壓力容器安裝改造維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則

1、浙江省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院 壓力容器安裝改造維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則壓力容器安裝改造維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則浙江省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院 目 錄1 目的32 適用范圍33 引用文件34 術(shù)語(yǔ)35 首次許可的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審36增項(xiàng)許可的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審317 換證許可的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審318 許可范圍的限定329 考核評(píng)審部聯(lián)系方式32附錄1 申請(qǐng)單位的資源條件33附錄2 抽查產(chǎn)品（或產(chǎn)品質(zhì)量檔案）的數(shù)量規(guī)定35附錄3 申請(qǐng)單位評(píng)審前所填表的樣表361 目的為了規(guī)范壓力容器安裝改造維修許可鑒定評(píng)審工作，確?，F(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的工作質(zhì)量，制定本細(xì)則。評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的要求開(kāi)展鑒定評(píng)審工作。2 適用范圍本細(xì)則適用于壓力容器

2、安裝改造維修許可的鑒定評(píng)審工作。3 引用文件3.1 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例3.2 特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則3.3 壓力容器安裝改造維修許可規(guī)則3.4 特種設(shè)備焊接操作人員考核細(xì)則3.5 特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)人員考核與監(jiān)督管理規(guī)則3.6 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求3.7 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修評(píng)審細(xì)則3.8 其他有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范4 術(shù)語(yǔ)4.1 首次許可：指無(wú)壓力容器安裝改造維修許可證的單位，首次申請(qǐng)壓力容器安裝改造維修許可證時(shí)，對(duì)其進(jìn)行的行政許可。4.2 增項(xiàng)許可：指持有壓力容器安裝改造維修其中一項(xiàng)或兩項(xiàng)資格許可證的單位，申請(qǐng)?jiān)黾禹?xiàng)目時(shí)，對(duì)其進(jìn)行的行政許可

3、。4.2 換證許可：指持有壓力容器安裝改造維修許可證的單位，因有效期滿申請(qǐng)?jiān)挟a(chǎn)品種類、級(jí)別、項(xiàng)目的壓力容器安裝改造維修許可證時(shí)，對(duì)其進(jìn)行的行政許可。5 首次許可的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作過(guò)程包括評(píng)審前準(zhǔn)備、到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)及預(yù)備會(huì)、首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡視、分組審查、評(píng)審組合議、意見(jiàn)交流、總結(jié)會(huì)議、出具現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告等環(huán)節(jié)。其流程見(jiàn)圖1。圖1 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審流程圖院考核評(píng)審部評(píng)審組申請(qǐng)單位相關(guān)省市處接收現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審資料與評(píng)審組保持聯(lián)系移交現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審用資料分發(fā)通知函3個(gè)工作日內(nèi)資料提交至評(píng)審部整理評(píng)審資料組長(zhǎng)主持總結(jié)會(huì)議評(píng)審情況意見(jiàn)交流及簽署備忘錄評(píng)審組合議分組進(jìn)行評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)巡視組長(zhǎng)主持首次會(huì)議組長(zhǎng)主持預(yù)備會(huì)抵

4、達(dá)評(píng)審工作地接收現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審用資料溝通接收通知函明確行程安排等事宜評(píng)審情況意見(jiàn)交流及簽署備忘錄做好接待等有關(guān)事宜全過(guò)程監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作5.1 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審前的準(zhǔn)備5.1.1 評(píng)審組從考核評(píng)審部（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)審部”）接收評(píng)審任務(wù)，明確有關(guān)事宜。5.1.2 評(píng)審組長(zhǎng)與評(píng)審員及申請(qǐng)單位溝通，明確抵達(dá)的時(shí)間等事宜。5.1.3 評(píng)審組長(zhǎng)從評(píng)審部接收如下評(píng)審用資料：a. 特種設(shè)備安裝改造維修許可申請(qǐng)書(shū)。b. 申請(qǐng)單位的質(zhì)量手冊(cè)及程序文件目錄。c. 評(píng)審聲明。d. 省局特種設(shè)備行政許可評(píng)審工作評(píng)價(jià)表e. 浙江省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院特種設(shè)備行政許可評(píng)審工作意見(jiàn)反饋單f. 特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?。g. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)

5、審記錄表（含首、總結(jié)會(huì)議簽到表）。h. 有關(guān)文件（現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告、整改報(bào)告等）的電子版。i. 其它必要的資料。5.2 預(yù)備會(huì)根據(jù)鑒定評(píng)審計(jì)劃所安排的鑒定評(píng)審時(shí)間，評(píng)審組成員一般應(yīng)在評(píng)審前一天到達(dá)申請(qǐng)單位。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)向評(píng)審組成員提供相應(yīng)鑒定評(píng)審文件，明確評(píng)審組人員分工（一般分為資源條件組、質(zhì)量保證體系組和安裝質(zhì)量組）及要求。在評(píng)審工作開(kāi)始前，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)組織召開(kāi)評(píng)審組成員、當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的代表和申請(qǐng)單位有關(guān)人員參加預(yù)備會(huì)，向當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和申請(qǐng)單位介紹評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審要求、評(píng)審方法等，詢問(wèn)申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人有無(wú)需要進(jìn)一步明確的其他事宜。5.3 首次會(huì)議首次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，評(píng)審組成員

