第十章三資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)

1、主編：天津南開(kāi)大學(xué)濱海學(xué)院主編：天津南開(kāi)大學(xué)濱海學(xué)院 楊燦英楊燦英主講：東莞理工學(xué)院管理學(xué)院主講：東莞理工學(xué)院管理學(xué)院 李傳國(guó)李傳國(guó)2014.09.03第十章 三資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)第一節(jié) 技術(shù)引進(jìn)概述第二節(jié) 技術(shù)引進(jìn)的前期準(zhǔn)備第三節(jié) 技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支付方式第四節(jié) 技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)效益分析教學(xué)目的：教學(xué)目的： 1、了解什么是技術(shù)、了解什么是技術(shù) 2、了解技術(shù)引進(jìn)的定義、了解技術(shù)引進(jìn)的定義 3、了解技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支付方式及經(jīng)濟(jì)效益、了解技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支付方式及經(jīng)濟(jì)效益 分析的方法分析的方法 教學(xué)目的教學(xué)目的重難點(diǎn)重難點(diǎn)重難點(diǎn)重難點(diǎn) ：1、技術(shù)及技術(shù)引進(jìn)的含義、技術(shù)及技術(shù)引進(jìn)的含義 2、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支付

2、方式、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支付方式 3、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益分析的方法、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益分析的方法學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo)第一節(jié) 技術(shù)引進(jìn)概述 一、技術(shù)及技術(shù)引進(jìn)技術(shù)是人類(lèi)在利用科學(xué)知識(shí)改造自然的實(shí)踐中積累起來(lái)的生產(chǎn)操作方法、技能、工具和手段。隨著科學(xué)的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，技術(shù)的概念也在不斷擴(kuò)大，不僅有物質(zhì)技術(shù)，還有非物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)。技術(shù)引進(jìn)是指通過(guò)貿(mào)易途徑，以各種合作方式，從國(guó)外獲得發(fā)展本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和提高本國(guó)科學(xué)水平所需要的技術(shù)和技術(shù)裝備。技術(shù)引進(jìn)內(nèi)容包括：購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利使用權(quán)、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)有技術(shù)、進(jìn)口技術(shù)裝備、聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家、搜集技術(shù)資料、派人出國(guó)考察學(xué)習(xí)等。 引進(jìn)海外先進(jìn)適用的技術(shù)的好處： 1、有利于贏得時(shí)間，較快地填補(bǔ)我

3、國(guó)技術(shù)空白，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要部門(mén)的技術(shù)改造，從而縮短和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)差距； 2、有利于節(jié)省研究試制費(fèi)用，降低生產(chǎn)成本； 3、有利于在國(guó)外科技成果的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，迅速提高我國(guó)的科技水平和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量與檔次； 4、有利于培養(yǎng)掌握現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的人才。 在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的新變化表現(xiàn)： 1、技術(shù)引進(jìn)主體從以國(guó)家為主體向企業(yè)為主體轉(zhuǎn)變，從企業(yè)單獨(dú)引進(jìn)向科研、制造系統(tǒng)聯(lián)合引進(jìn)轉(zhuǎn)變； 2、技術(shù)引進(jìn)的目的從生產(chǎn)使用與“進(jìn)口替代”為主，向消化創(chuàng)新和參與國(guó)際合作轉(zhuǎn)變； 3、引進(jìn)技術(shù)的管理體制，也將走上法制化、規(guī)范化的軌道。 二、技術(shù)的分類(lèi) 技術(shù)按其公開(kāi)的程度，可以分為：普通技術(shù)、專(zhuān)利技術(shù)

