新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)

1、新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)2新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)3新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)4新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)5國家的定義國家的定義不同類別的國家不同類別的國家國家的職能國家的職能 新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)6什么是國家？什么是國家？我們眼中的國家：美國、印度、伊朗、我們眼中的國家：美國、印度、伊朗、朝鮮、日本、古巴等（國家政體特點、朝鮮、日本、古巴等（國家政體特點、國際關(guān)系、世界影響等視角比較）國際關(guān)系、世界影響等視角比較）國家是一個具有合法使用暴力和強制提國家是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權(quán)，供法律、秩序的組

2、織，以及擁有壟斷權(quán)，最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責的制度安排。的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責的制度安排。新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)7國家的特點國家的特點國家不但是一種具有暴力潛能的組織，國家不但是一種具有暴力潛能的組織，而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它而且是一種具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。的主要功能是提供法律和秩序。國家是一種第三方實施的暴力機制，它國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約在一定程度上比其他機制更有利于契約的實施。的實施。 國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，從考慮個人的效用國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

3、，從考慮個人的效用最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的最大化行為來發(fā)展對官僚主義和國家的理解。理解。 新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)8不同類別的國家不同類別的國家“無為之手無為之手”的國家的國家 作為作為“守夜人守夜人”的國家的國家 政府應當越小越好政府應當越小越好 “扶持之手扶持之手”的國家的國家 彌補市場失靈的國家彌補市場失靈的國家“掠奪之手掠奪之手”的國家的國家 尋租的國家尋租的國家 管制被俘獲的國家管制被俘獲的國家 新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)9國家的四大職能國家的四大職能最大制度供給者最大制度供給者 產(chǎn)權(quán)界定和保護者產(chǎn)權(quán)界定和保護者 第三方實施者第三方實施者不同利益集團利益關(guān)系協(xié)調(diào)者

4、不同利益集團利益關(guān)系協(xié)調(diào)者新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)10國家的職能國家的職能最大制度供給者最大制度供給者 國家最重要的也是最艱難的任務是建立國家最重要的也是最艱難的任務是建立一系列游戲規(guī)則一系列游戲規(guī)則 提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視提供什么性質(zhì)的制度（生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性視角）角） 制度供給的數(shù)量（制度需求視角）制度供給的數(shù)量（制度需求視角） 制度供給的效率問題制度供給的效率問題新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)11國家的職能國家的職能產(chǎn)權(quán)界定和保護者產(chǎn)權(quán)界定和保護者 產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地

5、具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。位。國家為什么要界定和保護產(chǎn)權(quán)？國家為什么要界定和保護產(chǎn)權(quán)？ 界定和保護產(chǎn)權(quán)是建立市場經(jīng)濟的必要條件。界定和保護產(chǎn)權(quán)是建立市場經(jīng)濟的必要條件。 對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產(chǎn)或資源能對于國家或地區(qū)來講，特別是對于在財產(chǎn)或資源能夠流動的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護會更加重要。夠流動的地區(qū)來說，產(chǎn)權(quán)的界定和保護會更加重要。 從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運動時期從理論上來看，產(chǎn)權(quán)的極端重要性被啟蒙運動時期的哲學家和經(jīng)濟學家們發(fā)現(xiàn)和強調(diào)。的哲學家和經(jīng)濟學家們發(fā)現(xiàn)和強調(diào)。 新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)12國家的職能國家的職能產(chǎn)權(quán)界定和保護者產(chǎn)權(quán)界

6、定和保護者 為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權(quán)？效率的產(chǎn)權(quán)？ 統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。 不同集團利益的沖突。不同集團利益的沖突。 制度內(nèi)耗制度內(nèi)耗新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)13國家的職能國家的職能第三方實施者第三方實施者 正式制度的制定及其實施機制的運作則正式制度的制定及其實施機制的運作則主要是由國家來完成的。主要是由國家來完成的。 從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人從歷史來看，我們觀察到商法仲裁這種私人裁決制度最終讓位于正式的第三方機制，它裁決制度最終讓位于正式的第三方機制，它以法典為準繩，由國家實施。以

7、法典為準繩，由國家實施。 國家最終作為正式的具有強制力的第三方實國家最終作為正式的具有強制力的第三方實施者是與其規(guī)模經(jīng)濟、比較優(yōu)勢及相對較低施者是與其規(guī)模經(jīng)濟、比較優(yōu)勢及相對較低的成本有關(guān)。的成本有關(guān)。 新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)14國家的職能國家的職能不同利益集團關(guān)系協(xié)調(diào)不同利益集團關(guān)系協(xié)調(diào)者者制度設計過程實際上是不同利益集團博制度設計過程實際上是不同利益集團博弈的結(jié)果。弈的結(jié)果。制度設計常常更多地牽涉到利益派別間制度設計常常更多地牽涉到利益派別間的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制的談判和討價還價，牽涉到正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。度的功能發(fā)揮。新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)15一種關(guān)于國家

