006002 信息技術(shù)服務(wù) 咨詢?cè)O(shè)計(jì) 第2部分 規(guī)劃設(shè)計(jì)方法指南（草案）

1、ics35080l 77中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)gb/txxxxxxxx信息技術(shù)服務(wù) 咨詢?cè)O(shè)計(jì)第2部分：規(guī)劃設(shè)計(jì)指南information technology service consult and design -part 5: guide to planning and design methods 草案xxxx - xx - xx發(fā)布xxxx - xx - xx實(shí)施gb/t xxxxxxxxx目次目次i前言ii引言iii信息技術(shù)服務(wù) 咨詢?cè)O(shè)計(jì) 第2部分：規(guī)劃設(shè)計(jì)指南11 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語(yǔ)14 體系結(jié)構(gòu)24.1 參考模型24.2 組成要素24.3 生命周期35 內(nèi)容框架4

2、5.1 業(yè)務(wù)架構(gòu)45.2 it戰(zhàn)略65.3 總體信息架構(gòu)規(guī)劃65.4 應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃85.5 it基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)劃115.6 it管控模式設(shè)計(jì)165.7 實(shí)施規(guī)劃176 技術(shù)要求186.1 步驟和技術(shù)186.2 能力要求426.3 工具建議437 評(píng)估447.1 對(duì)規(guī)劃設(shè)計(jì)方法的評(píng)估447.2 對(duì)供方的規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)能力的評(píng)估457.3 對(duì)咨詢服務(wù)效果的評(píng)估46附錄a （資料性附錄）48a.1概述48a49a49參考文獻(xiàn)50前言gb/t xxxxx信息技術(shù)服務(wù)咨詢?cè)O(shè)計(jì)分為5 個(gè)部分：第1部分：咨詢通用要求；第2部分：通用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范；第3部分：知識(shí)庫(kù)管理規(guī)范；第4部分：規(guī)劃設(shè)計(jì)方法指南；

3、第5部分：信息化工程監(jiān)理規(guī)范。本部分為gb/t xxxxx的第4部分。本部分按照gb/t 1.12009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部軟件服務(wù)業(yè)司提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所歸口。本部分起草單位：本部分主要起草人：引言gb/t xxxxx 的本部分提出了*。本部分的制定是為規(guī)范信息系統(tǒng)建設(shè)咨詢服務(wù)的提供與支持，引導(dǎo)信息技術(shù)咨詢服務(wù)的良好發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)信息技術(shù)咨詢服務(wù)能力的提升而編制的。本部分是各類相關(guān)的國(guó)家和地方法律法規(guī)、行業(yè)管理辦法（如計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法）貫徹實(shí)施的支撐。若在使用過(guò)程中存在沖突，在使用本部分前需解決任何此類沖突。圖1 描述了本部分與

4、信息技術(shù)咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)其他部分之間的關(guān)系。圖 1 gb/t xxxxx各部分之間的關(guān)系在gb/t xxxxx 中，通用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范、知識(shí)庫(kù)管理規(guī)范、規(guī)劃設(shè)計(jì)方法指南、信息化工程監(jiān)理規(guī)范是針對(duì)不同類別的信息技術(shù)咨詢服務(wù)的具體要求和指導(dǎo)。通用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范是面向itss的業(yè)務(wù)，包括面向it的服務(wù)、it驅(qū)動(dòng)的服務(wù)和外包服務(wù)，提供咨詢?cè)O(shè)計(jì)階段所需的參考標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范。知識(shí)庫(kù)管理規(guī)范針對(duì)it咨詢核心的知識(shí)資源和管理，規(guī)范知識(shí)庫(kù)的建設(shè)、管理和應(yīng)用，是需方衡量供方咨詢服務(wù)能力的重要參考。規(guī)劃設(shè)計(jì)方法指南是指導(dǎo)咨詢服務(wù)提供的方法論。信息化工程監(jiān)理規(guī)范對(duì)工程前期的咨詢、中期的過(guò)程監(jiān)管和后期的績(jī)效評(píng)估。iii信息

5、技術(shù)服務(wù) 咨詢?cè)O(shè)計(jì) 第2部分：規(guī)劃設(shè)計(jì)指南1 范圍指南的目標(biāo)使用對(duì)象：it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)供方、需方、第三方，以及對(duì)it規(guī)劃設(shè)計(jì)方法有興趣的組織及個(gè)人指南希望達(dá)到的目的：幫助it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)供方、需方、第三方提升it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)質(zhì)量，優(yōu)化it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)成本，強(qiáng)化it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)效能，降低it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；幫助對(duì)it規(guī)劃設(shè)計(jì)方法有興趣的組織及個(gè)人：全面理解和掌握it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)，以及實(shí)施it規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)的方法，從而提升組織能力和個(gè)人技能2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單

6、（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。3 術(shù)語(yǔ)注：可參考iso/iec pdtr 15026-1軟件系統(tǒng)工程 - 系統(tǒng)和軟件保證- 第1 部分：概念與詞匯，以及iso/iec fcd 24765 軟件系統(tǒng)工程詞匯咨詢 consulting按照需方的要求，通過(guò)一定的方法開展調(diào)研，提出解決疑難問(wèn)題的建議和方案。3.2信息技術(shù)咨詢 information technology consulting以信息技術(shù)為手段，提升組織績(jī)效，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標(biāo)的專業(yè)建議。3.3咨詢服務(wù) co

7、nsulting service咨詢服務(wù)提供方與需方簽訂合同，負(fù)責(zé)對(duì)其所提出的業(yè)務(wù)和技術(shù)性課題提供建議或解決方案的智力服務(wù)。3.4（信息技術(shù)）咨詢服務(wù) (information technology) consulting service咨詢服務(wù)提供方在信息資源開發(fā)利用、工程建設(shè)、人員培訓(xùn)、管理體系建設(shè)、技術(shù)支撐等方面向需方提供的管理或技術(shù)咨詢?cè)u(píng)估服務(wù)。3.5流程 process整合資源，推動(dòng)將輸入轉(zhuǎn)換為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的有序活動(dòng)。3.6管理診斷 management diagnose識(shí)別需方業(yè)務(wù)和it現(xiàn)狀，明確管理問(wèn)題和規(guī)劃方向的過(guò)程。3.7規(guī)劃設(shè)計(jì) program and desi

8、gn結(jié)合信息技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)及應(yīng)用需求提出長(zhǎng)期戰(zhàn)略和目標(biāo)，并設(shè)計(jì)信息技術(shù)服務(wù)架構(gòu)。3.8實(shí)施治理 implementation governance將規(guī)劃設(shè)計(jì)付諸實(shí)施的過(guò)程。3.9架構(gòu) architecture描述系統(tǒng)構(gòu)成要素及相互關(guān)系，指導(dǎo)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和完善的原則。4 體系結(jié)構(gòu)4.1 參考模型圖4.1 咨詢?cè)O(shè)計(jì)參考模型圖4.2 組成要素4.2.1 人與組織（引用咨詢通用要求4.2之e人員） 提供咨詢服務(wù)的專業(yè)人員，包括)人員的管理、崗位、技能、知識(shí)等。 4.2.2 流程（引用咨詢通用要求4.2之d流程） 提供系統(tǒng)建設(shè)咨詢所需建立的服務(wù)流程，包括前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目啟動(dòng)、管理診斷、規(guī)劃設(shè)計(jì)、實(shí)

9、施治理等。 4.2.3 內(nèi)容框架咨詢?cè)O(shè)計(jì)給需方提供的服務(wù)內(nèi)容。咨詢?cè)O(shè)計(jì)應(yīng)包括以下內(nèi)容。 a)業(yè)務(wù)架構(gòu)（業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)模式及業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)服務(wù)組件）b)it戰(zhàn)略c)應(yīng)用架構(gòu)（應(yīng)用服務(wù)組件）d)數(shù)據(jù)架構(gòu)e)技術(shù)平臺(tái)架構(gòu)（技術(shù)平臺(tái)組件）f)實(shí)施計(jì)劃g)it組織與管理（it治理）4.2.4 技術(shù)方法（引用咨詢通用要求4.2之f方法） 在提供咨詢服務(wù)過(guò)程中運(yùn)用的咨詢架構(gòu)和方法，包括咨詢規(guī)劃、架構(gòu)設(shè)計(jì)、架構(gòu)實(shí)施、咨詢?cè)u(píng)價(jià)等。 4.3 生命周期4.3.1 預(yù)備階段組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，明確任務(wù)，編制工作計(jì)劃；召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，達(dá)成宣傳、培訓(xùn)和統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的效果；并運(yùn)用資料分析、內(nèi)部訪談等方式對(duì)需方各職能及業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營(yíng)管

