抽樣調(diào)查步驟及要點簡介

1、抽樣調(diào)查步驟及要點簡介抽樣調(diào)查步驟及要點簡介張祖明（江蘇調(diào)查總隊 副總隊長，高級統(tǒng)計師）王成（江蘇調(diào)查總隊 主任科員、高級統(tǒng)計師）南京市中山北路283號10號樓 郵政編碼：210003抽樣調(diào)查是指從研究對象的總體中隨機抽取一部分個體作 為樣本進行調(diào)查，據(jù)此推斷總體的數(shù)字特征。抽樣調(diào)查是社會經(jīng) 濟調(diào)查中最常用的調(diào)查方法。目前研究者對抽樣調(diào)查方法和原理 研究得較多，但對抽樣調(diào)查的實施過程及其中需要注意的要點則 很少談及。本文將側(cè)重具體的操作對抽樣調(diào)查過程步驟作一簡單 的介紹。首先要明確研究的目的和研究對象。 抽樣調(diào)查總是為滿足某 一個或多個目的而開展的； 為達到研究目的，需要選擇合適的對 象加以研

2、究。其次要制定調(diào)查計劃（方案）。調(diào)查能否取得成功，取決于 許多因素，甚至完美的計劃也不能確保調(diào)查成功，但不周到的計劃肯定導致失敗。調(diào)查計劃（方案）包括調(diào)查內(nèi)容的確定，制表 的準備，時間安排，總體范圍，抽樣框的選擇，成本估計，樣本 設(shè)計，調(diào)查問卷設(shè)計，試調(diào)查，根據(jù)試調(diào)查的情況對問卷再行修 改和完善，調(diào)查表、調(diào)查指導手冊和其他培訓資料的印刷，確定 調(diào)查對象，調(diào)查員和調(diào)查對象報酬的安排，培訓調(diào)查員，調(diào)查質(zhì) 量控制和數(shù)據(jù)處理等等步驟。 各環(huán)節(jié)的順序并非必須，如問卷設(shè) 計可以在抽樣設(shè)計前，調(diào)查對象的確定也可以和放在抽樣設(shè)計之 后緊接著開展。出于內(nèi)容上的考慮，每個過程不一定都詳加討論， 下文將選擇其中需要

3、注意的重點加以說明。一、總體范圍的確定和調(diào)查設(shè)計i調(diào)查設(shè)計要有所取舍。從所接觸到的高?？蒲械纫恍┭芯?機構(gòu)設(shè)計的調(diào)查項目存在的局限性看， 調(diào)查設(shè)計中值得關(guān)注的是 調(diào)查的設(shè)計者必須檢查或考慮所需要的內(nèi)容是否可通過調(diào)查對 象的回答得到正確的答案，不管數(shù)據(jù)是否需要，如果在可接受的 精度內(nèi)調(diào)查對象的回答可能性不大的話，就沒有必要選擇，要果斷地加以刪除，如果數(shù)據(jù)是必須的，最好采取其他的途徑來取得。 比如離婚情況的調(diào)查，出于隱私，面對面訪問的效果就很難保證， 這時候抽樣調(diào)查反而不如到民政部門調(diào)取數(shù)據(jù)。ii選擇合適的調(diào)查類型。 連續(xù)性調(diào)查和一次性調(diào)查。 當對一 個特殊的問題需要立即調(diào)查時， 往往采用一次性調(diào)

