國(guó) 際 經(jīng) 濟(jì) 法

1、 國(guó) 際 經(jīng) 濟(jì) 法 鄭 文 姣第一章國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概述 第一節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念和特征 一、關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法含義和性質(zhì)的學(xué)說(shuō) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是伴隨著戰(zhàn)后國(guó)際間經(jīng)濟(jì)和技術(shù)相互交流和合作的發(fā)展而產(chǎn)生并逐步發(fā)展起來(lái)的一門新興的法律學(xué)科。法學(xué)界對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題的研究則始于第二次世界大戰(zhàn)之后。 由于學(xué)者們對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的“國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”一詞的理解不同，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的含義、性質(zhì)以及范圍等的理解存在分歧。特別是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是否屬于獨(dú)立的法律學(xué)科問(wèn)題，學(xué)界分歧較大，主要有兩種觀點(diǎn)： 狹義說(shuō)之所以主張國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是國(guó)際公法的一個(gè)分支，是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為國(guó)際社會(huì)是以主權(quán)國(guó)家為基本主體的，無(wú)論國(guó)家行為還是私人行為，所遵循的行為

2、規(guī)則都必須由國(guó)家賦予權(quán)力。作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體只限于國(guó)家和國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。任何個(gè)人即使從事跨越國(guó)境的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)，也不是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體。 因此，這種觀點(diǎn)是把國(guó)際經(jīng)濟(jì)法理解為“經(jīng)濟(jì)的國(guó)際法”。 2、廣義說(shuō)：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一門獨(dú)立的法律學(xué)科。 這種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整從事跨國(guó)經(jīng)濟(jì)交往的個(gè)人、法人、國(guó)家及國(guó)際組織間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。它不單純是“經(jīng)濟(jì)的國(guó)際法”，還包括調(diào)整跨國(guó)經(jīng)濟(jì)交往的其他法律規(guī)范，如國(guó)際商法、國(guó)際私法，以及有關(guān)的國(guó)內(nèi)法，因而是一個(gè)獨(dú)立的綜合性的法律部門。 廣義說(shuō)不拘泥于傳統(tǒng)的法學(xué)分類，注重從實(shí)際需要和事物之間的聯(lián)系出發(fā)，認(rèn)識(shí)到調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范與國(guó)內(nèi)法規(guī)范相互

3、關(guān)系與不可分割性，對(duì)原先分屬于各門類的有關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行跨學(xué)科的綜合研究與探討，切實(shí)有效的解決各種理論與實(shí)際問(wèn)題。從方法論的角度來(lái)說(shuō)，這種主張面向?qū)嶋H，較為可取。（二）特征 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法、國(guó)際私法和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法等相鄰法律部門既有聯(lián)系又有區(qū)別，它具有與上述法律部門不同的特征： 1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體多元化，不僅包括國(guó)家、國(guó)際組織，也包括分屬于不同國(guó)家的個(gè)人和法人。 2、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的對(duì)象是超越一定法域甚至國(guó)家范圍的經(jīng)濟(jì)關(guān)系即國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不僅包括國(guó)家與國(guó)際組織相互間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而且還包括不同國(guó)家的個(gè)人、法人間以及國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 3、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源非常廣泛，不僅包括經(jīng)濟(jì)方面的

4、國(guó)際條約和國(guó)際慣例，而且包括國(guó)際民間商務(wù)慣例和各國(guó)國(guó)內(nèi)涉外經(jīng)濟(jì)法規(guī)，因而既有國(guó)際法，又有國(guó)內(nèi)法，既有實(shí)體法，又有程序法。 國(guó)際貿(mào)易法與國(guó)際商法的關(guān)系國(guó)際商法是調(diào)整跨國(guó)間商主體和商行為的法律規(guī)范的體系，其本質(zhì)上是國(guó)際商事交易法，屬于私法范疇，具有任意法的性質(zhì)。為了保障交易安全、維護(hù)貿(mào)易秩序和交易公平，國(guó)際商事交易越來(lái)越多地受到管理商事交易和貿(mào)易政策的公法的調(diào)整。如反傾銷法、反補(bǔ)貼法、保障措施法。因此，在傳統(tǒng)國(guó)際商法上，調(diào)整商事交易的公法體系逐步發(fā)展起來(lái)，這個(gè)法律體系被稱為國(guó)際商事管理法。 而國(guó)際貿(mào)易法恰恰是在吸收了國(guó)際商法的一部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上囊括了國(guó)際商事管理法而形成的一個(gè)獨(dú)立的法律學(xué)科。因而，

5、它既包括商法的任意性“私法”規(guī)范，又包括強(qiáng)制性“公法”規(guī)范。國(guó)際貿(mào)易法與國(guó)際商法是兩個(gè)既有密切聯(lián)系又有區(qū)別的學(xué)科。兩者均源于中世紀(jì)的商人習(xí)慣法，且都建立在“意思自治”上，以“契約自由”、“契約必須遵守”為基本原則。兩者的主要區(qū)別體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：第一，主體不同。國(guó)際商法主體比國(guó)際貿(mào)易法的主體范圍小，只包括作為商主體的商自然人、商法人、商合伙，而不包括國(guó)家和國(guó)際組織。第二，調(diào)整的目的和角度不同。國(guó)際商法是從商主體之間的利益最大化出發(fā)調(diào)整跨國(guó)間商事關(guān)系的，而國(guó)際貿(mào)易法在此之外，還從國(guó)家利益的最大化和國(guó)際社會(huì)利益的最大化調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。第三，調(diào)整的關(guān)系不同。有關(guān)調(diào)整商事交易的公法如各國(guó)政府對(duì)外貿(mào)易的

6、管理性法律、管理國(guó)際貿(mào)易的多邊貿(mào)易法律體制、處理國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的國(guó)際規(guī)則等內(nèi)容，都只屬于國(guó)際貿(mào)易法的專有內(nèi)容，而另一方面，約束跨國(guó)公司的行為，票據(jù)流通的國(guó)際規(guī)范等內(nèi)容則只屬于國(guó)際商法的范疇。 1、國(guó)際貿(mào)易法 它是調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系以及與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2、國(guó)際投資法 它是調(diào)整國(guó)際間私人直接投資關(guān)系的法律關(guān)系的總稱。 國(guó)際投資法的范圍包括三個(gè)方面：一是輸入國(guó)法制，主要是對(duì)外來(lái)投資的保護(hù)和限制。二是資本輸出國(guó)法制，這其中以投資保險(xiǎn)法為核心，包含著稅收法制、銀行法制、資產(chǎn)監(jiān)管、投資研究審查等。三是國(guó)際投資的國(guó)際法制，包含世界貿(mào)易組織的法制和專門解決國(guó)際私人直接投資法律爭(zhēng)端的華

7、盛頓公約等。4、國(guó)際稅法 它是調(diào)整國(guó)際間稅收關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。主要內(nèi)容包括稅收管轄權(quán)、國(guó)際雙重征稅和重疊征稅的避免和防范以及涉外稅收關(guān)系。5、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法 主要包括有關(guān)世界貿(mào)易組織、國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行、歐盟與多邊投資機(jī)構(gòu)以及亞太經(jīng)貿(mào)組織的法律制度。第二節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源 從法的形式淵源上講，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)既含有國(guó)際法規(guī)范又含有國(guó)內(nèi)法規(guī)范的綜合的法律部門。 其法律淵源具體包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約、國(guó)際經(jīng)濟(jì)慣例、聯(lián)大規(guī)范性決議、有關(guān)國(guó)內(nèi)立法以及其他輔助性淵源。 二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)慣例 國(guó)際經(jīng)濟(jì)慣例是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中逐漸形成并得到廣泛遵循的習(xí)慣做法，是用于規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體行為的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則，涉及國(guó)際

