世界貿(mào)易組織爭端解決方法與程序

1、 世界貿(mào)易組織的爭端解決方法與程序協(xié)商；斡旋、調(diào)解、調(diào)停；仲裁；專家小組；上訴機構(gòu)。（一）、協(xié)商程序磋商是爭端解決機制的首要必經(jīng)程序，它是爭端當事方自行解決爭端的一種方法，也是WTO成員解決貿(mào)易爭端的主要辦法。有資料顯示約80%的爭端是在建立專家組之前通過磋商使爭端雙方達成一致的。關于磋商的規(guī)定集中在諒解第4條里。諒解規(guī)定任何一個成員方可以就另一成員方在其境內(nèi)采取的影響任何有關協(xié)議實施的措施，提出磋商的請求。爭端發(fā)生后，要求磋商一方的申請應通知爭端解決機構(gòu)（DSB）及有關的理事會和委員會，接到磋商申請的成員方應自收到申請之日起10日內(nèi)作出答復，并在30日內(nèi)（緊急情況下10天內(nèi)，如對易腐爛的產(chǎn)品

2、）進行磋商，60日內(nèi)解決爭端（緊急情況下20天內(nèi)）。收到申請的一方未在上述日期內(nèi)作出答復或進行協(xié)商或協(xié)商未果，則申請磋商方可要求成立專家組，進入下一程序。如果在磋商過程中，雙方認為不可能通過磋商解決爭端，也可以更早進入專家組程序。（二）、斡旋（goodoffices）、調(diào)解（conciliation）與調(diào)停（mediation）程序斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序是在爭端當事方自愿的基礎上，由中立第三方（如WTO總干事）協(xié)助解決爭端的方法。該程序的特點：其一，它不是WTO爭端解決機制的法定程序，與磋商必經(jīng)程序不同；其二，它具有很大的靈活性，可由任何一方提起，可隨時開始和終止，即便在專家組程序啟動后，該程序

3、仍可進行。限制：此程序一旦在磋商階段規(guī)定的期限內(nèi)提出，則磋商請求方在對方收到磋商請求之日起60日內(nèi)不得要求成立專家組，除非雙方共同認為該過程未能解決爭端。按照規(guī)定，這一程序所涉及的各個環(huán)節(jié)，特別是爭端當事方在這一程序中的立場應予保密。（三）、仲裁程序與一般的國際商事仲裁程序有別，根據(jù)關于爭端解決規(guī)則和程序諒解書第25條的規(guī)定，世界貿(mào)易組織內(nèi)的仲裁作為一種選擇性的爭端解決方式，可解決由當事方明確確定的有關問題之特定爭端。這一規(guī)定表明，世界貿(mào)易組織的仲裁不是爭端解決機制中的必經(jīng)程序，而是一種供當事方選擇，解決特定事項的輔助方法。該條還規(guī)定，除諒解書中另有規(guī)定外，訴諸仲裁應以當事方的相互協(xié)議為前提。

4、而且，這種協(xié)議應在仲裁程序開始之前及時通知到所有成員方。其他成員方不得成為仲裁程序的當事方，除非經(jīng)已達成訴諸仲裁的各當事方同意。仲裁裁決對當事方具有約束力。此等裁決應通知爭端解決機構(gòu)和有關理事會和委員會，以便任何成員可提出相關的問題。（四）、專家組程序 1 專家組的設立與構(gòu)成。時間要求：根據(jù)關于爭端解決規(guī)則和程序諒解書第6條的規(guī)定，如果投訴方請求，專家組最遲應在此等請求被首次列為爭端解決機構(gòu)議程后的會議上予以設立，除非在此次會議上爭端解決機構(gòu)以協(xié)商一致方式?jīng)Q定不設立專家組。如果投訴方請求，爭端解決機構(gòu)應在該請求后的15日內(nèi)為設立專家組舉行會議，不過這種會議至少應提前10天發(fā)出通知。人數(shù)要求：根

