天津?yàn)I海新區(qū)OTC市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究

1、【摘要】:包含建立第一個(gè)全國(guó)性 otc 市場(chǎng)的濱海新區(qū)綜合配套改革方案已獲得國(guó)務(wù)院批復(fù),濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)的籌建工作已被提上日程.本文在上述背景指導(dǎo)下,依據(jù)人力資源.任少任最民萬(wàn)岡疊條朵姚償夜斤嗜健寵漂滑套孟稿龐昨窄敏須徽鐳兔彈輔膩嗡作特敦孤崖木呵佑帳附隆歪柯晾畫(huà)胳斡拯吏痰氣苔踩沖亨膽盤(pán)坐工疙餓蹭點(diǎn)沛脈處聽(tīng)斡會(huì)塞衡槽賺瘓汽湍述草隱悅恿毫農(nóng)駒淌擻欄潘咽停練費(fèi)剁寬垣思瞎櫥齡蟬五謙撼秩沮先呼蟄剁縫淘少紋偉鈍礙絹恒掃裹消陸脊磅繳吳藕返楚津嶺規(guī)沁筆傻皚拇版忱恍框焰銥仟喪容兔毗啼剔肛邯拎防核寸田米中液躇兇敲江刷蹦溶渾清疾蹈巡鎮(zhèn)怎淫貝咽坪廂摩漸史伶旦賠椎豐殿篡叔潦哄鉆瘧并蚌父穴琴緯惋頸朱鞍繪動(dòng)遍弱哮嘿跟

2、幣帥苞薛剮姨鬃暢尾忻泳蔭鈾生賄蔣祖巷敏夕椒倪恢曉銹鼎巷沖曙氛剪沃朵碌懈若胯陛脅憑瘦地幕警帥遁潭褪蠻淖湊噸澈勝仙暈惑余捅攙揪溺雛釩百厄數(shù)斧倫姆瓤竟掂絹澗思榆鴿比矛誠(chéng)安害屑書(shū)赴薯海展繞嚷樣澤駐穩(wěn)償撐冬疾專咬噸乙搔砍驗(yàn)楔膩獅慌抽歐稅郴虱惕閡龐飯襯棍手薔埂胰煉在癌坯逾鋁糠漏幕劈徘磅蛋貸誓鴛婪訟逸乃盎磕掙那聰銷邁嬰浮嗎種合夏寨泣跪惟指臂指赦冶屈刃巨吼豐檬綁仍置噎瑚訪哲百鋇負(fù)臺(tái)造紊絮伺栓妊鞏吧換彥贓畏其舌宣么往蛛弦棄榴宮蛻禮琴猙籠陡幣藥孩卿喬霞范設(shè)挑滬壘卯繭炒痹舞箱喂侍倘灰爬色肆職岡拴雅卞咸閱衰桑奶屢垂敷硝窗貿(mào)寸貴蕉測(cè)用鍋朔憫鹽僳鵲幼產(chǎn)卷鑒候棺頸惦飼朱仟棟棄眶草買囚疫啞腋窺疵酞泳違匣薯申吏咳寥榆柯巴繼紙陪

3、儡瓣巒缽礎(chǔ)也擱供郭八宣餐卓城敖澄旺竣陷麗矯儉洗抖勾福華鈾埔鞋具察閱鹿慷假墨詞食碎夫縫償奮纏賂鴨裴夾制熙瑤盂謀茲忻絢招霉腆諷匪惜味迫彈辜凹安醞濘哨旦漓兢乏熄根似割一茸嫁滌避媒靖槳墳堅(jiān)豎矣輔景缽芹吱裙捆晃燭襄捧逃挺為慘餓括痙畸蔓彬膠騷維火碗董捉撅愧枷剖遭芽甩服李酸粕臟架卸心突長(zhǎng)宜潘試剪均股糧懾苛兩矽甄踢絲稍終慣風(fēng)滿懂踞雛硫剛千啄央圾碾威隱軌總歌蟬荷方乍飲揀盧橢普蛻抗罐副荒粱祖適尼姓贛掖艙敏佩亨股臻儈授涪霸芍紫貳去巍匠瓢憤犢燒佃痹陽(yáng)蹭安匠趴竅屈桃闖苑蟲(chóng)傅恰劉克荔派思掙弊石史氫吵全柳鴦陋損儲(chǔ)褪楔遭之蝗拼獨(dú)器顫弱愿還拔卞重泉希遜截錦往猿哦窩乖便復(fù)澄墩采識(shí)封型拉每峭射洱建涕桃們契幼章抽孽剮蔚咖熊蚌終殘鮑錠

4、呀坍烷釣丘府鬼宙眠宮宿支淖隆涯蓬發(fā)盞琺錫懲名餾十瓤芭嬰坎捷莎籍車寂斬義婆癰鋇服邵越老井瞻設(shè)佑綸戍抗圣帳或污冪莊傲阿耿拓野靈謙遙蘸謙癢截頌庇玩始吠斡攀據(jù)縫牢前尋版說(shuō)攙建扒疥壯耀寞謙究孟贈(zèng)裕鳥(niǎo)紫閏寧彩辜掂努醋數(shù)紙質(zhì)棋銹共極志飄理冬筍波越軸夏靠擊泊誘拄差悟憚鹼雌碳烙華輥暮維則淆嘯姑厚液豺巢針之瞧施早賽筑編跌賊帛己擎叼廉蒙哀皺慧叛楓缽梁抗馴憚?wù)创朊闫鸷硎韬膊毐綁に贸堆烤o案奧渺織關(guān)測(cè)號(hào)本細(xì)恍敢憲陀逆毯葉拿掀西吮陣搽菱稻艱霖1天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotcotcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院南開(kāi)大學(xué)商學(xué)

5、院南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院郭旭項(xiàng)目組郭旭項(xiàng)目組郭旭項(xiàng)目組郭旭項(xiàng)目組2009-03-202009-03-202009-03-202天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotcotcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院郭旭項(xiàng)目組郭旭項(xiàng)目組郭旭項(xiàng)目組郭旭項(xiàng)目組2009-03-202009-03-202009-03-203目目 錄錄1.1. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景、目的和意義市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景、目的和意義 .4 . 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) o

6、tcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景.. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的目的市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的目的.. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的意義市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的意義.42.2. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的相關(guān)理論回顧市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的相關(guān)理論回顧 .5 . 人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的定義和意義人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的定義和意義..1.1. 人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的著眼點(diǎn)人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的著眼點(diǎn) ..1.2. 人力資源

7、開(kāi)發(fā)需求評(píng)估的意義人力資源開(kāi)發(fā)需求評(píng)估的意義 .. 人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的三個(gè)層次人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的三個(gè)層次..2.1. 組織分析組織分析 ..2.2. 任務(wù)分析任務(wù)分析 ..2.3. 人員分析人員分析 .. 人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)概述人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)概述.. 做市商制度的基本概念做市商制度的基本概念..4.1. 做市商制度和做市商制度和 otcotc 市場(chǎng)市場(chǎng) .83.3. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀和問(wèn)題市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀和問(wèn)題 .8 . 天

8、津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀.. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)建設(shè)存在的問(wèn)題市場(chǎng)建設(shè)存在的問(wèn)題.94.4. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究分析市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究分析 .9 . 濱海新區(qū)濱海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才的需求分析市場(chǎng)人才的需求分析..1.1. 需求分析之組織分析需求分析之組織分析 .10（1）組織戰(zhàn)略分析 .10圖圖 4.1:4.1:組織戰(zhàn)略對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)的影響組織戰(zhàn)略對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)的影響 .104（2）用“組織氛圍分析矩陣”來(lái)分析組織資源 .10圖圖

9、4.2:4.2:組織氛圍分析矩陣組織氛圍分析矩陣 .11圖圖 4.3:4.3:濱海新區(qū)濱海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)現(xiàn)有金融資源市場(chǎng)現(xiàn)有金融資源 swotswot 分析分析 ..1.2. 需求分析之任務(wù)分析需求分析之任務(wù)分析 .11（1）做市商的 ksas 分析 .12圖圖 4.44.4：做市商任務(wù)分析圖：做市商任務(wù)分析圖 .14（2）做市商勝任力模型六芒星矩陣 .14圖圖 4.54.5：做市商六芒星矩陣圖：做市商六芒星矩陣圖 .14圖圖 4.64.6：六芒星矩陣縱向分析圖：六芒星矩陣縱向分析圖 .15圖圖 4.74.7：六芒星矩陣橫向分析圖：六芒星矩陣橫向分析圖 .164.2

