(完整版)信息化建設項目管理辦法

1、1 四川省商業(yè)投資集團有限責任公司 信息化建設項目管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為加強信息化建設項目管理，規(guī)范信息化建設項目 行為，強化信息安全，根據(jù) xx 責任公司（以下簡稱“集團”） 對信息化建設項目相關管理規(guī)定，特制定本辦法。 第二條 本辦法規(guī)定信息化建設項目的內容包含以下三類： （一）信息化集成類： 信息化軟硬件集成、 信息工程與弱電 工程集成； （二）產品采購類：（ 1）硬件設備：服務器、存儲設備、 網(wǎng)絡設備、信息安全設備及空調、 UPS電源等數(shù)據(jù)中心機房專用 設備和內存、磁帶等材料零件供應及安裝；（ 2）軟件產品：標 準軟件產品、軟件用戶授權。 （三）服務類：（ 1）軟件開發(fā)

2、類：按照業(yè)務需求完全或部 分定制開發(fā)并提供后續(xù)服務的項目；（ 2）外包服務類：將信息 系統(tǒng)研發(fā)全部或部分外包給專業(yè)軟件公司， 自主研發(fā)的信息化項 目；（ 3）維保服務類：硬件設備、軟件系統(tǒng)、集成工程項目免 費維保期結束后的維保服務采購；（ 4）設計咨詢類：信息化規(guī) 劃、數(shù)據(jù)中心設計、網(wǎng)絡設計咨詢、安全檢測咨詢等。 第三條 集團及子集團、事業(yè)部、各分子公司進行信息化建 設均需遵守集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、分步實施、小步快走等原 則。 2 第四條 集團及子集團、事業(yè)部、各分子公司進行信息化建 設均需遵循本管理辦法。 第二章 管理、實施機構及職責 第五條 集團成立信息化領導小組，集團董事長任組長，集

3、團總經理及信息化分管領導任副組長， 成員由辦公室、 財務中心、 審計監(jiān)察部、信息化辦公室、招投標辦公室等部門負責人組成， 負責對信息化建設項目工作的領導、管理、監(jiān)督、決策和獎懲。 第六條 xx 集團設立信息化辦公室 （以下簡稱 “信息辦” ）， 負責集團信息化建設總體協(xié)調和管理。 負責對信息化建設進行立 項審批，集團辦公室、財務中心、人力資源部、發(fā)展策劃部、企 業(yè)管理部、審計監(jiān)察部、集團招標管理辦公室、 品牌事業(yè)部按職 責分工，參與信息化建設管理。 第七條 信息辦負責牽頭建立一體化的管理體系及運行機制， 對信息化建設進行規(guī)劃、備案、立項、報批、建設、考核、運維 等管理工作，履行以下等職責： （

4、一） 根據(jù)企業(yè)發(fā)展及管理需要， 擬定集團信息化建設項目 管理相關制度； （二）根據(jù)集團戰(zhàn)略發(fā)展、 子集團業(yè)務戰(zhàn)略發(fā)展，擬定集團 IT 規(guī)劃、子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃； （三） 信息化建設項目備案工作， 負責信息化合格供方信息 建立、更新、發(fā)布和維護，明確合作單位； （四）負責信息化建設項目立項報批工作； 3 （五）負責信息化建設項目招標工作； （六）牽頭負責信息化項目建設； （七）牽頭信息化建設項目合同審查和簽訂工作； （八）組織合格供應商考核； （九）牽頭信息化建設項目監(jiān)督管理工作。 （十）負責全集團信息化建設日常運行維護管理工作 （十一）擬定信息化建設外部評審專家?guī)烊藛T名單。 第八條 集團辦

5、公室履行以下等職責： （一） 負責指導信息化建設項目全過程文件資料的合法性 審查工作； （二） 參與信息化建設項目涉及法律糾紛的調處工作； （三） 參與合同審查與簽定工作； 第九條 財務中心履行以下等職責： （一）指導信息化建設項目財務工作； （二）指導和監(jiān)督管理信息公司的財務工作； （三）負責信息化建設專項資金歸集、撥付、審批、監(jiān)管。 第十條 人力資源部履行以下等職責： （一） 負責指導信息公司的人力資源管理工作； （二） 負責集團信息化建設獎勵方案的審批工作。 第十一條 發(fā)展策劃部履行以下等職責： （一） 參與集團戰(zhàn)略 IT 規(guī)劃、子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃； （二） 參與對外信息化項目申報，