10、理現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研。4.3.2 分析階段在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)需方的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)和it現(xiàn)狀進(jìn)行綜合分析，為下一步的規(guī)劃奠定基礎(chǔ)。a)戰(zhàn)略理解：明晰需方的戰(zhàn)略和文化，了解管理現(xiàn)狀；b)業(yè)務(wù)分析：對(duì)核心業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析；c)it現(xiàn)狀分析：對(duì)it戰(zhàn)略、組織、人員、基礎(chǔ)設(shè)施和系統(tǒng)應(yīng)用的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。4.3.3 規(guī)劃階段根據(jù)戰(zhàn)略理解、業(yè)務(wù)分析和it現(xiàn)狀分析的結(jié)果，完成it戰(zhàn)略規(guī)劃、應(yīng)用規(guī)劃、數(shù)據(jù)規(guī)劃、技術(shù)平臺(tái)規(guī)劃，以及it組織與管理體系規(guī)劃等。a)it戰(zhàn)略規(guī)劃：規(guī)劃it戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略實(shí)施步驟，以指導(dǎo)后續(xù)it規(guī)劃的搭建；b)應(yīng)用規(guī)劃：規(guī)劃應(yīng)用系統(tǒng)功能，分析應(yīng)用系統(tǒng)間的集成關(guān)系；c)數(shù)據(jù)規(guī)劃：制定編碼與名稱規(guī)

11、范，規(guī)劃數(shù)據(jù)的采集、處理、存儲(chǔ)和管理；d)技術(shù)平臺(tái)規(guī)劃：規(guī)劃軟件支撐平臺(tái)、硬件支撐平臺(tái)和安全保障體系；e)it組織與管理體系規(guī)劃：通過(guò)it治理模式、it管理組織和流程的優(yōu)化，并輔以it管理制度，支撐it戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。4.3.4 實(shí)施計(jì)劃制定系統(tǒng)實(shí)施總體規(guī)劃，并分階段分系統(tǒng)詳細(xì)描述實(shí)施規(guī)劃，并做出資源投入、風(fēng)險(xiǎn)/收益分析和系統(tǒng)選型建議。4.3.5 項(xiàng)目治理（引用咨詢通用要求5.6 實(shí)施治理） 規(guī)范信息系統(tǒng)建設(shè)中供方提供的咨詢內(nèi)容，包括實(shí)施策略、技術(shù)路線、進(jìn)度計(jì)劃、工程造價(jià)、方案選型、服務(wù)評(píng)審等。 a) 進(jìn)行關(guān)鍵點(diǎn)分析，確定實(shí)施策略； b) 確保項(xiàng)目實(shí)施與需方已有技術(shù)融合； c) 確保項(xiàng)目實(shí)施滿足進(jìn)

12、度要求； d) 確定工程概算，滿足造價(jià)要求； e) 創(chuàng)建、開發(fā)并監(jiān)控進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施，提供必要的資源； f) 提出方案實(shí)施反饋建議并進(jìn)行服務(wù)合規(guī)性審查。5 內(nèi)容框架5.1 業(yè)務(wù)架構(gòu)5.1.1 戰(zhàn)略理解供方對(duì)需方原景、使命、目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略的準(zhǔn)確理解，是規(guī)劃設(shè)計(jì)方向正確的基礎(chǔ)。5.1.2 業(yè)務(wù)與流程分析1、供方對(duì)需方的業(yè)務(wù)構(gòu)成、經(jīng)營(yíng)模式、管理模式、業(yè)務(wù)擴(kuò)張計(jì)劃等有準(zhǔn)確理解，分析it建設(shè)著力點(diǎn)，厘清對(duì)信息化要求與含義。2、供方應(yīng)對(duì)需方的核心業(yè)務(wù)和管理模型對(duì)需方的it需求展開分析。3、建議以價(jià)值鏈的方法識(shí)別核心管理流程，梳理與最佳實(shí)踐進(jìn)行對(duì)比，以識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)的改進(jìn)機(jī)會(huì)和it需求。例：一個(gè)家電企業(yè)的價(jià)值鏈

13、：利潤(rùn)利潤(rùn)企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施人員招聘、培訓(xùn)自動(dòng)化系統(tǒng)的設(shè)計(jì)元件設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)總裝線設(shè)計(jì)、檢測(cè)程序、能源管理信息系統(tǒng)開發(fā)市場(chǎng)研究銷售支持和技術(shù)文獻(xiàn)服務(wù)手冊(cè)和程序運(yùn)輸服務(wù)原材料、其它部件能源、耗材電力/電子部件計(jì)算機(jī)服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)物資供應(yīng)、出差和津貼備用件、出差和津貼進(jìn)貨材料搬運(yùn)進(jìn)貨質(zhì)檢、部件檢查和交貨部件裝配總裝調(diào)節(jié)和質(zhì)檢設(shè)備利用率訂單處理貨運(yùn)廣告促銷銷售隊(duì)伍服務(wù)信譽(yù)備用件系統(tǒng)人力資源準(zhǔn)備技術(shù)開發(fā)采購(gòu)內(nèi)部后勤生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部后勤市場(chǎng)和銷售服務(wù)5.1.3 it現(xiàn)狀評(píng)估與差距分析供方應(yīng)對(duì)需方it現(xiàn)狀從四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估并分析差距：1、組織流程l it組織功能定位l it組織管控模式l it人員構(gòu)成及

14、技能l it服務(wù)支持水平 2、信息管理l 信息規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)l 信息管理流程l 信息質(zhì)量水平l 信息安全管理 3、應(yīng)用系統(tǒng)l 現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)清單l 現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)功能l 應(yīng)用體系的整合度l 應(yīng)用系統(tǒng)的回報(bào)率4、it基礎(chǔ)實(shí)施l 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)體系l 網(wǎng)絡(luò)安全管理l 設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)l 基礎(chǔ)設(shè)施能力l 數(shù)據(jù)備份管理5.2 it戰(zhàn)略5.2.1 企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)信息化的總體要求。通過(guò)現(xiàn)狀分析階段，總結(jié)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)信息化的要求。5.2.2 信息化愿景和使命描述企業(yè)信息化的愿意和使命。5.2.3 信息化建設(shè)目標(biāo)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略周期，提出企業(yè)信息化建設(shè)的總體目標(biāo)和具體目標(biāo)。1）信息建設(shè)總體目標(biāo)2）信息建設(shè)具體目標(biāo)a)組織與流程：描述信

15、息化支持需方的運(yùn)營(yíng)管理與變革、信息管理效率、it運(yùn)營(yíng)支持等方面的具體目標(biāo)。b)信息管理：對(duì)信息資源的認(rèn)識(shí)，信息管理的保障機(jī)制，信息標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范、制度與流程。c)應(yīng)用系統(tǒng)：關(guān)鍵管理領(lǐng)域的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)，系統(tǒng)間的集成協(xié)同目標(biāo)，數(shù)據(jù)整合目標(biāo)。d)基礎(chǔ)設(shè)施：it技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和架構(gòu)建設(shè)，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)目標(biāo)及管理流程，網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心、安全管理。5.2.4 信息化建設(shè)指導(dǎo)原則為支持需方業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，有力推進(jìn)信息化建設(shè)，保障信息化建設(shè)的貫徹落實(shí)，應(yīng)確定信息化建設(shè)的基本原則，以在建設(shè)過(guò)程中統(tǒng)一遵循。如：“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、集中平臺(tái)、統(tǒng)一管理”；“集中化、標(biāo)準(zhǔn)化、集成化、可擴(kuò)展”。5.3 總體信