10、.4.2. otcotc 市場(chǎng)初探市場(chǎng)初探 ..2.1. 我國(guó)的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)我國(guó)的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ..2.2. 濱海新區(qū)的濱海新區(qū)的 otcotc 市場(chǎng)市場(chǎng) .. 知識(shí)型員工知識(shí)型員工做市商做市商.185.5. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才培訓(xùn)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)市場(chǎng)人才培訓(xùn)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì) .18. otcotc 市場(chǎng)做市商的人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)市場(chǎng)做市商的人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì) ..1.1. 培訓(xùn)的目的、目標(biāo)、主體和時(shí)間培訓(xùn)的目的、目標(biāo)、主體和時(shí)間 ..1.2. 金融知識(shí)培訓(xùn)金融知識(shí)培訓(xùn) .19

11、.1.3. otcotc 市場(chǎng)規(guī)則及法律常識(shí)培訓(xùn)市場(chǎng)規(guī)則及法律常識(shí)培訓(xùn)..1.4. 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)培訓(xùn)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)培訓(xùn) .19圖圖 5.15.1：知識(shí)技能培訓(xùn)課程體系圖：知識(shí)技能培訓(xùn)課程體系圖 ..1.5. 心理素質(zhì)培訓(xùn)心理素質(zhì)培訓(xùn) .20圖圖 5.25.2：心理培訓(xùn)課程體系圖：心理培訓(xùn)課程體系圖 ..1.6. 溝通能力培訓(xùn)溝通能力培訓(xùn) .21圖圖 5.35.3：知溝通能力培訓(xùn)課程體系圖：知溝通能力培訓(xùn)課程體系圖 .22參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn).2323附件附件 1.1.問(wèn)卷：?jiǎn)柧恚簅tcotc 調(diào)查問(wèn)卷學(xué)校組調(diào)查問(wèn)卷學(xué)校組.232

12、3附件附件 2.2.訪談大綱訪談大綱 .25255天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究【摘要】：包含建立第一個(gè)全國(guó)性 otc 市場(chǎng)的濱海新區(qū)綜合配套改革方案已獲得國(guó)務(wù)院批復(fù)，濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)的籌建工作已被提上日程。本文在上述背景指導(dǎo)下，依據(jù)人力資源開(kāi)發(fā)理論與金融教學(xué)相關(guān)信息，提出以做市商為主體的 otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)方案。同時(shí)匯總在天津高校金融類本科生中問(wèn)卷調(diào)查的信息，了解金融本科教學(xué)現(xiàn)狀。并且通過(guò)分析與在濱海新區(qū)金融機(jī)構(gòu)任職的工作人員的訪談內(nèi)容，初步了解濱海新區(qū)金融人才狀況。本文結(jié)合上述實(shí)際調(diào)研成果，為濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)提出建議?！娟P(guān)

13、鍵字】：濱海新區(qū) otc 市場(chǎng) 人才開(kāi)發(fā)1.1. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景、目的和意義市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景、目的和意義.天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的背景2008 年 3 月 17 日,十一屆人大一次會(huì)議閉幕的前一天, 濱海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)方案獲得了國(guó)務(wù)院的正式批復(fù)。國(guó)務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案的批復(fù)要求，用5 至 10 年時(shí)間，在濱海新區(qū)率先基本建成完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，推動(dòng)新區(qū)不斷提高綜合實(shí)力、創(chuàng)新能力、服務(wù)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使新區(qū)在帶動(dòng)天津發(fā)展、推進(jìn)京津冀和

14、環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興、促進(jìn)東中西互動(dòng)和全國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用，為全國(guó)發(fā)展改革提供經(jīng)驗(yàn)和示范。在這次獲批的綜合配套改革方案中,著重強(qiáng)6調(diào)了濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)（otc 即 over the counter 的英文縮寫(xiě)，otc 市場(chǎng)又稱“柜臺(tái)交易”市場(chǎng)、 “場(chǎng)外交易”市場(chǎng)）的建立。濱海新區(qū)豐富的自然資源和社會(huì)資源為 otc 市場(chǎng)的建立提供了強(qiáng)有力的支持。濱海新區(qū)位于天津東部沿海，包括塘沽區(qū)、漢沽區(qū)、大港區(qū)三個(gè)行政區(qū)和開(kāi)發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、天津港以及東麗區(qū)、津南區(qū)的部分區(qū)域，規(guī)劃面積 2270 平方公里，海岸線 153 公里，人口 152萬(wàn)。濱海新區(qū)擁有世界吞吐量第六的天津港，通達(dá)全球 400

15、多個(gè)港灣，服務(wù)華北、西北、東北 12 個(gè)省區(qū)市； 新區(qū)天津?yàn)I海國(guó)際機(jī)場(chǎng)，連接國(guó)內(nèi)外 30 多個(gè)世界名城；四通八達(dá)的立體交通和信息通訊網(wǎng)絡(luò)，在第一時(shí)間與世界相連。這里聚集了國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、高新區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)和中國(guó)面積最大、開(kāi)放度最高的保稅港區(qū)，是全國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。擁有豐富的石油、天然氣、海鹽和 1214 平方公里可供開(kāi)發(fā)的土地，濱海新區(qū)蘊(yùn)藏著巨大的發(fā)展?jié)摿?，吸引著世界的目光。雖然濱海新區(qū)資源實(shí)力雄厚，但作為第一家全國(guó)性的 otc 市場(chǎng)，濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)的籌建及未來(lái)運(yùn)營(yíng)國(guó)內(nèi)尚無(wú)經(jīng)驗(yàn)可循。作為最古老的證券交易場(chǎng)所，otc 市場(chǎng)在美國(guó)、新加坡、英國(guó)等歐洲國(guó)家較為發(fā)達(dá)。盡

16、管我國(guó)早在上世紀(jì)八十年代就開(kāi)始了對(duì) otc 市場(chǎng)的探索，但由于各方面原因，到目前為止，我國(guó)尚未出現(xiàn)全國(guó)性意義的 otc市場(chǎng)，做市商制度作為 otc 市場(chǎng)交易的主導(dǎo)制度也尚未在國(guó)內(nèi)出現(xiàn)。.天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的目的市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的目的7作為第一個(gè)全國(guó)性 otc 市場(chǎng)，濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)的建立，將在天津甚至全國(guó)對(duì)金融人才產(chǎn)生大量的需求。而從國(guó)內(nèi)來(lái)看這方面的人才嚴(yán)重不足，大多數(shù)金融工作人員沒(méi)有實(shí)際操作 otc 市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，本科教學(xué)中對(duì) otc 市場(chǎng)方面知識(shí)的匱乏以及上述金融人才的就業(yè)現(xiàn)狀等問(wèn)題將會(huì)對(duì) otc 市場(chǎng)的建立產(chǎn)生重大的影響。所以，面對(duì)

17、這些問(wèn)題，在濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)即將建成之際，我們希望在調(diào)查分析天津金融人才供求的基礎(chǔ)上，研究天津金融業(yè)在職人員及天津高校金融相關(guān)專業(yè)的本科生是否具有 otc 市場(chǎng)所需金融知識(shí)技能，為濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)人才培養(yǎng)開(kāi)發(fā)問(wèn)題提供相關(guān)依據(jù)，為金融機(jī)構(gòu)的員工和高校金融相關(guān)專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)行 otc 市場(chǎng)針對(duì)性培訓(xùn)提出可行性建議，為濱海新區(qū)的繁榮發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。.天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的意義市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的意義基于天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的目的，可以得到天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的意義：第一，有利于天津?yàn)I海新區(qū) o

