恒升資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)使用說明書1系統(tǒng)管理

1、目錄柜員管理 菜單維護 證券維護 交易參數(shù) 系統(tǒng)參數(shù) 費用參數(shù) 風控參數(shù) 股票池參數(shù) 部門信息 項目信息 系統(tǒng)初始化 版本信息查看 日常維護faq 一系統(tǒng)管理11柜員管理功能描述柜員是使用該系統(tǒng)的人員，每個使用系統(tǒng)的人員對應唯一的柜員編號。系統(tǒng)中柜員分為多種業(yè)務角色，每種角色的管理范圍各不相同。新增加的柜員（參考增加柜員）要使用本系統(tǒng)，必須具備兩個條件：    1.具有一定的菜單權限（參考賦予柜員菜單權限）    2.該柜員所在的機器必須具有運行本系統(tǒng)的權限（即站點權限） 如果某些柜員不參與該系統(tǒng)時，可以注銷該柜員如果某個柜員臨時不能

2、使用系統(tǒng)，可以凍結柜員 如果是投資經(jīng)理還要進行以下權限增加在項目信息-項目經(jīng)理指定中增加項目操作的權限在項目信息-帳號權限維護中增加資金帳號操作權限如果是交易員還要進行以下權限增加在項目信息-項目經(jīng)理指定中增加項目操作的權限在項目信息-帳號權限維護中增加資金帳號操作權限在項目信息-項目人員設置中增加其操作的項目如果是清算柜員還要進行以下權限增加在項目信息-項目經(jīng)理指定中增加項目操作的權限       或者在部門信息-部門經(jīng)理指定中增加清算部門的權限如果是財務人員或者公司管理人員需要進行查詢操作還要進行以下權限增加在項目信息-項目經(jīng)理指

3、定中增加項目操作的權限       或者在部門信息-部門經(jīng)理指定中增加清算部門的權限如果需要查詢帳戶明細流水，還需要在在項目信息-帳號權限維護中增加資金帳號操作權限 增加柜員（菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 柜員管理） 功能描述： 當有新的員工要使用本系統(tǒng)，必須通過此窗口登記該員工信息，并為該員工的機器賦予站點權限，該員工就可以在其指定機器上登錄本系統(tǒng)（注意，該員工并不能在別的機器上登錄本系統(tǒng)）圖1 操作步驟：    1單擊“增加”按鈕，此時界面右上方的編輯框變成可以輸入狀態(tài)。 

4、60;  2. 參照以下說明填寫柜員的信息       柜員部門選擇該員工在公司的所屬的部門       柜員編號填寫該員工在公司的員工號，類型為整數(shù)       柜員簡稱填寫該員工的姓名       菜單類別是該員工操作權限的一個集合，菜單類別定義在后面的菜單類別維護中介紹業(yè)務角色 根據(jù)該員工的職責選擇相應的業(yè)務角色  

5、60;    指令模式 是指這個操作員是否可以在沒有指令的情況下自己做委托，如果選擇指令交易，則該柜員必須嚴格按照上級的指令進行交易；如果選擇自由交易，該柜員可以根據(jù)情況自行交易。       柜員密碼 是操作員的登錄密碼，最長為8個字符長度，必須為有效的數(shù)字或字母。       聯(lián)系地址、電話號碼、郵政編碼、電子郵件、身份證號等信息可以根據(jù)實際情況填寫，也可以省略不填。    3輸入完成后，按“確認”，新的員工增加

6、完成。提示：新的員工增加完成后，不要忘記對該員工的機器賦予站點權限（參照站點權限）并賦予柜員相應的菜單權限 賦予柜員相應的菜單權限有兩種方式可以使用：手工選擇菜單權限、菜單權限等同1手工選擇    1).在圖1的界面左側(cè)柜員列表中選擇柜員    2).單擊“菜單權限”按鈕，出現(xiàn)“操作員權限管理”窗口。    3).選擇菜單項目點擊“賦予權限”；撤消菜單項目點擊“取消權限”。    4).選擇完成后，點擊“保存修改”按鈕。    5).成功后，點擊

7、“取消”按鈕退出。2菜單權限等同    1).在圖1的界面左側(cè)柜員列表中選擇柜員    2).單擊“菜單權限”，出現(xiàn)“操作員權限管理”窗口。    3).點擊“權限等同”。    4).在“等同員工”編輯框內(nèi)輸入已有菜單權限的柜員編號。    5).單擊“等同保存”，該柜員的菜單權限就與已存在的柜員相同。      6).成功后，點擊“取消”按鈕退出該窗口。 注意：本系統(tǒng)中，柜員能否使用某項菜單，

