關于“索賠與反索賠”的探討

1、關于關于“索賠與反索賠索賠與反索賠”的探討的探討20152015年年8 8月月XXXXXXXXXX有限公司有限公司目錄一、索賠的概念一、索賠的概念 工程索賠是指在合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行或未能正確履行合同義務或者由于其他非自身原因而遭受經(jīng)濟損失或權利損害，通過合同約定的程序向對方提出經(jīng)濟和（或）時間補償要求的行為。 索賠的實質屬于經(jīng)濟補償行為經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰行為懲罰行為。 我國法律、法規(guī)對工程簽證和索賠均沒有相應規(guī)定，與此相關的法律是我國合同法有關履約抗辯權的規(guī)定。建設工程合同的履約順序有先后，承包人作為先履行義務一方依法享有后合同義務抗辯權即不安抗辯權，合同法第28

2、3條對此有明確的規(guī)定 ： 發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。 二、索賠的相關規(guī)定二、索賠的相關規(guī)定 一是，實際造成了經(jīng)濟損失和權利損害，索賠金額應是處理損失或損害所必須支出的費用； 二是，按此金額補償后，應恢復到未發(fā)生損失(索賠事件)之前的財務狀況，亦即不致因索賠事件而遭到損失，也不得因索賠事件而獲得額外利益。三、索賠的基本原則三、索賠的基本原則1.工程延誤索賠 因發(fā)包人未按照合同要求提供施工條件；發(fā)包人（監(jiān)理人）指令，暫停施工；2.加速施工索賠 發(fā)包人指令加速施工、縮短工期，引起與監(jiān)理人認可的進度計劃

3、發(fā)生變化，并造成承包人額外開支；3.工程變更索賠 發(fā)包人指令增加或者少工程量或增加附加工程、修改設計，并更工序等引起的工期延長和（或）費用增加；4.合同終止的索賠 發(fā)包人違約或發(fā)生不可抗力導致合同非正常終止；5.不可預見的不利條件索賠 有經(jīng)驗的承包人通常不能合理遇見的不利施工條件或外界障礙，地下水、地質因素、非自然的物質障礙、污染物等因素。6.不可抗力事件的索賠7.其他索賠四、索賠的分類四、索賠的分類按索賠事件性質的分類按索賠事件性質的分類 中華人民共和國國家標準建設工程工程量清單計價規(guī)范（GB 50500-2013）中第9.13.2條： 1.承包人應在知道或應當知道索賠事件發(fā)生后2828天內

4、天內，向發(fā)包人提交( (索賠意向通知索賠意向通知書書) )，說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人逾期未發(fā)出索賠意向通知書的，喪失索賠的權利。 2.承包人應在發(fā)出索賠意向通知書后2828天內天內，向發(fā)包人正式提交( (索賠通知書索賠通知書) )。索賠通知書應詳細說明索賠理由和要求，并應附必要的記錄和證明材料。 3.索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應繼續(xù)提交( (延續(xù)索賠通知延續(xù)索賠通知) )，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄。 4.在索賠事件影響結束后的2828天內天內，承包人應向發(fā)包人提交( (最終索賠通知書最終索賠通知書) )，說明最終索賠要求，并應附必要的記錄和證明材料。五、索賠的處理程序及時間期限五

5、、索賠的處理程序及時間期限2013版清單可以總結出索賠類四種調價因素：版清單可以總結出索賠類四種調價因素：第第9.10條（條（不可抗力）；）；第第9.11條（條（提前竣工）；）；第第9.12條（條（誤期賠償）；）；第第9.13條（條（索賠）。）。六、六、 調整合同價款調整合同價款1. 趕工補償費的確定2. 趕工補償費的支付列入竣工結算文件中，與結算款一并支付 9.10.1因不可抗力事件導致的人員傷亡、財產(chǎn)損失及其費用增加，發(fā)承包雙方應按下列原則分別承擔并調整合同價款和工期：1合同工程本身的損害、因工程損害導致第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設備的損害，應由發(fā)包人