16、息架構(gòu)規(guī)劃明確需方信息架構(gòu)規(guī)劃，是進(jìn)行需方應(yīng)用架構(gòu)規(guī)劃的基礎(chǔ)，將提高需方總體信息管理水平。5.3.1 明確信息需求根據(jù)需方管控和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)職能的要求，識(shí)別業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、管理控制、決策分析所需的內(nèi)外部信息 。同時(shí)為業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、管理控制和決策分析提供信息目標(biāo)指引。5.3.2 信息分析歸類對(duì)所需的企業(yè)內(nèi)外部信息資源從結(jié)構(gòu)、管理屬性進(jìn)行歸類，并分析不同類別信息之間的主要關(guān)系。同時(shí)為應(yīng)用體系的規(guī)劃，應(yīng)用系統(tǒng)間集成方式提供指導(dǎo)。主要分類：a、決策與管理支持類：1）戰(zhàn)略績(jī)效信息：宏觀環(huán)境信息、戰(zhàn)略績(jī)效流程與制度、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息、新業(yè)務(wù)信息、計(jì)劃及預(yù)算信息、關(guān)鍵指標(biāo)信息、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控信息、績(jī)效考核信息等。2）財(cái)務(wù)

17、管理信息：政策與核算制度信息、財(cái)務(wù)管理流程、財(cái)務(wù)指標(biāo)信息、固定資產(chǎn)管理信息、資金管理信息、預(yù)算管理信息、財(cái)務(wù)報(bào)表信息、核算與分析信息、稅務(wù)信息等。3）人力資源信息：人力資源規(guī)劃信息、人力資源流程與制度、人力資源政策信息、員工基本信息、員工績(jī)效考核信息、員工培訓(xùn)與發(fā)展信息、管理層人員信息、人才市場(chǎng)信息等。4）安全管理信息：安全政策與制度、安全管理流程、安全管理監(jiān)控信息、安全管理運(yùn)行信息、安全風(fēng)險(xiǎn)信息等。5）內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理信息：內(nèi)控流程與制度、審計(jì)流程與制度、外部監(jiān)管信息、重大決策文件、高層會(huì)議記錄信息、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、審計(jì)計(jì)劃信息、審計(jì)報(bào)告信息、內(nèi)控報(bào)告信息、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)分析信息、風(fēng)

18、險(xiǎn)處理信息等。6）it管理信息：it戰(zhàn)略規(guī)劃信息、it管理與服務(wù)流程、it資產(chǎn)管理信息、it技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、it信息標(biāo)準(zhǔn)、it服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)信息等。b、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類：1）客戶服務(wù)信息：客戶服務(wù)流程與規(guī)范、客戶基礎(chǔ)信息、客戶服務(wù)過(guò)程信息、客戶投訴信息、客戶行為分析信息等；2）市場(chǎng)信息：流程與制度、需求信息、規(guī)劃信息、公共關(guān)系信息等；3）采購(gòu)信息4）外部后勤信息5）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息6）內(nèi)部后勤信息5.3.3 信息架構(gòu)規(guī)劃a、管理支持信息架構(gòu)1)描述核心管理信息之間相互支持和依賴關(guān)系2)描述核心管理信息之間的有效整合3)描述管理支持信息與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息之間的關(guān)系。4)管理支持信息架構(gòu)設(shè)計(jì)。應(yīng)以戰(zhàn)略績(jī)效信息為核心，實(shí)現(xiàn)需

19、方戰(zhàn)略的有效傳導(dǎo)，支持需方對(duì)各級(jí)組織的合理有效管理。b、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息架構(gòu)1)描述業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息之間相互支持和依賴關(guān)系2)描述業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息之間的有效整合3)描述業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息與管理支持信息之間的關(guān)系。4)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息架構(gòu)設(shè)計(jì)。應(yīng)以關(guān)鍵管理對(duì)象信息為紐帶，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息的集成管理，支持關(guān)鍵管理對(duì)象的全生命周期管理的實(shí)現(xiàn)，支持需方業(yè)務(wù)發(fā)展與戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)。c、需方各層級(jí)組織對(duì)信息管控重點(diǎn)1)決策層：實(shí)現(xiàn)需方關(guān)鍵管理職能管理信息縱向、橫向貫通，提高信息傳輸效率和準(zhǔn)確性，保證決策層管理意志的貫徹；整理、匯總、抽取運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，為決策層提供戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)決策支持。2)管理層：在需方統(tǒng)一信息架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)下，制定信息架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)，

20、對(duì)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)與管理中的關(guān)鍵管理與業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)信息進(jìn)行控制、分析、反饋；按照決策層管理要求，提供準(zhǔn)確及時(shí)的經(jīng)營(yíng)與管理信息。3)操作層：根據(jù)統(tǒng)一的信息架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合自身業(yè)務(wù)需求，為各類業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理提供信息支持，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，降低成本；按照管理要求，提供準(zhǔn)確及時(shí)的經(jīng)營(yíng)與管理信息。5.3.4 信息標(biāo)準(zhǔn)和流程制定高層次的信息資源架構(gòu)以及收集整理信息的主要內(nèi)容，明確集團(tuán)層面主要的信息標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，信息架構(gòu)和主要流程的關(guān)系。同時(shí)，為信息集成標(biāo)準(zhǔn)建立，應(yīng)用系統(tǒng)選擇提供基礎(chǔ)。a、統(tǒng)一制定信息標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范按照信息架構(gòu)要求，對(duì)所有分類信息，統(tǒng)一制定信息標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范。如：統(tǒng)一的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)評(píng)估體系、統(tǒng)一組織結(jié)構(gòu)信

21、息管理標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一財(cái)務(wù)科目與編碼標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一客戶基本信息管理標(biāo)準(zhǔn)等。b、信息管理標(biāo)準(zhǔn)制定的保障體系信息管理標(biāo)準(zhǔn)的制定，應(yīng)通過(guò)組織和流程加以保障，以規(guī)范信息的生成、存儲(chǔ)、共享。c、信息管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容1） 數(shù)據(jù)編碼標(biāo)準(zhǔn)化：建立主數(shù)據(jù)編碼結(jié)構(gòu)，為各類信息定義業(yè)務(wù)規(guī)則和編碼規(guī)則。2） 數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱標(biāo)準(zhǔn)化：建立數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱結(jié)構(gòu)，并分配名稱，保證所有系統(tǒng)能夠共享。3） 數(shù)據(jù)字典的建立：系統(tǒng)地管理企業(yè)數(shù)據(jù)編碼、數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱、數(shù)據(jù)庫(kù)位置。4）單據(jù)報(bào)表格式設(shè)計(jì)：依照信息的分類組成、數(shù)據(jù)編碼、數(shù)據(jù)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)名稱、業(yè)務(wù)規(guī)則和流程要求，定義單據(jù)內(nèi)容和格式；根據(jù)信息收集和分析要求，定義報(bào)表格式。5.4 應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃5.4.1

22、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃根據(jù)對(duì)需方的業(yè)務(wù)分析，并結(jié)合需方信息架構(gòu)規(guī)劃管理需求，規(guī)劃需方的信息系統(tǒng)。并描繪需方整體應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)圖。示例1：企業(yè)總部示例2：產(chǎn)業(yè)集團(tuán)5.4.2 應(yīng)用系統(tǒng)部署方案應(yīng)用系統(tǒng)部署主要回答應(yīng)用系統(tǒng)在需方內(nèi)部如何分布的問(wèn)題。即采用集中式、分布式或多少套應(yīng)用安裝來(lái)滿足未來(lái)的應(yīng)用需求。1、應(yīng)用部署方案應(yīng)用部署方案是針對(duì)某一具體應(yīng)用而言的，是指采用一套還是多套應(yīng)用安裝來(lái)滿足需方的業(yè)務(wù)需求。每套應(yīng)用安裝擁有獨(dú)立的數(shù)據(jù)庫(kù)和應(yīng)用模塊，多套應(yīng)用安裝之間的業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍不相互交叉根據(jù)需方的管控需要，應(yīng)用系統(tǒng)的部署方案要從邏輯集中和物理集中兩方面去論述和考慮。l 邏輯全集中：需方各層級(jí)應(yīng)用系統(tǒng)整體上集中