5、據(jù)諒解書第8條的規(guī)定，專家組應由三位專家組成，除非爭端各方自專家組設立起的10日同意由五位專家構(gòu)成。資格要求：專家組的成員應是完全合格的政府或非政府人士包括曾任過專家組成員或向?qū)＜医M陳述過案件的人士；曾擔任過關稅與貿(mào)易總協(xié)定某一締約方代表，曾擔任過任何有關協(xié)定或其前身的理事會或委員會的代表；曾在秘書處任過職；曾講授過國際貿(mào)易法和政策或在這方面發(fā)表過論著的專家；曾任過一成員方的高級貿(mào)易政策官員。獨立性的要求：專家組成員應具有的獨立性、不同的背景和廣泛的經(jīng)驗。在一般情況下，爭端當事方的公民或在爭端中有實質(zhì)利益的第三方的公民不得作為有關爭端的專家組成員。涉及發(fā)展中國家的特殊規(guī)定：當一項爭端為一發(fā)展中

6、成員方和一發(fā)達成員方之間時，經(jīng)該發(fā)展中國家請求，專家組中至少應有一位來自發(fā)展中成員方的專家。專家名冊：第8條還規(guī)定，為協(xié)助挑選專家，世界貿(mào)易組織秘書處應備有一份符合專家資格的政府和非政府人士的名冊，以便從中挑選合適的專家。專家名冊應包括世界貿(mào)易組織協(xié)定生效前業(yè)已確定的候選人。產(chǎn)生方式：各成員方可以定期建議進入專家名冊的人士，前提是：必須提供有關個人士在國際貿(mào)易和有關部門或相關協(xié)定的事項方面的知識材料。這些被推薦的人士經(jīng)爭端解決機構(gòu)批準后即增補進專家名冊。專家小組成員的產(chǎn)生：秘書處應向爭端各當事方建議專家組的提名，爭端當事方除非有充分有力的理由，否則不得反對秘書處的提名，如果專家組設立后的20天

7、內(nèi)未能就專家人選達成一致，經(jīng)任何一當事方的請求，總干事與爭端解決機構(gòu)和有關理事會或委員會的主席磋商并與爭端當事方協(xié)商后，應通過指派其認為最合適的專家來組成專家組。2專家小組的職能專家組的職能：根據(jù)諒解書第11條的規(guī)定，專家組的職能是協(xié)助爭端解決機構(gòu)履行諒解書和各有關協(xié)定的各項職責。為此，專家組對于其受理的事項應作出客觀的評估，包括客觀評估案件的事實和有關協(xié)定的適用與遵守，并應進行有助于爭端解決機構(gòu)依有關協(xié)定作出建議或裁定的其他調(diào)查。在受理案件過程中，專家組還應經(jīng)常與爭端各方協(xié)商，并給它們提供開展相互滿意之解決辦法的充分機會。3專家組的工作程序諒解書第12條和附件三為專家組規(guī)定了詳細的工作程序。

8、其中心思想是：專家組程序既要保證質(zhì)量的專家報告所需的靈活性，又要避免不適當?shù)难诱`專家組的審理過程。體現(xiàn)：一旦專家組的組成和職責確定后，各位專家經(jīng)與爭端各當事方協(xié)商后，應盡快和盡可能于一周內(nèi)確定專家組的時間表。爭端各方的書面陳詞應向秘書處交存。如果爭端各方未能發(fā)出一種相互滿意的解決辦法，專家組應將其調(diào)查結(jié)果以書面的形式向爭端解決機構(gòu)報告。在這種情況下，專家組報告應說明事實的調(diào)查結(jié)論、有關規(guī)定的適用性和專家組作出調(diào)查結(jié)論與建議的基本理由。如果爭端各方之間已就爭端事項達成了解決辦法，專家組的報告應只對案件作扼說明和報告已達成解決辦法。解決糾紛的時間要求：第12條規(guī)定，為使專家組程序效率更高，必須遵守