6、、當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的代表和申請(qǐng)單位有關(guān)人員參加，與會(huì)人員應(yīng)在首次會(huì)議簽到表上簽名。首次會(huì)議時(shí)間一般為3060分鐘，具體內(nèi)容如下： 5.3.1介紹與會(huì)人員。5.3.2鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說(shuō)明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求；鑒定評(píng)審工作紀(jì)律，鑒定評(píng)審組人員分工。5.3.3質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話5.3.4申請(qǐng)單位介紹基本概況，產(chǎn)品試安裝改造維修情況，質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施情況，換證申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)介紹持證期間的相關(guān)情況。5.3.5評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位明確評(píng)審組的工作場(chǎng)所、工作條件以及聯(lián)絡(luò)與配合人員。5.4 現(xiàn)場(chǎng)巡視首次會(huì)議結(jié)束后，評(píng)審組巡視辦公場(chǎng)所及生產(chǎn)場(chǎng)地設(shè)施，主要巡視原材料庫(kù)、一級(jí)焊材庫(kù)、二級(jí)

7、焊材庫(kù)、焊接試驗(yàn)室、檔案室、設(shè)備庫(kù)、資料室及熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理化試驗(yàn)等場(chǎng)所，以便了解申請(qǐng)單位的環(huán)境、場(chǎng)地、設(shè)備、設(shè)施情況，必要時(shí)可調(diào)整現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審計(jì)劃。5.5 分組評(píng)審5.5.1 資源條件組的評(píng)審資源條件組評(píng)審的內(nèi)容包括：申請(qǐng)單位的法律地位、專業(yè)技術(shù)力量、設(shè)備、設(shè)施等。申請(qǐng)單位的資源條件應(yīng)滿足附錄1的要求。評(píng)審方法包括:查閱有關(guān)文件資料、與有關(guān)人員交談、實(shí)物查看等。所查閱的文件資料（如單位資質(zhì)、人員證書(shū)等）應(yīng)為原件。評(píng)審部在現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審前，將附錄4所示表格的電子版發(fā)給申請(qǐng)單位，由申請(qǐng)單位將有關(guān)信息事先填寫，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，評(píng)審人員應(yīng)對(duì)申請(qǐng)單位的填寫情況進(jìn)行核實(shí)并雙方簽字確認(rèn)。具體的評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審

8、方法見(jiàn)表1。表1 資源條件組評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審方法分類評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄法人資格1申請(qǐng)單位的法律地位有獨(dú)立法人資格 或已取得所在地工商注冊(cè)符合基本符合不符合法人證書(shū)編號(hào)或工商注冊(cè)編號(hào)： 法人代表姓名（或授權(quán)法人姓名）： 具體情況見(jiàn)：附表1-1人員2質(zhì)量保證體系人員質(zhì)保師是否任命且為管理層成員；已任命焊接、起重、壓力、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、檢驗(yàn)責(zé)任人員（具備專業(yè)知識(shí)和一定資歷）符合基本符合不符合任命文件號(hào)： 質(zhì)保師姓名： 質(zhì)保師任命：是 否管理層人員：是 否其它責(zé)任人員任命：是 否責(zé)任人員： 名責(zé)任崗位數(shù)： 具體情況見(jiàn)：附表1-23專業(yè)技術(shù)人員安裝改造維修專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量6人，其中工程師3

9、人；安裝專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量5人，其中工程師2人；符合基本符合不符合從事容器安裝改造維修的職工總數(shù)a： 技術(shù)人員數(shù)量 b： 工程師以上職稱 c： 機(jī)械專業(yè)數(shù)量 d： 熱工儀表專業(yè) e： 焊接專業(yè)數(shù)量 f： 4專業(yè)作業(yè)人員見(jiàn)附錄1 申請(qǐng)單位的資源條件符合基本符合不符合不適用持證焊工人數(shù)： 名2g氬弧焊工： 名3g氬弧焊工： 名5g氬弧焊工： 名5fg氬弧焊工： 名具體情況見(jiàn)：附表1-3管鉗工： 名電工： 名起重工： 名5分包的項(xiàng)目無(wú)損檢測(cè)人員要求1、2級(jí)企業(yè)無(wú)損檢測(cè)人員：rt1人，ut1人；符合基本符合不符合不適用責(zé)任人員姓名： 責(zé)任人員持項(xiàng)目： 執(zhí)證年限： 年具體情況見(jiàn)：附表1-4人員6不分包的項(xiàng)

10、目無(wú)損檢測(cè)人員要求1、2級(jí)企業(yè)無(wú)損檢測(cè)人員：rt2人，ut2人；符合基本符合不符合不適用 rt 項(xiàng) ut 項(xiàng)責(zé)任人員姓名： 責(zé)任人員所持有項(xiàng)目： 執(zhí)證年限： 年具體情況見(jiàn)：附表1-4場(chǎng)地及設(shè)施7辦公場(chǎng)所有固定的辦公地點(diǎn)、資料檔案室、儀器設(shè)備室符合基本符合不符合辦公室面積： m2資料室面積： m2儀器設(shè)備室： m2具體情況見(jiàn)：附表1-58材料存放要求具有存放容器材料的庫(kù)房,合格區(qū)與不合格區(qū)有明顯標(biāo)志符合基本符合不符合材料庫(kù)面積： m2待檢區(qū)、合格區(qū)與不合格區(qū)標(biāo)志明顯：是 否具體情況見(jiàn)：附表1-59焊材庫(kù)具有滿足焊接材料存放要求的專用庫(kù)房和烘干、保溫設(shè)備、除濕設(shè)備符合基本符合不符合專用庫(kù)房： m2