8、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方方面面。1、習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法（1）概念 習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主要指調(diào)整國(guó)家之間在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中所形成的具有顯著經(jīng)濟(jì)特征的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的習(xí)慣性原則和規(guī)則。 國(guó)際投資慣例指各國(guó)有關(guān)國(guó)際投資活動(dòng)的普遍實(shí)踐，如國(guó)際合營(yíng)公司的董事會(huì)制度。 國(guó)際融資慣例，如國(guó)際商會(huì)制定的合同擔(dān)保統(tǒng)一規(guī)則和世界銀行制定的貸款協(xié)定與擔(dān)保協(xié)定通則等。（一）判例判例包括國(guó)際判例和國(guó)內(nèi)司法判例兩種。1、國(guó)際判例國(guó)際判例從廣義上說(shuō)包括國(guó)際法院的判例，以及各種形式的國(guó)際仲裁庭的裁決在內(nèi)。這些國(guó)際判例既沒(méi)有創(chuàng)設(shè)法律的功能，也不能作為先例予以遵循。但是它們是國(guó)際法院規(guī)約第38條所說(shuō)的“確定法律原則之補(bǔ)助資料”，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的輔助性淵源。（

9、三）法學(xué)學(xué)說(shuō)權(quán)威法學(xué)家的學(xué)說(shuō)對(duì)法律的解釋、適用有很大的影響，可以將其作為“確定法律原則或規(guī)則”的依據(jù)之一，但它畢竟不具有法的約束力，只是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的輔助性淵源。一、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是指每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)，并得自由行使此項(xiàng)權(quán)利。根據(jù)聯(lián)大通過(guò)的建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言、建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序綱領(lǐng)和各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章這些基本文獻(xiàn)和其他有關(guān)決議，一般認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的具體內(nèi)容大體上可分為以下五個(gè)方面：（五）各國(guó)對(duì)世界性經(jīng)濟(jì)事務(wù)的平等參與權(quán)和決策權(quán)。第一節(jié)概述一、自然人（一）自然人的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體資格、首先必須具有一般的法律

10、能力，包括權(quán)力能力和行為能力。能作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體的自然人必須是有完全行為能力的人。、其次還必須具有從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的權(quán)利能力或者資格，這種權(quán)利能力和資格通常由雙邊條約或國(guó)內(nèi)法賦予或確認(rèn)。（二）自然人國(guó)籍的確定自然人的法律能力一般是由其屬人法確定，而屬人法一般指的是特定自然人的本國(guó)法即國(guó)籍國(guó)法。但是，由于各國(guó)立法關(guān)于國(guó)籍的取得和喪失的規(guī)定不一，往往造成自然人國(guó)籍的消極沖突和積極沖突。、消極沖突（無(wú)國(guó)籍人）（1）住所；（2）居所、積極沖突（多國(guó)國(guó)籍人）（1）內(nèi)國(guó)法優(yōu)先；（2）最密切聯(lián)系國(guó)法優(yōu)先、設(shè)立地說(shuō)（登記地法）、住所地說(shuō)（經(jīng)營(yíng)管理中心所在地）：通常是股東大會(huì)召開地或者公司董事會(huì)會(huì)議慣常召開地

11、、準(zhǔn)據(jù)法說(shuō) （依據(jù)法人設(shè)立時(shí)所依據(jù)的法律確定法人的國(guó)籍）、資本控制說(shuō)（依據(jù)控制法人資本的法人成員或股東的國(guó)籍確定法人的國(guó)籍）、復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)（結(jié)合上述兩種或兩種以上標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定法人的國(guó)籍）（二）國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題、絕對(duì)豁免：不區(qū)分國(guó)家的主權(quán)行為和商事行為一律予以豁免、相對(duì)豁免：對(duì)國(guó)家的主權(quán)行為和商事行為予以區(qū)分，對(duì)主權(quán)行為予以豁免，對(duì)商事行為則不給予豁免（三）國(guó)家行為原則該原則與國(guó)家豁免原則相輔相成，但兩者意義和效用不同，國(guó)家豁免問(wèn)題針對(duì)的是一國(guó)是否服從外國(guó)法院的管轄，而國(guó)家行為在國(guó)家服從外國(guó)法院管轄的前提下的一種積極抗辯，否定外國(guó)法院對(duì)該國(guó)政府在其境內(nèi)行為的合法性的審查權(quán)。（二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織種類

12、、政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織與非政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、廣泛性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織與專業(yè)性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、全球性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織與區(qū)域性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題：組成跨國(guó)公司實(shí)體的母公司、子公司、總公司、分公司之間有何聯(lián)系與區(qū)別？（二）特征、跨國(guó)性、戰(zhàn)略的全球性和管理的集中性、公司內(nèi)部的相互聯(lián)系性而跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立的實(shí)體只有兩種法律形式：一是根據(jù)東道國(guó)法律成立而由母公司控制的子公司。它具有東道國(guó)國(guó)籍，是東道國(guó)的國(guó)內(nèi)法人，與東道國(guó)其他公司處于相同法律地位。二是在東道國(guó)登記注冊(cè)的分公司。其國(guó)籍歸屬于所屬的跨國(guó)公司總公司的國(guó)籍，因而是東道國(guó)的外國(guó)法人。其不像子公司那樣有獨(dú)立的法律地位，它只是跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

13、。、跨國(guó)公司的國(guó)際法律地位跨國(guó)公司不具有國(guó)際法主體資格，它的諸實(shí)體或者是母國(guó)的法人，或者是東道國(guó)的法人，都是依據(jù)母國(guó)或東道國(guó)的國(guó)內(nèi)法成立的?？鐕?guó)公司沒(méi)有根據(jù)自己的意志參加國(guó)際關(guān)系的能力，也沒(méi)有直接承擔(dān)國(guó)際權(quán)利和義務(wù)的能力。目前國(guó)際上尚無(wú)普遍認(rèn)可的確定母公司對(duì)子公司控制程度的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，東道國(guó)在判斷跨國(guó)公司母子關(guān)系上難度較大，且容易引起爭(zhēng)端?，F(xiàn)實(shí)的做法是預(yù)先防范，即東道國(guó)的外國(guó)投資主管機(jī)構(gòu)在跨國(guó)公司子公司設(shè)立時(shí)，嚴(yán)格根據(jù)本國(guó)法律規(guī)定，要求子公司以其本身名義確實(shí)在東道國(guó)境內(nèi)具有與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的資金和財(cái)產(chǎn)。與此同時(shí)，與子公司大量交易的第三人，在必要情況下，可以要求子公司的母公司提供擔(dān)保。、區(qū)域管制

14、由幾個(gè)國(guó)家或地區(qū)聯(lián)合起來(lái)對(duì)跨國(guó)公司通過(guò)立法手段或者政策以及其他的聯(lián)合行為來(lái)管制其行為，例如歐盟對(duì)跨國(guó)公司的管制。、國(guó)際社會(huì)的管制特別是聯(lián)合國(guó)為了建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，防止跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)主權(quán)的侵犯與干預(yù)，制定了包括各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章、關(guān)于建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的宣言和條約、跨國(guó)公司行為守則在內(nèi)的很多國(guó)際性文件來(lái)管制其行為。第一章國(guó)際貿(mào)易法基本理論第一節(jié)概述一、國(guó)際貿(mào)易法的概念國(guó)際貿(mào)易法是調(diào)整各國(guó)間商品、技術(shù)、服務(wù)的交換關(guān)系以及與這種交換關(guān)系有關(guān)的各種法律制度與法律規(guī)范的總稱。具體而言，國(guó)際貿(mào)易法的調(diào)整對(duì)象包括以下三種關(guān)系：1、國(guó)家間貿(mào)易關(guān)系，這通過(guò)雙邊貿(mào)易協(xié)定或多邊貿(mào)易條約調(diào)整。2、營(yíng)業(yè)地處