23、在一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)環(huán)境中。l 物理全集中：需方應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行在一套計(jì)算機(jī)服務(wù)器上。系統(tǒng)通過(guò)多組織架構(gòu)、工作流技術(shù)和安全規(guī)則等功能，支持需方實(shí)現(xiàn)在一套系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的統(tǒng)一存儲(chǔ)，同時(shí)組織內(nèi)各成員單位各自進(jìn)行業(yè)務(wù)處理、互不干擾。l 云計(jì)算模式：需方應(yīng)用系統(tǒng)部署在一個(gè)或多個(gè)虛擬機(jī)上。部署可以分為完全集中、板塊集中、區(qū)域集團(tuán)等模式。2、部署方案比選的因素l 技術(shù)因素：方案在當(dāng)前技術(shù)水平條件下是否可行l(wèi) 功能性：功能上是否滿足新奧集團(tuán)管控和業(yè)務(wù)的需求，是否遵循了最佳實(shí)踐l 業(yè)務(wù)流程：每個(gè)方案對(duì)業(yè)務(wù)流程完善的要求如何l 變革管理：每個(gè)方案對(duì)新奧集團(tuán)整體組織結(jié)構(gòu)和燃?xì)饪毓山M織結(jié)構(gòu)的影響l 參考案例：參照當(dāng)前類似規(guī)模企業(yè)的

24、現(xiàn)狀和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)l 實(shí)施難度：實(shí)施的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜性（信息規(guī)范及整合難度、l 維護(hù)難度：方案對(duì)長(zhǎng)期維護(hù)的影響及系統(tǒng)的靈活性如何l 成本：包括硬件投資、系統(tǒng)實(shí)施、系統(tǒng)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)可擴(kuò)展性3、針對(duì)規(guī)劃的應(yīng)用系統(tǒng)選擇部署方案針對(duì)每一個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)，要從以下方面進(jìn)行更詳細(xì)的比較，以設(shè)計(jì)適合需方業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要的系統(tǒng)部署方案和分布模式：1）管理功能的實(shí)現(xiàn)l 數(shù)據(jù)完整性l 數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)性l 信息檢索查詢l 報(bào)表統(tǒng)一性l 系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換與接口2）對(duì)組織和變革的支持l 業(yè)務(wù)支持：是否有利于組織推行管控標(biāo)準(zhǔn)化、流程模板，業(yè)務(wù)協(xié)作和信息交換。l 對(duì)組織和流程重組支持：每個(gè)方案對(duì)業(yè)務(wù)流程完善的要求如何l 組織

25、各業(yè)務(wù)單元的靈活性的支持l 業(yè)內(nèi)最佳實(shí)踐與案例參考3）系統(tǒng)架構(gòu)、實(shí)施、運(yùn)維管理l 網(wǎng)絡(luò)要求l 系統(tǒng)維護(hù)l 系統(tǒng)管理l 實(shí)施難度：實(shí)施的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜性（信息規(guī)范及整合難度）4）總擁有成本l 硬件投資l 軟件許可l 開發(fā)成本l 實(shí)施成本l 維護(hù)成本5.4.3 應(yīng)用系統(tǒng)集成方案需方業(yè)務(wù)應(yīng)用的規(guī)模和復(fù)雜性，決定著是否需要實(shí)現(xiàn)跨業(yè)務(wù)跨系統(tǒng)的整合和應(yīng)用系統(tǒng)集成。1)應(yīng)用系統(tǒng)的集成包括以下層面：l 流程整合l 信息服務(wù)整合l 交互服務(wù)整合l 應(yīng)用連接l 數(shù)據(jù)集成2)應(yīng)用系統(tǒng)集成的方法n系統(tǒng)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)接口：網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。在應(yīng)用系統(tǒng)不多時(shí)易于實(shí)現(xiàn)，但隨著應(yīng)用系統(tǒng)的增多，結(jié)構(gòu)維護(hù)的難度將大幅提高。l eai方法：星形

26、結(jié)構(gòu)。l soa方法：總線結(jié)構(gòu)。l 應(yīng)用系統(tǒng)遵循相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：如財(cái)經(jīng)信息技術(shù)-企業(yè)資源計(jì)劃數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)、web service協(xié)議。3)應(yīng)用系統(tǒng)集成的設(shè)計(jì)思想：l 構(gòu)件化l 雙耦合5.4.4 應(yīng)用系統(tǒng)功能定義根據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃，確業(yè)主要業(yè)務(wù)模塊。并對(duì)每一個(gè)業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行功能定義。功能定義應(yīng)包含以下內(nèi)容：l 實(shí)施效益l 建設(shè)思路l 業(yè)務(wù)流程變革及工作習(xí)慣l 崗位設(shè)置及職責(zé)的變化l 其他考慮（如基礎(chǔ)數(shù)據(jù)整理、歷史數(shù)據(jù)遷移、系統(tǒng)切換等）l 就每一個(gè)業(yè)務(wù)模塊，定義主要功能l 其他系統(tǒng)配合5.5 it基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)劃5.5.1 基礎(chǔ)架構(gòu)影響因素l 應(yīng)用架構(gòu)提出對(duì)技術(shù)架構(gòu)的需求l 外部技術(shù)變革和創(chuàng)新l 行

27、業(yè)技術(shù)特點(diǎn)5.5.2 基礎(chǔ)架構(gòu)的關(guān)鍵領(lǐng)域l 信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)l 技術(shù)架構(gòu)l 基礎(chǔ)平臺(tái)l 數(shù)據(jù)中心l 網(wǎng)絡(luò)l 備分與災(zāi)難恢復(fù)l 信息安全5.5.3 設(shè)計(jì)原則l 高可靠性l 高可用性l 可擴(kuò)展性原則l 安全性原則l 開放和標(biāo)準(zhǔn)的原則l 可管理性原則l 系統(tǒng)部署的網(wǎng)絡(luò)成本控制原則5.5.4 基礎(chǔ)平臺(tái)規(guī)劃1、服務(wù)器集群2、服務(wù)器虛擬化3、集群存儲(chǔ)架構(gòu)4、存儲(chǔ)虛擬化5、云計(jì)算5.5.5 數(shù)據(jù)中心規(guī)劃1、標(biāo)準(zhǔn)l 數(shù)據(jù)中心建設(shè)是相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的工程，以下是部分我國(guó)數(shù)據(jù)中心建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：l 電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范（gb50174-93）l 計(jì)算站場(chǎng)地技術(shù)要求（gb2887-89）l 計(jì)算站場(chǎng)地安全技術(shù)（gb9361-88）

28、l 計(jì)算機(jī)機(jī)房用活動(dòng)地板的技術(shù)要求（gb6650-86）l 電子計(jì)算機(jī)機(jī)房施工及驗(yàn)收規(guī)范（sj/t30003）2、選址與布局l 數(shù)據(jù)中心地點(diǎn)和位置直接影響其安全和可管理行，應(yīng)滿足未來(lái)3-5年的要求。l 選址需要考慮的因素包括：地勢(shì)、樓層、建筑規(guī)格、配套設(shè)施、周邊環(huán)境等。l 參考數(shù)據(jù)中心平面布局模型。3、建筑規(guī)格l 承重地面承重水平是數(shù)據(jù)中心建設(shè)的重要指標(biāo)，根據(jù)gb2887-89的要求，數(shù)據(jù)中心地板應(yīng)能承受高于500kg/ m2的重量。通常使用的數(shù)據(jù)中心地板承重能力是800-1000 kg/ m2。如果未來(lái)有特殊的要求，數(shù)據(jù)中心的地板可以進(jìn)行部分的加固，這是一種常用的做法。l 高度根據(jù)gb288

