企業(yè)運營常見法律風(fēng)險防范

1、本人介 紹 我叫吳彭齡吳彭齡中國法學(xué)會會員中國法學(xué)會會員 無錫吳文化研究會誠信分會秘書長誠信分會秘書長企業(yè)運營常見法律風(fēng)險常見法律風(fēng)險防范北塘區(qū)人民政府陳錫明區(qū)長法律顧問法律顧問江蘇仁勤律師事務(wù)所吳彭齡律師江蘇仁勤律師事務(wù)所吳彭齡律師2014年11月14日企業(yè)運營常見法律風(fēng)險防范 企業(yè)在設(shè)立階段設(shè)立階段、運營階段運營階段、整合整合或解散階解散階段段都會面臨許多法律風(fēng)險，要解決這些問題，法律風(fēng)險，要解決這些問題，必須有防范措施必須有防范措施。企業(yè)法律風(fēng)險表現(xiàn)在設(shè)立、合同、并購、知識產(chǎn)權(quán)、人力資源、稅收等諸多方面。 有效防范防范企業(yè)法律風(fēng)險，尤其是企業(yè)運營企業(yè)運營中的法律風(fēng)法律風(fēng)險險，是企業(yè)參與市

2、場競爭、自身發(fā)展壯大、構(gòu)建和諧社會的需要和保障，需要和保障，必須強化強化法律風(fēng)險意識，建建立和完善立和完善規(guī)章制度。一、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的理論概述u法律是一種行為規(guī)范，其在本質(zhì)上不允許人們?yōu)樗麨椋且笕藗儽仨毎匆欢ǖ囊?guī)則去作為或不作為。u當(dāng)人們實施了一種法律所禁止的行為，或沒有去實施一種法律規(guī)定必須實施的行為，則這種情況下的作為或不作為就有可能面臨法律的制裁。u無論是個人還是單位，都杜絕不了法律風(fēng)險，但由于人與人的不同，個人與單位的不同，單位與單位的不同，法律風(fēng)險的數(shù)量、影響面、損失概率、控制的需求都存在著不同程度的差別。u企業(yè)法律風(fēng)險即在企業(yè)從籌備設(shè)立起到依法解散終止前，由于對法律

3、規(guī)范的生疏或忽略，不懂法律規(guī)則，疏于法律審查，逃避法律監(jiān)管，其作為或不作為的行為與法律規(guī)范存在差異，并因此而未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，從而導(dǎo)致其受到行政處罰、承擔(dān)民事或刑事責(zé)任，以及單方權(quán)益喪失的可能性。二、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的產(chǎn)生因素 企業(yè)運營常見法律風(fēng)險具有很強的和通常與某個企業(yè)的行業(yè)特點和規(guī)模大小休戚相關(guān)。今天到現(xiàn)場的企業(yè)一般都是創(chuàng)新型企業(yè)，與大企業(yè)相比，經(jīng)濟(jì)實力相對，內(nèi)部管理，管理者素質(zhì)，面臨的風(fēng)險有其自身的。根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險的因素來源不同, 企業(yè)運營常見法律風(fēng)險可分為和。二、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的產(chǎn)生因素 內(nèi)部原內(nèi)部原因：因： 1.企業(yè)經(jīng)營者法律意識淡薄，員工法律培訓(xùn)不夠；員工腦

4、袋里沒有法律風(fēng)險這根弦，從而在發(fā)生風(fēng)險時根本沒有意識。 2. 企業(yè)內(nèi)部管理制度不完善。比如無合同管理機構(gòu)和人員；無司法證據(jù)保留和收集制度；無知識產(chǎn)權(quán)管理制度（比如從無專利檢索和商標(biāo)待查機制） 3. 在重大問題上，老板一人拍板，在投資、擔(dān)保等問題上，無董事會、股東會集體決策的民主程序。 4. 對法律事務(wù)投入不足，有很多企業(yè)無專門的法務(wù)部或常年的顧問律師事務(wù)所。二、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的產(chǎn)生因素 外部原因：外部原因： 1.經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。 國際金融危機的發(fā)生對我國依賴外向型的經(jīng)濟(jì)加大了風(fēng)險。 2.法律政策的影響。比如：勞動合同法等新法律的出臺與更新，給企業(yè)的經(jīng)營增加了許多新的規(guī)定。不簽訂勞動合同，