15、于不同國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)組織或個(gè)人之間發(fā)生的貿(mào)易關(guān)系，這通過(guò)貿(mào)易當(dāng)事人選擇準(zhǔn)據(jù)法或國(guó)際貿(mào)易慣例來(lái)加以調(diào)整，但意思自治受到一定限制。3、調(diào)整一國(guó)政府與其他國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)、個(gè)人、其他經(jīng)濟(jì)組織之間的貿(mào)易關(guān)系，這通過(guò)國(guó)內(nèi)立法予以調(diào)整。三、國(guó)際貿(mào)易法的淵源1、國(guó)際貿(mào)易公約與區(qū)域性貿(mào)易條約2、國(guó)際雙邊貿(mào)易協(xié)定：如兩國(guó)之間的友好通商航海條約。3、國(guó)際貿(mào)易慣例：如國(guó)際商會(huì)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則、跟單信用證統(tǒng)一慣例等4、各國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)貿(mào)易方面的法律規(guī)定5、國(guó)際組織發(fā)表的宣言和決議6、跨國(guó)公司及同業(yè)公會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同二、特別原則（一）貿(mào)易自由原則（二）締約自由原則（三）有約必守原則（四）非歧視性貿(mào)易原則、最惠國(guó)待遇、國(guó)

16、民待遇問(wèn)題：兩者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？（五）反傾銷、反補(bǔ)貼原則第一節(jié)國(guó)際貨物買賣的法律一、關(guān)于國(guó)際貨物買賣的多邊條約（一）兩個(gè)海牙公約（二）聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約（維也納公約）、公約適用于國(guó)際貨物買賣合同，這就表明貨物買賣合同必須具有“國(guó)際性”?！皣?guó)際性”不僅要求當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地位于不同的國(guó)家，而且要求這些國(guó)家必須是公約締約國(guó)，或者是雖然當(dāng)事人雙方所在國(guó)有一個(gè)不是或兩個(gè)都不是公約締約國(guó)，但合同應(yīng)適用的法律為公約締約國(guó)法。后一種情況是公約的擴(kuò)大適用。（）甲乙兩國(guó)均為公約成員國(guó)，、兩公司均在甲國(guó)登記注冊(cè)取得甲國(guó)國(guó)籍，公司在乙國(guó)設(shè)有營(yíng)業(yè)所，現(xiàn)公司與簽訂一小麥買賣合同，問(wèn)支配該合同的法律是什么？（）甲

17、乙兩國(guó)均不是公約締約國(guó)，甲國(guó)公司與乙國(guó)公司在丙國(guó)簽訂一買賣合同，合同中約定未來(lái)所發(fā)生的糾紛都適用丙國(guó)法解決，后雙方因合同發(fā)生糾紛，查明丙國(guó)為公約締約國(guó)，且未對(duì)公約提出任何保留，受理案件的甲國(guó)法院應(yīng)適用什么法律解決該糾紛？例：甲國(guó)公民湯姆19歲，1989年在我國(guó)境內(nèi)購(gòu)買了一件民間工藝品，價(jià)值1500元，現(xiàn)湯姆以其本國(guó)法上20歲未成年才具有民事行為能力為由，要求解除合同。我國(guó)法院在審理此案時(shí)能否適用公約？例：下列哪幾種情況適用公約？營(yíng)業(yè)地位于中國(guó)的兩個(gè)不同國(guó)家的公司訂立的關(guān)于電視機(jī)的買賣合同營(yíng)業(yè)地位于不同國(guó)家的兩公司訂立的補(bǔ)償貿(mào)易合同，其中服務(wù)未構(gòu)成供貨方的絕大部分義務(wù)營(yíng)業(yè)地位于不同國(guó)家的兩公司關(guān)

18、于食糖的貿(mào)易合同營(yíng)業(yè)地位于不同國(guó)家的兩公司訂立的補(bǔ)償貿(mào)易合同，其中服務(wù)構(gòu)成了供貨方的絕大部分義務(wù)第六條： （公約的任意性） 雙方當(dāng)事人可以不適用，或在第十二條條件下，減損本公約任何規(guī)定或改變其效力。 提示：1、公約是任意性的，但第12條除外； 2、公約是對(duì)合同未規(guī)定事項(xiàng)予以補(bǔ)充或解釋； 3、公約的任意性只針對(duì)合同當(dāng)事人，不針對(duì)締約國(guó)（保留除外）； 4、當(dāng)事人對(duì)公約適用的權(quán)利 （1）當(dāng)事人有權(quán)決定合同適用或不適用公約 （2）當(dāng)事人有權(quán)決定合同部分適用公約，部分適用其他法律或其他公約 （3）當(dāng)事人有權(quán)對(duì)公約條款進(jìn)行修改、變更以改變?cè)瓧l款含義或效力，但第12條除外。 2、貿(mào)易議定書（Trade Pr

19、otocol）它是締約國(guó)雙方就發(fā)展貿(mào)易關(guān)系的某項(xiàng)具體問(wèn)題所達(dá)成的書面協(xié)議。此類協(xié)議往往是作為貿(mào)易協(xié)定的補(bǔ)充、解釋或修改簽訂的。貿(mào)易議定書的簽訂程序和內(nèi)容比貿(mào)易協(xié)定更為簡(jiǎn)單，一般經(jīng)締約國(guó)有關(guān)行政部門的代表簽署即可生效。國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)具有經(jīng)濟(jì)和法律雙重性質(zhì)：從經(jīng)濟(jì)上看，它是國(guó)際貨物買賣中確定合同標(biāo)的物單位價(jià)格的計(jì)價(jià)條件，表明了標(biāo)的物的價(jià)格構(gòu)成。在法律上，它表示買賣雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，也是確定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的依據(jù)。就本質(zhì)而言，國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是國(guó)際貨物買賣中常用的標(biāo)準(zhǔn)合同。由于貿(mào)易術(shù)語(yǔ)對(duì)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)作了詳細(xì)規(guī)定，當(dāng)事人一旦選擇某一術(shù)語(yǔ)，其有關(guān)權(quán)利義務(wù)關(guān)系隨之確定，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。（

20、二） Incoterms與維也納公約的關(guān)系雖然公約為國(guó)際立法，但它并不具有強(qiáng)制性，當(dāng)事人可以通過(guò)約定排除適用公約；而通則則被視為慣例或標(biāo)準(zhǔn)合同條款，在合同約定采用其中某一術(shù)語(yǔ)時(shí)，該術(shù)語(yǔ)即對(duì)雙方當(dāng)事人產(chǎn)生約束力。通則和公約在各自的規(guī)定上相互影響且具有互補(bǔ)性。一方面，公約對(duì)通則的許多規(guī)定作了補(bǔ)充，尤其是對(duì)賣方具體如何交貨和買方如何具體接受貨物和支付貨款做出具體說(shuō)明。另一方面，在賣方應(yīng)提交的單據(jù)種類問(wèn)題上，2000年的通則的規(guī)定較公約更為具體。但與此同時(shí)，2000年的通則吸納了公約的某些法律概念，使兩者的法律概念更趨統(tǒng)一。（二）英美法系在英美法系各國(guó)，原則上不存在民法和商法的區(qū)分。在英美各國(guó)既沒(méi)有民