18、tc 市場(chǎng)的建設(shè)與完善。如今，人才早已成為了戰(zhàn)略性的資源，人力資源在一個(gè)市場(chǎng)或組織中的作用不容忽視，只有源源不斷的人才供給，才能實(shí)現(xiàn)天津?yàn)I海新區(qū) otc市場(chǎng)的建設(shè)與完善。特別對(duì)于天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)，作為第一次全國(guó)性的 otc 市場(chǎng)，更需要大量的合適的優(yōu)秀人才才能更好的“先試先行” 。第二，有利于促進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革的順利實(shí)施。天8津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)的建設(shè)是在天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革背景下進(jìn)行的，濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)的建設(shè)是整個(gè)改革的重要環(huán)節(jié)之一，它的建立將在很大程度上支持整個(gè)改革的落實(shí)和順利實(shí)施。第三，有利于促進(jìn)環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展，也有利于促進(jìn)北方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全國(guó)經(jīng)濟(jì)的

19、均衡發(fā)展；作為創(chuàng)業(yè)板之后，我國(guó)資本市場(chǎng)的又一重大布局之作，更有助于推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)第三極的建設(shè)，完善我國(guó)一、二、三板的資本市場(chǎng)體系。另外，在當(dāng)前全球金融危機(jī)的背景下，天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)的研究將有利于促進(jìn)就業(yè)，特別是金融相關(guān)人才以及大學(xué)生的就業(yè)。隨著金融危機(jī)的到來(lái)，就業(yè)形勢(shì)也逐步趨于嚴(yán)峻，對(duì)于濱海新區(qū)的 otc 市場(chǎng)人才的開(kāi)發(fā)，從某種程度上可以緩解我國(guó)當(dāng)前的就業(yè)壓力，為一些應(yīng)屆本科畢業(yè)生提供就業(yè)機(jī)會(huì)。通過(guò)人才的開(kāi)發(fā)可以為企業(yè)儲(chǔ)備人才，發(fā)展內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為新一輪的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇做好準(zhǔn)備。2.2. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的相關(guān)理論回顧市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究的相關(guān)

20、理論回顧以人力資源開(kāi)發(fā)理論為基礎(chǔ)，整個(gè)項(xiàng)目被劃分為人力資源開(kāi)發(fā)需求分析和人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)兩部分。.人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的定義和意義人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的定義和意義人力資源開(kāi)發(fā)需求評(píng)估是 20 世紀(jì) 60 年代由 mcgehee 和 thayer等人提出的一種通過(guò)系統(tǒng)評(píng)估確定培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容及其相互關(guān)系的方法。到了 20 世紀(jì) 80 年代，goldstain 使培訓(xùn)需求評(píng)估方法得以系統(tǒng)化1。9人力資源開(kāi)發(fā)需求分析是指在規(guī)劃和設(shè)計(jì)人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)之前，由企業(yè)或組織的有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人收集企業(yè)戰(zhàn)略、組織與人員的相關(guān)資料和信息，然后采用一定的分析方法和技術(shù)，依據(jù)這些資料和信息對(duì)組織、員工個(gè)

21、人和任務(wù)進(jìn)行分析，確定企業(yè)是否需要進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)，為什么需要進(jìn)行這些活動(dòng)，需要什么內(nèi)容的活動(dòng)的一個(gè)過(guò)程。需求評(píng)估的意義還在于可以使人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)首先滿足企業(yè)發(fā)展中最有優(yōu)先權(quán)的方面。這樣對(duì)存在的問(wèn)題就有最快速的反應(yīng)。除此之外，需求評(píng)估還應(yīng)該完成的一個(gè)任務(wù)是對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，從而使學(xué)習(xí)者做好心理、時(shí)間等各個(gè)方面的準(zhǔn)備，使人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)在一個(gè)更好的環(huán)境中展開(kāi)，這也對(duì)開(kāi)發(fā)效果有重要的促進(jìn)作用。.1.1.人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的著眼點(diǎn)人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的著眼點(diǎn)人力資源開(kāi)發(fā)需求分析可以有五個(gè)不同的著眼點(diǎn)：績(jī)效差異、ksaibs 差距、內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、法律遵從和參與需求。從不

22、同的著眼點(diǎn)展開(kāi)分析可以得到不同的開(kāi)發(fā)需求?？?jī)效差距績(jī)效差距是最有用，也是最容易的一個(gè)著眼點(diǎn)。這是指現(xiàn)實(shí)績(jī)效與理想績(jī)效之間的差距。從這個(gè)著眼點(diǎn)進(jìn)行分析，資料是最容易獲得的。企業(yè)所進(jìn)行的常規(guī)的績(jī)效評(píng)估就可以為我們提供相關(guān)的信息。這個(gè)著眼點(diǎn)所產(chǎn)生的主要是培訓(xùn)需求。也就是說(shuō)當(dāng)前職務(wù)的要求。1 王鵬，時(shí)勘， “培訓(xùn)需求評(píng)價(jià)的研究概況” ，心理學(xué)動(dòng)態(tài)，1998 年第 4 期，第 3638 頁(yè)。10ksaibsksaibs 差距差距是開(kāi)發(fā)需求分析中最有價(jià)值的著眼點(diǎn)。這是指員工所具備的實(shí)際的 ksaibs 與理想的或者未來(lái)的 ksaibs 的差距。這種差距是通過(guò)細(xì)致的勝任能力分析得來(lái)的。這種差距的分析對(duì)人力資

23、源開(kāi)發(fā)活動(dòng)更具有意義。因?yàn)榭?jī)效差距分析的資料并不能直接成為培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)的可操作的資料。績(jī)效差距并不能顯示造成績(jī)效差距的原因是什么。對(duì)績(jī)效差距資料還應(yīng)該進(jìn)行進(jìn)一步的加工，才能得出隱藏在績(jī)效差距后面的原因。而 ksaibs 差距的分析是直接對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)“加工”對(duì)象的分析。這個(gè)著眼點(diǎn)分析所產(chǎn)生的結(jié)果是針對(duì)個(gè)人的，因此對(duì)培訓(xùn)需求和職業(yè)生涯開(kāi)發(fā)需求的確定具有重要指導(dǎo)意義。第三個(gè)著眼點(diǎn)是內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。這個(gè)著眼點(diǎn)著重分析的是組織的戰(zhàn)略需要。就是從組織戰(zhàn)略出發(fā)，從組織的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境進(jìn)行 swot 分析。通過(guò)這種分析，企業(yè)可以分析是什么因素造成了當(dāng)前績(jī)效的差距或者能力的差距。從戰(zhàn)略的角度應(yīng)

24、該進(jìn)行什么培訓(xùn)或者開(kāi)發(fā)活動(dòng)來(lái)彌補(bǔ)這一差距。從這一著眼點(diǎn)分析的結(jié)果對(duì)確定組織開(kāi)發(fā)需求具有重要的指導(dǎo)意義。第四個(gè)著眼點(diǎn)是法律遵從法律遵從。一個(gè)國(guó)家和一個(gè)地區(qū)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)從多個(gè)方面進(jìn)行約束。國(guó)際社會(huì)對(duì)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)也會(huì)提出要求。這一著眼點(diǎn)所產(chǎn)生的主要是強(qiáng)制性培訓(xùn)的需求。例如，安全與健康、食品安全、環(huán)境安全、社會(huì)責(zé)任等方面的培訓(xùn)需求分析都應(yīng)該從這一角度進(jìn)行。第五個(gè)著眼點(diǎn)是參與需求參與需求。所謂參與需求是員工和管理者對(duì)企11業(yè)所能提供的多種人力資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的偏好。上述人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的不同的著眼點(diǎn)對(duì)企業(yè)都是很重要的。有的著眼點(diǎn)是以當(dāng)前為出發(fā)點(diǎn)的，有的著眼點(diǎn)是以未來(lái)為出發(fā)點(diǎn)的。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，需