8、是有兩個因素決定的，柜員的角色和菜單權限。菜單權限的選擇是在角色所能操作的范圍內(nèi)進行進一步限制。如果選擇該角色之外的菜單權限，最終還是不能使用該菜單權限 站點權限功能描述：設置柜員在各個站點（可以通俗理解為某臺計算機）的操作權限。操作步驟：1.在圖1界面上左側(cè)列表中選擇柜員2.點擊“站點權限”按鈕，彈出站點權限窗口，如圖所示 3.選中該操作員所對應的機器名（注意如果列表中顯示兩個相同的機器名，注意將兩個名稱都選中），確認。柜員的狀態(tài)管理功能描述：如果某些柜員不參與該系統(tǒng)時，可以注銷該柜員（參照客戶的狀態(tài)管理）或者由于公司內(nèi)部管理的需要可以對該柜員進行凍結/解凍，凍結后，該柜員將無法登

9、錄系統(tǒng)。 操作說明：1.在圖1界面左側(cè)列表中選擇柜員2.點擊如下圖所示的按鈕，完成相應的功能。凍結：柜員狀態(tài)凍結之后，無法對系統(tǒng)登錄系統(tǒng)解凍：凍結之后，要恢復對本系統(tǒng)的操作權限，使用本功能。注銷：對永久不使用本系統(tǒng)的柜員進行注銷。注意：注銷之后不能在恢復！請慎重操作！ 清除密碼：柜員忘記登錄本系統(tǒng)的密碼時，用到此功能。菜單類別的管理功能描述：菜單類別是指一組權限的集合，根據(jù)實際業(yè)務情況定義不同的菜單類別，方便給柜員授權，進行批量的權限調(diào)整。 操作說明：1. 點擊增加角色按紐，可以自行增加角色2. 選擇左邊的菜單類別，點擊刪除角色按紐，可以刪除該角色3. 左邊菜單類別為綠色的鉤，表示這個菜單類別

10、有權限，反之，為無權限，右邊菜單選擇中，紅色鉤表示對這個菜單有權限，反之，為無權限4. 選擇左邊的菜單類別，右邊顯示的就是該菜單類別的權限情況，增加權限可以點擊賦予權限，減少權限可以點擊取消權限，調(diào)整完成后點擊保存修改5. 菜單類別調(diào)整后，相關柜員的權限都將同步變化，可以方便管理，系統(tǒng)缺省值是推薦值  12菜單維護功能描述：用戶通過此功能訂制符合自身習慣的菜單。 菜單參數(shù) 功能描述：柜員可以修改菜單的名稱，修改后，只是改變了菜單顯示的名稱，菜單功能并未改變， 操作步驟： 1）打開“菜單維護”窗口。   2）在“菜單參數(shù)”頁面，選中想修改的菜單項。 3）在編輯框填寫

11、菜單顯示名稱、提示名稱、是否隱藏等信息。 4）填寫完成后，點擊“修改”，修改成功。   注意： 1）用戶不必修改菜單的dll庫名！ 2）該功能只是改變菜單的名稱，并未改變菜單的功能，所以，請改寫菜單名稱時，請慎重處理，以免出現(xiàn)菜單名稱與實際功能不符合的現(xiàn)象！ 菜單位置 功能描述：顯示柜員所能操作的菜單權限，柜員可以改變菜單項位置。 操作步驟： 1）打開“菜單維護”窗口。 2）切換到“菜單位置”窗口。   3）輸入柜員號，按 enter 鍵，菜單列表中會顯示該柜員的菜單權限。如果提示“該柜員無菜單信息”，請先到柜員管理窗口設置柜員菜單權限。 4）在菜單權限列表中，拖動菜單項，

12、可以改變菜單項的位置。 5）修改完成后按“確認”。 提示：用戶可以點擊“恢復默認”，菜單項位置恢復為系統(tǒng)默認的狀態(tài)。  13證券維護功能描述：本功能主要是對證券交易的一些基本信息進行維護，系統(tǒng)已經(jīng)默認設置了證券類別、證券模板、委托方向信息，一般不必改動這些信息；另外證券代碼 、證券股本、權證清理需要用戶進行維護證券類別  在本系統(tǒng)中，證券類別由證券的基本類別和交易類別確定，證券的基本類別包括股票、基金、投資基金、托管國債、托管企債、記帳國債、記帳企債、可轉(zhuǎn)債券、國債回購、企債回購、國債購回、企債購回、國債標準、企債標準、市值配售、配股繳款、申購、申購款、配號、指定交易、指定