6、承擔；2發(fā)包人、承包人人員傷亡應由其所在單位負責并應承擔相應費用；3承包人的施工機械設備損壞及停工損失，應由承包人承擔；4停工期間，承包人應發(fā)包人要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費用應由發(fā)包人承擔；5工程所需清理、修復費用，應由發(fā)包人承擔。 9.10.2不可抗力解除后復工的，若不能按期竣工，應合理延長工期。發(fā)包人要求趕工的，趕工費用應由發(fā)包人承擔。 9.10.3因不可抗力解除合同的，應按本規(guī)范第12.0.2條的規(guī)定辦理六、調整合同價款六、調整合同價款 第9.10條（不可抗力） 9.11.1招標人應依據(jù)相關工程的工期定額合理計算工期，壓縮的工期天數(shù)不得超過定額工期的20%，超過者，應

7、在招標文件中明示增加趕工費用。 9.11.2發(fā)包人要求合同工程提前竣下的，應征得承包人同意后與承包人商定采取加快工程進度的措施，并應修訂合同工程進度計劃。發(fā)包人應承擔承包人由此增加的提前竣工（趕工補償）費用 9.11.3發(fā)承包雙方應在合同中約定提前竣工每日歷天應補償額度，此項費用應作為增加合同價款列人竣工結算文件中，應與結算款一并支付。六、調整合同價款六、調整合同價款 第第9.119.11條條【提前竣工（趕工補償）提前竣工（趕工補償）】京建發(fā)2010255號 9.12.1承包人未按照合同約定施工，導致實際進度遲于計劃進度的，承包人應加快進度，實現(xiàn)合同工期。合同工程發(fā)生誤期，承包人應賠償發(fā)包人由

8、此造成的損失，并應按照合同約定向發(fā)包人支付誤期賠償費。即使承包人支付誤期賠償費，也不能免除承包人按照合同約定應承擔的任何責任和應履行的任何義務。 9.12.2發(fā)承包雙方應在合同中約定誤期賠償費，并應明確14ll歷天應賠額度。誤期賠償費應列人竣工結算文件中，并應在結算款中扣除 9.12.3在工程竣工之前，合同工程內的某單項（位）工程已通過了竣工驗收，且該單項（位）工程接收證書中表明的竣工日期并未延誤，而是合同工程的其他部分產(chǎn)生了工期延誤時，誤期賠償費應按照已頒發(fā)工程接收證書的單項（位）工程造價占合同價款的比例幅度予以扣減。六、調整合同價款六、調整合同價款 第第9.129.12條條 誤期賠償誤期賠

9、償承發(fā)包企業(yè)（單位）都應建立部門、制度、人員三落實的新的合同履約管理，尤其是全員、全過程的資料管承發(fā)包企業(yè)（單位）都應建立部門、制度、人員三落實的新的合同履約管理，尤其是全員、全過程的資料管理即證據(jù)管理的新機制，以適應新的索賠過期作廢制度對工程簽證、索賠管理提出的新要求。理即證據(jù)管理的新機制，以適應新的索賠過期作廢制度對工程簽證、索賠管理提出的新要求。 在執(zhí)行索賠過期作廢制度、建立新的管理辦法時要注意的問題有：在執(zhí)行索賠過期作廢制度、建立新的管理辦法時要注意的問題有：七、注意事項七、注意事項1.1.提高和強化及時簽證、依約索賠的意識和自覺性，把簽證和索賠作為加強造價管理、減少風險的有效手段提高

10、和強化及時簽證、依約索賠的意識和自覺性，把簽證和索賠作為加強造價管理、減少風險的有效手段, ,在同時建設單位也要針對施工單位進度計劃動態(tài)要求在重要節(jié)點調整網(wǎng)絡計劃并請監(jiān)理人簽認；在同時建設單位也要針對施工單位進度計劃動態(tài)要求在重要節(jié)點調整網(wǎng)絡計劃并請監(jiān)理人簽認；2.2.針對索賠問題及時成立專項處理小組。收集法律法規(guī)依據(jù)、相關證據(jù)；計算是否應予補償，具體補償?shù)墓め槍λ髻r問題及時成立專項處理小組。收集法律法規(guī)依據(jù)、相關證據(jù)；計算是否應予補償，具體補償?shù)墓て诩百M用，洽談小組談判；期及費用，洽談小組談判；3.3.建立嚴格的文檔記錄和資料保管制度，加強專業(yè)的和有針對性的簽證和索賠管理。合同履約管理的主要