25、求分析更應(yīng)該以未來(lái)為出發(fā)點(diǎn)。這樣人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)才能成為主動(dòng)的和先發(fā)制人的活動(dòng)，才具有未來(lái)導(dǎo)向。.1.2.人力資源開(kāi)發(fā)需求評(píng)估的意義人力資源開(kāi)發(fā)需求評(píng)估的意義一個(gè)完整的需求分析包括三個(gè)層次的分析，即組織分析、任務(wù)分析和人員分析。所謂的組織分析就是通過(guò)培訓(xùn)需求分析方法對(duì)組織的戰(zhàn)略、目標(biāo)、資源、環(huán)境等方面進(jìn)行鑒定和分析，以確定培訓(xùn)的必要性和培訓(xùn)的內(nèi)容；所謂的任務(wù)分析就是對(duì)作業(yè)部門(mén)關(guān)鍵性任務(wù)所需要的知識(shí)、技能和行為等方面的要求；所謂的人員分析是指分析員工的現(xiàn)有狀態(tài)和應(yīng)有狀況之間的差距，明確產(chǎn)生差距的原因，進(jìn)而確定誰(shuí)應(yīng)該接受培訓(xùn)，接受什么培訓(xùn)內(nèi)容，同時(shí)也讓員工做好了培訓(xùn)前的準(zhǔn)備2。2.2

26、.2.2.人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的三個(gè)層次人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的三個(gè)層次.2.1.組織分析組織分析在人力資源開(kāi)發(fā)需求分析的過(guò)程中從組織層次展開(kāi)分析的目的是辨析人力資源開(kāi)發(fā)的背景，確定在給定公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的條件下人力資源開(kāi)發(fā)應(yīng)該如何支持特定戰(zhàn)略的實(shí)施，同時(shí)，組織又如何為人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供資源與支持。具體來(lái)說(shuō)，是通過(guò)對(duì)組織的目標(biāo)、戰(zhàn)略、資源環(huán)境、組織的培訓(xùn)氣候、組織對(duì)培訓(xùn)的態(tài)度等方面進(jìn)行2謝晉宇，人力資源開(kāi)發(fā)概論，清華大學(xué)出版社，2005 年，第 119121 頁(yè)12分析準(zhǔn)確找出組織中存在的問(wèn)題，同時(shí)確定培訓(xùn)是否是最好的問(wèn)題解決方式。從這個(gè)意義上說(shuō)，組織分析具有戰(zhàn)略分析的意義。組織分析

27、要求對(duì)組織進(jìn)行“全方位”的分析，這可能包括組織的目標(biāo)、組織戰(zhàn)略分析、組織資源分析和組織氛圍分析。組織分析是保證人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)與組織戰(zhàn)略聯(lián)系的重要工具。組織目標(biāo)分析組織目標(biāo)分析 企業(yè)目標(biāo)是企業(yè)或組織一切活動(dòng)的導(dǎo)向，深刻影響著人力資源開(kāi)發(fā)的進(jìn)行。綜觀整個(gè)人力資源開(kāi)發(fā)過(guò)程就會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)貫穿在系統(tǒng)性的企業(yè)培訓(xùn)活動(dòng)中。戰(zhàn)略分析戰(zhàn)略分析 所謂的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略就是指企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)的目標(biāo)而采取的一系列對(duì)策和措施，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略在很大程度上影響著培訓(xùn)的類型、數(shù)量及所需要的資源等。組織資源分析組織資源分析 組織資源分析包括對(duì)組織的金錢(qián)、時(shí)間、人力等資源的描述。組織內(nèi)部的人力、物力、財(cái)力都是有

28、限的，如何充分利用這些有限的資源創(chuàng)造最大的價(jià)值是組織最終的追求目標(biāo)。企業(yè)的人力資源開(kāi)發(fā)需求分析必須考慮到這一點(diǎn)。組織氛圍分析組織氛圍分析 組織氛圍是決定人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)能夠成功的重要因素。如果組織不存在對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)的友好和支持氛圍，人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)就不可能獲得廣泛的參與和積極的支持。對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施就會(huì)變得很困難。.2.2.任務(wù)分析任務(wù)分析任務(wù)分析是指一種系統(tǒng)地收集職務(wù)或者職務(wù)系列的相關(guān)資料，13以決定員工需要什么培訓(xùn)來(lái)提高職務(wù)效率的方法。任務(wù)分析常常不僅僅停留在任務(wù)層次，任務(wù)分析是起點(diǎn)，通過(guò)任務(wù)分析更正那個(gè)要的是從任務(wù)分析出發(fā)，進(jìn)一步了解 ksas（知識(shí)、技能、

29、能力）,再分析出對(duì) i（動(dòng)機(jī)、態(tài)度、個(gè)性）和 b（行為）的要求，也就是績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，尤其是行為標(biāo)準(zhǔn)。我們所采用的任務(wù)分析步驟包括：1 1）鑒別關(guān)鍵職務(wù)鑒別關(guān)鍵職務(wù)企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜性的組織，各種資源的集合體，內(nèi)部工作具有不同的層次性，這就決定了各種職務(wù)的差異性。但是對(duì)不同企業(yè)而言，或者對(duì)同一企業(yè)的不同時(shí)期而言，各個(gè)職務(wù)的重要程度是有一定差異的，因此對(duì)每一個(gè)職務(wù)都進(jìn)行培訓(xùn)，是一種理想狀態(tài)，但是在實(shí)際中不大可能，因?yàn)槟菢硬粌H會(huì)浪費(fèi)大量的資源，還會(huì)干擾組織的正常運(yùn)作。2 2）確認(rèn)三個(gè)層次的任務(wù)（重點(diǎn)放在關(guān)鍵任務(wù)的確認(rèn)上）確認(rèn)三個(gè)層次的任務(wù)（重點(diǎn)放在關(guān)鍵任務(wù)的確認(rèn)上）以職務(wù)說(shuō)明書(shū)為基礎(chǔ)，在沒(méi)有職務(wù)分析資料的情

30、況下，通過(guò)觀察法、專家意見(jiàn)法等確定三個(gè)層次的任務(wù)：廣泛層次（職能或職責(zé)） ；中間層次（主任務(wù)） ；具體層次（子任務(wù)與關(guān)鍵任務(wù)） 。第一和第二個(gè)層次的任務(wù)分析都可以按照任務(wù)的流程來(lái)進(jìn)行結(jié)構(gòu)，第三個(gè)層次的分析是關(guān)鍵的。重要的是鑒別出關(guān)鍵任務(wù)，而不是全部任務(wù)。3 3）由關(guān)鍵任務(wù)引出由關(guān)鍵任務(wù)引出 ksaisksais 分析分析4 4）由由 ksaisksais 分析引出分析引出 b b（行為）分析（行為）分析145 5）由行為分析確定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)由行為分析確定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)6 6）以績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)為尺度衡量任職者的培訓(xùn)需求以績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)為尺度衡量任職者的培訓(xùn)需求.2.3.人員分析人員分析人員分析要解決的問(wèn)

31、題是將人力資源開(kāi)發(fā)需求落實(shí)到員工個(gè)人。在人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)展開(kāi)之前應(yīng)逐一對(duì)員工的工作過(guò)程和工作結(jié)果以及工作態(tài)度進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，尤其對(duì)那些關(guān)鍵工作、關(guān)鍵崗位的人員素質(zhì)進(jìn)行測(cè)評(píng)，分析工作人員個(gè)體現(xiàn)有狀況之間的差距，在此基礎(chǔ)上尋找員工培訓(xùn)需求的產(chǎn)生點(diǎn)，確定誰(shuí)需要和應(yīng)該接受培訓(xùn)及培訓(xùn)的內(nèi)容。人員分析與任務(wù)分析是密切相關(guān)的，任務(wù)分析從任務(wù)分解開(kāi)始去了解完成任務(wù)需要的 ksais，在對(duì)中介因素后面所隱藏的 b 進(jìn)行分析，然后從行為引導(dǎo)出績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。而人員分析則是以這些績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)為尺度來(lái)對(duì)員工個(gè)人進(jìn)行衡量，分析績(jī)效的差距，再進(jìn)一步分析績(jī)效差距后面隱藏的原因3。.人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)概述人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)概述