11、烘干設(shè)備： 臺(tái)保溫設(shè)備： 臺(tái)除濕設(shè)備： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-5 10射線曝光室具有與所安裝改造維修產(chǎn)品相適應(yīng)的足夠面積的射線曝光室符合基本符合不符合不適用曝光室面積： m2具體情況見(jiàn)：附表1-5外協(xié)時(shí)項(xiàng)填：不適用安裝改造維修設(shè)備11焊接設(shè)備安裝改造維修電焊機(jī)8臺(tái)（氬弧焊機(jī)2臺(tái)、埋弧焊機(jī)1臺(tái)）；安裝電焊機(jī)4臺(tái)（氬弧焊機(jī)4臺(tái)）符合基本符合不符合手工焊機(jī)： 臺(tái)氬弧焊機(jī)： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-6 12起重設(shè)備安裝改造維修起重設(shè)備8t 2臺(tái)（20t以上汽車吊1臺(tái)，可外協(xié)）；安裝起重設(shè)備8t 2臺(tái)（20t以上汽車吊1臺(tái)，可外協(xié)）；符合基本符合不符合起重設(shè)備： 臺(tái)；最大： 噸具體情況見(jiàn)：附表1-613試

12、壓泵試壓泵數(shù)量：1臺(tái)；符合不符合試壓泵: 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-6 安裝改造維修設(shè)備14卷板機(jī)改造維修卷板能力6mm 1臺(tái)符合基本符合不符合不適用卷板機(jī)： 臺(tái)， 具體情況見(jiàn)：附表1-6安裝填不適用15烘箱烘箱數(shù)量：2臺(tái)。符合基本符合不符合烘箱： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-616水準(zhǔn)儀經(jīng)緯儀水準(zhǔn)儀、經(jīng)緯儀各1臺(tái)。符合基本符合不符合水準(zhǔn)儀有： 臺(tái)經(jīng)緯儀有： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-6安裝改造維修設(shè)備17無(wú)損檢測(cè)設(shè)備射線探傷儀數(shù)量：3臺(tái)（外協(xié)時(shí)不作要求）符合基本符合不符合不適用是否分包：是 否分包項(xiàng)目：rt ut mt pt射線機(jī)： 臺(tái)超聲波探傷儀： 臺(tái)磁粉探傷機(jī)： 臺(tái)其它： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-6全部

13、外協(xié)時(shí)填：不適用18空壓機(jī)空壓機(jī)數(shù)量：1臺(tái)；符合基本符合不符合空壓機(jī) ： 臺(tái) 能力 mpa具體情況見(jiàn)：附表1-6安裝改造維修設(shè)備19焊條保溫筒按焊接人員配備符合基本符合不符合焊條保溫筒： 臺(tái) 具體情況見(jiàn)：附表1-620熱處理設(shè)備1級(jí)熱處理設(shè)備數(shù)量：2臺(tái)；2級(jí)熱處理設(shè)備數(shù)量：1臺(tái)；3級(jí)熱處理設(shè)備數(shù)量：1臺(tái)；熱處理設(shè)備可外協(xié)符合基本符合不符合不適用熱處理設(shè)備： 臺(tái) 具體情況見(jiàn)：附表1-6外協(xié)時(shí)填：不適用21換熱器抽芯設(shè)備若干臺(tái)換熱器抽芯設(shè)備可外協(xié)符合基本符合不符合不適用換熱器抽芯設(shè)備： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-6外協(xié)時(shí)填：不適用22焊接工藝評(píng)定設(shè)備申請(qǐng)1級(jí)安裝改造維修許可（只取單項(xiàng)安裝許可除外）的單

14、位，必須具備焊接工藝評(píng)定的設(shè)備符合基本符合不符合不適用焊接工藝評(píng)定設(shè)備： 臺(tái)具體情況見(jiàn)：附表1-6外協(xié)時(shí)填：不適用23安裝改造維修必要的工具配備安裝改造維修工具，并具有一定的安全防護(hù)設(shè)施符合基本符合不符合工具有：外協(xié)24無(wú)損檢測(cè)應(yīng)滿足要求符合基本符合不符合不適用分包項(xiàng)目：rt ut mt pt是否簽訂分包協(xié)議：是 否分包方： 具體情況見(jiàn)：附表1-7未分包時(shí)填：不適用25起重設(shè)備20t以上汽車吊1臺(tái)符合基本符合不符合不適用是否簽訂分包協(xié)議：是 否分包方： 具體情況見(jiàn)：附表1-7未分包時(shí)填：不適用26換熱器抽芯設(shè)備應(yīng)滿足要求符合基本符合不符合不適用是否簽訂分包協(xié)議：是 否分包方： 具體情況見(jiàn)：附表

