新三板上條件要求及流程

1、百度文庫-讓每個人平等地提升自我新三板上市條件要求新三板上市公司必須是在北京，上海，天津，武漢四個城市的高新園區(qū)企業(yè)。在北京中關(guān)村上市的公司叫新三板上市公司。在武漢，天津，上海的新三板上市公司叫做場外交易市場。Z新三板上市條件：1. 主體資格上市要求：新三板上市公司必須是非上市股份公司。2. 經(jīng)營年限要求：存續(xù)期必須滿兩年。3. 新三板上市公司盈利要求：必須具有穩(wěn)定的，持續(xù)經(jīng)營的能力。4. 資產(chǎn)要求：無限制。5. 主營業(yè)務(wù)要求：主營的業(yè)務(wù)必須要突出。6. 新三板上市公司注冊地址在試點國家高新園區(qū)：中關(guān)村高新技術(shù)，企業(yè)，即將逐步擴大試 點范圍到其他國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)。主板、創(chuàng)業(yè)板和新三板

2、（“新的”新三板）運行機制的比較項目新三板創(chuàng)業(yè)板主板（中小板）主體資格非上市公眾公司依法設(shè)立且合法存續(xù) 的股份有限公司依法設(shè)立且合法存續(xù) 的股份有限公司經(jīng)營年限存續(xù)滿2年持續(xù)經(jīng)營時間在3年 以上持續(xù)經(jīng)營時間在3年 以上盈利要求具有持續(xù)經(jīng)營能力 （無具體財務(wù)指標(biāo)要 求）最近兩年連續(xù)盈利， 最近兩年凈利潤累計 不少于1000萬元且 持續(xù)增長。（或）最近 1年盈利，且凈利潤不 少于500萬元，最近 1年營業(yè)收入不少于 5000萬元，最近2年 營業(yè)收入增長率均不 低于30%。最近三個會計年度凈 利潤均為正數(shù)且累計 超過3000萬元，最近 3個會計年度經(jīng)營活 動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈 尸額累計超過人民幣5,0

3、00萬元；或者最近 3個會計年度營業(yè)收 入累計超過人民幣3億元，最近一期不存 在未彌補虧損資產(chǎn)要求無限制/最近一期末凈資產(chǎn)不 少于2000萬元，且不 存在未彌補虧損最近一期末無形資產(chǎn) （扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和米礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比 例不咼于20 %主營業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)明確/ 最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生 重大變化最近三年內(nèi)沒有發(fā)生 重大變化實際控制人無限制（最近2年內(nèi)未發(fā)生變更）最近兩年內(nèi)未發(fā)生變 更最近三年內(nèi)未發(fā)生變 更董事及管理層/無限制發(fā)行人最近2年內(nèi)重 事、高級管理人員均 未發(fā)生重大變化，實 際控制人未發(fā)生變 更。高管不能最近 3 年內(nèi)受到中國證監(jiān)會 行政處罰，或者最近 一年內(nèi)受到證券交易 所公

4、開譴責(zé)發(fā)行人最近3年內(nèi)董 事、高級管理人員沒 有發(fā)生重大變化，實 際控制人未發(fā)生變 更。高管不能最近36 個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最 近12個月內(nèi)受到證券 交易所公開譴責(zé)成長性及創(chuàng)新能力不限于咼新技術(shù)企業(yè)（向非咼新技術(shù)企業(yè) 開放）“兩高六新”企業(yè)（即成長性高、科技 含量高；新經(jīng)濟、新 服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新材 料、新能源和新商業(yè)）無限制備案或?qū)徍藗浒钢茖徍酥茖徍酥粕暾埿氯迳鲜械牧鞒蹋荷暾埿氯鍜炫屏鞒?，須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議，作為其推薦主辦券商向 協(xié)會進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括：1.擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。 新三板上市流程申請

5、在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。2主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調(diào)查，編制推薦掛牌備案文件， 并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進行盡職調(diào)查， 認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商進行盡職調(diào)查時，應(yīng)針對每家擬推薦的股份公司設(shè) 立專門項目小組。項目小組應(yīng)與會計師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等中介機構(gòu)協(xié)調(diào)配合，完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后，根據(jù)主辦券商盡職調(diào)查工作指引，對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、 關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報材料。/3主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核。 主辦券商不僅應(yīng)設(shè)立專門的項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，還應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核，發(fā)表審核意見。主辦券商根 據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告（包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內(nèi)容），并向協(xié)會報送備案文件。4.通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審查主辦券商報送的備案文件并做出是否