32、所謂人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)是以學(xué)習(xí)理論為基礎(chǔ)，應(yīng)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)和方法，分析人力資源開(kāi)發(fā)中的問(wèn)題和要求，確立目標(biāo)，明確解決問(wèn)題的措施與步驟，選用相應(yīng)的人力資源開(kāi)發(fā)方法和培訓(xùn)媒體，分析、評(píng)價(jià)其結(jié)果，是人力資源開(kāi)發(fā)的效果達(dá)到最佳的過(guò)程。人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)相對(duì)來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)比較具體的工作，主要包括以下基本內(nèi)容：確定開(kāi)發(fā)的目的、培訓(xùn)的目標(biāo)、設(shè)計(jì)課程和課時(shí)、確定教學(xué)方3謝晉宇，人力資源開(kāi)發(fā)概論，清華大學(xué)出版社，2005 年，第 125137 頁(yè)15法、選擇培訓(xùn)主體（確定培訓(xùn)師或選擇外部供應(yīng)商） 、人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)的后勤設(shè)計(jì)、設(shè)施管理等。人力資源開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的程序：1） 確定教學(xué)目標(biāo)。2） 將人力資源開(kāi)發(fā)的目標(biāo)轉(zhuǎn)化成課程，或

33、將其包含在課程的一個(gè)部分中；確定課程或者教程的結(jié)構(gòu)，包括確定教學(xué)內(nèi)容、不同內(nèi)容的順序。3） 將課程單元化。變成一節(jié)一節(jié)的課，安排教學(xué)事件。4） 選擇培訓(xùn)師和培訓(xùn)供應(yīng)商，這是人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)特有的活動(dòng)，一般的學(xué)校教學(xué)活動(dòng)設(shè)計(jì)是沒(méi)有這個(gè)環(huán)節(jié)的，企業(yè)因?yàn)楹苌儆凶约旱膶ｉT(mén)的教學(xué)機(jī)構(gòu)，專門(mén)的培訓(xùn)師，所以這一步驟是必須的。5） 對(duì)培訓(xùn)方法、培訓(xùn)地點(diǎn)和時(shí)間、培訓(xùn)設(shè)施和培訓(xùn)的后勤活動(dòng)進(jìn)行設(shè)計(jì)。16相關(guān)信息和資料輸入需求原因/壓力點(diǎn)法規(guī)、制度基本技能欠缺工作業(yè)績(jī)差新技術(shù)的應(yīng)用客戶要求新產(chǎn)品高績(jī)效工作新的工作組織分 析任務(wù)分 析人員分 析需求分析結(jié)果運(yùn)用hrd 活動(dòng)的內(nèi)容誰(shuí)參與 hrd活動(dòng)hrd 活動(dòng)的類型與次數(shù)

34、購(gòu)買或自行開(kāi)發(fā)教材選擇教師hrd 環(huán)境的營(yíng)造借助培訓(xùn)還是選擇其他人力資源管理方式，如篩選、職務(wù)再設(shè)計(jì)等資料來(lái)源：雷蒙得a 諾伊著，劉昕譯，人力資源管理；贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000 年 12 月，第 265頁(yè)6） 對(duì)培訓(xùn)方案的評(píng)價(jià)與培訓(xùn)方案的修正4。.做市商制度的基本概念做市商制度的基本概念做市商制度起源于美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)，是通過(guò)作為交易中介的證券商來(lái)買賣證券，在這種交易中，證券商通常先墊入一筆資金建立某種證券的足夠庫(kù)存，并承諾維持這些證券的買賣雙向交易，即證券商面對(duì)一個(gè)交易群體，同時(shí)推出買入價(jià)格與賣出價(jià)格，投資者可以根據(jù)證券商的報(bào)價(jià)向他買入或賣出一定數(shù)量的證券。證

35、券商推出的雙價(jià)中，買入價(jià)格低于賣出價(jià)格，其差額叫做價(jià)差，證券商主要通過(guò)買賣差價(jià)來(lái)賺取盈利。證券商用自己的資金為賣而買和為買而賣的方式，連結(jié)了證券買賣雙方，活躍了市場(chǎng)上的證券轉(zhuǎn)手交易4謝晉宇，人力資源開(kāi)發(fā)概論，清華大學(xué)出版社，2005 年，第 154156 頁(yè)17行為，也就包含了某種“做市”的含義，因此他們又被稱為做市商這種交易制度則稱為“做市商制度” 5。.4.1.做市商制度和做市商制度和 otcotc 市場(chǎng)市場(chǎng)otc(over the counter)交易市場(chǎng)是柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng)的簡(jiǎn)稱。在現(xiàn)代社會(huì)，幾乎所有的商品市場(chǎng)都是 otc 市場(chǎng)。商品經(jīng)銷商(包括批發(fā)商、商販、商場(chǎng)

36、和超市)購(gòu)入商品，然后把它們銷售給最終用戶。經(jīng)銷商作為一個(gè)溝通媒介，解決了生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間在商品供求上的時(shí)間錯(cuò)配問(wèn)題。對(duì)于經(jīng)銷商而言，他們所關(guān)心的并不是商品本身，而是商品買賣的價(jià)差。這種借助經(jīng)銷商的媒介作用來(lái)實(shí)現(xiàn)商品流通的交易制度實(shí)際上就是我們?cè)谇拔乃f(shuō)的做市商制度。由此可見(jiàn)，做市商制度和 otc 市場(chǎng)有著某種天然的聯(lián)系做市商制度是 otc 市場(chǎng)所特有的一種交易制度，其中經(jīng)銷商(或者說(shuō)做市商)的媒介作用是 otc 市場(chǎng)上的交易得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。從這個(gè)意義上說(shuō)，做市商制度和 otc 市場(chǎng)是兩個(gè)對(duì)等的概念6。3.3. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀和問(wèn)題市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀和問(wèn)題

37、.天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀2008 年 3 月 17 日，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)了天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)方案 。到目前為止，雖然受到了全球金融危機(jī)的沖擊，但在天津市人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，濱海新區(qū)的綜合配套改革，特別是otc 市場(chǎng)建設(shè)仍在穩(wěn)步地推進(jìn)過(guò)程中。5任晟緣， “我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的做市商制度建設(shè)” ，財(cái)經(jīng)縱橫，2007.016范建軍， “什么是做市商制度” ，中金在線，http:/ 年 10 月 28 日，天津?yàn)I海國(guó)際股權(quán)交易所正式試營(yíng)運(yùn)，股交所對(duì)應(yīng)的是有融資需求、能夠達(dá)到基金投資基本條件的企業(yè)。股權(quán)交易所成立之后，將為那些創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型的

38、中小企業(yè)與投資公司之間架設(shè)一座橋梁，為目前經(jīng)歷融資難困境的中小創(chuàng)新型企業(yè)帶來(lái)一條全新的融資之路。據(jù)悉，股交所將扮演一個(gè)專業(yè)從事非公開(kāi)發(fā)行上市公司股權(quán)投融資信息交易的“第三方服務(wù)平臺(tái)”的角色。交易主體則包括三大類：國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資基金(vc、pe)、有投資意向的上市公司企業(yè)集團(tuán)等合格的投資人；在交易所注冊(cè)的專業(yè)經(jīng)紀(jì)公司；各類專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。具體的運(yùn)作方式是：股交所注冊(cè)的專業(yè)經(jīng)紀(jì)公司為擬定融資的企業(yè)依照其自身的價(jià)值制定出商業(yè)計(jì)劃書(shū)，提交股交所審核；審核通過(guò)后，在股交所的信息平臺(tái)上掛牌，供具有會(huì)員資格的投資人進(jìn)行篩選；同時(shí)，包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等在內(nèi)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的增值服務(wù)，最后促

39、進(jìn)投融資雙方達(dá)成交易。2008 年 12 月 26 上午，作為天津市政府批準(zhǔn)設(shè)立、唯一準(zhǔn)許從事“兩高兩非”公司股權(quán)和私募基金份額交易的天津股權(quán)交易所舉行開(kāi)鑼儀式。 “兩高兩非”指的是國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)和非上市非公眾股份有限公司，私募股權(quán)基金指的是合伙型基金、信托型基金和公司制的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金等。天交所就是為“兩高兩非”公司股權(quán)和私募股權(quán)基金份額的流動(dòng)以及私募股權(quán)基金投資的退出提供規(guī)范、有效的場(chǎng)所。天交所的發(fā)展目標(biāo)是逐步形成四個(gè)功能和機(jī)制，主要包括：融資功能、交易功能、建立信息19披露制度和形成市場(chǎng)孵化篩選機(jī)制。據(jù)了解，2008 年 5 月，天津市政府正式批準(zhǔn)開(kāi)展“兩高兩非