13、撤消、國債申購、國債回款、國債發(fā)行、回購登記、回購撤消等。 提示：默認包括常用的證券類別，一般不需修改。  證券模板 本功能主要根據(jù)上海、深圳對證券代碼等約定來識別證券類別，系統(tǒng)默認設置了所有的證券模板信息，一般無須修改。 委托方向  該功能包括了現(xiàn)證券市場常用的委托方向，用戶可以根據(jù)需要增加新的委托方向，或者修改現(xiàn)有的委托方向。 證券代碼 （菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 證券維護） 該模塊包括現(xiàn)滬市、深市所有上市公司的證券代碼及相關信息。   系統(tǒng)會通過“行情轉(zhuǎn)換”系統(tǒng)自動將交易所的股票代碼信息導入到本系統(tǒng)中，一般不需用戶設置。 證券股本該模塊維護證

14、券總股本、流通股本、市贏率等,指數(shù)交易可以設置根據(jù)總股本、流通股本計算每只股票所占的比例，所以請注意該數(shù)據(jù)的準確性，否則指數(shù)交易各支股票的比例可能出現(xiàn)偏差！用戶可以通過dbf數(shù)據(jù)庫導入每支股票的信息，也可以通過手工輸入每支股票的信息。通過dbf文件導入用戶必須自備該dbf文件，且必須包含以下字段：zqdm ：證券代碼zqmc : 證券名稱zgb  : 總股本   （單位：股）ltgb : 流通股本 （單位：股）syl  : 市贏率   操作說明 點擊界面上的“數(shù)據(jù)導入”按鈕，選擇符合上述條件的dbf文件，即可導入。手工輸入股

15、票股本1）點擊“修改”，彈出“修改股票股本”窗口2）在證券股本界面左側(cè)列表中雙擊某支股票，彈出如圖修改界面。3）輸入總股本、流通股本等信息后，按“確認”即可。 權證清理清理過期的權證，選擇交易類別和權證類別，權證類別是指權證的級別，有帳號權證、項目權證和項目帳號權證，點擊界面上端的確認鍵，系統(tǒng)根據(jù)條件篩選出權證，確認后，選擇需要清理的權證代碼，通過右箭頭放到待清理權證列表，點擊界面下端確認，完成權證清理。 行業(yè)維護行業(yè)可以定義三級，每一級都可以存放相關的股票。編輯時，首先選擇哪一級行業(yè)，選中后點添加、修改或刪除進行相關操作，修改完成，點擊確認。在行業(yè)上可以通過拖動來進行增加或刪除股票

16、。根據(jù)情況也可以把事先定義好的行業(yè)通過文件的形式倒入系統(tǒng)，文件格式為dbf，必須包括如下字段：字段名類型長度說明code字符6證券代碼type1字符20一級行業(yè)類型標識type2字符20二級行業(yè)類型標識type3字符20三級行業(yè)類型標識name1字符64一級行業(yè)簡稱name2字符64二級行業(yè)簡稱name3字符64三級行業(yè)簡稱 證券內(nèi)部上市由于分倉時，有些柜臺系統(tǒng)無法提供股票上市時的相關流水，會導致股票上市時余額不對，無法賣出，證券內(nèi)部上市可以清除證券余額表里有關上市凍結部分，調(diào)整證券余額到正確的狀態(tài)。到帳日期是指上市股份到帳的日期，一般為證券上市前一個工作日證券代碼是指需要調(diào)整余額的

17、證券代碼權證代碼維護本頁面進行權證行權信息如行權代碼，權證類型，結算方式，行權日期，行權單位等的維護。目前支持上海權證信息（qzxxxx.txt）和深圳權證信息（sjsxx.dbf）的導入。如果權證要進行行權，要求保證權證信息正確。根據(jù)情況也可以把事先定義好的行業(yè)通過文件的形式倒入系統(tǒng)，文件格式為dbf，必須包括如下字段：字段名類型長度說明code字符6證券代碼type1字符20一級行業(yè)類型標識type2字符20二級行業(yè)類型標識type3字符20三級行業(yè)類型標識name1字符64一級行業(yè)簡稱name2字符64二級行業(yè)簡稱name3字符64三級行業(yè)簡稱   14交易