5、可以索賠雙倍工資。 比如：貸款政策的收緊，很多已經(jīng)發(fā)放的企業(yè)貸款，銀行在加緊催討，給企業(yè)帶來了新的負(fù)擔(dān)。二、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的產(chǎn)生因素 3.國家機關(guān)的國家機關(guān)的影響影響 比如：行政機關(guān)對一些事物踢皮球，亂收費，亂處罰； 司法機關(guān)對有關(guān)企業(yè)的財產(chǎn)保全措施和強制執(zhí)行措施也影響了企業(yè)的正常經(jīng)營。 4.其他市場主體的侵權(quán)和其他市場主體的侵權(quán)和違約違約 有些企業(yè)為了多獲利潤，偷工減料，以次充好，對合同采取隨隨便便的態(tài)度，發(fā)貨拖拖拉拉，付款不情不愿。三、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)企業(yè)運營過程法律風(fēng)險提示勞動人事、公司治理法律風(fēng)險 簽訂履行經(jīng)濟(jì)合同的法律風(fēng)險 企業(yè)融資、擔(dān)保中的法律風(fēng)險 行政管理、知

6、識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險 企業(yè)的運營整個過程都存在法律風(fēng)險，企業(yè)的經(jīng)營者，不僅要知道法律風(fēng)險，而且要知道其發(fā)生的內(nèi)、外部原因，更要有針對性地采取有力措施，及時有效地應(yīng)對風(fēng)險的發(fā)生。三、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)一、行政監(jiān)管一、行政監(jiān)管法律風(fēng)險法律風(fēng)險工商監(jiān)管法律風(fēng)險。稅務(wù)監(jiān)管法律風(fēng)險。安全監(jiān)管法律風(fēng)險。 質(zhì)量監(jiān)管法律風(fēng)險。其他監(jiān)管法律風(fēng)險。三、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn) （二）企業(yè)履行經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險（二）企業(yè)履行經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險 合同風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營過程中的之一。合同法律風(fēng)險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方或的。一般來說，主要是經(jīng)濟(jì)合同違約糾

7、紛。 大多數(shù)經(jīng)營者只注意到了合同中約定的義務(wù)及索賠問題，而忽視了前合同義務(wù)及后合同義務(wù)，因此導(dǎo)致糾紛的不在少數(shù)。 第二，企業(yè)家從傳統(tǒng)觀念上習(xí)慣于熟人圈子的交易行為，有的口頭上達(dá)成所謂的“君子協(xié)定”，時間一久，由于個人信用發(fā)生變化，或個人對當(dāng)時的約定細(xì)節(jié)理解認(rèn)知不同，從而引發(fā)風(fēng)險。 最后，我們特別要注意一個市場準(zhǔn)入制度的存在，很多交易行為必須首先審查交易對象的主體合格性，和一個沒有交易資格的人去做生意，其結(jié)果和風(fēng)險可想而知。 前段時間，筆者對近20家企業(yè)進(jìn)行了一次調(diào)查。調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，有以上的企業(yè)對合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節(jié)嚴(yán)格的管理程序。三、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)（三）企業(yè)人員管理法律

8、風(fēng)險（三）企業(yè)人員管理法律風(fēng)險在企業(yè)過程各個環(huán)節(jié)中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，企業(yè)的任何的都有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛，都有可能給企業(yè)造成。 最為常見的是職工工傷，勞資關(guān)系處理不當(dāng)引發(fā)風(fēng)險。還有就是企業(yè)為節(jié)約成本，縮短培養(yǎng)過程，迅速上項目，常常采用“挖墻腳”引進(jìn)高級人才，這可能遭遇被挖企業(yè)的索賠和專利商標(biāo)等侵權(quán)指控。反過來，企業(yè)自身培養(yǎng)的人才無端流失，被挖墻角，企業(yè)得不到應(yīng)有的補償，這也是一大風(fēng)險。 人力資源對企業(yè)發(fā)展的作用已突顯到的程度，人力資源的引進(jìn)、利用、培養(yǎng)、管理、淘汰整個過程中同樣處處存在三、企業(yè)