6、信息化資金申請。 第十二條 企業(yè)4 管理部履行以下等職責： （一）負責將信息化建設納入分（子 ） 公司經營業(yè)績考核； （二） 負責根據(jù)信息化公司合同， 調整相關方的經營目標。 第十三條 審計監(jiān)察部部履行以下等職責： （一） 負責組織開展對信息化建設項目專項資金收支使用 情況的專項監(jiān)督檢查； （二）負責組織開展對信息化建設項目完工結算的審計； （三）負責受理并查處信息化建設和項目招標工作中的違法 違規(guī)違紀行為； 第十四條 集團招標管理辦公室履行以下等職責： （一）審核信息化建設項目招標工作， 包括立項申請、 會議 記錄、招標文件、合同等； （二）參與信息化合格供應商評審。 （三）參與擬定信息化建

7、設外部評審專家?guī)烊藛T名單。 第十五條 集團及其下屬子公司作為信息化項目建設實施主 體和業(yè)主方履行以下等職責： （一）負責承接信息化項目建設； （二）負責所承接信息化項目建設日常操作和使用； （三） 參與集團及子集團 IT 規(guī)劃、調研、編制及評審工作； 四）牽頭信息化項目對外申報，信息化資金申請。 第三章 信息化建設資金管理 第十六條 信息化項目專項資金包括中央、省、市縣級財政 部門、財政5 部門會同有關主管部門安排用于信息化項目建設方面 具有指定用途的資金（以下簡稱“財政資金”）、集團安排用于 信息化項目建設方面的資金、 各分子公司安排用于信息化項目建 設方面的資金。 第十七條 財政資金申請以

8、各業(yè)務單位為主體作為資金申請 牽頭單位、發(fā)展策劃部和信息化辦公室作為資金申請參與部門提 供相應的支持。 各業(yè)務單位爭取到的財政資金優(yōu)先用于其信息化 項目建設，如自身暫無信息化需求可納入集團整體信息化項目建 設中使用。 其中： 通過集團幫助爭取到財政資金必須納入集團整 體信息化建設項目使用，業(yè)務單位可按照財政資金總額的 20%計 入當期考核利潤； 業(yè)務單位直接爭取到財政資金如納入集團整體 信息化建設項目使用，業(yè)務單位可按照財政資金總額的 40%計入 當期考核利潤。 如爭取到財政資金不納入集團整體信息化建設項 目使用的， 其日常運維服務、 折舊等費用將不能作為當期考核利 潤扣除 第十八條 資金的撥

9、付本著專款專用的原則，嚴格執(zhí)行項目 資金批準的使用計劃和項目批復內容， 不準擅自調項、 擴項、 縮 項，更不準拆借、挪用、擠占和隨意扣壓；資金撥付動向，按不 同專項資金的要求執(zhí)行，不準任意改變；特殊情況，必須請示。 信息化辦公室作為集團信息化建設管理部6 門參與信息化項目專 項資金使用流程審批。 第十九條 財政資金應提高使用效率，各子集團、分子公司 申請的信息化項目專項資金應按照項目申報時要求按時完成項 目實施。 如逾期兩年未進行項目建設的， 集團有權利將信息化項 目專項資金納入集團信息化項目建設統(tǒng)一使用。 第二十條 加強審計監(jiān)督，對信息化項目專項資金要定期或 不定期進行監(jiān)督檢查，確保項目資金

10、?？顚Ｓ谩?第四章 信息化建設項目規(guī)劃、管理 第二十一條 信息辦根據(jù)集團戰(zhàn)略發(fā)展、 子集團業(yè)務戰(zhàn)略發(fā) 展，統(tǒng)一制定集團 IT 規(guī)劃、 子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃并在每年年底根 據(jù)信息化建設項目進度和集團未來發(fā)展實時更新集團 IT 規(guī)劃、 子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃。集團 IT 規(guī)劃需報集團總經理辦公會和集團 董事會審批，子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃由子集團總經理辦公會和子集 團董事會審批后還需報集團總經理辦公會審批。 第二十二條 信息辦根據(jù)集團 IT 規(guī)劃和子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃， 編制年度信息化建設項目預算， 并按照集團預算管理辦法和子集 團預算管理辦法執(zhí)行審批。 第二十三條 集團對信息化項目建設實行申請