18、參數(shù)交易所信息  該模塊主要維護交易所的基本信息，目前，國內(nèi)只有兩個交易所：上交所、深交所。在上交所，股東必須指定席位；深交所無須指定。   提示：系統(tǒng)已默認添加交易所信息，一般不必修改。 營業(yè)部信息該功能對證券營業(yè)部信息進行維護，其中“營業(yè)部號”是系統(tǒng)自動產(chǎn)生的內(nèi)部編號，“柜臺營業(yè)部號”對應證券營業(yè)部號碼。用戶必須如實填寫對應的營業(yè)部信息。添加營業(yè)部信息 操作步驟：1）點擊“添加”按鈕，彈出“增加營業(yè)部信息”窗口2）填寫營業(yè)部門的相關信息營業(yè)部類型 如果是自營業(yè)務，則營業(yè)部類型請選擇“獨立席位”；否則請選擇營業(yè)部柜臺所使用的系統(tǒng)類型，現(xiàn)在常用的柜臺系統(tǒng)有 恒生2000企業(yè)

19、版、金仕達6.0、金正、新力、頂點等。如果是自營業(yè)務，增加的營業(yè)部信息是虛擬的，服務器名、數(shù)據(jù)庫名、前置機ip、營業(yè)部地址可省略。如果不是自營業(yè)務，則柜臺營業(yè)部號、營業(yè)部類型必須如實填寫，否則系統(tǒng)將無法與該營業(yè)部進行通訊。前置機ip目前已經(jīng)不再使用，只要不為空，系統(tǒng)就可以進行正確的業(yè)務處理席位信息 （菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 交易參數(shù)） 該功能主要維護自營本地獨立報盤的席位信息，如果不是自營業(yè)務，請不要真假席位信息。 操作說明：營業(yè)部編號 選擇該席位所在的營業(yè)部交易類別   選擇是該席位屬于上交所或深交所席位號     新增加的

20、席位編號默認席位   該信息目前無意義。席位連通組該信息目前無意義回購參數(shù) （菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 交易參數(shù)） 該模塊主要維護以下信息1.       設置的質(zhì)押式回購業(yè)務的證券代碼及相應的天數(shù)。2.       設置買斷式回購業(yè)務的證券代碼，相應的天數(shù)和履約金比率3.       設置開放式基金的場內(nèi)贖回款到帳天數(shù)0為贖回款t+0入賬 n為t+n入賬到目前為止，上交所的國債回購品種如下

21、： 3天期     201000 7天期     201001 14天期    201002 28天期    201003 91天期    201004 182天期   201005   28天期    20100691天期    2010071天期     2010084天期 

22、    2010101天期     2020013天期     2020037天期     202007202007 2007深交所的國債回購品種如下： 3天回購           131800 7天回購           131801

23、 14天回購          131802 28天回購          131803 63天回購          1311804 91天回購          1311805 182天回購    

24、;     1311806273天回購         1318074天回購           1318093天回購           1319007天回購          

25、 131901         131901國債抵押 （菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 交易參數(shù)） 功能描述：設置每只債券的抵押比率，即國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務標準券的比率。說明：1.上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率，并于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額；深圳證券交易所公布的折算率視國債市值變化，由交易所定期予以調(diào)整公布。2.抵押比率應該及時調(diào)整，與交易所公布的比率一致，否則，系統(tǒng)計算出的標準券的數(shù)量將出現(xiàn)偏差，融資/融券時

26、可能出現(xiàn)違規(guī)操作！3.如果不設置抵押比率，該國債將不能作為融資回購的抵押債券參數(shù) （菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 交易參數(shù)）系統(tǒng)在進行行情轉(zhuǎn)換時，自動將該信息導入，一般不必用戶手工修改。 提示：系統(tǒng)還提供了右鍵菜單功能可以進行國債利息的更新利率設置 （菜單位置：系統(tǒng)管理 -> 交易參數(shù)） 設置銀行存款利率，用于清算時調(diào)整資金帳號的現(xiàn)有資金。日期 指該項目利率從哪一天開始執(zhí)行，一般都設置為上次結息日  幣種類別 指利率的幣種  利率組別 自定義利率的種類  利率類別 該項目利率的方式，一般正常的利率應該設置為”3”  年利率 指該項定義的年利率值，

27、如0.0072，如果年利率為0，計算時啟用日利率  年計息天數(shù) 指該項定義的年利率計算天數(shù)  日利率 指該項定義的日利率值，如0.00002  利息名稱 指計息時的名稱  備注 可以填寫附加說明   15系統(tǒng)參數(shù)系統(tǒng)信息     由用戶填寫公司的名稱及初始化日期信息。 數(shù)據(jù)字典     該功能包含本系統(tǒng)所用的各種代號的實際意義。  系統(tǒng)開關     該功能主要控制整個系統(tǒng)運行的配置信息，主要是為是和否。各種開關代表的意義如下： 

