2020年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前押題及答案解析(七)

1、2020年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前押題及答案解析 (七) 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。 以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求) 1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為() A. 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B. 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) C. 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng) D. 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) 2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括() A. 挪用客戶交易結(jié)算資金 B. 在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割 C. 違背委托人的指令買賣證券 D. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 3. 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是() A. 股份有

2、限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等 B. 同種類的每一股份具有同等權(quán)利 C. 股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式 D. 我國(guó)公司法規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章 4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的 不同劃分的。 A. 投資者的買賣行為 B. 合約履行時(shí)間 C. 基礎(chǔ)工具 D. 時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布()只滬深300行業(yè) 指數(shù)。 A. 8 B. 10 C. 5 D. 7 6. 證券交易所通過觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情 況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于() A. 行情監(jiān)控 B. 資金監(jiān)控 C. 證券監(jiān)控 D.

3、交易監(jiān)控 A. 發(fā)行審核委員會(huì) B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C. 證券交易所 D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 8.通常，基金托管人與()簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍 內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 A. 基金持有人 B. 基金發(fā)起人 C. 基金管理人 D. 基金銷售機(jī)構(gòu) 9通常所說的“金邊債券”是指() A. 企業(yè)債券 B. 金融債券 C. 以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券 D. 政府債券 10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó) 家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是()。 A. 歐洲債券 B. 亞洲債券 C. 龍債券 D. 外國(guó)債券 11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是0的基

4、本功 能。 A. 證券流通市場(chǎng) B. 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) C. 證券發(fā)行市場(chǎng) D. 同業(yè)拆借市場(chǎng) 12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有()o A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理 B. 滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理 D. 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于()億元。 A. 5 B. 20 C. 12 D. 10 14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。 A. 股票名稱 B. 股票編號(hào) C. 股票的記載方式 D. 股東權(quán)利 15. 在很多股票交易所中，買賣

5、成交后并不立即進(jìn)行資金和證券 的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人 認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是0的一種特殊情形。 A. 現(xiàn)貨交易 B. 互換交易 C. 遠(yuǎn)期掉期交易 D. 期權(quán)交易 16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。 A. 深交所 B. 證監(jiān)會(huì) C. 上交所 D. 國(guó)家發(fā)改委 17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的 是0。 A. 經(jīng)濟(jì)手段 B. 法律手段 C. 行政手段 D. 計(jì)劃手段 18. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。 A. 40% B. 8% C. 20% D. 100% 1

6、9. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新 型期權(quán)，通常被稱為()。 A. 奇異型期權(quán) B. 現(xiàn)貨期權(quán) C. 期貨期權(quán) D. 特殊型期權(quán) 20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的()的證書。 A. 真實(shí)資木 B. 實(shí)收資木 C. 固定資木 D. 流動(dòng)資木 21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是()。 A. 委托人與受托人的關(guān)系 B. 管理與被管理的關(guān)系 C. 相互制衡的關(guān)系 D. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。 A. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理 B. 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C. 對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理 D. 對(duì)上市公司進(jìn)行管理 23. 未經(jīng)國(guó)家有

7、關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債 券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于()。 A. 內(nèi)幕交易罪 B. 誘騙他人買賣證券罪 C. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪 24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()投資者。 A. 國(guó)外機(jī)構(gòu) B. 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu) C. 企業(yè) D. 個(gè)人 25. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券自營(yíng)固定收 益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。 A. 100% B. 300% C. 500% D. 150% 26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基木一致并逐漸趨同，所以, ()。 A. 今天的期貨價(jià)格與未來的期貨

8、價(jià)格相等 B. 今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等 C. 今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格 D. 今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格 27. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則所規(guī)定的 禁止行為的是()。 A. 對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息 B. 向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容 C. 泄露客戶資料 D. 泄露客戶交易信息 28. 證券投資基金()。 盛行于H木 盛行于英國(guó) 盛行于美國(guó) 盛行于日本 A. 起源于美國(guó), B. 起源于美國(guó), C. 起源于英國(guó), D. 起源于英國(guó), 29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指()。 A. 在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的 證券 B. 在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的 證券 C. 在境外發(fā)行