15、1-7未分包時(shí)填：不適用其他27焊接工藝評(píng)定滿足容器安裝改造維修需要符合基本符合不符合焊接工藝評(píng)定： 項(xiàng)具體情況見(jiàn)：附表1-828申請(qǐng)書(shū)中相關(guān)信息的核實(shí)情況核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的申請(qǐng)單位的主要信息（如：?jiǎn)挝幻Q、地址、法人代表等）是否發(fā)生變化；核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的主要人員（無(wú)損檢測(cè)人員、持證焊工）是否發(fā)生變化；核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的主要生產(chǎn)設(shè)施（吊車、無(wú)損檢測(cè)設(shè)備等）是否發(fā)生變化；向省局提交申請(qǐng)后，質(zhì)量管理體系文件是否進(jìn)行了修訂無(wú)變化有變化29容器安裝改造維修可證情況應(yīng)查閱申請(qǐng)單位已有的容器安裝改造維修許可證原件有無(wú)許可證編號(hào)： 有 效 期： 級(jí)別或項(xiàng)目： 注： “評(píng)審結(jié)果”欄目中，在相應(yīng)的“”畫“”；在“評(píng)審記錄

16、”欄中，相應(yīng)的“ ”填寫相應(yīng)見(jiàn)證材料的名稱、編號(hào)、數(shù)量等信息，并對(duì)其情況做出選擇，在對(duì)應(yīng)的“”畫“”；對(duì)于評(píng)審結(jié)果為“不符合”或“基本符合”要求的，在對(duì)應(yīng)的“評(píng)審記錄”中對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要且準(zhǔn)確的描述；在“存在問(wèn)題及說(shuō)明”欄中，對(duì)該部分的評(píng)審情況進(jìn)行匯總說(shuō)明，當(dāng)該部分沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，填寫“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”存在問(wèn)題及說(shuō)明：評(píng)審小組意見(jiàn)： 評(píng)審人員： 年 月 日5.5.2 質(zhì)量保證體系組的評(píng)審5.5.2.1 質(zhì)量保證體系的建立質(zhì)量管理組應(yīng)就如下內(nèi)容，對(duì)申請(qǐng)單位質(zhì)量保證體系的建立情況進(jìn)行評(píng)審：a. 質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo)。b. 管理職責(zé)。c.質(zhì)量保證體系文件。d. 文件和記錄控制。e. 合同控制。f. 設(shè)

17、計(jì)控制。g. 采購(gòu)與材料控制。h. 工藝控制。i. 焊接控制。j. 無(wú)損檢測(cè)控制。k. 熱處理控制。l. 理化檢驗(yàn)控制。m. 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制。 n. 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制。o. 不合格品的控制。p.質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)。q.人員培訓(xùn)、考核及其管理。r.執(zhí)行特種設(shè)備許可制度。 5.5.2.2 質(zhì)量保證體系的實(shí)施 質(zhì)量保證體系組應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)單位質(zhì)量保證體系建立情況，按tsg z0005-2007附件d所列內(nèi)容評(píng)審其質(zhì)量保證體系的實(shí)施情況。5.5.2.3 質(zhì)量保證體系的評(píng)審方法 a. 查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)文件、質(zhì)量計(jì)劃等。b. 與有關(guān)人員座談、詢問(wèn)。c. 查閱人員檔案、設(shè)備檔案、產(chǎn)

18、品質(zhì)量檔案等資料，查閱不合格品控制、糾正措施等實(shí)施記錄。d. 向當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門詢問(wèn)等。具體的評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審方法見(jiàn)表2。表2 質(zhì)量保證體系組評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審方法序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄1管理職責(zé)質(zhì)量方針和目標(biāo)是否明確并經(jīng)批準(zhǔn)；質(zhì)量目標(biāo)是否量化分解并可以考核；質(zhì)量方針和目標(biāo)是否在各級(jí)人員中得到理解和貫徹查閱質(zhì)量手冊(cè)中質(zhì)量方針和目標(biāo)及頒布文件；查閱質(zhì)量手冊(cè)中質(zhì)量目標(biāo)的分解和考核辦法；查閱體系文件宣貫記錄,考核人員對(duì)文件的熟悉和理解程度符合基本符合不符合1、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)頒布的文件編號(hào)： 批準(zhǔn)人及日期： 質(zhì)量方針：明 確 不明確質(zhì)量目標(biāo)：量 化 未量化目標(biāo)考核：有記錄

19、 無(wú)記錄2、人員對(duì)體系文件的熟悉和理解： 掌握 基本掌握建立獨(dú)立行使容器性能管理的質(zhì)量保證體系組織；質(zhì)量保證工程師是否為管理層成員；職責(zé)是否明確；各責(zé)任人員配備是否合理；質(zhì)量保證工程師和各責(zé)任人員是否能到崗到位履行職責(zé)查閱組織機(jī)構(gòu)圖、質(zhì)量保證工程師任命文件及其職責(zé)規(guī)定；查閱責(zé)任人員任命文件；核查人員資歷；查閱相關(guān)記錄，核實(shí)人員到崗履行職責(zé)情況符合基本符合不符合1、質(zhì)保工程師姓名： 職務(wù)： 任命文件編號(hào)： 職 責(zé)：明確 不明確 2、各責(zé)任人員任命文件編號(hào)： 設(shè)置配備：合理 不合理職 責(zé)：明確 不明確3、履行情況： 部門和人員的職、責(zé)、權(quán)及相互關(guān)系是否清晰；各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否協(xié)調(diào)查閱部門和人員職、責(zé)