8、起源的猜想一種關(guān)于國家起源的猜想起初起初,人們有經(jīng)濟權(quán)利人們有經(jīng)濟權(quán)利經(jīng)濟權(quán)利之間發(fā)生競爭和沖突經(jīng)濟權(quán)利之間發(fā)生競爭和沖突,出現(xiàn)各種狀態(tài)出現(xiàn)各種狀態(tài)(搶劫、攫搶劫、攫取或交易）；取或交易）；彼此達成協(xié)議（彼此達成協(xié)議（agreement）的結(jié)果，在經(jīng)驗上優(yōu)于非）的結(jié)果，在經(jīng)驗上優(yōu)于非協(xié)議結(jié)局；協(xié)議結(jié)局；協(xié)議如何達成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；協(xié)議如何達成、如何執(zhí)行？有各種成本可能性；經(jīng)驗上，經(jīng)驗上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的結(jié)局最好；的結(jié)局最好；“國家國家”是在人們行

9、使經(jīng)濟權(quán)利的競爭中產(chǎn)生的；國是在人們行使經(jīng)濟權(quán)利的競爭中產(chǎn)生的；國家產(chǎn)生后最基本的問題是如何制約這家產(chǎn)生后最基本的問題是如何制約這“最后的、專門最后的、專門化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力化的、唯一可以合法使用暴力的執(zhí)行權(quán)力”在法治的國家里，經(jīng)濟權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國家界定、限制在法治的國家里，經(jīng)濟權(quán)利轉(zhuǎn)化為由國家界定、限制并保護的法律權(quán)利，合約交易（并保護的法律權(quán)利，合約交易（contract exchange）和）和市場關(guān)系就得到發(fā)展市場關(guān)系就得到發(fā)展新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)16新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)17幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論諾斯的國家理論諾斯的國家理論

10、巴澤爾的國家理論巴澤爾的國家理論張五常的國家理論張五常的國家理論奧爾森的國家理論奧爾森的國家理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)18諾斯國家理論的特征諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織把國家視為一種組織揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系 由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性性揭示了國家的內(nèi)在矛盾揭示了國家的內(nèi)在矛盾 國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，又是認為經(jīng)濟國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，又是認為經(jīng)濟衰退的根源（諾斯悖論）衰退的根源（諾斯悖論） 國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具（物國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國家

11、權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險權(quán)法），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。的侵害者（強制性國有化、征稅等）。 沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)19諾斯國家理論的特征諾斯國家理論的特征把國家視為一種組織把國家視為一種組織揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系揭示了國家與產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系 由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效由國家界定和行使產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性性揭示了國家的內(nèi)在矛盾揭示了國家的內(nèi)在矛盾 國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，又是認為經(jīng)濟國家的存

12、在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，又是認為經(jīng)濟衰退的根源（諾斯悖論）衰退的根源（諾斯悖論） 國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具（物國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具（物權(quán)法），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險權(quán)法），國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者（強制性國有化、征稅等）。的侵害者（強制性國有化、征稅等）。 沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)20案例：英國光榮革命案例：英國光榮革命16881688年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，年，詹姆士二世逃跑，威廉繼位，議會議會重掌大權(quán)重

13、掌大權(quán)緣由：英國議會與國王近半個世紀的斗爭緣由：英國議會與國王近半個世紀的斗爭五個方面顯著的制度變化五個方面顯著的制度變化 1688光榮革命消除了國家權(quán)力的潛在來源光榮革命消除了國家權(quán)力的潛在來源 限制了國王的立法和司法權(quán)力限制了國王的立法和司法權(quán)力 限制了國王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力限制了國王未經(jīng)同意就改變規(guī)則的權(quán)力 保證了議會對稅收的主導權(quán)保證了議會對稅收的主導權(quán) 建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的權(quán)建立議會與國王之間的平衡，也限制了議會的權(quán)力力有趣的實例：英王向大英銀行借款，遵約還有趣的實例：英王向大英銀行借款，遵約還款款幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學