29、7-89標(biāo)準(zhǔn)要求，數(shù)據(jù)中心的高度應(yīng)達(dá)到2.5-3.2米。實(shí)際情況通常要高于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。一些先進(jìn)的數(shù)據(jù)中心采用4.5米的層高。l 地板 絕緣和防靜電 足夠的空間用于安置電力、數(shù)據(jù)線路和空調(diào) 足夠的承重能力l 墻和窗戶 低導(dǎo)熱率 抗鼠和蟲害 隔離噪音 防火 防塵4、配套設(shè)施l 供電l 安全和監(jiān)控l 消防l 空調(diào)l 防雷5.5.6 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃l 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與覆蓋l 網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用與管理5.5.7 災(zāi)備體系規(guī)劃1、分析評(píng)估l 災(zāi)難分析：偶然事件可能性、安全措施有效性、弱點(diǎn)、資產(chǎn)價(jià)值、潛在損失等。l 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析：明確關(guān)鍵流程、運(yùn)營(yíng)中斷的損失、閥值定義、可容忍的運(yùn)營(yíng)中斷等。l 當(dāng)前業(yè)務(wù)環(huán)境分析：關(guān)鍵流程的資源和資產(chǎn)

30、鏈、當(dāng)前恢復(fù)能力、差異分析。2、設(shè)計(jì)實(shí)施l 容災(zāi)策略制定：災(zāi)備級(jí)別定義，可接受的恢復(fù)時(shí)間，zhu步消除短中長(zhǎng)期差異l 容災(zāi)方案設(shè)計(jì)：技術(shù)、組織、運(yùn)營(yíng)。l 容災(zāi)方案實(shí)施：功能性及非功能性的實(shí)現(xiàn)。3、管理維護(hù)l 業(yè)務(wù)連續(xù)性流程設(shè)計(jì)l 容災(zāi)恢復(fù)方案管理5.5.8 信息安全1、信息安全的策略是圍繞保護(hù)、檢測(cè)和響應(yīng)的生命周期開展的。2、信息安全的保障：安全技術(shù)、工具，管理制度，人員組織。3、業(yè)務(wù)安全的保障：管理制度、安全檢查、權(quán)限分散、設(shè)置職權(quán)、賬戶管理、密碼管理。4、安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別定義。5.6 it管控模式設(shè)計(jì)5.6.1 it組織設(shè)計(jì)1）it組織在需方中的定位 2）it組織的功能na）規(guī)劃l 規(guī)劃與政策

31、nb）管理l 需求管理l 架構(gòu)管理l 投資管理l 服務(wù)管理n c）運(yùn)營(yíng)l 應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)與部署 l 應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)l 數(shù)據(jù)中心運(yùn)營(yíng)l 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)l 支持服務(wù)3）it治理：流程及實(shí)現(xiàn)na)it治理組織l 信息化領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)l 各層級(jí)it領(lǐng)導(dǎo)小組l it專家組l it管控領(lǐng)域nb)it政策與規(guī)劃l it服務(wù)管理l it架構(gòu)管理l 業(yè)務(wù)需求管理l it投資管理4）需方各層級(jí)it組織的關(guān)系與分工na）組織模式：分散式、共享式5）it組織的績(jī)效管理及kpina）利潤(rùn)中心：對(duì)中心的利潤(rùn)、產(chǎn)品利潤(rùn)、客戶利潤(rùn)和運(yùn)營(yíng)流程負(fù)責(zé)。kpi：profit。nb）服務(wù)中心：為需方內(nèi)部提供有效率服務(wù)，對(duì)服務(wù)中心成本負(fù)責(zé)。kpi

32、：成本范圍。nc）成本中心：對(duì)中心預(yù)算和支持高質(zhì)量流程負(fù)責(zé)。kpi：預(yù)算達(dá)成率。6）it組織的架構(gòu)及職能na）it組織架構(gòu)nb）崗位能力要求l 規(guī)劃與架構(gòu)l 管理規(guī)范崗位l 項(xiàng)目經(jīng)理l it投資與行政l 基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)l 業(yè)務(wù)需求管理l 技術(shù)專家l 應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)nc）it組織人員編制5.6.2 it核心流程設(shè)計(jì)1）一級(jí)流程l it規(guī)劃與政策制定l it架構(gòu)管理l it投資管理l 業(yè)務(wù)需求管理l 應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)部署管理l it服務(wù)管理l 應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維管理l 數(shù)據(jù)中心運(yùn)營(yíng)管理l 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)管理l 支持服務(wù)管理5.7 實(shí)施規(guī)劃5.7.1 總體實(shí)施策略1）項(xiàng)目規(guī)劃：基于對(duì)需方的信息化現(xiàn)狀及展望的分析，進(jìn)

33、行項(xiàng)目規(guī)劃。一般分為五類：l it組織建設(shè)l it基礎(chǔ)設(shè)計(jì)建設(shè)l 核心系統(tǒng)建設(shè)l 運(yùn)營(yíng)支持系統(tǒng)建設(shè)l 信息支持系統(tǒng)建設(shè)2）項(xiàng)目劃分：規(guī)劃每一個(gè)具體項(xiàng)目，提出建設(shè)目標(biāo)，并對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行概述。3）項(xiàng)目?jī)?yōu)先級(jí)確定：l 項(xiàng)目利益分析：對(duì)利益進(jìn)行打分。l 項(xiàng)目所需資源與能力l 項(xiàng)目之間的依賴關(guān)系l 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分。l 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)收益矩陣：按照高收益風(fēng)險(xiǎn)比、中收益風(fēng)險(xiǎn)比、低收益風(fēng)險(xiǎn)比進(jìn)行分類，收益風(fēng)險(xiǎn)比較高的，應(yīng)優(yōu)先考慮實(shí)施。還應(yīng)考慮項(xiàng)目所需資源和項(xiàng)目之間的依賴關(guān)系。4）信息化項(xiàng)目建設(shè)路徑確定按照項(xiàng)目利益、風(fēng)險(xiǎn)縫隙，并考慮項(xiàng)目所需資源，以及項(xiàng)目之間的依賴關(guān)系，確定信息化建設(shè)路徑。5.7.2 項(xiàng)

34、目實(shí)施策略詳細(xì)描述針對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目，確定以要素：l 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人l 建設(shè)目標(biāo)l 項(xiàng)目描述l 實(shí)施策略l 風(fēng)險(xiǎn)控制l 試點(diǎn)與推廣計(jì)劃l wbs分解：確定主要工作、工作量、工作計(jì)劃。5.7.3 信息化資源投入分析l 對(duì)硬件、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件的投入l 實(shí)施投入l 運(yùn)維投入6 技術(shù)要求按生命周期劃分（預(yù)備階段、業(yè)務(wù)分析、數(shù)據(jù)規(guī)劃、應(yīng)用規(guī)劃、技術(shù)平臺(tái)規(guī)劃、實(shí)施計(jì)劃制定、項(xiàng)目治理。）不同階段的步驟、具體可使用或可參考技術(shù)、對(duì)人員的能力要求、工具建議等6.1 步驟和技術(shù)6.1.1 現(xiàn)狀分析與評(píng)估6.1.1.1 規(guī)劃準(zhǔn)備本階段步驟如下：1、確定規(guī)劃項(xiàng)目管理人員（建議具體管理人員由it領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，同時(shí)邀請(qǐng)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)作

35、為架構(gòu)項(xiàng)目的最高管理人員，體現(xiàn)“一把手工程”）；2、由規(guī)劃項(xiàng)目具體管理人員，組建業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、技術(shù)架構(gòu)組，確定其內(nèi)部人員；3、根據(jù)需要，可選擇外部單位的某領(lǐng)域架構(gòu)師，協(xié)助某領(lǐng)域架構(gòu)工作。本步驟輸出物包括：規(guī)劃項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和人員列表, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.1 組織、方法和流程準(zhǔn)備6.1.1.1.1.1 定義規(guī)劃原則原則是指明和支持組織完成其任務(wù)或目標(biāo)的一般性規(guī)則和指引，一旦確定后在較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)很少改動(dòng)。根據(jù)不同的組織，可以在以下三個(gè)水平層次上確定原則：1、企業(yè)原則 這是一個(gè)企業(yè)進(jìn)行決策的基礎(chǔ)，以及指導(dǎo)組織如何完成其任務(wù)。企業(yè)層次的原則在政府及非營(yíng)利性組織中最為常見，在商業(yè)組

