證券股份有限公司服務(wù)增值獎(jiǎng)實(shí)施細(xì)則

1、中國(guó)證券股份有限公司服務(wù)增值獎(jiǎng)實(shí)施細(xì)則（試行）第一條 為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，提升客戶(hù)服務(wù)水平，增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，依據(jù)公司證券營(yíng)業(yè)部組織與績(jī)效分配管理辦法、玖天財(cái)富簽約服務(wù)工作指引以及投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法，制定本細(xì)則。第二條 證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)服務(wù)人員，包括理財(cái)經(jīng)理和投資顧問(wèn)，通過(guò)與客戶(hù)簽定玖天財(cái)富簽約服務(wù)申請(qǐng)表或投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，提高傭金率或收取投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)費(fèi)用的，計(jì)提服務(wù)增值獎(jiǎng)。第三條 服務(wù)增值獎(jiǎng)包括：1、玖天財(cái)富新增客戶(hù)簽約服務(wù)增值獎(jiǎng)新增客戶(hù)簽約服務(wù)增值獎(jiǎng)=（簽約客戶(hù)傭金率基準(zhǔn)傭金率）股、基交易量計(jì)提比例；各營(yíng)業(yè)部基準(zhǔn)傭金率由公司經(jīng)紀(jì)管理總部另行發(fā)布。營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)績(jī)效考核得分參

2、見(jiàn)證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)考核實(shí)施細(xì)則。簽約客戶(hù)傭金率低于基準(zhǔn)傭金率的，不得計(jì)提服務(wù)增值獎(jiǎng)，同時(shí)也不扣罰?？蛻?hù)經(jīng)理新招攬的客戶(hù)，介紹給理財(cái)經(jīng)理或投資顧問(wèn)簽約服務(wù)，簽約傭金率高于基準(zhǔn)傭金率的，客戶(hù)經(jīng)理以基準(zhǔn)傭金率為基數(shù)提成，計(jì)提的服務(wù)增值獎(jiǎng)由營(yíng)業(yè)部自主按一定比例分配給客戶(hù)經(jīng)理。2、存量客戶(hù)簽約服務(wù)增值獎(jiǎng)存量客戶(hù)簽約服務(wù)增值獎(jiǎng)=（存量客戶(hù)簽約傭金率存量客戶(hù)原傭金率）股、基交易量計(jì)提比例；存量客戶(hù)原傭金率計(jì)算方法由公司經(jīng)紀(jì)管理總部另行通知。存量客戶(hù)簽約傭金率低于存量客戶(hù)原傭金率的，不得計(jì)提服務(wù)增值獎(jiǎng)，同時(shí)也不進(jìn)行扣罰。存量客戶(hù)為客戶(hù)經(jīng)理招攬的客戶(hù)，客戶(hù)經(jīng)理以存量客戶(hù)原傭金率為基數(shù)進(jìn)行提成，計(jì)提的簽約服務(wù)增

3、值獎(jiǎng)由營(yíng)業(yè)部按一定比例自主分配給客戶(hù)經(jīng)理。3、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)增值獎(jiǎng)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)增值獎(jiǎng)=簽約投資顧問(wèn)簽約費(fèi)用收入計(jì)提比例；簽約費(fèi)用收入詳細(xì)參見(jiàn)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法。投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)簽約客戶(hù)為客戶(hù)經(jīng)理招攬的并介紹簽約的，計(jì)提的服務(wù)增值獎(jiǎng)由營(yíng)業(yè)部按一定比例自主分配給客戶(hù)經(jīng)理。第四條 服務(wù)增值獎(jiǎng)計(jì)提比例由經(jīng)紀(jì)管理總部每年根據(jù)市場(chǎng)情況、同業(yè)計(jì)提比例和公司財(cái)務(wù)承受能力進(jìn)行調(diào)整。 2011年是簽約服務(wù)及投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推出第一年，為配合和激勵(lì)營(yíng)業(yè)部理財(cái)服務(wù)人員推行公司客戶(hù)簽約服務(wù)，在計(jì)提比率上給予支持。2011年服務(wù)增值獎(jiǎng)計(jì)提比例設(shè)定為：客戶(hù)服務(wù)績(jī)效考核得分計(jì)提比例得分80分40%80分得分60分35%60分得分30%第五條 證券營(yíng)業(yè)部按月計(jì)提服務(wù)增值獎(jiǎng)總額，其中70%由營(yíng)業(yè)部自主分配給理財(cái)服務(wù)部員工及為提供增值服務(wù)做出貢獻(xiàn)的相關(guān)人員，另外30%計(jì)入營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金。第六條 證券營(yíng)業(yè)部必須嚴(yán)格依法合規(guī)開(kāi)展客戶(hù)玖天財(cái)富簽約服務(wù)以及投資顧問(wèn)簽約服務(wù)工作，加強(qiáng)合規(guī)教育與培訓(xùn)，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理作為合規(guī)經(jīng)營(yíng)第一責(zé)任人，對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為承擔(dān)管理責(zé)任。因營(yíng)業(yè)部管