11、審批制。信息 化項目建設業(yè)主方根據(jù)業(yè)務需求提交立項申請， 并在組織實施前 30個工作日報集團信息辦初審，信息辦在收到立項申請后 5個工 7 作日完成初審， 初審完成上報集團分管領導審批， 項目預算金額 超過 10萬（含）需報集團總經理辦公會審批。 第二十四條 信息化項目建設立項必須滿足以下要求： （1）符合集團 IT 規(guī)劃、子集團業(yè)務 IT 規(guī)劃； （2）業(yè)務需求合理； （3）現(xiàn)有信息系統(tǒng)不能滿足。 第二十五條 信息化建設項目招標采購均參照 xx 責任公司 招標管理辦法執(zhí)行。 第二十六條 信息化建設項目產品采購類中電腦、 電話、 UPS 電源等通用終端設備、考勤機、 讀卡機等專用設備， 由各業(yè)

12、務單 位自行組織采購，報信息辦備案。 第二十七條 信息化建設項目招標評標小組由集團信息辦、 招標管理辦公室、 業(yè)主方單位及外部專家組成員組成。 信息化建 設項目金額超過 50萬元以上 （含）必須有一名以上外部專家組成 員參與評標工作 第二十八條 招標采購技術分權重限額 : （一）產品采購類限額（硬件、軟件）不超過 35%（含）； （二）信息化集成類限額（工程類）不超過 50%（含）； （三）外包服務和維保服務類限額不超過 60%（含）； （四）軟件開發(fā)和設計咨詢類限額不超過 70%（含）； 第二十九條 可以采用單一來源采購的信息化建設項目類別 （信息化項目建設招標采購中的單一來源采購均參照 四

13、川省商 業(yè)投資集團有限責任公司招標管理辦法執(zhí)行）： 8 （一）壟斷經營或獨家代理銷售的硬件或軟件； （二）關鍵技術唯一滿足我方需求的產品或服務； （三）現(xiàn)有軟硬件產品及系統(tǒng)的延續(xù)性服務 （如系統(tǒng)升級改 造、增加用戶數(shù)）； （四）特急業(yè)務 （不立即開展會對公司造成重大損失的應急 事項）。 第三十條 軟件個性化開發(fā)項目以招標形式遴選出專業(yè)的軟 件外包開發(fā)公司， 簽定年度框架合作協(xié)議。 協(xié)議中包含不同級別 外包開發(fā)人員單價， 并根據(jù)開發(fā)工作量進行費用結算， 完全自主 研發(fā)項目的知識產權及源代碼歸屬 xx 有限責任公司所有。 第三十一條 信息化系統(tǒng)建設合格供應商管理 一、供應商分類： （一）信息化集成

14、：集成類； （二）信息化產品：硬件設備類、軟件產品類； （三）信息化服務： 軟件開發(fā)類、外包服務類、 維保服務類、 設計資訊類。 二、供應商管理內容： （一）信息辦：負責信息化合格供應商信息建立、更新、發(fā) 布和維護； （二）集團審計監(jiān)察部：負責信息化合格供應商標準備案、 負責信息化合格供應商備案； （三）招標管理辦公室：參與信息化合格供應商標準評審； 三、供應商履約評估： （一）項目履約評估： 項目結束 30日內， 信息辦組織業(yè)主單 位對9 履約情況評估； （二）年度履約評估： 每年 12月對本年內發(fā)生的項目履約情 況進行的定期評估； 四、供應商評估結果： （一） 85分以上（含） 優(yōu)秀 （二