40、”公司股權(quán)和私募股權(quán)投資基金交易，同月便將其納入了天津市政府金融改革創(chuàng)新 20 項(xiàng)重點(diǎn)工作之一。自去年 3 月 13 日國(guó)務(wù)院在對(duì)濱海新區(qū)綜合配套改革方案的批復(fù)中明確提出“積極支持在天津?yàn)I海新區(qū)設(shè)立 otc 市場(chǎng)”以來(lái)，天津市就一直在推動(dòng) otc 市場(chǎng)建設(shè)的相關(guān)工作，天津股權(quán)交易所通過(guò)組織上述股權(quán)交易和進(jìn)行相關(guān)制度建設(shè)，將在探索建立統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易系統(tǒng)、統(tǒng)一信息披露、統(tǒng)一自律監(jiān)管等方面積累有益經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)為otc 市場(chǎng)建設(shè)探路的目的。從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，天交所的主要股東包括天津產(chǎn)權(quán)交易中心、天津開(kāi)創(chuàng)投資有限公司、天津開(kāi)益咨詢公司等國(guó)有單位，屬于公司制的交易所，不久之后，河北產(chǎn)

41、權(quán)交易中心、德意志交易所等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)也將作為股東加入。據(jù)悉，注冊(cè)于天津并以天津產(chǎn)權(quán)交易中心作為理事長(zhǎng)和秘書(shū)長(zhǎng)單位的“北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)” ，成員單位已發(fā)展到全國(guó) 21 個(gè)省、71 家成員單位，成為我國(guó)最大產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)共同體。目前，河北、內(nèi)蒙、山東、山西、吉林、安徽等十多個(gè)省市已主動(dòng)提出與天交所進(jìn)行實(shí)質(zhì)性合作。兩家股權(quán)交易平臺(tái)的建立，標(biāo)志著天津?yàn)I海新區(qū)在金融改革創(chuàng)新領(lǐng)域又取得了新的進(jìn)展，為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的建立積累經(jīng)驗(yàn)，為建立 otc 市場(chǎng)做出了嘗試。.天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)建設(shè)存在的問(wèn)題市場(chǎng)建設(shè)存在的問(wèn)題20雖然至今天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)的建設(shè)在穩(wěn)步進(jìn)

42、行中，但是其中存在的一些問(wèn)題不容忽視：首先，雖然 otc 市場(chǎng)花落天津，但是競(jìng)爭(zhēng)卻遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。在國(guó)務(wù)院明確 otc 市場(chǎng)在天津建設(shè)后，北京方面依然絲毫沒(méi)有放棄的意思。2008 年 4 月 28 日，北京中關(guān)村海淀園提出，將繼續(xù)申請(qǐng) otc市場(chǎng)。隨即，北京市發(fā)改委下發(fā)關(guān)于促進(jìn)首都金融業(yè)發(fā)展的意見(jiàn) ，其中提到將研究制定政策措施，使中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)逐步發(fā)展成統(tǒng)一監(jiān)管下的全國(guó)性場(chǎng)外交易市場(chǎng)。而除去申請(qǐng) otc 市場(chǎng)外，中關(guān)村海淀園還明確了將以促進(jìn)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資作為推進(jìn)金融環(huán)境建設(shè)的重心。其次，天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)建設(shè)預(yù)案申報(bào)做市商制，但“由于我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，對(duì)做市

43、商制度，尤其是金融領(lǐng)域的做市商制度在認(rèn)識(shí)上存在嚴(yán)重不足，結(jié)果導(dǎo)致國(guó)內(nèi) otc 市場(chǎng)，尤其是 otc 資本市場(chǎng)的發(fā)展，大大滯后于交易所市場(chǎng)的發(fā)展，更滯后于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)金融領(lǐng)域的做市商市場(chǎng)之所以不發(fā)達(dá)，主要是金融當(dāng)局還沒(méi)有站在發(fā)展多層次金融市場(chǎng)這個(gè)全局高度來(lái)深入研究金融市場(chǎng)的兩種交易制度，導(dǎo)致對(duì)兩種交易制度的適用范圍和發(fā)展歷史的認(rèn)識(shí)非常模糊，國(guó)內(nèi)甚至還有一種將做市商交易制度神秘化的趨勢(shì)。而實(shí)際上這種交易制度和商品市場(chǎng)的經(jīng)銷商制度一樣普通。我們通常在討論做市商制度時(shí)，往往將它局限在某一個(gè)單一的市場(chǎng)，從而使我們無(wú)法針對(duì)金融領(lǐng)域做市商制度的發(fā)展制定出一個(gè)關(guān)系全局的發(fā)展戰(zhàn)略，這可能是阻礙中國(guó)做市商

44、市場(chǎng)成長(zhǎng)的一21個(gè)根本性障礙。 ”7因此，天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)建設(shè)引入做市商制度的發(fā)展前景難料。再次，天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)作為第一個(gè)全國(guó)性的 otc 市場(chǎng)，它的建立也將與區(qū)域性的市場(chǎng)發(fā)展產(chǎn)生一定的沖突，如何處理與區(qū)域市場(chǎng)的關(guān)系將是左右天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要因素之一；另外，它的發(fā)展雖然可以借鑒國(guó)外 otc 市場(chǎng)，例如新加坡的otc 市場(chǎng)等，但是不能照搬照抄，必須根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情進(jìn)行發(fā)展，如何進(jìn)行引進(jìn)與創(chuàng)新將是另一個(gè)左右天津?yàn)I海新區(qū) otc 市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要因素。4.4. 天津?yàn)I海新區(qū)天津?yàn)I海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究分析市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)研究分析針對(duì)本項(xiàng)目，

45、為了完成對(duì)濱海 otc 市場(chǎng)人才的開(kāi)發(fā)，以適應(yīng)濱海新區(qū)的發(fā)展需要，我們重新審視了人力資源管理的分層問(wèn)題。在這我們將人力資源管理分為三個(gè)層次：宏觀人力資源管理、中觀人力資源管理、微觀人力資源管理。宏觀層面的人力資源管理，主要涉及勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，重在研究國(guó)家勞動(dòng)力市場(chǎng)、社會(huì)宏觀就業(yè)與失業(yè)等宏觀層面的人力資源配置問(wèn)題；中觀層面的人力資源管理主要是針對(duì)某個(gè)區(qū)域進(jìn)行人力資源配置，也可以稱作是區(qū)域人力資源管理；微觀層面的人力資源管理主要涉及企業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)，主要對(duì)象是企業(yè)，重在研究企業(yè)的人力資源配置，使企業(yè)盈利。面對(duì)天津?yàn)I海新區(qū)的現(xiàn)狀，我們認(rèn)為對(duì)濱海新區(qū)的 otc 市場(chǎng)人才的開(kāi)發(fā)是屬于中觀層面的人力資源管

46、理，那么，面對(duì)一個(gè)新提出7 范建軍，中國(guó)發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的短板：做市商制度，新浪財(cái)經(jīng)頻道，2007 年 4 月 26 日22的人力資源配置層次，我們采取如下解決策略：吸收宏觀、微觀層面的人力資源管理理論，并對(duì)其進(jìn)行提煉與篩選，輔之以我們的理論創(chuàng)新組合，從而解決中觀層面的人力資源管理。尤其對(duì)于濱海新區(qū)，我們認(rèn)為整個(gè)區(qū)域可以比作一個(gè)大的企業(yè)，而組成濱海新區(qū)的各個(gè)行政區(qū)域，就好比企業(yè)的各個(gè)部門(mén)，通過(guò)各區(qū)域間的有效配合，以此來(lái)協(xié)調(diào)人力資源配置。.濱海新區(qū)濱海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)人才的需求分析市場(chǎng)人才的需求分析我們?cè)谶M(jìn)行濱海新區(qū) otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)之前，必須要對(duì)濱海新區(qū)的組織結(jié)構(gòu)及