11、環(huán)建立嚴格的文檔記錄和資料保管制度，加強專業(yè)的和有針對性的簽證和索賠管理。合同履約管理的主要環(huán)節(jié)：合同交底；資料專管；過程檢查；節(jié)：合同交底；資料專管；過程檢查；4.4.嚴密注意提出簽證和索賠的期限和程序，逾期答復可能會被認為放棄確認或索賠；嚴密注意提出簽證和索賠的期限和程序，逾期答復可能會被認為放棄確認或索賠；5.5.司法解釋第司法解釋第6 6條規(guī)定的墊資開工帶來的簽證管理的新要求，墊資工程更應加強月工程量報表申報和確認工條規(guī)定的墊資開工帶來的簽證管理的新要求，墊資工程更應加強月工程量報表申報和確認工作。作。 七、注意事項七、注意事項6.6.加強企業(yè)有關人員的證據(jù)意識和履約管理知識的培訓，采

12、取有效措施落實司法解釋第加強企業(yè)有關人員的證據(jù)意識和履約管理知識的培訓，采取有效措施落實司法解釋第1919條要求搜集其他證條要求搜集其他證據(jù)的方法和注意事項。據(jù)的方法和注意事項。7.7.提醒承包人對于只確認事實而不確認增減工程價款的，要繼續(xù)提供相應費用計算表和變更引起的價款的組提醒承包人對于只確認事實而不確認增減工程價款的，要繼續(xù)提供相應費用計算表和變更引起的價款的組成，以便在最終結算時雙方核對或提交審價時有相應依據(jù)。成，以便在最終結算時雙方核對或提交審價時有相應依據(jù)。8.8.深入研究在約定期限內獲得簽證確認和索賠成功的方法和實際效果，友好協(xié)商和謀求調解是最重要和最有深入研究在約定期限內獲得簽

13、證確認和索賠成功的方法和實際效果，友好協(xié)商和謀求調解是最重要和最有效方法。效方法。9.9.工程簽證和索賠均屬于專業(yè)法律、咨詢鑒定問題，應列為全過程重點工作內容之一；工程簽證和索賠均屬于專業(yè)法律、咨詢鑒定問題，應列為全過程重點工作內容之一；10.10.千萬不能拖欠進度款、工程款，由此引發(fā)的工期延誤，費用索賠，在責任劃分過程中，建設單位要付主千萬不能拖欠進度款、工程款，由此引發(fā)的工期延誤，費用索賠，在責任劃分過程中，建設單位要付主要責任。要責任。七、注意事項七、注意事項表表5.1.35.1.3標準施工招標文件標準施工招標文件中承包人的索賠事件及可補償內容中承包人的索賠事件及可補償內容序號條款號索賠

14、事件可補償內容工期 費用 利潤11.6.1延遲提供圖紙21.10.1施工中發(fā)現(xiàn)文物、古跡32.3遲延提供施工場地43.4.5監(jiān)理人指令遲延或錯誤54.11施工中遇到不利物質條件65.2.4提前向承包人提供材料、工程設備75.2.6發(fā)包人提供材料、工程設備不合格或遲延提供或變更交貨地點85.4.3發(fā)包人更換其提供的不合格材料、工程設備98.3承包人依據(jù)發(fā)包人提供的錯誤資料導致測量放線錯誤109.2.6因發(fā)包人原因造成承包人人員工傷事故1111.3因發(fā)包人原因造成工期延誤1211.4異常惡劣的氣候條件導致工期延誤1311.6承包人提前竣工1412.2發(fā)包人暫停施工造成工期延誤1512.4.2工程暫停后因發(fā)包人原因無法按時復工1613.1.3因發(fā)包人原因導致承包人工程返工1713.5.3監(jiān)理人對已經(jīng)覆蓋的隱蔽工程要求重新檢查且檢查結果合格1813.6.2因發(fā)包人提供的材料、工程設備造成工程不合格1914.1.3承包人應監(jiān)理人要求對