21、法典，也沒(méi)有大陸法意義上的商法典。這些國(guó)家的買賣法由兩個(gè)部分組成：一是普通法，即由法院以判例形式所確立的法律原則；二是成文法，即有關(guān)貨物買賣的單行法規(guī)。典型如英國(guó)1893年貨物買賣法、美國(guó)統(tǒng)一商法典。 、總規(guī)律 從組組再到組最后到組，總趨勢(shì)是：賣方義務(wù)負(fù)擔(dān)逐漸加重，而買方義務(wù)負(fù)擔(dān)則逐漸減輕。EXW下賣方義務(wù)最輕，而DDP下賣方義務(wù)最重。、各組規(guī)律（）運(yùn)輸 從運(yùn)輸角度看，前兩組、組術(shù)語(yǔ)均由買方負(fù)責(zé)尋找承運(yùn)人、自負(fù)費(fèi)用、訂立運(yùn)輸合同、安排運(yùn)輸事宜；而后兩組、組術(shù)語(yǔ)均由賣方負(fù)責(zé)尋找承運(yùn)人、自負(fù)費(fèi)用、訂立運(yùn)輸合同、安排運(yùn)輸事宜。 總結(jié)：、組買方負(fù)責(zé)運(yùn)輸；、組賣方負(fù)責(zé)運(yùn)輸。（）保險(xiǎn)13個(gè)術(shù)語(yǔ)中只有CIF

22、與CIP由賣方負(fù)責(zé)辦理貨物的投保。沒(méi)有特殊約定的情況下，賣方通常只有辦理投保最低險(xiǎn)別的義務(wù)，如中國(guó)人保公司海洋運(yùn)輸貨物保險(xiǎn)中的平安險(xiǎn)。其它11各貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中沒(méi)有涉及保險(xiǎn)問(wèn)題，但這不是說(shuō)采用這些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)作為交易條件時(shí)就沒(méi)有保險(xiǎn)問(wèn)題，實(shí)踐中通常由買賣雙方根據(jù)自己利益需要自行投保。 （4）交貨地點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用劃分 具體見(jiàn)術(shù)語(yǔ)表需要注意的是：在FCA（貨交承運(yùn)人）術(shù)語(yǔ)中，交貨地點(diǎn)有兩種情況：若在賣方所在地將貨交給承運(yùn)人，賣方需要將貨物裝上買方派來(lái)的運(yùn)輸工具。自此之后才發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。若在賣方所在地以外某個(gè)地點(diǎn)將貨交給承運(yùn)人，賣方不需要在賣方自己的車上卸貨，而是直接交給買方指定的承運(yùn)人處置，自此之后發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)

23、轉(zhuǎn)移。 2、F組(主要運(yùn)費(fèi)未付)。 本組包括FCA(Free Carriernamed place)貨交承運(yùn)人(指定地點(diǎn))、FAS（Free Along-side Ship named port of shipment ）裝運(yùn)港船邊交貨（指定裝運(yùn)港）和FOB（Free on Boardnamed port of shipment ）裝運(yùn)港船上交貨（指定裝運(yùn)港）三個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。 在采用裝運(yùn)港或裝運(yùn)地交貨條件成交而主要運(yùn)費(fèi)未付的情況下，即要求賣方將貨物交至買方指定的承運(yùn)人時(shí)，應(yīng)采用F組術(shù)語(yǔ)。 按此類術(shù)語(yǔ)成交，賣方必須訂立運(yùn)輸合同，并按約支付運(yùn)費(fèi)，但對(duì)貨物發(fā)生滅失或損害的風(fēng)險(xiǎn)以及貨物發(fā)運(yùn)后發(fā)生事件所產(chǎn)

24、生的費(fèi)用不承擔(dān)責(zé)任。C組術(shù)語(yǔ)與F組術(shù)語(yǔ)有相同的性質(zhì)，即賣方都是在裝運(yùn)國(guó)或啟運(yùn)國(guó)履行合同，因此兩組術(shù)語(yǔ)的買賣合同均屬于裝運(yùn)合同的類別。 在國(guó)際貿(mào)易中，經(jīng)常反復(fù)使用的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是FCA（貨交承運(yùn)人）、FOB（船上交貨）、CFR（成本加運(yùn)費(fèi)）、CIF（成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)） 、在采取船舶運(yùn)輸?shù)那闆r下，如貨物能整集裝箱裝貨，則貨交承運(yùn)人，如不能夠整箱裝貨，則貨交承運(yùn)人指定的地點(diǎn)或指定船只； 、在采用航空運(yùn)輸條件下，要求賣方將貨物交給航空運(yùn)輸承運(yùn)人或其代理人；在采用多式聯(lián)運(yùn)的條件下，賣方只需將貨物交給第一承運(yùn)人，就算完成了交貨義務(wù)。 至于貨物在上船之后包括在運(yùn)輸途中所發(fā)生的損失或者滅失均由買方承擔(dān)，則是

25、沒(méi)有異議的。但如果此前由于賣方的故意而造成貨物的損失，則該風(fēng)險(xiǎn)不以船舷為界，仍由賣方承擔(dān)其造成的貨物損失。 但在特殊情況下，買方可以委托賣方租船訂艙，這時(shí)的賣方作為代辦，可以接受，也可以接受。在接受時(shí)要注意靈活性。同時(shí)有關(guān)的的費(fèi)用由（運(yùn)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)）由買方支付，如果最后還是租不到船，賣方不承擔(dān)法律后果，買方無(wú)權(quán)撤銷合同，也無(wú)權(quán)索賠。 在該術(shù)語(yǔ)中應(yīng)注意的是，賣方在將貨物裝船時(shí)必須立即通知買方，提醒買方貨物風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，以便買方及時(shí)辦理保險(xiǎn)手續(xù)。如果賣方未及時(shí)通知買方貨物已裝船的事實(shí)，而使得買方不能及時(shí)辦理保險(xiǎn)手續(xù)，則此后貨物發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)不再以裝運(yùn)港指定船只的船舷為界限而轉(zhuǎn)移給買方，而仍由賣方承擔(dān)。

26、其具體是指在裝運(yùn)港當(dāng)貨物越過(guò)船舷時(shí)賣方即完成交貨義務(wù)，賣方必須支付將貨物運(yùn)至指定目的港所需的運(yùn)費(fèi)和費(fèi)用，賣方還必須辦理應(yīng)由買方承擔(dān)貨物在途中滅失或損壞風(fēng)險(xiǎn)的海運(yùn)保險(xiǎn)，包括訂立保險(xiǎn)合同和支付保險(xiǎn)費(fèi)。 此外，賣方須辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)，還必須使提供的貨物符合合同要求，并且提供符合貨物的商業(yè)發(fā)票或具有同等作用的電子訊息以及合同可能要求的證明貨物符合合同規(guī)定的其他任何憑證。 而買方的義務(wù)則僅負(fù)責(zé)辦理進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)并承擔(dān)貨物越過(guò)船舷后一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。該術(shù)語(yǔ)僅適用與海運(yùn)和內(nèi)河運(yùn)輸。 （）租船定艙問(wèn)題 在該術(shù)語(yǔ)中，由賣方租船定艙。如果沒(méi)有相反的約定，賣方只需要按照通常情況下習(xí)慣的航線租用適當(dāng)?shù)拇?，將貨物運(yùn)至