4、查。一次性調(diào) 查時效快、成本低，但不能提供連續(xù)的時間序列數(shù)據(jù)，同時調(diào)查 是一次性的，調(diào)查人員不能固定，很難有機會發(fā)展改進調(diào)查技術(shù) 現(xiàn)場工作，也很難積累經(jīng)驗和吸收新的知識來提高調(diào)查效益。調(diào)查計劃中的一個重要內(nèi)容就是調(diào)查內(nèi)容在連續(xù)性調(diào)查和 一次性調(diào)查中的組織與分配。 要盡早確定哪些主題是要通過連續(xù) 性調(diào)查取得，哪些主題應(yīng)單獨調(diào)查。在連續(xù)性調(diào)查中，最好建立 一個連接調(diào)查指標，這些調(diào)查指標在每一次調(diào)查中都得以保留， 這樣不同的主題可以進行交叉匯總。 例如農(nóng)村住戶調(diào)查只對收支 指標進行連續(xù)性調(diào)查，請求調(diào)查對象以日記帳形式對其日常生活 的開支加以登記；而對調(diào)查對象的居住、人口及勞動力等情況開 展一次性調(diào)查

5、。單主題和多主題。單主題調(diào)查是通過一次調(diào)查或一個調(diào)查周 期，只對單一的主題進行調(diào)查； 同時對不同的主題開展調(diào)查則是 多主題調(diào)查。多主題調(diào)查更節(jié)約成本、提高效率?，F(xiàn)在的抽樣技 術(shù)已經(jīng)可以將多個主題完美地結(jié)合在一起進行抽樣而不失代表 性。如糧食畝產(chǎn)調(diào)查是單主題調(diào)查，而播種面積則是將多個主要 糧食品種結(jié)合在一起，在一套網(wǎng)點上開展的多主題調(diào)查。iii調(diào)查的進度和時間安排。時間安排的一個重要考慮因素是 調(diào)查訪冋時間是短時間內(nèi)完成還是較長時間完成，并且跟需要招聘的訪問員的性質(zhì)也緊密相關(guān)。 如訪問員是老師或?qū)W生，最好在 學校假日期間。另外是集中調(diào)查還是分散調(diào)查對時間的要求也不 一樣：集中調(diào)查能盡快取得調(diào)查資

6、料，但需要更多的現(xiàn)場調(diào)查人員，對人員素質(zhì)的要求較高，否則取得的調(diào)查資料不盡可靠；分 散調(diào)查可以使用少量的調(diào)查人員， 如農(nóng)業(yè)調(diào)查，一個調(diào)查員可以 調(diào)查同一地域內(nèi)的不同季節(jié)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況。iv總體范圍的確定。根據(jù)研究的目的，確定要研究的對象， 研究對象的集合就是總體范圍。對調(diào)查總體需要進行各種研判， 例如，住戶調(diào)查，總體中是否要包括一些孤立的人群（諸如無家 可歸的人）、是否要包括偏遠的群體（諸位漁民）、是否包括軍人 等等，都需要仔細推敲，這些群體不僅調(diào)查成本較高，即便想納 入到總體中也非常困難。二、樣本抽選i編制抽樣框。理論上講，抽樣框是總體中帶有標識資料的每個單位的集合，但一是往往很難得到總體中

7、所有單位的資料；二是樣本框還需要取舍修勻。 即便取得了所有的資料，由于資料 的兩極（畸大畸?。┩ǔ３蕠乐仄x狀態(tài)，比如收入，收入最高的 可達數(shù)十億，甚至幾百億，而收入最低的則負很多，這樣的單位 萬一被抽中，不僅樣本的代表性成問題， 調(diào)查數(shù)據(jù)的前后起伏也 將非常大，所以總體進入樣本框后還涉及到取舍修勻的問題。三是實際操作中還要考慮工作是否便于開展。同樣以農(nóng)村住戶抽樣為例，樣本框通常以存在調(diào)查機構(gòu)的地區(qū)資料為依據(jù)，主要的考慮就是調(diào)查工作便于開展，當然這些調(diào)查機構(gòu)在最初設(shè)立時已經(jīng) 過代表性等諸多方面的充分論證。因此樣本框一般都不是總體的 全部，而是部分。ii樣本容量的確定。確定樣本容量的方法有 2種