36、織中它作協(xié)調(diào)分散型組織決策的一種方式。企業(yè)原則是成功架構(gòu)實(shí)施治理策略的關(guān)鍵因素。2、信息技術(shù)原則 信息技術(shù)原則為整個(gè)企業(yè)的所有信息技術(shù)資源與資產(chǎn)的開發(fā)和應(yīng)用提供指引。信息技術(shù)原則的制定是為了使信息環(huán)境更加高效和低成本。3、架構(gòu)原則 架構(gòu)原則是it原則中關(guān)于架構(gòu)方面的一個(gè)子集。它體現(xiàn)的是嵌入在企業(yè)架構(gòu)中的精神與意念，是跨企業(yè)的共識(shí)。架構(gòu)原則可以被進(jìn)一步細(xì)分為以下兩個(gè)方面。架構(gòu)流程治理原則，關(guān)于企業(yè)架構(gòu)的開發(fā)、維護(hù)和使用方面的原則。架構(gòu)實(shí)施治理原則，關(guān)于設(shè)計(jì)開發(fā)信息系統(tǒng)方面的首要原則及指南。這些原則形成一個(gè)層次結(jié)構(gòu)，即it原則是由企業(yè)層次的原則所決定的，而架構(gòu)原則由這兩個(gè)較高層次的原則（企業(yè)原則和

37、it原則）共同決定的。架構(gòu)原則由總體it原則及企業(yè)層次的原則所決定。選擇這些原則的目的是為了確保it戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略與愿景保持一致。架構(gòu)原則的開發(fā)特別受到以下這些方面的影響：1、企業(yè)使命和計(jì)劃：企業(yè)的使命、計(jì)劃以及組織基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。2、企業(yè)戰(zhàn)略性措施：企業(yè)的特點(diǎn)包括優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)遇及威脅和其現(xiàn)在整個(gè)企業(yè)范圍下的措施。（如流程改進(jìn)和質(zhì)量管理）3、外部約束：市場(chǎng)因素（上市時(shí)間需求和客戶期望等）和現(xiàn)存及潛在的法律法規(guī)。4、現(xiàn)有系統(tǒng)與技術(shù)：企業(yè)已開發(fā)的信息資源，包括系統(tǒng)文檔、設(shè)備詳細(xì)目錄、網(wǎng)絡(luò)配置圖、政策及程序。5、計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)：關(guān)于計(jì)算機(jī)及通信技術(shù)的使用、可用性和成本的預(yù)測(cè)，包括來(lái)源可靠性以及現(xiàn)在使用中

38、的最佳實(shí)踐。判定原則適當(dāng)與否的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：1、易懂性：原則的根本的含義能快速被組織中的個(gè)體所掌握和理解。原則的目的是明確、毫不含糊的，以便將各種有意或無(wú)意的沖突減到最少。2、健壯性：支持高質(zhì)量的架構(gòu)及計(jì)劃的制定，確保政策與標(biāo)準(zhǔn)的確立。每一個(gè)原則都應(yīng)被充分且精確地定義，以確保在復(fù)雜、有潛在爭(zhēng)議的情況下（應(yīng)用適當(dāng)?shù)脑瓌t）支持決策的制定。3、完整性：完整定義涉及組織信息與技術(shù)管理的每一個(gè)潛在的重要原則。原則應(yīng)該涉及可能遇到的所有情況。4、一致性：一致性要求一個(gè)原則可以用其他原則寬松解釋。一組原則的表述要做到均衡解釋，以避免原則間的相互矛盾。原則說(shuō)明中的每個(gè)詞都需要仔細(xì)推敲，以確保其一致且靈活的解釋。5

39、、穩(wěn)定性：原則在一段時(shí)間內(nèi)是穩(wěn)定的，但也要能適應(yīng)變化?？梢越⒁粋€(gè)修正的過(guò)程以滿足原則確定后添加、刪除和變更的需要。具體的架構(gòu)原則，可根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行選擇。本步驟的輸出物包括：規(guī)劃原則目錄，可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.1.2 裁減規(guī)劃方法在本步驟中，要確定規(guī)劃方法中哪些內(nèi)容需要裁剪，考慮是否需要：1、技術(shù)裁剪：架構(gòu)從事者應(yīng)盡量地使用能夠?yàn)檎麄€(gè)企業(yè)普遍理解的技術(shù)。裁剪過(guò)程應(yīng)產(chǎn)生一套經(jīng)一致同意的技術(shù)，用于架構(gòu)內(nèi)容的描述。2、流程裁剪：流程裁剪則能夠取消組織中那些已經(jīng)在其它地方執(zhí)行過(guò)的任務(wù)，添加組織特定的任務(wù)（如特定的檢查點(diǎn)）并調(diào)整規(guī)劃流程使之對(duì)應(yīng)于外部流程框架及對(duì)接點(diǎn)

40、。需要處理的關(guān)鍵對(duì)接點(diǎn)包括： 與（項(xiàng)目和服務(wù)）組合管理流程的鏈接 與項(xiàng)目生命周期的鏈接 與運(yùn)營(yíng)移交流程的鏈接（包括配置管理、變更管理以及服務(wù)管理）3、內(nèi)容裁剪：對(duì)內(nèi)容結(jié)構(gòu)和分類方法的裁剪允許采用第三方的內(nèi)容框架，并允許對(duì)框架進(jìn)行定制以支持組織特定需求。對(duì)于較大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，架構(gòu)往往比較復(fù)雜，他們的整個(gè)業(yè)務(wù)框架是由一些相互連結(jié)的單獨(dú)的企業(yè)組合起來(lái)的，因此需要適配架構(gòu)方法以適應(yīng)這一點(diǎn)。在這種情況下，可以采用以下幾種不同的規(guī)劃和集成方法（也可以是多種方法的組合）：自頂向下的規(guī)劃和開發(fā) 將整個(gè)互連的元企業(yè)作為一個(gè)單個(gè)的實(shí)體。開發(fā)“通用”或“參考”的架構(gòu)，代表組織的典型企業(yè)而不是確切的某個(gè)企業(yè)，隨后單個(gè)企

41、業(yè)進(jìn)行適配從而產(chǎn)生一個(gè)符合特定企業(yè)關(guān)注的架構(gòu)“實(shí)例”。復(fù)制 為某個(gè)企業(yè)開發(fā)一個(gè)特定的架構(gòu)，作為一個(gè)概念驗(yàn)證來(lái)實(shí)施，然后將其作為一種“參考架構(gòu)”以供其他企業(yè)模仿。本階段步驟如下：1、確定大型企業(yè)架構(gòu)的規(guī)劃和集成方法；2、對(duì)內(nèi)容框架進(jìn)行裁剪；3、對(duì)流程步驟進(jìn)行裁剪；4、對(duì)技術(shù)描述進(jìn)行裁剪。本步驟的輸出物包括：規(guī)劃流程說(shuō)明, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.1.3 定義術(shù)語(yǔ)為規(guī)范企業(yè)架構(gòu)的描述，并盡可能與業(yè)務(wù)人員達(dá)成一致的理解，參照附錄中 架構(gòu)術(shù)語(yǔ)參考，制定本項(xiàng)目的架構(gòu)術(shù)語(yǔ)。本步驟的輸出物包括：架構(gòu)術(shù)語(yǔ)定義, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.1.4 選擇規(guī)劃工具成功的企業(yè)架構(gòu)團(tuán)隊(duì)通常能夠利用