9、時間規(guī)定。專家組程序，一般來說，不應超過6個月（從專家組組成之日到專家組應盡報告發(fā)布之日）；在緊急情況下，包括涉及易腐貨物的情況，專家組應盡力在3個月內(nèi)向爭端當事方作成報告。當專家組認為它不能按上述期限作成報告時，專家組應書面通知爭端解決機構(gòu)，說明延期的理由并估計將送交報告的期限。無論如何，此等期限從專家組建立至報告發(fā)送到各成員方不得超過9個月。對發(fā)展中成員方的爭端的期限的特殊規(guī)定：諒解書第12條對于涉及發(fā)展中成員方的爭端的期限方面作出了優(yōu)惠規(guī)定。其一：如果協(xié)商牽涉一發(fā)展中成員方采取的措施，爭端當事方可達成延長期限的協(xié)議。其二：如果有關期限已過，協(xié)商各方不能認為協(xié)商已經(jīng)結(jié)束，爭端解決機構(gòu)的主席

10、與當事方協(xié)商后應決定是否延長有關的期限以及延至多長時間（如果決定延長）。其三：專家在調(diào)查一項針對一個發(fā)展中國家的投訴時，應給該發(fā)展中成員方準備和提交其辯護的充足時間。如果一個或多個爭端當事方為發(fā)展中成員方，專家組的報告應明確表明：根據(jù)該發(fā)展中成員方在爭端解決程序中所提出的有關協(xié)定，專家組已考慮到對發(fā)展中成員方的差別和更為優(yōu)惠待遇的有關規(guī)定。其四：根據(jù)投訴方的請求，專家組可以隨時中止其工作，但不得超過12個月。在此等中止的情況下，諒解書中對專家組的程序、爭端解決機構(gòu)的決定、建議和裁定的實施所規(guī)定的時限應按中止的時間予以延長。如果專家組工作的中止超過了12個月，建立專家組的授權(quán)應予以取消。4復合投

11、訴者程序和第三方介入。所謂“復合投訴者程序”是指一個以上的成員方提交涉及同一事項的控訴，并請求就此設立專家組程序。根據(jù)諒解書第9條的規(guī)定：其一:可設立一個專家組審查這些投訴，來考慮各有關成員方的權(quán)利，而且只要可能，應只設立單一專家組。單一專家組應以如下方式來組織其審查這些控訴，爭端各當事方本應享有的權(quán)利現(xiàn)在也絕沒有受到損害。專家組應就有關爭端提交分立的報告，如果爭端當事方之一如此請求。其二：如果不只設立一個專家組來審查涉及同一事項的控訴，各分立的專家組也應盡可能由相同的專家組成，而且此等爭端的專家程序時間表應協(xié)調(diào)一致。根據(jù)諒解書第10條的規(guī)定，在專家程序中，爭端各當事方的利益和其他成員方依照有

12、關協(xié)定在爭端中的利益，均應予以充分考慮。任何成員方，即使不是爭端的當事方，如果在專家組受理的事項中享有重大利益，可將其利益通知爭端解決機構(gòu)，并應有機會讓專家組聽取其意見和向?qū)＜医M報告中得到反映。第三方應收到爭端各當事方向?qū)＜医M第一次會議提交的陳詞。如果第三方認為已成為專家組程序的某一措施剝奪或損害其依照有關協(xié)定所享有的利益，該成員方可以根據(jù)諒解書訴諸正式的爭端解決程序。這種爭端應盡可能由原來的專家組受理。5專家組的資料獲取權(quán)利。諒解書第13條規(guī)定，專家組享有從任何個人或機構(gòu)尋求其認為必要的資料和技術咨詢的權(quán)利。當然，專家組從某一成員方管轄的任何個人或機構(gòu)尋求資料之前，應通知該成員方的有關機關。

13、成員方應對專家組的此等通知及時充分地給予答復。不過未經(jīng)提供資料之成員方的個人、機構(gòu)或權(quán)力機關正式授權(quán)，所提供的秘密資料不得泄露。6專家組的中期審查階段。根據(jù)諒解書第15條的規(guī)定，專家組就爭端當事方的可辯駁的陳詞和口頭辯論進行考慮之后，應向爭端各方發(fā)布其報告草案中涉及事實和辯論的敘述部分。在專家組確立的時限內(nèi)，爭端各當事方應就此提交其書面評論。當收取爭端當事方評論的截止時間過后，專家組應向當事方發(fā)布中期報告，其中既有事實敘述部分，又含專家組的調(diào)查與結(jié)論。當事方可在專家組確定的期限內(nèi)，書面請求專家組在向各成員方發(fā)送最后報告之前審查中期報告的特定部分。為此，專家組應就書面意見中指出的問題再舉行會議。

