郵政局案件防控目標(biāo)責(zé)任書

1、縣郵政局年度案件防控目標(biāo)責(zé)任書根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行案件防控工作的監(jiān)管意見（銀監(jiān)發(fā)2009112號(hào)）文件精神，為了進(jìn)一步促進(jìn)縣郵政儲(chǔ)蓄依法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)全局業(yè)務(wù)又好又快地發(fā)展，確保年全年安全生產(chǎn)無(wú)事故，進(jìn)一步明確安全管理責(zé)任主體和責(zé)任人，分層分級(jí)分解目標(biāo)責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)的逐步完善。做到橫向到邊、縱向到底、不留死角和盲區(qū)，特簽訂本責(zé)任書。一、責(zé)任目標(biāo)：1、貫徹落實(shí)銀監(jiān)部門和省（市）局案件防控工作的各項(xiàng)要求確保全縣郵政金融資金安全無(wú)事故，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“年全縣案件起數(shù)和金額為零”的案件防控工作目標(biāo)。2、實(shí)現(xiàn)三級(jí)制衡，崗位制約，分工協(xié)作的原則，確保本局各項(xiàng)工作

2、正常、安全運(yùn)營(yíng)。3、確保各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行到位，市局精神貫徹落實(shí)，銀監(jiān)部門的監(jiān)管意見及時(shí)整改，確保各崗位人員履職到位，嚴(yán)格按流程操作業(yè)務(wù)。4、確保本局的金融資金?？顚Ｓ茫弦?guī)流動(dòng)。5、確保儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)按臨汾市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)管理辦法和資金安全“三個(gè)規(guī)定”案防手冊(cè)要求及資金安全管理委員會(huì)出臺(tái)的相關(guān)制度進(jìn)行支行的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理。6、確保本局金融從業(yè)人員思想道德、職業(yè)道德、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作的理念上水平，業(yè)務(wù)技能上臺(tái)階，全員素質(zhì)有提高。二、責(zé)任內(nèi)容：1、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行金融資金專款專用規(guī)定，不得違規(guī)拆借、挪用；違規(guī)經(jīng)營(yíng)或使用、占用金融資金。2、負(fù)責(zé)全面貫徹落實(shí)郵政金融

3、資金安全監(jiān)督管理暫行規(guī)定（中國(guó)郵政2008396號(hào)），層層簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書，嚴(yán)格責(zé)任，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，并納入績(jī)效考核。3、負(fù)責(zé)落實(shí)網(wǎng)點(diǎn)金融資金安全管理責(zé)任制，組織落實(shí)網(wǎng)點(diǎn)的全面內(nèi)控管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等工作；并考核網(wǎng)點(diǎn)人員的資金安全管理責(zé)任落實(shí)情況。4、負(fù)責(zé)按照金融法規(guī)和上級(jí)行規(guī)定，并根據(jù)崗位的內(nèi)部控制性要求合理地配備從業(yè)人員。5、負(fù)責(zé)組織落實(shí)市局、縣局和銀監(jiān)部門對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)工作提出的整改意見。6、負(fù)責(zé)落實(shí)金融業(yè)務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行。7、負(fù)責(zé)全面貫徹落實(shí)郵政金融資金安全檢查規(guī)定（中國(guó)郵政2008561號(hào)）。8、負(fù)責(zé)每月組織分析、布置、督促、檢查金融資金管理工作，研究制定防范和整改措施，并組織實(shí)施，杜

4、絕隱患存在的根源，組織召開金融資金安全管理班組會(huì)議，分析、布置、督促、檢查金融資金安全管理工作。會(huì)議應(yīng)當(dāng)記錄在冊(cè)，督促會(huì)議所確定的各項(xiàng)工作的落實(shí)。9、認(rèn)真關(guān)注“六類”風(fēng)險(xiǎn)狀況扎實(shí)開展存款滾動(dòng)式檢查，對(duì)大額存款集中監(jiān)測(cè)，對(duì)掛失、沖正、取消、開戶、更換開戶資料等小概率業(yè)務(wù)嚴(yán)格審批，密切跟蹤；嚴(yán)格防范挪用客戶存款，借冒名貸款，假按揭貸款，假擔(dān)保貸款，票據(jù)詐騙、各種形式的違規(guī)貸款案件和由“黃、賭、毒”引發(fā)的案件。10、負(fù)責(zé)按規(guī)定時(shí)限如實(shí)報(bào)告金融資金案件，督促有關(guān)部門對(duì)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任查究，組織對(duì)金融資金案件的調(diào)查處理，落實(shí)有案必查、有責(zé)必究原則。11、歸集網(wǎng)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息，遇有重要風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)第一時(shí)

5、間向上級(jí)部門報(bào)告；12、組織落實(shí)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)人員的日常風(fēng)險(xiǎn)警示教育。13、負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)全面的經(jīng)營(yíng)管理工作，包括安全防范教育培訓(xùn)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)教育，業(yè)務(wù)知識(shí)等教育培訓(xùn)、人員排查、客戶服務(wù)、營(yíng)銷、安全管理等。14、負(fù)責(zé)atm等自助機(jī)具的日常管理。15、配合各級(jí)檢查部門的監(jiān)督指導(dǎo)。16、發(fā)現(xiàn)異常情況按規(guī)定時(shí)限如實(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)。17、組織實(shí)施防搶劫應(yīng)急預(yù)案的演練三、責(zé)任追究與處罰：1、各儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是本網(wǎng)點(diǎn)安全生產(chǎn)、資金管理、案件防控的第一責(zé)任人，對(duì)本部門管理業(yè)務(wù)及轄內(nèi)業(yè)務(wù)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2、依據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行案件防控工作的監(jiān)管意見（銀監(jiān)發(fā)2009112號(hào)）和郵政金融案件責(zé)任查究規(guī)定中國(guó)郵政2008480號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，落實(shí)責(zé)任查究工作。對(duì)于因疏于防范、整改不力而發(fā)生金融案件的，對(duì)案發(fā)當(dāng)事人、相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人的問(wèn)責(zé)要堅(jiān)持“上追兩級(jí)”），嚴(yán)肅追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對(duì)發(fā)生瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)重大突發(fā)事