15、） 75分以上（含）不超過 85分 良好 （三） 60分以上（含）不超過 75分 合格 （四） 60分以下（不含） 不合格 五、供應商評估結果應用 ： （一） 85分以上（含） 可按照以前招標合同標準續(xù)簽 合同； （二）60分以上（含）不超過 85分 需重新招標談判后， 方可簽定合同； （三） 60分以下（不含） 不再做為合格供應商參與信息 化建設未來投標。 第三十二條 信息化系統(tǒng)建設竣工驗收小組由信息辦、業(yè)主 方人員、 外部專家共同組成。 信息化建設項目金額超過 50萬元以 上（含）必須有一名以上外部專家組成員參與驗收工作。 第三十三條 供應商應匯編項目相關文件提交信息化系統(tǒng)建 設竣工驗收小

16、組審批，文件包括但不限于如下內容： （一）設備狀況：設備清單、設備到貨清單、設備隨機資料 等。 （二）驗收報告：包括試運行階段記錄、系統(tǒng)整體運行情況 報告和初驗10 階段移交的所有技術文件。 如在實施中出現(xiàn)重大質量 事故，應將事故的處理情況做專題報告； （三）如有變更：提供項目變更申請單及批準文件 （四）工程技術文檔：包括網(wǎng)絡規(guī)劃方案、硬件設備及系統(tǒng) 的配置文件、技術資料、安裝手冊、操作手冊、聯(lián)調文檔、測試 報告及各種記錄等； （五）其他存檔資料：如項目進度文檔、會議紀要、網(wǎng)絡拓 撲圖、機柜布局圖紙、其它相關圖紙，培訓資料等。 第三十四條 信息化系統(tǒng)建設竣工驗收小組根據(jù)合同和項目 相關文件對項

17、目驗收，驗收合格出具驗收報告。11 第五章 信息化建設項目激勵 第三十五條 為提高集團信息化水平、 獎勵優(yōu)秀個人和單位， 集團分別設立集團信息化建設優(yōu)秀集體、 集團信息化建設優(yōu)秀個 人及集團信息化建設突出貢獻集體等獎項。 第三十六條 在集團信息化建設中表現(xiàn)優(yōu)異的集體和個人可 申請集團信息化建設優(yōu)秀集體、集團信息化建設優(yōu)秀個人獎項。 其中集團信息化建設優(yōu)秀集體根據(jù)企管部信息化建設考核分數(shù) 從高到低取前三名， 集團信息化建設優(yōu)秀個人則有根據(jù)信息化建 設項目考試成績綜合評定。 申請后由信息辦初審合格報信息化領 導小組審批并報集團人力資源部備案。 第三十七條 為集團統(tǒng)一信息化建設作出突出貢獻的集體可

18、申請集團信息化建設突出貢獻集體獎項。 集團信息化建設突出貢 獻集體根據(jù)歸集的信息化資金及支持集團信息化建設力度予以 考核。申請后由信息辦初審合格報信息化領導小組審批并報集團 人力資源部備案。 第六章 信息公司及運作模式 第三十八條 xx 有限公司以下簡稱“信息公司”是由四川省 商業(yè)投資集團有限責任公司全額出資對內提供信息技術市場化 服務的機構。 第三十九條 信息公司收費是指按照國家收費管理有關政策 和規(guī)定，通過專業(yè)技術服務， 向集團內部成員單位收取費用。 信 息公司應健全收費管理機制、確保信息公司收費工作合規(guī)合標、 公開公平 第四十條 信息公司本著“一低、二優(yōu)、增量收入”的原則 收取集團內部成員單位信息化服務費用。 即：信息化建設建立在 集團整體規(guī)劃上分步推進，一低是指同等條件、 同等產品、 同等 服務的情況參照同類市場較低12 的收費標準。 二優(yōu)是指信息公司提 供更優(yōu)厚的服務、 更優(yōu)質的產品。 增量收入是指信息公司利用自 身技術情況在沒有外部供應商的情況下增加工作收取的費用。 第四十一條 信息化項目建設推行業(yè)主方選擇，根據(jù)集團整 體規(guī)劃分步實施，可采用以下方式進行建設： （一）業(yè)主方自行投入自主建設，信息公司提供硬件租用、 運維服務等：屬于子集團 IT 業(yè)務規(guī)劃的系統(tǒng)方可采用此項建設 方法， 但仍需按照信息化建設項目管理辦法相關規(guī)定審批、 備案