42、他們的架構(gòu)成熟度等級(jí)、團(tuán)隊(duì)/組織能力、目標(biāo)或焦點(diǎn)來(lái)協(xié)調(diào)他們的架構(gòu)工具。如果企業(yè)內(nèi)的不同組織處于不同的架構(gòu)成熟度等級(jí)，擁有不同的目標(biāo)或焦點(diǎn)（如企業(yè)架構(gòu)、業(yè)務(wù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)），那么單一工具就很難去滿足所有組織的需要。在解決企業(yè)架構(gòu)師目前在這個(gè)方面所面臨的問(wèn)題時(shí)，附錄提供了一組被提議的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則來(lái)選擇各種架構(gòu)工具以開發(fā)所需的各種架構(gòu)模型和視圖。本階段輸出物包括：架構(gòu)工具的使用選擇結(jié)論, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.2 確定規(guī)劃目標(biāo)、范圍和愿景6.1.1.1.2.1 確認(rèn)利益相關(guān)者關(guān)注確認(rèn)關(guān)鍵利益相關(guān)者以及他們的關(guān)注和目的。這個(gè)階段旨在確認(rèn)利益相關(guān)者關(guān)注、問(wèn)題和文化因素，以設(shè)計(jì)如何表述與溝通方式

43、。本階段輸出物包括：利益相關(guān)者關(guān)注點(diǎn)分析矩陣, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.2.2 確認(rèn)業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)力確認(rèn)組織的業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力，并獲得公司管理層的認(rèn)可。假如這些已經(jīng)在企業(yè)范圍內(nèi)其他的地方被定義了，則確保現(xiàn)有的定義是最新的。本階段輸出物包括：業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)及目標(biāo)6.1.1.1.2.3 定義規(guī)劃范圍定義當(dāng)前架構(gòu)和目標(biāo)架構(gòu)的邊界，并且理解當(dāng)前和目標(biāo)是不需要在相同的細(xì)節(jié)等級(jí)上進(jìn)行描述的。很多情況下，當(dāng)前描述是在更高的抽象層級(jí)上進(jìn)行的，這樣做就有了更多的時(shí)間可以用來(lái)指明目標(biāo)的細(xì)節(jié)。特別地，需要定義以下內(nèi)容：l 企業(yè)涉及范圍的廣度l 要求的細(xì)節(jié)等級(jí)l 覆蓋的特定的架構(gòu)域（業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、技

44、術(shù)）l 來(lái)自原有項(xiàng)目可供使用的資產(chǎn)：企業(yè)范圍內(nèi)在以前的規(guī)劃中創(chuàng)建的資產(chǎn)行業(yè)中可用的其他資產(chǎn)（其他框架、系統(tǒng)模型、縱向產(chǎn)業(yè)模型等）本階段輸出物包括：規(guī)劃工作說(shuō)明書中的架構(gòu)范圍6.1.1.1.2.4 制定規(guī)劃愿景基于利益相關(guān)者關(guān)注、業(yè)務(wù)能力需求、范圍、約束與原則，創(chuàng)建一個(gè)當(dāng)前和目標(biāo)架構(gòu)的高層視圖。架構(gòu)愿景需要覆蓋已確認(rèn)的項(xiàng)目范圍那樣的廣度。 本步驟從業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)與技術(shù)的角度，產(chǎn)生首個(gè)、最高層次的當(dāng)前和目標(biāo)環(huán)境定義。本階段輸出物包括：架構(gòu)愿景圖, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.1.2.5 編制項(xiàng)目工作計(jì)劃本階段步驟將包括：1、評(píng)估資源需求及其以規(guī)定的時(shí)間尺度完成工作的能力。2、為提出的開發(fā)估算資

45、源需求、開發(fā)一個(gè)路線圖和進(jìn)度表，并把這些記錄在架構(gòu)工作聲明中3、通過(guò)企業(yè)架構(gòu)團(tuán)隊(duì)討論，定義本次架構(gòu)項(xiàng)目中的績(jī)效度量標(biāo)準(zhǔn)4、開發(fā)企業(yè)特定的架構(gòu)溝通計(jì)劃，表述企業(yè)架構(gòu)師將在何時(shí)何地以何種方式與利益相關(guān)者間就企業(yè)架構(gòu)開發(fā)成果的進(jìn)展進(jìn)行溝通。5、評(píng)審計(jì)劃并與架構(gòu)項(xiàng)目發(fā)起人達(dá)成一致6、獲得架構(gòu)項(xiàng)目發(fā)起人的簽署同意并開始進(jìn)行下一階段本階段輸出物包括：架構(gòu)項(xiàng)目工作計(jì)劃, 可納入規(guī)劃工作說(shuō)明書6.1.1.2 業(yè)務(wù)分析6.1.1.2.1 業(yè)務(wù)分析的目的業(yè)務(wù)分析的目的是理解企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與管理問(wèn)題，找出影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，確保企業(yè)it規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相符合，制訂與企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略高度匹配的it戰(zhàn)略，關(guān)鍵活動(dòng)

46、包括：l 了解該企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)境特別是行業(yè)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并鑒別可能的競(jìng)爭(zhēng)者；l 審視該企業(yè)當(dāng)前的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，以及構(gòu)成公司競(jìng)爭(zhēng)地位所做的權(quán)衡和取舍；l 確定企業(yè)內(nèi)部能力和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程；l 以業(yè)界最優(yōu)秀的實(shí)例為標(biāo)桿，評(píng)估企業(yè)當(dāng)前的關(guān)鍵流程。l 評(píng)估當(dāng)前it資源與環(huán)境；l 分析it技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)與相關(guān)行業(yè)先進(jìn)實(shí)踐；l 定義未來(lái)it遠(yuǎn)景。以下是業(yè)務(wù)分析階段工作的步驟描述。6.1.1.2.2 選取參考模型以及工具首先，根據(jù)業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)力、利益相關(guān)者以及利益相關(guān)者的關(guān)注點(diǎn)，從已知的架構(gòu)框架或者原有架構(gòu)項(xiàng)目中選取相關(guān)的業(yè)務(wù)參考模型。接著，確認(rèn)出適于記錄、建模和分析的工具和技術(shù)。根據(jù)所定的復(fù)雜程度等級(jí)的不同，這些工具可

47、以僅僅是簡(jiǎn)單的office文檔與電子數(shù)據(jù)表，也可以包含較為復(fù)雜的建模工具與技術(shù)，如活動(dòng)模型、業(yè)務(wù)流程模型、用例模型等等。6.1.1.2.2.1 確定總體分析流程可以綜合運(yùn)用以下一種或多種技術(shù)來(lái)分析業(yè)務(wù)：l 經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析：包括業(yè)態(tài)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)分析、政策/法規(guī)/社會(huì)/科技/等關(guān)鍵因素分析、標(biāo)桿分析、企業(yè)內(nèi)部分析等。l 結(jié)構(gòu)化分析：確認(rèn)架構(gòu)范圍里的關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能，然后將這些功能映射到業(yè)務(wù)中的組織單元。l 用例分析：施動(dòng)者和組織之間的業(yè)務(wù)層面的功能分解，可以確認(rèn)一項(xiàng)功能中的施動(dòng)者，并能夠分解為支持/交付此功能能力的服務(wù)。l 流程建模：流程建模過(guò)程中的功能或業(yè)務(wù)服務(wù)的分解可以確認(rèn)出此流程中的元素，并能夠

48、確認(rèn)較低層的業(yè)務(wù)服務(wù)或功能。l 流程優(yōu)化：運(yùn)用價(jià)值鏈模版解析客戶經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和關(guān)鍵問(wèn)題，通過(guò)流程優(yōu)化找到客戶關(guān)鍵問(wèn)題并給出解決問(wèn)題的途徑，對(duì)組織、流程、信息化實(shí)現(xiàn)提出建設(shè)性意見。l 流程保障：分析組織結(jié)構(gòu)/職能/考核方式/跨部門組織協(xié)作的瓶頸，找出管理制度和考核方式對(duì)制度 的影響和改進(jìn)方向。業(yè)務(wù)分解所需的等級(jí)和嚴(yán)格化因不同的企業(yè)而異，對(duì)于同一企業(yè)內(nèi)部也是如此。因此，架構(gòu)師應(yīng)該綜合考慮企業(yè)的目標(biāo)、目的、范圍以及企業(yè)架構(gòu)產(chǎn)出的目的，以此來(lái)決定分解的等級(jí)。6.1.1.2.2.2 確認(rèn)所需的目錄此類目錄包含了業(yè)務(wù)核心元素的清單，其本質(zhì)是一種分層結(jié)構(gòu)，記錄了元素的分解以及相關(guān)元素之間的分解。目錄構(gòu)成了開發(fā)矩