20、、權(quán)的規(guī)定；查閱相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)記錄，調(diào)查質(zhì)量活動(dòng)相關(guān)情況符合基本符合不符合1、見(jiàn)證文件： 職 責(zé)：明確 不明確2、履行情況： 質(zhì)量手冊(cè)中要素的設(shè)置是否滿足tsg z0004-2007技術(shù)規(guī)范的要求；版本是否有效； 各要素是否有文件支持查閱質(zhì)量手冊(cè)查閱程序文件及其它體系文件符合基本符合不符合手冊(cè)編號(hào)： 版 本 號(hào)： 批 準(zhǔn) 人： 要素?cái)?shù)量： 文件共分： 層次程序（制度和規(guī)定）的數(shù)量： 是否規(guī)定了管理評(píng)審的程序；是否按其規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審并保存相關(guān)記錄查閱管理評(píng)審記錄管理評(píng)審中提出的壓力容器安裝改造維修質(zhì)量保證體系的改進(jìn)措施，是否得到了有效實(shí)施?符合基本符合不符合履行情況： 序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容

21、評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄2質(zhì)量保證體系文件是否包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、工藝文件、記錄表卡等；質(zhì)量保證手冊(cè)是否描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系；程序文件與質(zhì)量方針是否一致，滿足手冊(cè)基本要素要求，具有可操作性；質(zhì)量計(jì)劃是否能有效控制產(chǎn)品安全性能，是否合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)查閱質(zhì)量體系文件；技術(shù)文件工藝文件和記錄，的內(nèi)容及實(shí)施情況檢查質(zhì)量計(jì)劃的規(guī)定，產(chǎn)品的控制點(diǎn)的設(shè)置情況符合基本符合不符合內(nèi) 容：滿足 不滿足通用工藝數(shù)量： 記錄表數(shù)量： 符合基本符合不符合1、控制點(diǎn)設(shè)置：合理 不合理2、控制點(diǎn) 個(gè)，其中停止點(diǎn) 個(gè)3文件和記錄控制是否有文件和資料控制程序（或規(guī)定）；是否包含了文件編

22、制、會(huì)簽、身旁、發(fā)放、修改、回收、保管等方面的內(nèi)容；是否明確了受控文件類型；實(shí)施情況查閱文件和資料控制程序（或規(guī)定）；查閱文件和資料的發(fā)放、回收等記錄，檢查規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合不符合1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全受控類型：明確 不明確2、實(shí)施情況： 是否有使用最新版本受控文件的規(guī)定（或程序）；實(shí)施情況；是否有對(duì)外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)、客戶提供的圖樣）的控制規(guī)定；是否形成記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存；實(shí)施情況查閱對(duì)受控文件的規(guī)定或（程序），實(shí)施情況；抽查相關(guān)外來(lái)文件抽查記錄符合基本符合不符合1、使用最新版本規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全 2、外來(lái)文件控制規(guī)定文件編號(hào)： 文件

23、內(nèi)容：齊全 不齊全 3、實(shí)施情況： 4設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)輸入、輸出的內(nèi)容是否包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件；是否按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；是否有設(shè)計(jì)修改的規(guī)定；是否有對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；是否有相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范；是否有收集和貫徹新標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定抽查設(shè)計(jì)文件和產(chǎn)品圖樣12套；查閱設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序（或規(guī)定）；查閱相關(guān)見(jiàn)證，檢查設(shè)計(jì)過(guò)程控制的實(shí)施情況查閱外來(lái)文件會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更手續(xù)等符合基本符合不符合1、安全質(zhì)量要求抽查文件圖號(hào)： 安全質(zhì)量要求：明確 不明確2、設(shè)計(jì)過(guò)程控制文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、外來(lái)文件的控制規(guī)定編號(hào)： 4、抽查文件圖號(hào)：

24、 5、設(shè)計(jì)變更情況控制：符合 不符合 不適用6、實(shí)施情況： 5合同控制是否建立了合同控制的規(guī)定；是否有合同簽訂、修改、會(huì)簽程序查閱評(píng)審記錄符合基本符合不符合實(shí)施情況： 序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄6材料、零部件控制是否有對(duì)供方進(jìn)行有效質(zhì)量控制的規(guī)定（包括對(duì)供方有質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，企業(yè)具有處理方式的規(guī)定）；是否明確分包承壓部件的分包方應(yīng)有相關(guān)資質(zhì)的要求；是否對(duì)分包承壓部件進(jìn)行質(zhì)量控制查閱采購(gòu)控制程序（或規(guī)定）；對(duì)供方、分包方質(zhì)量控制的規(guī)定；查閱與供方、分包方簽定的協(xié)議及評(píng)價(jià)報(bào)告等；檢查分包承壓部件質(zhì)量控制情況符合基本符合不符合1、文件編號(hào)： 供方質(zhì)量控制規(guī)定：明確 不明確對(duì)分包方

