(guī)。在實(shí)際操作中，對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管內(nèi)容主要是監(jiān)督代辦冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管內(nèi)容主要是監(jiān)督代辦登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是否切實(shí)

22、履行代理協(xié)議，是否登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是否切實(shí)履行代理協(xié)議，是否存在違法、違規(guī)行為。存在違法、違規(guī)行為。 8.3.5 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容主要包括對(duì)基金募集對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容主要包括對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)、對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管、對(duì)基申請(qǐng)的核準(zhǔn)、對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管、對(duì)基金信息披露的監(jiān)管、對(duì)基金投資制度的監(jiān)管、金信息披露的監(jiān)管、對(duì)基金投資制度的監(jiān)管、對(duì)基金投資組合的監(jiān)管、對(duì)基金交易行為的對(duì)基金投資組合的監(jiān)管、對(duì)基金交易行為的監(jiān)管等。監(jiān)管等。 8.3.5 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容 1）對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)）對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) （1）對(duì)基金募集申請(qǐng)

23、材料進(jìn)行齊備性審查）對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查（2）對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查）對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查（3）組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)）組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審審（4）作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定）作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定（5）辦理基金備案）辦理基金備案 8.3.5 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管內(nèi)容 2）對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管）對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管在基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷在基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布

24、基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。傳推介材料或者發(fā)售基金份額?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機(jī)基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。和義務(wù)?；鸸芾砣说亩讲扉L(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金募集期間基金銷售活基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況。動(dòng)的合法合規(guī)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局對(duì)基金管理