27、目的港，對(duì)買方提出的限制船舶的船籍、船型、船齡、船級(jí)等要求，賣方均有權(quán)拒絕接受，如果接受買方的要求不會(huì)增加賣方的額外費(fèi)用，那么賣方也可以考慮接受。 2、合同的客體是特定的有形貨物，且要跨越國(guó)境。 國(guó)際貨物買賣合同的標(biāo)的物通常是原材料、半成品、機(jī)器設(shè)備以及專為銷售而買賣的跨國(guó)流通商品，但是不包括供私人及家庭使用的消費(fèi)物品、有價(jià)證券、公債、股票、投資證券及船舶、飛機(jī)、電力供應(yīng)等，亦不包括無(wú)形貿(mào)易的內(nèi)容。 3、國(guó)際貨物買賣合同涉及多重法律關(guān)系并受其調(diào)整。由于于國(guó)際貨物買賣合同具有跨國(guó)性，因此所涉及的法律既有國(guó)內(nèi)法，又有國(guó)際法；有實(shí)體法又有程序法；有強(qiáng)制性規(guī)范又有任意性規(guī)范；而且還牽涉到國(guó)際公約的適用

28、和國(guó)際慣例的援用。 就口頭合同的效力問(wèn)題，維也納公約與我國(guó)合同法都采取了西歐多數(shù)國(guó)家和日本等國(guó)有關(guān)國(guó)際貨物買賣合同的“不要式原則”，即合同可以口頭形式、書面形式或行動(dòng)來(lái)表示，具體由當(dāng)事人自行選擇。但我國(guó)還是提倡采書面形式，同時(shí)規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式?！?美國(guó)承襲英國(guó)法制，并未強(qiáng)制要求以書面形式訂立合同，而是保證口頭合同在一定條件下的有效性。其統(tǒng)一商法典明確了以下三種情況的口頭合同具有法律效力，可以得到法律的救濟(jì)：1、特別制作的貨物買賣合同，即合同標(biāo)的物是為買方特別制作的；2、被告在法庭上承認(rèn)口頭合同的存在；3、合同已得到部分履行。 （二）正文：分為基本條款和一

29、般條款1、基本條款：其記載當(dāng)事人雙方主要的權(quán)利義務(wù)。（1）商品名稱（2）品質(zhì)條款（3）數(shù)量條款：約定數(shù)量和重量的單位，訂明數(shù)量的機(jī)動(dòng)幅度（溢短裝條款），國(guó)際慣例為5%內(nèi)。（4）價(jià)格條款：約定價(jià)格條件的種類如FOB、CIF，計(jì)價(jià)貨幣的種類、單位以及價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。 2、一般條款：其是對(duì)基本條款的補(bǔ)充和說(shuō)明，一般都會(huì)寫在合同書的背面，又叫做“背書條款”。（1）索賠條款：約定索賠原則、索賠提出的期限、提出索賠的方式和應(yīng)提交的證明文件。（2）不可抗力條款：約定不可抗力事故的原因、通知發(fā)生不可抗力的時(shí)限和方法、應(yīng)提交的證明文件、免責(zé)事項(xiàng)以及善后的處理辦法。 （3）違約及解除權(quán)條款：違約種類、救濟(jì)方法

30、和解除合同的事由、解除合同后的賠償問(wèn)題。 （三）約尾：主要包括簽約日期、合同生效日期、當(dāng)事人雙方的簽名、合同的份數(shù)。 維也納公約規(guī)定，在下列情況下，要約不得撤銷：（1）要約寫明承諾的期限或以其他方式表示要約是不可撤銷的；（2）要約人有理由信賴該項(xiàng)要約是不可撤銷的，而且受要約人已本著對(duì)該項(xiàng)要約的信賴行事。 公約同時(shí)規(guī)定：一項(xiàng)要約，不管是可撤銷的或是不可撤銷的，只要撤回要約的通知先于要約或與要約同時(shí)到達(dá)受要約人，均可以撤回。例：新加坡甲公司于月日向德國(guó)乙公司電傳：“急購(gòu)優(yōu)質(zhì)輪胎2000個(gè)，單價(jià)35美元，總計(jì)70000美元，CIF新加坡。合同成立后立即裝船，10日內(nèi)答復(fù)有效?！钡聡?guó)公司收到該要約后，

31、當(dāng)天就向某輪胎公司訂購(gòu)了2000個(gè)輪胎，1月3日甲公司電告德國(guó)乙公司：“已聯(lián)系到貨源，1月1日電傳失效?！币夜?月4日電復(fù)：“貨物已備妥，貴公司撤銷要約無(wú)效，合同應(yīng)履行?！辈⒂?月15日將全部貨物運(yùn)到漢堡碼頭裝船發(fā)往新加坡。問(wèn)：雙方合同是否成立？新加坡公司是否應(yīng)當(dāng)付款？ 根據(jù)各國(guó)法律的解釋和國(guó)際貿(mào)易慣例，一項(xiàng)有效的承諾必須具備三個(gè)條件：第一，承諾必須由受要約人作出。第二，承諾與要約內(nèi)容一致，即承諾對(duì)要約內(nèi)容未做出實(shí)質(zhì)性改變。這種對(duì)要約內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性改變的承諾是無(wú)效的。 第三，承諾必須在要約規(guī)定的有效期限內(nèi)作出并到達(dá)要約人。總結(jié)起來(lái)，下列幾種的逾期承諾，應(yīng)屬有效：（）承諾到達(dá)的最后一天恰好是要約

32、人所在地的正式假日或非營(yíng)業(yè)日，而使承諾不能如期送達(dá)要約人，事后只要受要約人能證明有關(guān)情況屬實(shí)；（）如果要約人認(rèn)為該項(xiàng)逾期承諾可以同意，并及時(shí)無(wú)誤地將此意見(jiàn)通知受要約人；（）由于出現(xiàn)傳遞不正常的情況。 例：1997年7月20日，香港甲公司給廈門乙公司發(fā)出要約稱：“鰻魚飼料數(shù)量180噸，單價(jià)CIF廈門980美元，總值176400美元，合同訂立后三個(gè)月裝船，不可撤銷即期信用證付款，請(qǐng)電復(fù)”。廈門乙公司還盤；“接受你方發(fā)盤，在訂立合同后請(qǐng)立即裝船?！睂?duì)此香港甲公司沒(méi)有回音，也一直沒(méi)有裝船，廈門甲公司認(rèn)為香港甲公司違約。A.甲公司應(yīng)于訂立合同后立即裝船B.甲公司應(yīng)于訂立合同后三個(gè)月裝船 C.甲公司一直未

33、裝船是違約行為D.該合同沒(méi)有成立（四）關(guān)于承諾的撤回問(wèn)題，各國(guó)同樣存在不同的見(jiàn)解。英美法系國(guó)家認(rèn)為，承諾既然在發(fā)出時(shí)生效，那么承諾在發(fā)出后便不能撤回，大陸法系國(guó)家則認(rèn)為，一項(xiàng)承諾在其生效前是可以撤回的。維也納公約第22條規(guī)定：“承諾可以撤回，如果撤回通知于承諾原應(yīng)生效之前或同時(shí)到達(dá)要約人?！蔽覈?guó)在實(shí)踐中，可按此項(xiàng)規(guī)定，遇到某項(xiàng)我方已發(fā)出的承諾對(duì)我方不利時(shí)，應(yīng)采取迅速的方式力爭(zhēng)使撤回承諾的通知在承諾到達(dá)對(duì)方前或同時(shí)到達(dá)對(duì)方，以避免不應(yīng)有的損失。（）交貨地點(diǎn)。交貨地點(diǎn)有四種情形：有約定的依約定，如合同中大多約定了貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，而這些術(shù)語(yǔ)中對(duì)交貨地點(diǎn)都有明確規(guī)定。貨交第一承運(yùn)人：沒(méi)有約定交貨地點(diǎn)的情況下