25、資質(zhì)的要求：明確 不明確對(duì)分包部件的質(zhì)量控制：控制 未控制 2、實(shí)施情況： 是否制訂采購(gòu)文件的控制程序；是否制訂原材料及外購(gòu)件的驗(yàn)收與控制規(guī)定；是否制訂原材料及外購(gòu)件的保管規(guī)定（包括存放、標(biāo)識(shí)、分類等）查閱采購(gòu)文件控制程序；查閱原材料及外購(gòu)件的驗(yàn)收控制規(guī)定；查閱原材料及外購(gòu)件的保管規(guī)定；查閱相關(guān)見(jiàn)證，檢查以上規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合不符合1、采購(gòu)文件的控制程序文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、原材料及外購(gòu)件的驗(yàn)收規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、原材料及外購(gòu)件的保管規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全4、實(shí)施情況： 是否制訂原材料庫(kù)房存放措施的規(guī)定；是否制訂材料發(fā)放管理規(guī)定；是

26、否制訂材料標(biāo)記移植管理規(guī)定是否制訂材料代用管理規(guī)定查閱原材料庫(kù)房存放措施的規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)檢查原材料庫(kù)；查閱材料發(fā)放管理規(guī)定，查閱相關(guān)見(jiàn)證，檢查實(shí)施情況；查閱材料標(biāo)記移植管理規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)檢查材料庫(kù)材料標(biāo)記移植實(shí)施情況；查閱材料代用管理規(guī)定符合基本符合不符合1、原材料庫(kù)房存放措施規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、原材料發(fā)放管理規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、原材料標(biāo)記移植規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全4、原材料代用規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全5、實(shí)施情況： 7工藝控制是否制訂了工藝文件的基本要求；是否制訂工藝檢查紀(jì)律；是否有工裝、模具的管理查閱工藝控制程序（或規(guī)

27、定）；查閱產(chǎn)品的12份工藝流程圖、工序過(guò)程卡、工藝卡或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，工裝模具管理臺(tái)賬符合基本符合不符合1、工藝文件管理規(guī)定文件編號(hào)： 2、工藝文件：齊全 不齊全3、抽查的工藝文件編號(hào)：4、工裝模具的管理臺(tái)賬 齊全 不齊全 序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄8焊接控制是否制訂焊材管理規(guī)定；實(shí)施情況；是否制訂了焊工培訓(xùn)、考核、資格考核和焊接檔案的管理規(guī)定；實(shí)施情況查閱焊材管理(訂購(gòu)、驗(yàn)收、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收)規(guī)定；檢查焊材管理實(shí)施情況；查閱焊工管理規(guī)定（培訓(xùn)、考核、焊工焊接檔案管理等）及檢查實(shí)施情況符合基本符合不符合1、焊材管理規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、焊工

28、管理規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、實(shí)施情況： 是否制訂了焊接工藝評(píng)定(pqr)管理規(guī)定；是否制訂了焊接工藝指導(dǎo)書(shū)(wps)的管理規(guī)定；pqr內(nèi)容和項(xiàng)目是否正確、符合標(biāo)準(zhǔn)；焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋范圍；是否有對(duì)產(chǎn)品焊接試板的控制查閱焊接工藝評(píng)定管理規(guī)定（驗(yàn)證）；查閱焊接工藝指導(dǎo)書(shū)管理規(guī)定（分發(fā)、使用、修改等）；查閱焊接工藝評(píng)定、焊接試板一覽表；抽查pqr、wps各12份，符合基本符合不符合不適用1、焊接工藝評(píng)審管理規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全焊接工藝評(píng)定數(shù)量： 2、焊接工藝指導(dǎo)書(shū)管理規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、抽查的pqr、wps抽查pqr編號(hào)： 抽查wps編

29、號(hào)： 是否制訂了保證合格焊工從事受壓件施焊的規(guī)定；是否制訂了焊接主要受壓元件焊縫的焊工識(shí)別方法；實(shí)施情況查閱焊接管理規(guī)定；通過(guò)查閱產(chǎn)品施焊記錄、對(duì)照焊工鋼印代號(hào)等檢查相關(guān)規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合不符合不適用1、合格焊工施焊管理規(guī)定文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、焊工識(shí)別方法規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 4、實(shí)施情況： 是否制訂了焊接過(guò)程控制；是否制訂焊縫返修及母材缺陷補(bǔ)焊的返修規(guī)定；是否制訂對(duì)主要受壓元件應(yīng)有施焊記錄的規(guī)定；實(shí)施情況查閱焊縫返修規(guī)定；查閱對(duì)主要受壓元件應(yīng)有施焊記錄的規(guī)定；通過(guò)查閱產(chǎn)品施焊記錄、焊縫返修記錄等檢查規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合

30、不符合不適用1、焊縫返修規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、主要受壓元件施焊記錄規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 4、實(shí)施情況： 序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄9熱處理是否有熱處理工藝基本要求；是否制訂熱處理質(zhì)量控制規(guī)定；實(shí)施情況查閱熱處理控制程序（或規(guī)定）查閱熱處理質(zhì)量控制的規(guī)定；抽查產(chǎn)品熱處理工藝，檢查熱處理質(zhì)量控制的實(shí)施情況符合基本符合不符合不適用1、熱處理文件的管理規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、熱處理質(zhì)量控制規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 4、實(shí)施情況： 所有產(chǎn)品無(wú)熱處理時(shí)填寫：不適