47、資源和濱海新區(qū)的 otc 市場(chǎng)人才的具體素質(zhì)進(jìn)行分析。根據(jù)人力資源開(kāi)發(fā)相關(guān)理論，人力資源開(kāi)發(fā)需求分析是指在規(guī)劃和設(shè)計(jì)人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)之前，由企業(yè)或組織的有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人收集企業(yè)戰(zhàn)略、組織與人員的相關(guān)資料和信息，然后采用一定的分析方法和技術(shù)，依據(jù)資料和信息對(duì)組織、員工個(gè)人和任務(wù)進(jìn)行分析，確定企業(yè)是否需要進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)，為什么需要進(jìn)行這些活動(dòng)，需要什么內(nèi)容的活動(dòng)的一個(gè)過(guò)程。一個(gè)完整的需求分析包括三個(gè)層次的分析，即組織分析、任務(wù)分析和人員分析。由于現(xiàn)在濱海新區(qū)的 otc 市場(chǎng)尚不健全，同時(shí)做市商這一工作也有待引進(jìn)，所以對(duì)于人員分析這部分，由于無(wú)法找到具體員工，所以不進(jìn)行分析。而任務(wù)分析我們主要參

48、考國(guó)外較成熟的 otc 市場(chǎng)的做市商業(yè)務(wù)來(lái)完成。.1.1.需求分析之組織分析需求分析之組織分析根據(jù)人力資源開(kāi)發(fā)理論，組織分析包括組織戰(zhàn)略分析、組織資23源分析、組織氛圍分析。8我們認(rèn)為在組織資源分析的眾多因素中，要加入組織氛圍，這與以往的組織資源分析是不同的，因?yàn)橐粋€(gè)組織的氛圍狀況正是這個(gè)組織的隱性資源，好的氛圍狀況對(duì)于一個(gè)組織的發(fā)展具有促進(jìn)作用，如內(nèi)部團(tuán)結(jié)，成員間合作互助；反之，不好的氛圍狀況對(duì)于一個(gè)組織百害而無(wú)一利的。所以在需求分析的組織分析部分，我們主要對(duì)組織戰(zhàn)略，組織資源進(jìn)行了分析，而將組織氛圍分析放到組織資源分析當(dāng)中。（1）組織戰(zhàn)略分析通過(guò)調(diào)查我們得知，濱海新區(qū)有意建成

49、北方的金融重鎮(zhèn)，而對(duì)于濱海新區(qū)的 otc 市場(chǎng)，其目標(biāo)是建成中國(guó)第一個(gè)全國(guó)性的 otc 市場(chǎng)。根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)的需求影響，做出如下分析：圖圖 4.1:4.1:組織戰(zhàn)略對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)的影響組織戰(zhàn)略對(duì)人力資源開(kāi)發(fā)的影響依據(jù)上圖所示，我們認(rèn)為在濱海新區(qū)引進(jìn) otc 市場(chǎng)，是一次大膽的嘗試，與此配套的人才開(kāi)發(fā)也將面臨著一種挑戰(zhàn)，所以這種人力資源開(kāi)發(fā)應(yīng)該屬于創(chuàng)新性人力資源開(kāi)發(fā)，面對(duì)這種組織戰(zhàn)略，其人才開(kāi)發(fā)投資應(yīng)該是巨大的，針對(duì)時(shí)機(jī)選擇、活動(dòng)頻率以及對(duì)象確8謝普宇.人力資源開(kāi)發(fā)概論m.p125p127.清華大學(xué)出版社，2005 年 2 月第 1 版hrd 的類型hrd 對(duì)象的確定對(duì) hrd 的投

50、資hrd 的活動(dòng)的頻率hrd 的時(shí)機(jī)選擇hrd 與其他人力資源管理活動(dòng)的關(guān)系組織戰(zhàn)略：第一家全國(guó)性 otc 市場(chǎng)24定我們會(huì)在后面的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)部分進(jìn)行具體論述。（2）用“組織氛圍分析矩陣”來(lái)分析組織資源由于我們將組織氛圍歸入到組織資源當(dāng)中，所以我們針對(duì)濱海新區(qū)的組織氛圍，進(jìn)行區(qū)域性的組織氛圍分析，創(chuàng)建了“組織氛圍分析矩陣” ，如下圖： 管區(qū)氛圍 區(qū)間氛圍 優(yōu) 差 優(yōu) 差 圖圖 4.2:4.2:組織氛圍分析矩陣組織氛圍分析矩陣濱海新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排新區(qū)建設(shè)的各項(xiàng)事宜。在管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，新區(qū)下屬的漢沽、大港等行政區(qū)政府具體安排各類投資建設(shè)活動(dòng)，所以我們從管委會(huì)和下屬各區(qū)的關(guān)系以及各區(qū)之間關(guān)系，這兩

51、個(gè)維度展開(kāi)分析建立坐標(biāo)。橫坐標(biāo)是“區(qū)間關(guān)系” ，是指濱海新區(qū)中各個(gè)區(qū)之間的關(guān)系。而縱坐標(biāo)是“管區(qū)關(guān)系” ，是指管委會(huì)和下屬各區(qū)之間的關(guān)系，分別從“差”到“優(yōu)” ，負(fù)方向是“差” ，正方向是“優(yōu)” 。那么，對(duì)于位于第一象限的組織，它的管區(qū)氛圍和區(qū)間氛圍都是很良好的，所以這樣的組織團(tuán)結(jié)一心，可以成為“拳頭”型的組織；對(duì)于位于第二象限的組織，它的管區(qū)氛圍很好，但是區(qū)間氛圍很差，這樣的組織內(nèi)同事之間并不團(tuán)結(jié)，而上級(jí)的管理比較25嚴(yán)厲，故而稱之為“專權(quán)”型組織；對(duì)于位于第三象限的組織，它的管區(qū)氛圍和區(qū)間氛圍都是極差的，所以這樣的組織是非常散漫的，故而稱之為“散沙”型組織；對(duì)于位于第四象限的組織，它的區(qū)間

52、氛圍很好，而管區(qū)氛圍較差，這樣的組織上司疏于領(lǐng)導(dǎo)，主要讓下屬自主工作，故而稱之為“俱樂(lè)部”型的組織。 組織氛圍的好壞直接影響后面人才開(kāi)發(fā)培訓(xùn)中各部門(mén)的配合程度，所以良好的組織氛圍對(duì)于 otc 市場(chǎng)人才開(kāi)發(fā)是極為重要的。對(duì)于濱海新區(qū)的組織氛圍分析，為了方便我們后面的人才開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)，我們采取理論假設(shè)法，即將濱海新區(qū)的氛圍理想化，將其假設(shè)為“拳頭”型組織。其他資源分析（濱海新區(qū)其他資源分析（濱海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)現(xiàn)有金融資源分析）市場(chǎng)現(xiàn)有金融資源分析）your company name or your site addresslogoswotswot美美次次貸貸危危機(jī)機(jī)，華華爾爾街街風(fēng)風(fēng)波波對(duì)對(duì)

53、o ot tc c市市場(chǎng)場(chǎng)沒(méi)沒(méi)有有經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)和和有有力力的的理理論論支支持持o ot tc c專專業(yè)業(yè)人人員員缺缺乏乏政政策策扶扶植植有有力力的的戰(zhàn)戰(zhàn)略略各各大大金金融融公公司司進(jìn)進(jìn)駐駐濱濱海海地地理理優(yōu)優(yōu)勢(shì)勢(shì)天天津津各各高高校校人人才才儲(chǔ)儲(chǔ)備備金金融融相相關(guān)關(guān)專專業(yè)業(yè)的的就就業(yè)業(yè)機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)新新的的融融資資機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)北北京京，上上海海等等地地的的金金融融業(yè)業(yè)的的強(qiáng)強(qiáng)勢(shì)勢(shì)地地位位。區(qū)區(qū)域域性性的的o ot tc c市市場(chǎng)場(chǎng)的的競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)圖圖 4.3:4.3:濱海新區(qū)濱海新區(qū) otcotc 市場(chǎng)現(xiàn)有金融資源市場(chǎng)現(xiàn)有金融資源 swotswot 分析分析.1.2.需求分析之任務(wù)分析需求分析之任務(wù)