8、，一種是理 論方法，給出一定的調(diào)查精度，利用公式計算出滿足條件的最小 樣本量；一種是在給定調(diào)查費用的情況下， 按單位調(diào)查成本確定 最大有效的樣本量。而通常是兩者結(jié)合起來，即如果滿足給定調(diào) 查精度的樣本容量超過了經(jīng)費、工作負擔，在實際操作時，就必 須采取折衷的辦法。有時候也會按照逼近法的原理， 得出樣本容量。大體過程是在理論樣本容量的基礎(chǔ)上逐漸減少樣本量，然后經(jīng)過測算，如果給定的要求都能得到滿足，效果很理想，但工作 量仍難以承受，則可以繼續(xù)減少樣本量， 直至最終的樣本量在精 度和可承受度方面取得平衡； 反之，則增加樣本數(shù)量，然后測算， 如果給定的要求仍不能得到滿足， 則繼續(xù)增加樣本數(shù)量，直至精

9、度和工作量之間取得平衡。iii樣本抽選。樣本抽選的方法有簡單隨機抽樣、 等距抽樣（簡 單等距、對稱等距抽樣）、類型抽樣、整群抽樣、多階段抽樣、 MPPS抽樣等方法，這里不作詳細介紹。三、調(diào)查表的設(shè)計i調(diào)查表的問題要簡單易懂。調(diào)查訪問收集的信息完全取決 于提什么問題和怎樣提問，尤其要注意的是將復雜的概念通過簡 單的提問方式表達出來。同樣地，提問的方式具體的比籠統(tǒng)的好， 比如“本月（本周）你在哪個單位工作？”比“現(xiàn)在你的就業(yè)情 況”更容易回答；提問還要避免模糊，如“上周你生過病和看過 醫(yī)生嗎？ ”這種情況，生過病但沒看過醫(yī)生的就難以回答了。ii調(diào)查問卷的設(shè)計還要考慮被調(diào)查者的負擔提問時間不能太長，

10、太多的問題會使被調(diào)查者產(chǎn)生不愿合作的厭煩情緒。 但這個問題往往受到需求的影響： 很明顯，在調(diào)查表里增添一些 調(diào)查內(nèi)容比重新開展調(diào)查要節(jié)省許多。而且如果被調(diào)查者對調(diào)查 感興趣的話，他們更樂于回答提問，比如給的調(diào)查禮品較具誘惑，這樣調(diào)查內(nèi)容稍多也應(yīng)可接受iii調(diào)查表設(shè)計時，勢必要涉及到回憶以前的行為， 回憶時間 的長短也需要注意。根據(jù)經(jīng)驗，短期回憶比長期回憶更可靠，在 同一時間間隔，重大事件的回憶比次要事件的回憶更容易。所以重大事件的回憶時間可以長一些， 如美國消費調(diào)查中，有關(guān)衣著 類的調(diào)查要求回憶最近一個季度內(nèi)的支出情況，購買家具則要求回憶半年內(nèi)的支出，汽車等大件物品則可以回憶1到2年內(nèi)的情況，

11、低值易耗品及其他小物件的支出情況則要通過日記帳來反 映。iv提問的順序也要注意。 通常是這樣排列的：一般性的問題 放在具體問題之前提問；同一個主題的問題或關(guān)于同一事件的類 似問題放在一起提問。如國家統(tǒng)計局開展的農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查首先 是從被調(diào)查者的身份特征的問題開始，家庭住址、戶主姓名等； 接著提問其他家庭成員的特征； 最后才提出有關(guān)調(diào)查內(nèi)容的詳細 問題，如就業(yè)、生活等細節(jié)性的問題。v不同的主題最好分為不同的模塊。 調(diào)查表設(shè)計的最后一點 建議就是不同的主題分為不同的模塊， 這對數(shù)據(jù)處理可能有些不 便，但對調(diào)查員和調(diào)查對象來說， 都能夠清楚地識別該如何填寫。四、試調(diào)查之所以把試調(diào)查環(huán)節(jié)單獨拿出來強調(diào)