28、;   是否檢查部門項目間指令對同一證券是否允許反向交易：此開關是為了防止出現(xiàn)“對敲”違規(guī)操作，默認選擇   “否” 經(jīng)理指令是否需要審批：如果選擇“是”，表示經(jīng)理指令必須經(jīng)過審批，審批通過后方可分發(fā)；審批不通過則給出拒絕理由，返回。如果選擇“否”，表示經(jīng)理指令可以直接分發(fā)給交易總監(jiān)或交易員  系統(tǒng)配置該功能主要控制整個系統(tǒng)運行的配置信息，可以定義值。部門數(shù)據(jù)字典該功能包含本系統(tǒng)所用的需要分部門管理的各種代號的實際意義。  16費用參數(shù)功能描述：主要設置交易和清算時收取費用時的費率?；刭徺M率類設置回購業(yè)務的費率類別。當客戶管

29、理->客戶信息->資金帳號中資金帳號對應的回購費率類別不是0自定義費率時，系統(tǒng)采用本處所定義的費率類別。自營交易和清算都采用，分倉只在白天交易時采用。后臺費率類設置其他證券業(yè)務的費用類別。當客戶管理->客戶信息->資金帳號中資金帳號對應的費率類別不是0自定義費率時，系統(tǒng)采用本處所定義的費率類別。自營交易和清算都采用，分倉只在白天交易時采用。 17 風控參數(shù)功能描述：主要設置交易時各類風險控制參數(shù)。本項控制需要設置系統(tǒng)開關(5)普通交易類中(7)交易時是否檢查政策風險為是，否則無效?；撅L險控制提供了項目上基本風險控制,提供了預警和禁止的比率.包括單只股票持倉量

30、占總股本的最大比率;單只股票的市值占凈資產(chǎn)的最大比率;證券資產(chǎn)占項目總資產(chǎn)的最大比率;債券資產(chǎn)占項目總資產(chǎn)的最大比率;單只股票持倉量占流通股本的最大比率;資金頭寸占項目總資產(chǎn)的最小比率。對敲控制設置帳戶組，把相互之間不能對敲股東帳戶加入到同一個帳戶組里，系統(tǒng)就能控制這一個帳戶組里的帳戶不能對敲。 交易員風險設置設置交易員風險參數(shù)。 運作風險控制設置項目成本,項目持倉量和項目上成本價的控制值。   18 股票池參數(shù)證券黑白名單功能描述：設置項目允許或禁止操作的證券提示：如果添加了項目白名單，則該項目所能買入的證券則必須在白名單范圍之內(nèi)；如果沒有項

31、目白名單，則項目可買入除黑名單以外的所有證券；如果黑白名單都不設置，則項目買入任何證券。針對賣出系統(tǒng)不做控制 19 部門信息功能描述：主要設置公司內(nèi)部的部門信息，以及相關的部門權限。部門信息功能描述：維護公司內(nèi)部的部門信息。 一級資金帳號調(diào)撥：預留字段。部門狀態(tài)：正常、凍結、注銷、過期部門經(jīng)理指定功能描述：為每個部門指定負責人。有部門經(jīng)理權限的人可以查詢整個部門的數(shù)據(jù)。建議給清算人員以及部門管理人員設置此權限。注意：1）只有業(yè)務角色為“部門經(jīng)理”和“公司領導”的柜員，才能指定為部門負責人（即部門經(jīng)理）。2）每個部門都必須分配負責人，否則將無法對該部門進行操作。 1

32、10 項目信息描述：在系統(tǒng)中，項目是公司內(nèi)部考核的一個層次，它是由某個部門來管轄的，項目所能操作的資金帳號是由管轄該項目的部門來調(diào)撥的，項目、資金帳號、股東代碼組成了交易的最基本單元，在交易時必須選定上述三個要素才能進行交易（單帳號委托和多帳號委托是在系統(tǒng)內(nèi)部自動選定股東或資金帳號）每個項目都有對應的項目經(jīng)理。項目層次主要包括以下功能：項目設置 主要用來增加/修改項目，每個項目有唯一的項目編號，增加項目時必須選定該項目所從屬的部門。項目資金帳號維護 用來增加項目所操作的資金帳號項目經(jīng)理指定  指定每個項目的項目經(jīng)理項目股東維護  設置項目的可操作股東，如果不設置，默認可以操作該項目下資金帳號對應的所有股東。項目人員設置  為項目指定交易員和交易主管。證券品種設置  設置項目的可操作證券品種帳號權限設置  設置人員可以操作的資金帳號權限項目設置功能描述：主要用來增加/修改項目，每個項目有唯一的項目編號，項目必須從屬某個部門項