34、，如果銷售合同涉及到貨物的運(yùn)輸，賣方應(yīng)把貨物移交給第一承運(yùn)人以示交給買方。此時(shí)，貨交第一承運(yùn)人處為交貨地點(diǎn)。如果合同指的是特定貨物或從特定存貨中提取的或尚待制造或生產(chǎn)的未經(jīng)特定化的貨物，而雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)已知道這些貨物是在某一特定地點(diǎn)，或?qū)⒃谀骋惶囟ǖ攸c(diǎn)制造或生產(chǎn)，則該特定地點(diǎn)為交貨地點(diǎn)。在其他情況下，賣方應(yīng)在訂立合同時(shí)的營(yíng)業(yè)地向買方交貨。（）提交單據(jù)這里的單據(jù)，主要包括運(yùn)輸單據(jù)和貨物單據(jù)。前者如提單，后者如發(fā)票、保險(xiǎn)單、商業(yè)發(fā)票等。有時(shí)這些單據(jù)還包括原產(chǎn)地證明、裝箱單、檢驗(yàn)證書等。這些單據(jù)是買方提貨、轉(zhuǎn)售、報(bào)關(guān)、索賠的重要依據(jù)，因此，移交單據(jù)是賣方的一項(xiàng)重要義務(wù)。公約第34條規(guī)定，如果

35、賣方有義務(wù)移交與貨物有關(guān)的單據(jù)，他必須按照合同所規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式移交這些單據(jù)。如果賣方在合同約定的時(shí)間以前已移交這些單據(jù)，他可以在約定時(shí)間到達(dá)前糾正單據(jù)中任何不符合合同規(guī)定的情形，但是，該權(quán)利的行使不得使買方遭受不合理的不便或承擔(dān)不合理的開支。同時(shí)買方保留公約所規(guī)定的要求損害賠償?shù)牧x務(wù)。1、在特定物的交易中，買方希望的是賣方的實(shí)際履行，但在貨物交付之前，所有權(quán)仍然屬于賣方，即使賣方拒不交付，法院也很難強(qiáng)制賣方實(shí)際交付。2、在賣方破產(chǎn)時(shí)，買方的利益得不到保障。特別在買方已支付貨款的情況下，但由于貨物尚未交付而未轉(zhuǎn)移所有權(quán)，這時(shí)買方只能作為普通債權(quán)人參與破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配，是否能要回貨款則是個(gè)未

36、知數(shù)。此外，我國(guó)合同法雖規(guī)定了所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，但沒(méi)有規(guī)定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的地點(diǎn)和方式，更沒(méi)有規(guī)定買賣合同對(duì)第三方貨物所有權(quán)產(chǎn)生的影響。而公約第30條僅原則上規(guī)定賣方有義務(wù)把貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買方，并保證其所交貨物必須是第三方不能提出任何權(quán)利要求或請(qǐng)求權(quán)的貨物。但對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買方的時(shí)間、地點(diǎn)和條件等均未作任何規(guī)定。同時(shí)，公約第4條還規(guī)定，“該公約與合同對(duì)所售貨物所有權(quán)可能產(chǎn)生的影響無(wú)關(guān)”。從上述規(guī)定來(lái)看，關(guān)于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題規(guī)定得極為原則，難以適用，因此，在國(guó)際貨物貿(mào)易實(shí)踐中，通常是依據(jù)買賣雙方的合同準(zhǔn)據(jù)法來(lái)確定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的。（）品質(zhì)擔(dān)保責(zé)任的免除 如果買方在訂立合同時(shí)知道或者不可能

37、不知道貨物不符合合同，賣方就無(wú)須按上述規(guī)定承擔(dān)不符合同的責(zé)任。 例如：合同規(guī)定賣方提供的貨物的保質(zhì)期為個(gè)月，在貨物交付后個(gè)月時(shí)發(fā)現(xiàn)該貨物已經(jīng)開始變質(zhì)，盡管貨物風(fēng)險(xiǎn)此時(shí)早已轉(zhuǎn)移到買方，但由于貨物仍在約定的保質(zhì)期內(nèi)，因此，賣方仍應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 本案中，盡管貨物損失是在運(yùn)輸途中發(fā)生的，也就是說(shuō)越過(guò)船舷之后發(fā)生的，但是由于賣方?jīng)]有按照買方的要求安排集裝箱運(yùn)輸而造成損失的發(fā)生，屬于賣方違反了合同義務(wù)，即使對(duì)于運(yùn)輸方式的安排，買賣雙方?jīng)]有在合同內(nèi)明確規(guī)定，根據(jù)CIF術(shù)語(yǔ)的要求，賣方有辦理運(yùn)輸?shù)牧x務(wù)，這種義務(wù)的要求并不應(yīng)當(dāng)僅僅是只要賣方安排運(yùn)輸即可，同樣應(yīng)當(dāng)要求賣方對(duì)于運(yùn)輸?shù)陌才磐咨坪线m。因此，根據(jù)CIF術(shù)語(yǔ)

38、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的含義和公約第36條第2款，賣方仍然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。其通常有三個(gè)方面的含義：（1）要求賣方對(duì)出售的貨物享有完全的合法所有權(quán)；（2）不承認(rèn)存在任何未曾向買方透露的擔(dān)保物權(quán)。如果賣方已預(yù)先明確透露存在擔(dān)保物權(quán)，則賣方不負(fù)責(zé)任；（3）賣方要擔(dān)保其所交付的貨物是第三人不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，即要求該貨物不能侵犯任何第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這里的前提條件是，只有賣方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道第三方的權(quán)利或要求時(shí)，才對(duì)貨物由于工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引起的任何權(quán)利或要求負(fù)責(zé)。 賣方承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任的兩個(gè)例外是：買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道第三

39、者權(quán)利或要求，并且不在得知這種權(quán)利或要求的合理時(shí)間內(nèi)通知賣方。賣方在不知道買方提供的技術(shù)圖紙、加工圖案或程序以及其他規(guī)格有問(wèn)題的情況下，按照買方提供的規(guī)格提交貨物、如果乙公司在訂約前已知該批儀表如在新加坡銷售將會(huì)侵犯第三人的專利權(quán)而仍然簽約進(jìn)口，則甲公司是否對(duì)未來(lái)乙公司在新加坡被訴所遭受的損失承擔(dān)責(zé)任？、如果乙公司在訂約的往來(lái)電文中聲稱將把該批貨物轉(zhuǎn)口到巴西，但后因巴西經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，乙公司遂自行將該批貨物轉(zhuǎn)口至加拿大，結(jié)果在加拿大遭受第三人起訴侵犯專利權(quán)，則甲公司是否對(duì)乙公司由此受到的損失承擔(dān)責(zé)任？、如果乙公司在新加坡銷售該儀表時(shí)被第三人起訴，但乙公司未及時(shí)將此情況通知甲公司，則乙公司將遭受何種法