9、運行常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)（四）企業(yè)盲目擔(dān)保法律風(fēng)險（四）企業(yè)盲目擔(dān)保法律風(fēng)險一些企業(yè)只是顧及“關(guān)系戶”的面子，未考慮擔(dān)保對象的資信情況和還債能力就草草地為其擔(dān)保。這種的行為由于“關(guān)系戶”無力償還到期債務(wù)，致使擔(dān)保企業(yè)不得不承擔(dān)，使好端端一個企業(yè) 借借 條條 今借xxx有限公司現(xiàn)金：小寫￥xxx ；大寫：人民幣x萬x仟x佰x拾x元整，利息按年息x%計算。我我單位保證此款在x年x月x日前全部付清。如屆時不能付清，我我單位愿承擔(dān)未付清借款x%的違約金，并繼續(xù)履行還款義務(wù)。雙方約定因此而產(chǎn)生糾紛由出借人所在地法院解決，訴訟費及律師費均由我/我單位承擔(dān)。xxxxx公司和xxxx公司對以上借款及相關(guān)費用

10、承擔(dān)連帶還款責(zé)任。 欠款人： 保證人： 年 月 日。三、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)（五）企業(yè)融資不當(dāng)法律風(fēng)險五）企業(yè)融資不當(dāng)法律風(fēng)險 企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)，是多數(shù)企業(yè)都會遇到的情形，常見的融資方式由銀行借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東增資擴股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、發(fā)行公司債券、上市融資（IPO或增發(fā)股票）等等。 資金借貸可能存在，不能按期還款，資金鏈斷裂，導(dǎo)致信用危機等等風(fēng)險。 不同的融資方式還存在不同的法律風(fēng)險，一次融資在不同環(huán)節(jié)有不同法律風(fēng)險。 企業(yè)要做大做強免不了各種形式的或，在融資項目管理中注入的理念，對于法律風(fēng)險的防范起著的作用。三、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn) 企業(yè)間借貸的法律

11、風(fēng)險企業(yè)間借貸的法律風(fēng)險案例一：案例一：劉某是一家有限責(zé)任公司的大股東及法定代表人，該公司完全由他控制，他以公司名義從一投資擔(dān)保公司借款6000萬元，后以個人名義將該款投入到利息回報更高的一個古錢幣博物館謀取利益。后該投資擔(dān)保公司資金崩盤導(dǎo)致公安機關(guān)以非法吸收公眾存款罪立案，要求劉某將該款歸還投資擔(dān)保公司。但恰在此時，古錢幣博物館亦因非法吸收公眾存款罪被公安機關(guān)查處，劉某的集資款無法要回也無力歸還借款。后劉某被法院以挪用資金罪判處有期徒刑五年。該案的教訓(xùn)是：劉某將公司財產(chǎn)視為其個人的財產(chǎn)，未經(jīng)法定程序?qū)⒐镜呢敭a(chǎn)以個人名義投資，觸犯了刑律。案例二：案例二：王總的企業(yè)因為有高科技含量的產(chǎn)品，效益

12、每年都有三五千萬元，日子過得十分滋潤。在企業(yè)擴張的過程中，他與另外三家企業(yè)聯(lián)保從銀行貸款，去年三家企業(yè)因市場及管理問題全部停止經(jīng)營，政府讓王總接收了該三家企業(yè)的資產(chǎn)并承擔(dān)債務(wù)，六七億元的銀行貸款及社會欠款全壓到了王總頭上，王總一夜之間從千萬富翁淪為億萬負(fù)翁，步步緊逼的債權(quán)人讓尚在壯年的他愁白了頭，每天靠安眠藥入睡。該案的教訓(xùn)是：一定要考察擔(dān)保企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，否則他的負(fù)債很可能就需要你來償還。三、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)（六）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險（六）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)是蘊涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財產(chǎn),相關(guān)法律給予了特別規(guī)定。目前，多數(shù)企業(yè)還是沒有意識