12、，是因為這一環(huán)節(jié)對調(diào) 查表的完善至關(guān)重要。問卷設(shè)計好后，設(shè)計者本人應(yīng)該親自參加試調(diào)查，試調(diào)查可以在設(shè)計者所在地或就近地區(qū)開展。一般地， 試調(diào)查都會發(fā)現(xiàn)一些在最初設(shè)計時被忽視的地方，比如所提的問題是不是會引起被調(diào)查者的反感、 訪問員是不是對所提的問題覺 得難堪、一些問題是不是容易引起誤解、 用于記錄調(diào)查數(shù)據(jù)的空 間是不是足夠等等。根據(jù)試調(diào)查中了解的情況再行修改完善調(diào)查 表。五、現(xiàn)場調(diào)查i選擇誰來回答問題。選擇回答對象不僅影響到調(diào)查成本， 更關(guān)鍵的是影響數(shù)據(jù)質(zhì)量。如國家統(tǒng)計局開展的農(nóng)民工監(jiān)測調(diào) 查，是選擇戶主一人回答整個家庭的信息還是調(diào)查每一個家庭成 員本人，結(jié)果是遠不一樣的。若只選擇一個家庭成員

13、來回答所有 問題，調(diào)查時間和調(diào)查成本通常要少得多，但得到的信息可能不太準確；而調(diào)查所有家庭成員不僅時間長，還可能面臨找不到人的尷尬。在實際調(diào)查中采取的是折中的辦法： 入戶訪問時分別調(diào) 查每個在場的家庭成員，對于不在場的人員信息，則從在場人員 中了解得到，這樣既節(jié)省了調(diào)查時間和成本， 收集的數(shù)據(jù)又相對 可靠。ii不回答的解決。在調(diào)查中往往會出現(xiàn)找不到人或拒絕回答 的現(xiàn)象。解決的辦法通常有替代法和權(quán)數(shù)調(diào)整等辦法。替代法：可在每個最終樣本群選出一個或多個額外的樣本，保留待用。如果群中的一個樣本在作了種種努力后，仍是一個不 回答者，則把額外的預(yù)先保留的替換樣本用上去。權(quán)數(shù)調(diào)整法：由于接近的樣本之間通常

14、具有一定的相似性，對不回答的調(diào)整更可靠的方法就是在群內(nèi)進行，改變?nèi)簝?nèi)其他樣本原來的權(quán)數(shù)。例如，在群內(nèi)的 10個調(diào)查戶中，如果有1戶不 能被調(diào)查，貝V從被訪問的就近住戶中抽選一戶，計數(shù)2次，即在估計時，給這一戶雙倍的權(quán)數(shù)。替代法的優(yōu)點在于樣本的穩(wěn)定性稍強些，因為有效樣本的數(shù)量要大些，沒有哪個單位在估計中被分配了較大的權(quán)數(shù)。但要承擔一些額外的費用。此外，如果調(diào)查員知道了尚有替代的資源可 用，他們也許就不會努力去做被調(diào)查者的工作。所以，在實際調(diào) 查中，替代法的使用往往是受限制的。六、數(shù)據(jù)質(zhì)量評估在抽樣調(diào)查中，現(xiàn)在越來越注意和重視對數(shù)據(jù)的質(zhì)量進行評 估。通過評估，一方面可以檢測出調(diào)查工作的需要注意和改