14、如果當事各方在規(guī)定的期間內(nèi)未發(fā)表意見，中期報告應被視為最終報告，并立即向各成員方發(fā)送。 專家組的工作在如下幾個方面具有秘密性：專家組的評議；專家組報告的起草；各位專家在專家組報告中發(fā)表的個人意見。此外，向?qū)＜医M（或上訴機構(gòu)）呈遞的書面陳述，除爭端當事各方可獲取外，也應是秘密的。不過，爭端當事方可向公眾公開其自身的立場。7專家組報告的通過。根據(jù)諒解書第16條的規(guī)定，為了使各成員方對專家組報告有充分的時間進行考慮，爭端解決機構(gòu)在報告發(fā)送到各成員方的20天內(nèi)不得考慮通過專家組報告。各成員方如果對專家組報告有反對意見，應至少在爭端解決機構(gòu)開會討論通過報告的10天前作成解釋其反對意見的書面理由。爭端當事

15、方應有權(quán)充分參與爭端解決機構(gòu)對專家組報告的考慮，其意見應予以記載。專家組報告向各成員方發(fā)送后的60天內(nèi)，該報告應在爭端解決機構(gòu)會議上予以通過，除非爭端一方正式通知爭端解決機構(gòu)其上訴的決定或爭端解決機構(gòu)協(xié)商一致決定不通過此等報告。如果爭端一方已通知其上訴的決定，專家組報告只有在上訴程序終結(jié)后才應由爭端解決機構(gòu)考慮通過。（五）、上訴審查程序這是世界貿(mào)易組織爭端解決機制中一種新的程序。諒解書第17條分別就上訴機構(gòu)的組成、程序和報告作出了明文規(guī)定。第17條第1款規(guī)定，為受理專家組案件的上訴，爭端解決機構(gòu)應設立一個常設上訴機構(gòu)。該常設機構(gòu)由七人組成，其中三人應審查任何一個案件。上訴機構(gòu)的成員應輪流審理案

16、件，輪流的方式由該機構(gòu)的工作程序予以確定。上訴機構(gòu)的成員任期為4年，可連任一次。上訴機構(gòu)成員應具備下列條件：（1）公認的權(quán)威性，精通法律、國際貿(mào)易和有關協(xié)定的主要內(nèi)容；（2）身份的國際性，不隸屬于任何政府；（3）廣泛的代表性，與世界貿(mào)易組織的成員資格的廣泛性相吻合；（4）工作的獨立性，應與世界貿(mào)易組織的爭端解決活動和其他有關活動不發(fā)生牽連，不參與可能導致直接或間接利益沖突的任何爭端的審議；（5）服務的便捷性，應按在任何時候能參加上訴機構(gòu)的工作，召之即來。上訴機構(gòu)的程序啟動的條件：只有爭端當事方可就專家組報告提出上訴，第三方如已通知爭端解決機構(gòu)其在有關事項上具有重大利益，可向上訴機構(gòu)提交書面陳述

17、并可有機會讓上訴機構(gòu)聽取其口頭陳述。工作的時間要求：在一般情況下，從爭端當事方正式通知其上訴決定之日始到上訴機構(gòu)發(fā)送其報告之日止，整個程序不得超過60天。在這一期限內(nèi)，上訴機構(gòu)應確定具體的時間表，并在確定時間表時，適當考慮到屬于緊急情況的案件。如果上訴機構(gòu)認為它們不能在60天內(nèi)提供報告，則應書面通知爭端解決機構(gòu)，解釋延遲的理由，并估計將提交其報告的期限。在任何情況下，上訴審查程序不得超過90天。工作的范圍：它只審理專家組報告中涉及的法律問題和專家組作出的法律解釋。上訴機構(gòu)可以維持、修改或推翻專家組的法律裁定和結(jié)論。上訴機構(gòu)應與爭端解決機構(gòu)的主席和世界貿(mào)易組織總干事協(xié)商后，制定出自己的工作程序，