13、到或沒有完全關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)。從法律風(fēng)險的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。雖然每個企業(yè)的戰(zhàn)略不同，但核心生產(chǎn)力幾乎都和知識產(chǎn)權(quán)密不可分.。如：有關(guān)公司發(fā)展的戰(zhàn)略、客戶資料、核心生產(chǎn)技術(shù)、品牌戰(zhàn)略、網(wǎng)站宣傳等等。有的企業(yè)對商標(biāo)有償使用者缺乏有效監(jiān)督，從而出了問題后殃及了商標(biāo)所有者聲譽。企業(yè)無知識產(chǎn)權(quán)管理制度，比如從來沒有專利檢索和商標(biāo)待查制度，使得企業(yè)在面對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控時處于被動，比如我們的百布優(yōu)品牌中的兒童版系列版本，封面設(shè)計就涉嫌侵犯“喜洋洋與灰太郎”劇本的在先權(quán)利，建議我們設(shè)計部門要在外觀設(shè)計上做一些實質(zhì)性的變動，不能圖省事而引發(fā)風(fēng)險。 四、企業(yè)運行常見法律風(fēng)

14、險的防范建議（一）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險評估制度（一）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險評估制度企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特點制定企業(yè)規(guī)章制度，對勞動合同管理、工資管理、社會保險、勞動紀(jì)律、操作規(guī)程、獎懲辦法等做出規(guī)定，盡量把法律風(fēng)險化解在規(guī)范的常規(guī)管理之中。其中首要的工作是要提高企業(yè)經(jīng)營管理人員的法律風(fēng)險防范意識，把防范法律風(fēng)險貫徹到企業(yè)的經(jīng)營管理全過程中。其次是要建立一套適合企業(yè)的法律風(fēng)險評估預(yù)警機制，定期對可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險進(jìn)行調(diào)查，對可能遭遇的法律風(fēng)險做一分門別類的整理歸納，然后請資深律師或法律專家對相似法律風(fēng)險進(jìn)行集中評估，按風(fēng)險的種類和大小將其分為不同級別，爾后對類似或相同法律風(fēng)險形成較為成熟的防范模式。再次是要定

15、期對生產(chǎn)經(jīng)營的一線員工普及法律知識，培養(yǎng)全體員工依法辦事的思維方式，在每個風(fēng)險控制點各司其職，構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范根基。四、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的防范建議（二）推行企業(yè)法律顧問工作制度推行企業(yè)法律顧問工作制度 企業(yè)加強法律風(fēng)險防范工作不但具有必要性，而且也是一項低投入、高產(chǎn)出，創(chuàng)造效益最經(jīng)濟(jì)的途徑。一個企業(yè)要創(chuàng)造100萬元的利潤，可能需要幾十人，占用大量生產(chǎn)設(shè)備和流動資金，用一年的時間苦心經(jīng)營，才能完成1000萬元的銷售收入。而要避免100萬元的法律風(fēng)險損失，可能只需一名企業(yè)法律顧問，花上幾天時間，認(rèn)真研究合同，仔細(xì)查找合同漏洞和瑕疵，就可避免。企業(yè)法律顧問制度是使法律風(fēng)險管理的重點從事后處

16、理法律糾紛向事前防范轉(zhuǎn)移的有效制度，它通過建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制，為企業(yè)的良性運轉(zhuǎn)和健康發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)。企業(yè)聘請法律顧問一方面有針對性地選擇企業(yè)適用的法律法規(guī)，分類、分層開展法制教育活動，提高企業(yè)員工特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理骨干的法律素質(zhì)和法制意識，另一方面開展企業(yè)法律事務(wù)工作者、合同管理人員等人才培訓(xùn)工作，提高企業(yè)依法經(jīng)營的能力。四、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的防范建議（三）建立企業(yè)法律事務(wù)審查制度（三）建立企業(yè)法律事務(wù)審查制度企業(yè)的重大經(jīng)營活動，如合資合作項目、投資項目、企業(yè)對外擔(dān)保活動都應(yīng)經(jīng)法定程序?qū)彶?，如?yīng)經(jīng)股東會、董事會、經(jīng)理廠長辦公會的審查，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風(fēng)險。企