40、律后果？學(xué)理分析： 該案例同賣方對(duì)貨物的權(quán)利擔(dān)保有關(guān)。權(quán)利擔(dān)保包括賣方對(duì)貨物所有權(quán)的擔(dān)保和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保。即（1）賣方應(yīng)當(dāng)保證在交付貨物時(shí)享有對(duì)貨物的所有權(quán)和處分權(quán)，并且貨物不存在未向買方披露的擔(dān)保權(quán)益；（2）賣方應(yīng)當(dāng)保證貨物沒(méi)有侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 其次，公約第42條（1）款規(guī)定只有賣方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道第三方的權(quán)利或要求時(shí)，才對(duì)貨物由于工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引起的任何權(quán)利或要求負(fù)責(zé) 因此本案中，只有中國(guó)公司在訂立合同時(shí)已經(jīng)知道或不可能不知道自己所出口的商品可能會(huì)有第三人主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情況下，中國(guó)公司才應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。所以，如果中國(guó)公司能夠證明自己根本就不可能知道有一個(gè)“漁

41、夫”牌運(yùn)動(dòng)器材公司的存在，應(yīng)可以免去責(zé)任。 綜上，盡管賣方交付的貨物遭到了第三方的權(quán)利要求，只要賣方能夠證明自己訂立合同時(shí)并不知道第三方的存在，而買方在訂立合同時(shí)知道第三方的存在，并且買方又沒(méi)有在合理時(shí)間內(nèi)通知，并且則應(yīng)由買方自行承擔(dān)損失。 公約對(duì)付款地點(diǎn)的規(guī)定依次為：（1）有約定的依約定；（2）無(wú)約定時(shí)，賣方營(yíng)業(yè)地，賣方營(yíng)業(yè)地有多個(gè)的，在與合同有密切聯(lián)系的營(yíng)業(yè)地付款；（3）交貨付款或交單付款的，在交貨地或交單地付款。 公約對(duì)付款時(shí)間的規(guī)定依次為：（1）有約定的依約定；（2）無(wú)約定時(shí)，在交貨或交單時(shí)付款；（3）買方在未有機(jī)會(huì)檢驗(yàn)貨物前，無(wú)義務(wù)支付價(jià)款，但如果這種機(jī)會(huì)與雙方議定的交貨或支付程序相

42、抵觸，則買方應(yīng)在驗(yàn)貨前付款。 （二）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移就是指上述意外損失由賣方轉(zhuǎn)移給買方承受。 公約第66條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)由賣方轉(zhuǎn)移至買方后，貨物遺失或損壞，買方仍要付款，除非這種遺失或損壞是由賣方造成的。 依公約第70條的規(guī)定，如果賣方已根本違約，導(dǎo)致貨物發(fā)生滅失或損害，即使貨物的風(fēng)險(xiǎn)已按公約的規(guī)定轉(zhuǎn)移至買方，買方仍然有權(quán)向賣方提出索賠，采取因此種違反合同而可以采取的各種補(bǔ)救辦法如解除合同、要求交付替代物或要求賠償損失等。 二是所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移相分離的原則。 目前美國(guó)、中國(guó)、德國(guó)等大多數(shù)國(guó)家都采用該項(xiàng)原則。大多數(shù)國(guó)家規(guī)定原則上風(fēng)險(xiǎn)在交貨時(shí)轉(zhuǎn)移，因而在分期交付貨款而保留貨物所有權(quán)的合同中，買

43、方在貨款尚未付清前，雖然貨物所有權(quán)仍然保留在賣方手中，但是因?yàn)樨浳镆呀?jīng)交付給買方，因而貨物的風(fēng)險(xiǎn)則已轉(zhuǎn)移給買方，在這種情形下，所有權(quán)不轉(zhuǎn)移不影響貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。 又如，在特定物的買賣中，合同訂立時(shí)所有權(quán)即轉(zhuǎn)移給買方，而交付則是隨后某一特定時(shí)間發(fā)生的，風(fēng)險(xiǎn)則只能在交付時(shí)才轉(zhuǎn)移。 公約規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)劃分原則：1、以交貨時(shí)間確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)相分離）2、風(fēng)險(xiǎn)在交貨時(shí)轉(zhuǎn)移的第一個(gè)前提是賣方無(wú)違約責(zé)任。如果貨物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方后遺失或損壞，而原因是由賣方的作為或不作為導(dǎo)致，則風(fēng)險(xiǎn)仍未轉(zhuǎn)移給買方。3、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移的第二個(gè)前提條件是貨物已被劃撥合同項(xiàng)下。4、國(guó)際慣例優(yōu)先。如果當(dāng)事人在合同選擇了國(guó)際貿(mào)易術(shù)

44、語(yǔ)，則術(shù)語(yǔ)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則優(yōu)先于公約的規(guī)定。 例：中國(guó)甲公司向澳大利亞乙公司出口一批服裝，貨物裝船后，賣方取得已裝船的清潔提單尚未到銀行議付貨款，貨物即在運(yùn)輸途中遭遇火災(zāi)滅失，這時(shí)風(fēng)險(xiǎn)由誰(shuí)承擔(dān)？ 公約第70條還規(guī)定，如果賣方已根本違反合同，致使貨物發(fā)生滅失或損壞，即使貨物的風(fēng)險(xiǎn)已按公約的規(guī)定轉(zhuǎn)移給買方，買方仍然有權(quán)采取解除合同，要求交付替代物或要求賠償損失等補(bǔ)救措施。 總之，以上三項(xiàng)法律規(guī)定都各有特色，雖然這些規(guī)定都比較具體，操作性較強(qiáng)，但也不是十全十美，例如關(guān)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義、對(duì)當(dāng)事人未按合同或法律規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式交貨的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等問(wèn)題，并未見(jiàn)具體規(guī)定。 預(yù)期違約與實(shí)際違約不同，前者發(fā)生

45、在合同履行期限到來(lái)之前，而后者卻發(fā)生在合同履行期限屆滿之后；前者具有違約的可能性，而后者則具有違約的實(shí)際性。 預(yù)期違約制度是英美合同法以判例發(fā)展起來(lái)的特有制度，它又分為明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約兩種情況： 我國(guó)合同法第94條和108條確認(rèn)了英美法上的預(yù)期違約制度。根據(jù)這些條款的規(guī)定，如果當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任。如果當(dāng)事人明確表示或以自己的行為表明不履行主要債務(wù)的，對(duì)方當(dāng)事人可以解除合同。 雖然我國(guó)合同法對(duì)明示預(yù)期違約和默示預(yù)期違約都作出了規(guī)范，但規(guī)定的極為原則、簡(jiǎn)單，難以操作。例如上述的“不履行合同”是指不履行全部合

46、同義務(wù)還是指不履行部分合同義務(wù)？非違約方補(bǔ)救措施的采取應(yīng)否根據(jù)違約的程度而定？ 所謂根本違約是指一方當(dāng)事人違反合同，使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了該另一方根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，違約方的行為即為根本違約。根本違約使另一方取得宣告合同無(wú)效的權(quán)利，在非根本違約情況下，守約方通常只能采取其他救濟(jì)手段，而不能宣告合同無(wú)效。 問(wèn)： 1、香港公司是否有權(quán)宣告合同無(wú)效？分析：中國(guó)A公司的行為是否為預(yù)期違約？如果是，是根本預(yù)期違約，還是一般預(yù)期違約，只有這種預(yù)期違約構(gòu)成根本違約，非違約方才有權(quán)宣告合同無(wú)效，并要求違約方予以相應(yīng)賠償。 、對(duì)于香港公司提出的訴訟請(qǐng)求，法院應(yīng)如何處理？、實(shí)際履行