31、用熱處理分包時(shí)，是否制訂對(duì)分包方熱處理質(zhì)量控制實(shí)施情況查閱熱處理分包管理規(guī)定（包括分包方評(píng)價(jià)、質(zhì)量控制等）；查閱委托單、確認(rèn)的熱處理報(bào)告、記錄等符合基本符合不符合不適用1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 3、分 包 方： 4、實(shí)施情況： 所有產(chǎn)品無(wú)熱處理時(shí)填寫：不適用10無(wú)損檢測(cè)是否制訂無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制規(guī)定； 是否編制了無(wú)損檢測(cè)工藝和工藝卡并滿足產(chǎn)品要求；是否有無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告控制；實(shí)施情況查閱無(wú)損檢測(cè)控制程序（包括檢測(cè)方法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、工藝編制批準(zhǔn)、操作環(huán)節(jié)控制、報(bào)告簽發(fā)、底片檔案管理等）；查閱無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝,檢查產(chǎn)品無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告符合基本符合不符合

32、不適用1、質(zhì)量控制規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、工藝和記錄卡： 抽查工藝卡編號(hào)： 結(jié)果：滿足 不滿足3、實(shí)施情況： 是否制訂無(wú)損檢測(cè)人員資格的管理規(guī)定；是否制訂無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材的管理規(guī)定查閱無(wú)損檢測(cè)人員、無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材管理規(guī)定；實(shí)施情況符合基本符合不符合不適用1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、實(shí)施情況： 無(wú)損檢測(cè)分包時(shí)，是否制訂無(wú)損檢測(cè)分包管理規(guī)定；實(shí)施情況查閱無(wú)損檢測(cè)分包的管理規(guī)定；查閱委托單、確認(rèn)的無(wú)損檢測(cè)報(bào)告等符合基本符合不符合不適用1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 分 包 方： 2、實(shí)施情況： 所有產(chǎn)品均無(wú)無(wú)損檢測(cè)分包時(shí)填寫：不適用序

33、號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄11理化檢驗(yàn)理化檢驗(yàn)人員是否培訓(xùn)上崗；是否有理化檢驗(yàn)方法確定和操作過(guò)程的控制；是否有記錄、報(bào)告的填寫、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)放、復(fù)驗(yàn)以及試樣、試劑、表樣管理的內(nèi)容；理化檢驗(yàn)試樣加工是否符合圖樣要求查閱培訓(xùn)記錄、理化檢驗(yàn)管理程序（或規(guī)定）；查閱對(duì)理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)；通過(guò)查閱產(chǎn)品理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告等檢查規(guī)定實(shí)施情況符合基本符合不符合不適用1、理化檢驗(yàn)管理規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、結(jié)果確認(rèn)：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 4、實(shí)施情況： 理化檢驗(yàn)分包時(shí)，是否有分包方質(zhì)量控制的規(guī)定；實(shí)施情況查閱分包管理管理規(guī)定（分

34、包評(píng)價(jià)、選擇、能力質(zhì)量控制等）；查閱委托單、確認(rèn)的理化檢驗(yàn)報(bào)告等符合基本符合不符合不適用1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 3、分 包 方： 4、實(shí)施情況： 所有產(chǎn)品均無(wú)理化分包時(shí)填寫：不適用12檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制工藝文件是否包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等內(nèi)容；是否有過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的內(nèi)容；是否有最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的內(nèi)容；是否有檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制的內(nèi)容；是否有檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)的內(nèi)容；是否有檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制的內(nèi)容實(shí)施情況查閱程序文件等質(zhì)量保證體系文件；抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明書(shū)抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠驗(yàn)收記錄、報(bào)告；查閱產(chǎn)品壓力試驗(yàn)記錄和報(bào)

35、告，檢查規(guī)定的實(shí)施情況（包括對(duì)壓力試驗(yàn)的監(jiān)督、確認(rèn)、安全防護(hù)、試驗(yàn)介質(zhì)和環(huán)境溫度）；檢查檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)；查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告符合基本符合不符合不適用1、壓力試驗(yàn)工藝或相關(guān)程序：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、檢驗(yàn)和試驗(yàn)計(jì)劃：完整 有缺陷 未制訂3、壓力試驗(yàn)質(zhì)量控制規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全4、檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全5、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告符合 不符合6、所抽查產(chǎn)品的編號(hào)： 7、實(shí)施情況： 序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄13設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制是否制訂設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制的規(guī)定；是否制訂對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)

36、裝置檔案管理的規(guī)定；實(shí)施情況；是否制訂了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制的規(guī)定；實(shí)施情況查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件；查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)賬、檔案；現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)，并查閱設(shè)備管理制度（應(yīng)包括采購(gòu)、標(biāo)識(shí)、維護(hù)、檢驗(yàn)等）。符合基本符合不符合1、設(shè)備控制規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全檢定計(jì)劃：有 無(wú)設(shè)備臺(tái)帳：有 無(wú)檢修計(jì)劃：有 無(wú)2、所抽查設(shè)備檔案的編號(hào)或名稱： 3、實(shí)施情況： 14不合格品控制是否制訂了不合格品控制規(guī)定（包括記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離、原因分析、處置、糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證）實(shí)施情況查閱不合格品控制規(guī)定（標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離