17、業(yè)法律顧問要全面介入經(jīng)營管理活動，提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，切實把好法律審查關(guān)。首先要健全采購、銷售機制，預(yù)防、降低經(jīng)營風(fēng)險。法律顧問應(yīng)全程介入審查合同等法律文書及法律手續(xù)的合法性和規(guī)范性，簽署法律意見，并負(fù)法律責(zé)任，以降低物資成本和項目風(fēng)險。對各項開支行為進(jìn)行嚴(yán)格審計和法律審查，杜絕違法開支現(xiàn)象;對重大工程建設(shè)項目則委托律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等社會中介機構(gòu)審計，提高透明度，防止暗箱操作，規(guī)范投資行為，提高投資效益。四、企業(yè)運行常見法律風(fēng)險的防范建議（四）加強企業(yè)法律環(huán)節(jié)考錄制度（四）加強企業(yè)法律環(huán)節(jié)考錄制度 法律風(fēng)險防范涉及到企業(yè)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個方面，其中合同是企業(yè)經(jīng)營行為中最基本的

18、法律文本，加強合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作。加強合同管理最重要的問題是改革應(yīng)收賬款管理，按照全程信用管理模式的基本流程和原理，建立信用風(fēng)險管理制度，從根本上改變銷售和管理決策嚴(yán)重失控的局面，在企業(yè)內(nèi)部形成科學(xué)的制約機制。這種制約機制的主要特點是將合同從訂立到履行當(dāng)作一個動態(tài)的過程來管理，這個過程大致包括談判、簽約、擔(dān)保、審批、履行、結(jié)算，對這六大環(huán)節(jié)應(yīng)制定規(guī)章制度，定期考核，隨時抽查，有問題及早通報。四、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險防范建議（五）實現(xiàn)企業(yè)法律權(quán)利保障制度（五）實現(xiàn)企業(yè)法律權(quán)利保障制度正確適用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、合同項目風(fēng)險，合同擔(dān)保制度對保障交易安全以及維護(hù)合同權(quán)益具有重要意

19、義。企業(yè)在經(jīng)濟(jì)擔(dān)?；顒又?，要嚴(yán)格遵守合同法、擔(dān)保法的規(guī)定，設(shè)定擔(dān)保的內(nèi)容、程序要符合規(guī)范，真正用好合同擔(dān)保制度，降低合同風(fēng)險。一方面，企業(yè)要求其他企業(yè)提供擔(dān)保，應(yīng)審查對方的擔(dān)保資格以及用來擔(dān)保的財產(chǎn)權(quán)利狀況，并在合同中明確擔(dān)保責(zé)任條款，一旦交易對方違約，可依法追究擔(dān)保責(zé)任，實現(xiàn)擔(dān)保合同權(quán)利。另一方面，企業(yè)如果是做擔(dān)保人或為其他企業(yè)提供擔(dān)保，要依法審慎設(shè)定，必要時可要求被擔(dān)保人提供反擔(dān)保，以減小合同擔(dān)保風(fēng)險，保障經(jīng)營安全。另外，要用好自己的合同權(quán)利，如先訴抗辯權(quán)、同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、追訴權(quán)、訴訟權(quán)等，維護(hù)己方利益，實現(xiàn)合同目的。四、企業(yè)運營常見法律風(fēng)險防范建議 （六）加強企業(yè)法律證據(jù)收集制度（六）加強企業(yè)法律證據(jù)收集制度 由于缺乏證據(jù)意識，一些企業(yè)陷入“有理乏據(jù)”的尷尬境地，在經(jīng)濟(jì)糾紛中吃盡苦頭，造成一些不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失。 法律注重證據(jù)，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視經(jīng)濟(jì)合同文本、憑據(jù)的收集、整理、歸檔工作，做到未雨綢繆，防患于未然。一旦涉及經(jīng)濟(jì)糾紛，要及時調(diào)查經(jīng)濟(jì)往來記錄，查閱