4、和專(zhuān)有技術(shù) 1、普通技術(shù) 是指一般的科學(xué)技術(shù)理論赫實(shí)際知識(shí)，是為社會(huì)公眾所掌握和了解的，不在工業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍之內(nèi)。 2、專(zhuān)利技術(shù) 是指根據(jù)國(guó)家專(zhuān)利法的規(guī)定，公布于眾的新發(fā)明的技術(shù)。按專(zhuān)利發(fā)的規(guī)定，新發(fā)明包括：一、產(chǎn)權(quán)發(fā)明。二、工藝方法發(fā)明。 3、專(zhuān)有技術(shù) 又稱(chēng)技術(shù)訣竅或非專(zhuān)利技術(shù)。它是指公眾不知道的，在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)踐中采用的，不受專(zhuān)利法保護(hù)的私有知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能。 工業(yè)產(chǎn)權(quán) 是指根據(jù)法律，對(duì)發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)等所取得的所有權(quán)，并依法得到保護(hù)。這種保護(hù)具有嚴(yán)格的地域性和時(shí)間性。它具有獨(dú)占性的特點(diǎn)，他人不得侵犯。 投資者以工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資，必須符合下列條件： 1、作為外國(guó)合營(yíng)者出資

5、的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，必須符合下列條件（1）能顯著改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的性能、質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率；（2）能顯著節(jié)約原材料、燃料和動(dòng)力的。 2、作為外資企業(yè)外國(guó)投資者出資的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)為外國(guó)投資者所有；而不再要求能生產(chǎn)中國(guó)急需的新產(chǎn)品或者出口適銷(xiāo)產(chǎn)品。 專(zhuān)有技術(shù) 專(zhuān)有技術(shù)又稱(chēng)技術(shù)訣竅、技術(shù)秘密，或稱(chēng)非專(zhuān)利技術(shù)。它是一種可以轉(zhuǎn)讓和傳授的不為公眾所知道、并未取得專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)知識(shí)。 專(zhuān)有技術(shù)與專(zhuān)利技術(shù)的不同點(diǎn)是：其獨(dú)占性不是依法存在，而是依保密而實(shí)際存在；無(wú)法定有效期限；無(wú)地域性特點(diǎn)；內(nèi)容保密。三、技術(shù)許可的方式 通常意義上的技術(shù)引進(jìn)，是指有償?shù)馁Q(mào)易形式的引進(jìn)，對(duì)合資或者合作企業(yè)來(lái)說(shuō)，多數(shù)是許可交易。許可交易的內(nèi)容，

6、包括專(zhuān)利技術(shù)許可、專(zhuān)有技術(shù)許可和商標(biāo)許可，統(tǒng)稱(chēng)為技術(shù)許可，技術(shù)許可采用的方式主要是許可證合同方式。 所謂許可證合同，又稱(chēng)許可證協(xié)議，是指技術(shù)輸出方與技術(shù)輸入方之間就技術(shù)轉(zhuǎn)讓所達(dá)成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。許可證合同主要包括：普通許可；排他性許可；獨(dú)占性許可；交叉許可；可轉(zhuǎn)讓許可。 四、技術(shù)引進(jìn)的途徑 1、企業(yè)的外國(guó)投資者自己擁有的技術(shù)，外商可直接轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)入股。 2、企業(yè)的外方投資者買(mǎi)來(lái)的專(zhuān)利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，外商在得到技術(shù)產(chǎn)權(quán)方的許可后，可以向合資企業(yè)再轉(zhuǎn)讓。 3、以合資或合作企業(yè)名義購(gòu)買(mǎi)來(lái)到專(zhuān)利技術(shù)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)。第二節(jié) 技術(shù)引進(jìn)的前期準(zhǔn)備 技術(shù)引進(jìn)的前期準(zhǔn)備工作主要包括： 準(zhǔn)備好技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目