15、進的 地方，另一方面可以讓數(shù)據(jù)使用者了解數(shù)據(jù)本身的局限性。 比如 農(nóng)民收入調(diào)查，在使用數(shù)據(jù)時需要說清楚調(diào)查范圍涵蓋了哪些群 體，沒有涵蓋哪些群體，對平均數(shù)的代表性如何以及對其中的結(jié) 構(gòu)到底具不具備代表性等等諸如此類的問題。通過主動評估調(diào)查結(jié)果，常常能把那些不滿足調(diào)查結(jié)果的無理批評自動壓制下去， 而無須數(shù)據(jù)發(fā)布后再行解釋。i調(diào)查誤差。過去，大部分精力都放在減少抽樣誤差上。抽 樣誤差的減少是有必要的， 但是，只要我們的抽樣過程遵循了等 概率的原則，抽樣誤差都要遠小于調(diào)查誤差。同時，在樣本數(shù)量 和使用的抽樣方法確定后， 抽樣誤差就已經(jīng)無法再改變了， 但是 調(diào)查誤差的大小卻是可控的， 它跟調(diào)查員的責任

16、心， 對調(diào)查指標 的理解熟悉程度緊密相關(guān)。 因此，調(diào)查誤差才是抽樣調(diào)查中更需 要關(guān)注和解決的問題。調(diào)查誤差通常包括范圍誤差、回答誤差、 數(shù)據(jù)處理中出現(xiàn)的失誤等多種誤差。范圍誤差：因為沒有把研究的總體中所有組成部分包含進去 而產(chǎn)生的誤差，例如農(nóng)民收入調(diào)查如果沒有把在外上學的大學生 列入為家庭常住人口，就很可能造成農(nóng)民人均純收入計算的偏 差。回答誤差：被訪問者在回答問題時， 可能因為種種原因而產(chǎn) 生失誤，造成其答案和實際情況相悖。不恰當?shù)母拍罨蛱釂枺?念錯誤或解釋的不準確及用詞不當都會引起嚴重的回答誤差。調(diào)查表中調(diào)查內(nèi)容安排不當或現(xiàn)場指導混亂也可能帶來類似的后 果。數(shù)據(jù)處理中出現(xiàn)的錯誤：在數(shù)據(jù)處

17、理中可能會出現(xiàn)多種錯誤，格式錯誤、編碼錯誤、錄入錯誤等等。ii調(diào)查誤差的計算。有許多方法來測算各種類型的調(diào)查誤差，其中有些測量方法需要作專門的調(diào)查研究，有些方法則可以在調(diào)查實施的過程中進行相關(guān)計算，下面?zhèn)戎亟榻B操作性強的 2 類測量方法。（a）不回答誤差的測定。不回答誤差測定一種方法就是對不回答者進行跟蹤調(diào)查來測定，跟蹤全部不回答這通常成本太 高，可以選出一部分以便能較為集中地進行一次跟蹤來獲得部分 調(diào)查結(jié)果。這些跟蹤結(jié)果連同在前期調(diào)查過程中對不回答者進行 的調(diào)整所做的推算值一起， 計算出因不回答而引起的誤差。 第二 種方法是將不回答者的情況與最近的普查相對照，計算不回答誤差。第三種方法是把回答者中是經(jīng)過很大努力（比如找其領(lǐng)導、 村委會（居委會）主任幫忙說服才勉強同意接受調(diào)查的住戶）得 來的調(diào)查結(jié)果和那些在第一次訪問時就很樂意接受調(diào)查的結(jié)果相對比計算不回答誤差，經(jīng)過很大努力才勉強愿意接受調(diào)查的 人，在某些方面和其他不回答者具有相類似的屬性。（b）回訪計算調(diào)查誤差。作為數(shù)據(jù)質(zhì)量評比的一個重要辦法，回訪越來越受到重視。幾乎任何調(diào)查項目都能通過回訪得到 驗證。通常是在調(diào)查樣本中抽取一定比例的個體，對原問題進行電話重新調(diào)查或者是讓更值得信賴的調(diào)查員對部分樣本個體進 行再次調(diào)查，用回訪取得的數(shù)據(jù)和原調(diào)查數(shù)據(jù)進行對比計算調(diào)查 誤差。iii調(diào)查結(jié)果的調(diào)整。在調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生后，數(shù)據(jù)是否應(yīng)