37、，不合格報(bào)告的編制、簽發(fā)、存檔，不合格品處理等）；通過(guò)抽查不合格品的處置檢查規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合不符合文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全不合格品：有 無(wú)不合格報(bào)告編號(hào)： 15質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)是否建立質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制的規(guī)定實(shí)施情況查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（包括內(nèi)外部信息：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)、評(píng)審機(jī)構(gòu)、用戶；內(nèi)部信息：體系運(yùn)行、產(chǎn)品制造等過(guò)程中的信息，應(yīng)有反饋、匯集、分析、處理流程等）；查閱內(nèi)部審核程序?qū)Υ嬖诘膯?wèn)題制訂糾正或改進(jìn)措施并組織實(shí)施；查閱相關(guān)見(jiàn)證，檢查以上規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合不符合1、質(zhì)量信息處理規(guī)定：文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、內(nèi)部質(zhì)量審核程序：文件編號(hào)：

38、文件內(nèi)容：齊全 不齊全3、實(shí)施情況： 16人員培訓(xùn)考核管理是否建立人員培訓(xùn)制度；實(shí)施情況查閱人員培訓(xùn)制度（包括對(duì)質(zhì)保工程師、焊接、檢驗(yàn)、理化、無(wú)損檢測(cè)等對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的人員和管理人員等進(jìn)行培訓(xùn)的規(guī)定）通過(guò)查閱培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄等，檢查規(guī)定的實(shí)施情況符合基本符合不符合1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、實(shí)施情況： 序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法和要求評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄17執(zhí)行特種設(shè)備許可制度是否建立執(zhí)行中國(guó)容器壓力容器制造許可制度的規(guī)定；實(shí)施情況查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件；通過(guò)了解聽(tīng)取各有關(guān)方面的意見(jiàn)和現(xiàn)場(chǎng)巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況符合基本符合

39、不符合1、文件編號(hào)： 文件內(nèi)容：齊全 不齊全2、實(shí)施情況： 注： “評(píng)審結(jié)果”欄目中，在相應(yīng)的“”畫“”；在“評(píng)審記錄”欄中，相應(yīng)的“ ”填寫相應(yīng)見(jiàn)證材料的名稱、編號(hào)、數(shù)量等信息，并對(duì)其情況做出選擇，在對(duì)應(yīng)的“”畫“”；對(duì)于“評(píng)審結(jié)果”為“不符合”或“基本符合”要求的，在對(duì)應(yīng)的“評(píng)審記錄”中對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要且準(zhǔn)確的描述；在“存在問(wèn)題及說(shuō)明”欄中，對(duì)該部分的評(píng)審情況進(jìn)行匯總說(shuō)明，當(dāng)該部分沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，填寫“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”存在問(wèn)題及說(shuō)明：評(píng)審小組意見(jiàn)： 評(píng)審人員： 年 月 日5.5.3 產(chǎn)品安全性能組的評(píng)審5.5.3.1 試安裝改造維修產(chǎn)品技術(shù)資料審查產(chǎn)品安全性能組應(yīng)審查試制產(chǎn)品技術(shù)資料，試安

40、裝改造維修產(chǎn)品的數(shù)量規(guī)定見(jiàn)附錄2。5.5.3.2 試安裝改造維修產(chǎn)品安全性能現(xiàn)場(chǎng)檢查按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)計(jì)、工藝文件等，現(xiàn)場(chǎng)檢查試安裝改造維修產(chǎn)品安全質(zhì)量。評(píng)審方法包括查閱有關(guān)文件資料、面談、實(shí)物檢查等。具體的評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審方法見(jiàn)表3。表31 產(chǎn)品質(zhì)量組評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審方法序號(hào)評(píng)審內(nèi)容方法評(píng)審結(jié)果評(píng)審記錄1設(shè)計(jì)文件安裝改造維修單位的設(shè)計(jì)圖樣是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？查閱設(shè)計(jì)文件（如圖樣等）符合基本符合不符合不適用記錄設(shè)計(jì)所依據(jù)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)號(hào)等無(wú)設(shè)計(jì)圖樣填：不適用2所安裝容器的圖樣是否由取得相應(yīng)設(shè)計(jì)資格的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)？查閱容器圖樣（設(shè)計(jì)圖樣上加蓋有效的設(shè)計(jì)許可印章）符合不符合圖樣鑒定編號(hào)： 3設(shè)計(jì)變更對(duì)于有設(shè)計(jì)變更的，審查設(shè)計(jì)變更相關(guān)資料是否齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定？抽查設(shè)備設(shè)計(jì)文件（對(duì)設(shè)計(jì)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需變更，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位批準(zhǔn)）符合基本符合不符合不適用記錄變更文件號(hào)： 無(wú)設(shè)計(jì)變更填：不適用4工藝文件工藝文件的編制、發(fā)放、更改、審批是否按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行？查閱工藝文件的編制、發(fā)放、更改、審批記錄符合基本符合不符合記錄所查的工藝文件的名稱或編號(hào)及文件控制程序（規(guī)定）的編號(hào)5工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）是否完整齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定，對(duì)于特殊工序的工藝文件是否滿