7、建議書(shū)，技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，以及與此關(guān)系密切的技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目中的國(guó)際限制性合同條款。第三節(jié) 技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支付方式 中外合資（合作）經(jīng)營(yíng)企業(yè)為引進(jìn)技術(shù)而支付費(fèi)用的方式，基本上有兩種：一種是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方以技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)向合資（合作）企業(yè)入股；另一種是向技術(shù)轉(zhuǎn)讓方現(xiàn)匯支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)入股 外商的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)入股，技術(shù)股權(quán)的大小，可視不同情況靈活掌握。我國(guó)政府對(duì)外商投資的技術(shù)股權(quán)比例有具體規(guī)定。（見(jiàn)課本215頁(yè)） 二、現(xiàn)匯支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi) 向技術(shù)轉(zhuǎn)讓方現(xiàn)匯支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，一般有三種形式：一次總算、提成支付、入門(mén)費(fèi)加提成 1、一次總算 也叫一次買(mǎi)死。它通常在合同簽訂后不久就要開(kāi)始支付，在使

8、用該技術(shù)生產(chǎn)出合格樣品后，完成最后一次支付。 2、提成支付 引進(jìn)投產(chǎn)后，按照合同產(chǎn)品的銷(xiāo)量或銷(xiāo)售額，或凈銷(xiāo)售利潤(rùn)，或雙方商定的其他計(jì)算方法，在若干年內(nèi)，提前一定百分比的提成費(fèi)，向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 提成支付的具體辦法，主要有三種： 1）固定提成。它分為固定提成率和固定提成費(fèi)兩種。 2）滑動(dòng)提成。它是按產(chǎn)品產(chǎn)量或按凈銷(xiāo)售額的不斷增加而逐步降低提成率。 3）最低提成和最高提成。最低提成通常由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方提出。最高提成通常是由技術(shù)引進(jìn)方作為對(duì)等條件提出。 3、入門(mén)費(fèi)加提成 這是指簽約后先給技術(shù)轉(zhuǎn)讓方付一筆費(fèi)用，投產(chǎn)后再支付一定年限的提成費(fèi)。入門(mén)費(fèi)又稱(chēng)定金，即保證技術(shù)引進(jìn)方嚴(yán)格執(zhí)行合同，同時(shí)也作為一筆預(yù)

9、付款。第四節(jié) 技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)效益分析 一、經(jīng)濟(jì)效益的定性分析 （一）引進(jìn)先進(jìn)適宜的技術(shù) 所謂引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性，泛指技術(shù)、工藝和主要設(shè)備，是國(guó)內(nèi)短缺的，或其產(chǎn)品是新開(kāi)發(fā)的，或是對(duì)國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品能更新?lián)Q代的，能增加出口或替代進(jìn)口的。 所謂引進(jìn)技術(shù)的適宜性，是指結(jié)合我國(guó)國(guó)情的生產(chǎn)效率高、經(jīng)濟(jì)效益好的技術(shù)，但不是高不可攀、脫離實(shí)際的技術(shù)，或那種平平的技術(shù)。 （二）引進(jìn)技術(shù)以“軟件”為主 在一國(guó)技術(shù)力量成長(zhǎng)的同時(shí)，往往在引進(jìn)硬件技術(shù)的同時(shí)，要引進(jìn)軟件技術(shù)，而且要逐步過(guò)渡到以引進(jìn)軟件技術(shù)為主。 （三）引進(jìn)技術(shù)以改造老廠為主 主要原因是：建設(shè)新廠投資多、周期長(zhǎng)、回收慢；改造老廠花錢(qián)少、周期短、回收快、積累大。 （四）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與引進(jìn)現(xiàn)代化管理并重 我們?cè)趯?shí)踐中既要引進(jìn)先進(jìn)的制造技術(shù)，又要引進(jìn)先進(jìn)的管理方法，以便在掌握先進(jìn)技術(shù)、提高經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上，能創(chuàng)造出一套切實(shí)可行、行之有效的科學(xué)管理方法。 二、經(jīng)濟(jì)效益的定量分析 1）比較經(jīng)濟(jì)效益系數(shù) 比較經(jīng)濟(jì)效益系數(shù)=本國(guó)研制該項(xiàng)技術(shù)的總費(fèi)用/引進(jìn)該項(xiàng)技術(shù)的總費(fèi)