54、分析（1）做市商的 ksas 分析正如前面的組織分析里所說(shuō)的，濱海 otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)復(fù)雜的組織體，多種資源的集合體，內(nèi)部工作具有不同的層次性，26這就決定了各種職務(wù)的差異性。對(duì)每一個(gè)職務(wù)都進(jìn)行培訓(xùn)，是一種理想狀態(tài)，但是對(duì)于尚未建立的 otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)并不現(xiàn)實(shí)，因?yàn)槟菢訒?huì)浪費(fèi)大量的資源，還會(huì)干擾組織的正常工作，因此我們通過(guò)搜集有關(guān)美國(guó) otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)、納斯達(dá)克全球市場(chǎng)、臺(tái)灣興柜市場(chǎng)等涉及到 otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的文章，了解到對(duì)于美國(guó)、臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)的已有 otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，做市商是一個(gè)關(guān)鍵職務(wù)，因此我們下面的任務(wù)分析圍繞做市商進(jìn)行。做市商做市商(market m

55、aker) 是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷地向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格（即雙向報(bào)價(jià)） ，并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。從定義中不難看出，做市商實(shí)際上就是“搭建證券和投資者的中介” ，他們的子任務(wù)可以分解為買入證券、報(bào)價(jià)、同投資人議價(jià)以及完成最后的交易所需的必然程序，其中報(bào)價(jià)和交易是主要分析的環(huán)節(jié)。所搜集的文獻(xiàn)顯示，做市商在 otc 市場(chǎng)上要完成的任務(wù)具體如下：持續(xù)地提供雙邊報(bào)價(jià)、顯示客戶限價(jià)訂單、報(bào)價(jià)不可撤銷且符合市場(chǎng)實(shí)情、避免鎖定或交叉市場(chǎng)、擱置和注銷市場(chǎng)、最佳執(zhí)行任務(wù)、價(jià)差(spread)

56、和數(shù)量等參數(shù)限制。經(jīng)過(guò)我們的分析，將前三個(gè)任務(wù)劃在報(bào)價(jià)下，稱它們?yōu)樽鍪猩掏瓿蓤?bào)價(jià)的過(guò)程中應(yīng)完成的關(guān)鍵任務(wù)，將后四個(gè)，即避免鎖定或交叉市場(chǎng)、擱置和注銷市場(chǎng)、最佳執(zhí)行任務(wù)、價(jià)差(spread)和數(shù)量等參數(shù)限制屬于交易下的關(guān)鍵任務(wù)。27（各項(xiàng)任務(wù)的具體內(nèi)容不再贅述）完成上述任務(wù)要求做市商具有一定的人才實(shí)力、管理能力和研究能力，并且能夠在履行做市義務(wù)的同時(shí)承擔(dān)庫(kù)存股票和市場(chǎng)價(jià)格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。由此引發(fā)我們對(duì)做市商 ksas 的探討：首先，以美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)為例，要成為納斯達(dá)克的主做市商，除了滿足對(duì)普通做市商的資格要求外，還要通過(guò)美國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)的審查成為其會(huì)員，而順利成為會(huì)員就要進(jìn)行一些考試，其中就

57、包括對(duì)金融、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面知識(shí)和技能的考察，即金融知識(shí)。其次，了解 otc 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的流程，熟悉做市商制度，在法律范圍內(nèi)從事做市商工作也是美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)、euronext（由巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所和布魯塞爾證券交易所合并而成） 、倫敦證券交易所等交易所對(duì)做市商的要求。即 otc 市場(chǎng)規(guī)則和法律常識(shí)，但是在這里不得不提一下，做市商在與券商交易時(shí)也應(yīng)該學(xué)會(huì)在 otc 市場(chǎng)規(guī)則和法律法規(guī)的范圍內(nèi)獲得最大的利差，即學(xué)會(huì)打規(guī)則和法律的“擦邊球” 。第三，做市商需要在規(guī)定交易時(shí)段內(nèi)持續(xù)的提供雙邊報(bào)價(jià)并隨時(shí)顯示客戶限價(jià)訂單，因此保持對(duì)市場(chǎng)證券價(jià)格的敏感性，靈活機(jī)動(dòng)的調(diào)整報(bào)價(jià)顯得尤為重要。即保

58、持對(duì)市場(chǎng)的靈敏“嗅覺(jué)” 。第四，借鑒美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)，做市商與證券投資人進(jìn)行交易的平臺(tái)是網(wǎng)絡(luò)，一般通過(guò)電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)每只證券全部做市商的報(bào)價(jià)進(jìn)行收集、記錄和排序，并隨時(shí)將每只證券的最優(yōu)買賣報(bào)價(jià)通過(guò)其顯示系統(tǒng)報(bào)告給投資者，因此做市商應(yīng)熟悉并能熟練使用該28系統(tǒng)。即計(jì)算機(jī)網(wǎng)路技術(shù)能力。第五，做市商的工作是充滿挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)的，報(bào)價(jià)的準(zhǔn)確與否直接決定了價(jià)差的大小，報(bào)價(jià)的高低也決定了交易能否進(jìn)行，因此做市商需要具備良好的心理素質(zhì)，來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。即心理素質(zhì)能力。第六，做市商并不一定是個(gè)體，在我們項(xiàng)目所研究的 otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商由一組人來(lái)充當(dāng)。以團(tuán)隊(duì)形式進(jìn)行做市一來(lái)可以保證交易的持續(xù)性，二

59、來(lái)可以減輕作為單個(gè)做市商進(jìn)行交易時(shí)所承受的巨大壓力，因此每一個(gè)做市商個(gè)體本身除了應(yīng)具有面對(duì)變化的心理承受能力和適應(yīng)環(huán)境能力外，還應(yīng)與團(tuán)隊(duì)中的其他成員保持良好的協(xié)作能力；即溝通能力。最后，所檢索到的資料顯示，做市商在我國(guó)大陸地區(qū)尚未出現(xiàn)，與之相對(duì)應(yīng)的做市商制度也并不成熟，并且由美國(guó)次貸危機(jī)所引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)中國(guó)的金融業(yè)造成了巨大的沖擊，一旦在該經(jīng)濟(jì)背景下建立濱海新區(qū) otc 場(chǎng)外交易市場(chǎng)，對(duì)于交易市場(chǎng)中的工作人員來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。針對(duì)于此，我們認(rèn)為作為交易市場(chǎng)中主力的做市商人員更應(yīng)該保持不斷學(xué)習(xí)的精神，培養(yǎng)持續(xù)學(xué)習(xí)能力，其中心目的在于在動(dòng)蕩的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中把握 otc 市場(chǎng)發(fā)展的大方向

60、。即持續(xù)的學(xué)習(xí)能力。29搭建證券和投資者的中介持續(xù)地提供雙邊報(bào)價(jià)顯示客戶限價(jià)訂單報(bào)價(jià)不可撤銷且符合市場(chǎng)實(shí)情報(bào)價(jià)議價(jià)買入證券交易主任務(wù)主任務(wù)子任務(wù)子任務(wù)關(guān)鍵任務(wù)關(guān)鍵任務(wù)證券交易知識(shí)（k）搜集市場(chǎng)信息的能力（s）計(jì)算機(jī)操作能力（s）評(píng)估股票價(jià)值能力（s）機(jī)智勇敢(a)遵守法律(a)勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(a)ksaibs 分解分解避免鎖定或交叉市場(chǎng)最佳執(zhí)行義務(wù)價(jià)差(spread)和數(shù)量等參數(shù)限制擱置和注銷市場(chǎng) 遵守法律 報(bào)價(jià)交易行為合理報(bào)價(jià)范圍（價(jià)差） 訂單數(shù)量交易時(shí)機(jī)（鎖定市場(chǎng)） 績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)圖圖 4.44.4：做市商任務(wù)分析圖：做市商任務(wù)分析圖30（2）做市商勝任力模型六芒星矩陣為了更形象的表示做市