14、第6講(國家理論)21背景背景 畢業(yè)于希伯來大學和芝加哥大學畢業(yè)于希伯來大學和芝加哥大學 1967年后在華盛頓大學任教。年后在華盛頓大學任教。 在新制度經(jīng)濟學界享有很高的聲譽，產(chǎn)權(quán)在新制度經(jīng)濟學界享有很高的聲譽，產(chǎn)權(quán)大師大師 主要著作：主要著作：產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟分析產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟分析國家理國家理論論 主要研究內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)、合約與合約的執(zhí)行、主要研究內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)、合約與合約的執(zhí)行、國家在經(jīng)濟增長的作用、解釋國家行為等國家在經(jīng)濟增長的作用、解釋國家行為等幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)22新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)23巴澤爾的國家理論巴澤爾的國家理論 他試圖用他

15、試圖用“公共領(lǐng)域公共領(lǐng)域”概念替代概念替代“交易費用交易費用” 影響國家形成的因素（力量）影響國家形成的因素（力量） 經(jīng)濟權(quán)利經(jīng)濟權(quán)利(Economic Rights)：the ability to enjoy the services of assets（享有財產(chǎn)服務的能力） 法律權(quán)利法律權(quán)利(Legal Rights): the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutions（資產(chǎn)的索取權(quán)，它是由國家以特定個體或機構(gòu)的財產(chǎn)來進行界定的）

16、權(quán)力權(quán)力(Power)：the ability to impose costs（強加成本的能力） 暴力暴力(Violence)：impersonal means of imposing costs（i.e., by individuals who do not form enduring relationship with the enforced)（強加成本的非人格化的手段，即由與被實施者沒有持久關(guān)系的個體實施的） 執(zhí)行執(zhí)行(Enforcement): the credible threat to induce compliance（促使順從的可信威脅）幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的

17、經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)24巴澤爾的國家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的巴澤爾的國家理論（產(chǎn)權(quán)理論框架下的國家理論）國家理論）國家是一種第三方實施的暴力機制，它在國家是一種第三方實施的暴力機制，它在一定程度上比其他機制更有利于契約的實一定程度上比其他機制更有利于契約的實施施只有當暴力實施者濫用權(quán)力的傾向能被有只有當暴力實施者濫用權(quán)力的傾向能被有效制約時，人們才會使這種實施機制（國效制約時，人們才會使這種實施機制（國家）出現(xiàn)家）出現(xiàn)國家愿意實施的法律權(quán)力取決于對界定權(quán)國家愿意實施的法律權(quán)力取決于對界定權(quán)利與調(diào)解糾紛的交易成本的比較利與調(diào)解糾紛的交易成本的比較幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于

18、國家的經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)25張五常張五常經(jīng)濟解釋經(jīng)濟解釋（2002）第三卷）第三卷制度的選擇制度的選擇第第6章章”從齊家到治從齊家到治國國”，提出了他自己關(guān)于國家的經(jīng)濟學，提出了他自己關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論理論基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費用和合約一基本思路：從產(chǎn)權(quán)、交易費用和合約一路分析到國家，認為國家也是一個合約路分析到國家，認為國家也是一個合約組織，起源于組織，起源于“投票比定價更合算的投票比定價更合算的”場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，場景；可是無論采用民主制還是獨裁制，國家權(quán)力都可能被濫用。國家權(quán)力都可能被濫用。幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論新制度

19、經(jīng)濟學第6講(國家理論)26理論缺陷：新制度經(jīng)濟學缺乏對集體行理論缺陷：新制度經(jīng)濟學缺乏對集體行為與制度關(guān)系的分析為與制度關(guān)系的分析奧爾森理論亮點在于：解釋各種利益集奧爾森理論亮點在于：解釋各種利益集團的利益如何體現(xiàn)在政策和制度中。團的利益如何體現(xiàn)在政策和制度中。人類社會的許多制度是不同利益集團博人類社會的許多制度是不同利益集團博弈的結(jié)果。弈的結(jié)果。匪徒如果能夠長期控制某個地方，則會匪徒如果能夠長期控制某個地方，則會企圖以各種稅收的形式對偷盜或掠奪并企圖以各種稅收的形式對偷盜或掠奪并使之合理化。使之合理化。案例：政府、黑社會案例：政府、黑社會幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論幾種關(guān)于國家的經(jīng)濟學理論新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)27新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)28國家行為與制度國家行為與制度地區(qū)之間的競爭對制度的影響地區(qū)之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響國與國之間的競爭對制度的影響新制度經(jīng)濟學第6講(國家理論)29案例案例1：美國公司法的變遷：美國公司法的變遷良性制度競爭良性制度競爭美國公司法特點：美國公司法特點： 美國公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法美國公司法的主要淵源是聯(lián)邦及各州的成文立法和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自和法院判例，但主要屬于州法范疇，各州都有自己的