49、陣與視圖的原始素材，同時(shí)它還充當(dāng)一項(xiàng)關(guān)鍵資源，用于組合管理業(yè)務(wù)和it能力。在業(yè)務(wù)架構(gòu)中，應(yīng)該考慮開發(fā)以下目錄：l 組織/施動(dòng)者目錄l 驅(qū)動(dòng)力/目錄/目的目錄l 角色目錄l 業(yè)務(wù)服務(wù)/功能目錄l 位置目錄l 流程/事件/控制/產(chǎn)品目錄l 契約/測(cè)度目錄6.1.1.2.2.3 確認(rèn)所需的矩陣矩陣能夠展示相關(guān)模型實(shí)體之間的核心聯(lián)系。矩陣構(gòu)成了視圖開發(fā)的原始素材，同時(shí)，它還是一項(xiàng)關(guān)鍵資源，用以進(jìn)行影響評(píng)估并作為差距分析的一部分。在一項(xiàng)業(yè)務(wù)架構(gòu)中，應(yīng)該考慮開發(fā)以下矩陣：l 業(yè)務(wù)交互矩陣（展示了組織和施動(dòng)者之間的依賴關(guān)系與信息交換）l 施動(dòng)者/角色矩陣（展示了每個(gè)施動(dòng)者所擔(dān)任的角色）6.1.1.2.2.4

50、 確認(rèn)所需的圖圖能夠根據(jù)利益相關(guān)者的需求，從一系列不同的角度展現(xiàn)業(yè)務(wù)架構(gòu)信息。在業(yè)務(wù)架構(gòu)開發(fā)中應(yīng)該考慮以下的圖：l l業(yè)務(wù)軌跡圖（結(jié)合應(yīng)用架構(gòu)）l l業(yè)務(wù)服務(wù)/信息圖l l功能分解圖l l目標(biāo)/目的/服務(wù)圖l l用例圖l l組織分解圖l l流程圖l l事件圖6.1.1.2.2.5 確認(rèn)業(yè)務(wù)架構(gòu)制品的開發(fā)順序6.1.1.2.2.6 確認(rèn)需要收集的需求類型當(dāng)業(yè)務(wù)架構(gòu)目錄、矩陣與圖都已開發(fā)完成時(shí)，為完成架構(gòu)建模，我們還需要使以業(yè)務(wù)為中心的需求正式化，這些需求將用于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)架構(gòu)。它們可以與業(yè)務(wù)相關(guān)，或提供對(duì)數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)以及技術(shù)架構(gòu)的需求輸入。在本步驟中，架構(gòu)師應(yīng)該確認(rèn)出必須在架構(gòu)實(shí)現(xiàn)中達(dá)成的需求

51、類型，包括：l 功能需求l 非功能需求l 假定l 約束l 領(lǐng)域特定的業(yè)務(wù)架構(gòu)原則l 政策l 標(biāo)準(zhǔn)l 指引l 規(guī)格在很多情況下，架構(gòu)定義不會(huì)給出關(guān)于解決方案的詳細(xì)需求或全面需求（因?yàn)檫@些可以通過(guò)使用一般的需求管理方法得到更好的解決）。本階段輸出物包括：業(yè)務(wù)架構(gòu)項(xiàng)目工作策略, 可納入業(yè)務(wù)架構(gòu)詳稿6.1.1.2.3 描述當(dāng)前業(yè)務(wù)架構(gòu)開發(fā)現(xiàn)有業(yè)務(wù)架構(gòu)的當(dāng)前描述。本階段輸出物包括：當(dāng)前業(yè)務(wù)架構(gòu)說(shuō)明, 可納入業(yè)務(wù)架構(gòu)詳稿6.1.1.2.4 描述目標(biāo)業(yè)務(wù)架構(gòu)開發(fā)業(yè)務(wù)架構(gòu)的目標(biāo)描述，使之能夠充分地支持架構(gòu)愿景。目標(biāo)架構(gòu)所定義的范圍與細(xì)節(jié)等級(jí)是由目標(biāo)架構(gòu)愿景的業(yè)務(wù)元素的相關(guān)性以及架構(gòu)描述是否存在的情況決定的。如

52、果范圍允許的話，可以從以前架構(gòu)項(xiàng)目中取出并確認(rèn)相關(guān)的業(yè)務(wù)架構(gòu)元素，用于開發(fā)業(yè)務(wù)架構(gòu)的目標(biāo)描述。本階段輸出物包括：目標(biāo)業(yè)務(wù)架構(gòu)說(shuō)明, 可納入業(yè)務(wù)架構(gòu)詳稿6.1.1.2.5 執(zhí)行差距分析確認(rèn)當(dāng)前與目標(biāo)之間的差距： - 創(chuàng)建差距矩陣 - 確認(rèn)延用下來(lái)的元素，將其分為改變的與未改變的兩類 - 確認(rèn)移除的元素 - 確認(rèn)新的元素 - 確認(rèn)差距并將其分為需要開發(fā)與需要采購(gòu)兩類本階段輸出物包括：業(yè)務(wù)架構(gòu)差距分析, 可納入業(yè)務(wù)架構(gòu)詳稿6.1.1.2.6 分析可能產(chǎn)生的影響業(yè)務(wù)架構(gòu)一旦得到確定，架構(gòu)團(tuán)隊(duì)就應(yīng)該著手去理解這一架構(gòu)所產(chǎn)生的廣泛影響或可能的結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，在這一階段，就應(yīng)該檢查架構(gòu)景觀中其他架構(gòu)制品，確

53、認(rèn)出：l 本業(yè)務(wù)架構(gòu)對(duì)預(yù)先存在的架構(gòu)產(chǎn)生了影響嗎？l 最近是否進(jìn)行過(guò)影響業(yè)務(wù)架構(gòu)的變更呢？l 組織的其他領(lǐng)域有沒有可能綜合利用這一業(yè)務(wù)架構(gòu)的工作成果呢？ l 本業(yè)務(wù)架構(gòu)會(huì)影響其他的項(xiàng)目（包括那些規(guī)劃中的項(xiàng)目以及當(dāng)前進(jìn)展中的項(xiàng)目）嗎？l 本業(yè)務(wù)架構(gòu)會(huì)被其他項(xiàng)目（包括那些規(guī)劃中的項(xiàng)目以及當(dāng)前進(jìn)展中的項(xiàng)目）影響嗎？本階段輸出物包括：業(yè)務(wù)架構(gòu)影響分析, 可納入業(yè)務(wù)架構(gòu)詳稿6.1.1.2.7 進(jìn)行正式的利益相關(guān)者評(píng)審對(duì)照業(yè)務(wù)架構(gòu)，檢查架構(gòu)項(xiàng)目與架構(gòu)工作聲明的動(dòng)機(jī)，查看它是否符合支持其他架構(gòu)域中后續(xù)工作的目的。6.1.1.2.8 最終確定業(yè)務(wù)架構(gòu)本階段步驟如下：1、為每一個(gè)元素選定標(biāo)準(zhǔn)，盡量地重用參考模型中的元素2、用文檔的形式充分地記錄每一個(gè)元素的信息3、對(duì)照業(yè)務(wù)目標(biāo)，對(duì)總體架構(gòu)進(jìn)行最終的復(fù)核；以文檔的形式記錄架構(gòu)文檔中元素決策的全部依據(jù)4、編寫最終的需求跟蹤報(bào)告5、最終確定所有的業(yè)務(wù)架構(gòu)工作產(chǎn)品本階段輸出物包括：業(yè)務(wù)架構(gòu)詳稿6.1.1.2.9 評(píng)估當(dāng)前it資源與環(huán)境本階段的目的是清查和評(píng)估現(xiàn)有的信息