47、 實(shí)際履行是指一方當(dāng)事人違約后，非違約方既不愿意以解除合同又不愿意以金錢賠償?shù)姆绞饺〈男泻贤鴪?jiān)持要求違約方按合同約定履行。 英美法將這種方式作為一種補(bǔ)充性的例外救濟(jì)方式，而我國(guó)合同法則將其作為一種主要的救濟(jì)方式，但也并無(wú)強(qiáng)制非違約方采取的意思，只是提倡而已。 公約僅在第28條原則上肯定了非違約方有權(quán)要求違約方實(shí)際履行這一方式，但又明確指出法院并無(wú)義務(wù)作出判決，要求違約方實(shí)際履行。因此，公約對(duì)此并未作出協(xié)調(diào)各國(guó)分歧的統(tǒng)一規(guī)定，而是將這一問(wèn)題交給各國(guó)法院依據(jù)其本國(guó)法加以解決。 我國(guó)合同法沒(méi)有采用公約關(guān)于“根本違約”的概念，但賦予了非違約方解約權(quán)的兩種實(shí)際違約形式：（）一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)

48、催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（）一方遲延履行債務(wù)或由其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的。這一規(guī)定也是十分原則的，至于履行到哪種程度才算已履行了主要債務(wù)，多長(zhǎng)時(shí)間為合理期限，怎樣才算實(shí)現(xiàn)了合同的目的等，只能留待司法解釋加以明確。問(wèn)：美國(guó)公司是否構(gòu)成根本違約？買方德國(guó)是否應(yīng)當(dāng)支付美國(guó)公司種零件的貨款？分析：合同當(dāng)事人的做法是否完全剝奪了對(duì)方當(dāng)事人在合同下的預(yù)期利益是判斷是否根本違約的關(guān)鍵。、當(dāng)賣方支付的貨物與合同約定不相符合，買方可以采用以下辦法：（）要求賣方交付替代物。但只有在此種不符合同情形構(gòu)成根本違約時(shí)，買方才可以要求交付替代貨物；（）如果貨物能夠修理，則要求賣方修理，但不能影響貨物的使用價(jià)值

49、；（）要求降低貨物價(jià)格；（）賣方不按照合同約定交付貨物構(gòu)成根本違約時(shí)，買方可以宣告合同無(wú)效。、賣方提前交貨、超量交貨： 如果賣方在規(guī)定的日期前交付貨物，買方可以收取貨物，也可以拒絕收取貨物。如果賣方交付的貨物數(shù)量大于合同規(guī)定的數(shù)量，買方可以收取也可以拒絕收取多交部分的貨物。如果買方收取多交部分貨物的全部或一部分，他必須按合同價(jià)格付款。 （）停運(yùn)權(quán)。指賣方貨物的所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給買方，而且貨物已經(jīng)在運(yùn)輸途中，如果買方?jīng)]有能力支付貨款，未收到貨款的賣方可以主張停運(yùn)權(quán)，指示承運(yùn)人不要將貨物交付給買方。但前提是運(yùn)輸合同是由賣方與承運(yùn)人簽訂。 （）再出售權(quán)。指當(dāng)未收到貨款的賣方直接占有貨物時(shí)，可以依法行使

50、再出售權(quán)，將貨物合法有效的專賣給第三人，新的買主享有不受追奪的所有權(quán)。 所謂不可抗力是指當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)，對(duì)其發(fā)生和后果不能避免并不能克服的客觀情況。它包括自然力量和社會(huì)力量?jī)煞矫?。因發(fā)生不可抗力情況以致一方不能履行或不能完全履行合同義務(wù)的，根據(jù)法律規(guī)定均可以獲得免責(zé)。 免責(zé)包括解除合同、解除部分合同、允許延遲履行合同、部分延遲履行合同等。但是，當(dāng)事人因不可抗力而要求免除其責(zé)任時(shí)，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供證明。第一節(jié)國(guó)際海上貨物運(yùn)輸 海上貨物運(yùn)輸?shù)男问接袃煞N，一種是班輪運(yùn)輸，另一種是租船運(yùn)輸。班輪運(yùn)輸是由班輪進(jìn)行定期、定航線、定費(fèi)率的運(yùn)輸，屬于公共運(yùn)輸，承運(yùn)人單方面規(guī)定合同條件即提

51、單條款，同時(shí)其最低責(zé)任與免責(zé)事項(xiàng)法定化，一般不得拒載。予以相反的是租船運(yùn)輸，租船合同完全靠雙方自由協(xié)商確定運(yùn)輸合同內(nèi)容，充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治。一、提單（Bill of Lading, B/L）若干基本問(wèn)題（一）提單的定義作為主要適用于散雜貨定期班輪運(yùn)輸且使用最廣泛的國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同形式，提單是一種用以證明海上運(yùn)輸合同和貨物已交由承運(yùn)人接管或裝船運(yùn)輸，承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。（二）提單當(dāng)事人在提單運(yùn)輸中，貨主即賣方將貨物交給輪船公司承運(yùn)，輪船公司收到貨物并裝船后簽發(fā)給貨主提單。貨主是托運(yùn)人，輪船公司是承運(yùn)人。具體簽發(fā)提單的人可以是承運(yùn)人或承運(yùn)人委托的人（船長(zhǎng)）。在目的地承運(yùn)人將貨物交

52、付的人是收貨人，可以是買方或其他持有提單的人。但是當(dāng)提單由托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓給第三人時(shí)，它就不再是合同的證明或補(bǔ)充，而是承運(yùn)人與提單受讓人之間的運(yùn)輸合同，他們之間的權(quán)利義務(wù)依據(jù)提單上的規(guī)定來(lái)確定。即使承運(yùn)人與托運(yùn)人之間事先另有協(xié)議，提單受讓人也是不知情的，因此，提單受讓人和承運(yùn)人的行為僅僅受提單的約束而不受承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的任何協(xié)議的約束，因此，提單這時(shí)起到的是運(yùn)輸合同的作用。例：中國(guó)C公司向英國(guó)E公司出口花生，價(jià)格條款CIF倫敦。C公司安排運(yùn)輸時(shí)，同D船公司口頭協(xié)商同意轉(zhuǎn)船，但雙方都沒(méi)有通知E公司，C公司和買方E公司之間采用信用證結(jié)算，信用證要求賣方提供不可轉(zhuǎn)船直達(dá)提單，C公司要求船公司簽發(fā)了直達(dá)指示提單。C公司將經(jīng)過(guò)簽名背書的提單通過(guò)銀行結(jié)匯后轉(zhuǎn)讓到E公司，貨物到達(dá)目的港后，E公司憑提單將貨物提出，發(fā)現(xiàn)由于轉(zhuǎn)船而進(jìn)行二次裝卸，有些貨物包裝不牢固發(fā)生短少，故要求承運(yùn)人賠償。船公司認(rèn)為發(fā)運(yùn)人C公司當(dāng)時(shí)同自己達(dá)成口頭協(xié)議允許轉(zhuǎn)船，拒絕承擔(dān)損失賠償。當(dāng)提單在托運(yùn)人手中時(shí)，提單上的記載內(nèi)容應(yīng)作為承運(yùn)人按照提單記載狀況收到貨物的初步證據(jù)，也就是說(shuō)，如果承運(yùn)人有有效證據(jù)說(shuō)明其實(shí)際接收的貨物與提單記載的事實(shí)不符，則可以否定提單的證據(jù)效力。當(dāng)提單一旦轉(zhuǎn)讓到善意的提單受讓人手中，提單就成為了對(duì)承運(yùn)人有約