千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集工作操作指南(企業(yè)使用)

1、2016年總局千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集工作操作指南本方案適用于“總局千戶集團(tuán)成員企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)采集”（以下簡稱“千戶數(shù)據(jù)采集”）工作，對(duì)“千戶數(shù)據(jù)采集”工作的主要環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行說明，請(qǐng)按此文檔內(nèi)容組織開展“千戶數(shù)據(jù)采集”工作。2016年3月目錄一、千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集工作介紹21.信息采集方式22.信息采集范圍23.采集時(shí)間安排34.信息采集要求4二、數(shù)據(jù)采集工作流程說明41.采集前溝通52.獲取軟件操作培訓(xùn)資料53.企業(yè)電子帳數(shù)據(jù)采集方式63.1使用總局?jǐn)?shù)據(jù)采集工具采集63.2企業(yè)自行上報(bào)電子賬數(shù)據(jù)64.使用數(shù)據(jù)采集工具進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證75.企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)7三、數(shù)據(jù)填報(bào)工作流程介紹81.數(shù)據(jù)填報(bào)內(nèi)容82.數(shù)

2、據(jù)填報(bào)過程83.企業(yè)填報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)9四、數(shù)據(jù)結(jié)果報(bào)送方式9五、數(shù)據(jù)采集工作注意事項(xiàng)101、總局和省局的工作重點(diǎn)102、省局之間協(xié)作113、國地稅協(xié)同114、企業(yè)集團(tuán)總部工作重點(diǎn)115、與企業(yè)溝通重點(diǎn)116、采集過程中問題處理127、電子賬上報(bào)文件類型12五、技術(shù)支持電話13附件131、采集工具支持范圍132、數(shù)據(jù)接口規(guī)范133、銀行業(yè)企業(yè)補(bǔ)充數(shù)據(jù)接口規(guī)范144、各類數(shù)據(jù)提交情況統(tǒng)計(jì)表14一、千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集范圍本次“千戶數(shù)據(jù)采集”工作開展采集的企業(yè)數(shù)據(jù)為2011至2015年度的以下各類型數(shù)據(jù)，包括：（一）企業(yè)電子賬套數(shù)據(jù)。包括賬套信息、科目信息、余額信息和憑證信息等。（二）企業(yè)填報(bào)數(shù)據(jù)。包括企業(yè)

3、科目與財(cái)政部標(biāo)準(zhǔn)科目對(duì)應(yīng)關(guān)系，財(cái)務(wù)報(bào)表及編制規(guī)則，以及其他財(cái)務(wù)資料（如財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，財(cái)務(wù)報(bào)表附注）等。部分集團(tuán)已在2014和2015年度開展過數(shù)據(jù)采集，本次采集工作只對(duì)缺失的部分進(jìn)行補(bǔ)充即可。二、千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集方式本次“千戶數(shù)據(jù)采集”工作，采取“成員單位對(duì)總部、總部對(duì)省局、省局對(duì)總局”的方式開展。由企業(yè)集團(tuán)總部統(tǒng)一部署其全部成員單位開展電子財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)采集工作；企業(yè)集團(tuán)總部集中收集和校驗(yàn)各成員單位電子財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)后，匯總報(bào)送至企業(yè)集團(tuán)總部所在省稅務(wù)機(jī)關(guān)；企業(yè)集團(tuán)總部所在省局稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)集團(tuán)電子財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集并最終傳遞給稅務(wù)總局大企業(yè)司；稅務(wù)總局集中各省稅務(wù)機(jī)關(guān)采集的企業(yè)電子財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)在全國的

4、共享。三、數(shù)據(jù)采集工作時(shí)間安排企業(yè)集團(tuán)總部所在省稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)于3月31日前完成采集對(duì)應(yīng)企業(yè)集團(tuán)電子財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的工作。企業(yè)集團(tuán)總部所在省稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)于4月5日前對(duì)電子財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)采集工作開展情況、數(shù)據(jù)情況、存在問題、工作建議等進(jìn)行全面總結(jié)，并報(bào)送至稅務(wù)總局可控FTP（報(bào)送地址請(qǐng)參考總局相關(guān)文件內(nèi)容）。四、數(shù)據(jù)采集工作流程說明本次數(shù)據(jù)采集工作使用稅友軟件集團(tuán)開發(fā)的“數(shù)據(jù)采集工具”進(jìn)行企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的提取。數(shù)據(jù)采集功能能夠支持的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)版本及類型請(qǐng)參考“附件1.采集工具支持范圍”。對(duì)于不能直接使用數(shù)據(jù)采集工具開展數(shù)據(jù)采集工作的企業(yè)，可以按照“附件2.數(shù)據(jù)接口規(guī)范”文件中的要求，由企業(yè)自行導(dǎo)出企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。對(duì)于

5、銀行業(yè)企業(yè)，由于銀行業(yè)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)量較大，銀行業(yè)的憑證數(shù)據(jù)可以按照“附件3.銀行業(yè)企業(yè)補(bǔ)充數(shù)據(jù)接口規(guī)范”文件中內(nèi)容進(jìn)行處理。為了能夠清晰準(zhǔn)確的開展企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的分析工作，銀行業(yè)企業(yè)除對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理外，還需要對(duì)其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單獨(dú)進(jìn)行導(dǎo)出，即銀行業(yè)最終應(yīng)生成完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)兩部分?jǐn)?shù)據(jù)內(nèi)容。1.采集前溝通在正式采集工作進(jìn)行前，應(yīng)對(duì)如下項(xiàng)目開展溝通：l 各省稅務(wù)機(jī)關(guān)召集集團(tuán)總部進(jìn)行工作部署。l 集團(tuán)總部需要提前對(duì)本集團(tuán)成員企業(yè)使用的財(cái)務(wù)系統(tǒng)情況進(jìn)行了解，據(jù)此選擇處理采集處理方式。l 明確集團(tuán)負(fù)責(zé)與稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行工作銜接的接口人。l 確定各類數(shù)據(jù)提交時(shí)間。2.獲取軟件操作培訓(xùn)資料在數(shù)據(jù)采集前稅務(wù)總局

6、組織軟件公司技術(shù)人員通過遠(yuǎn)程視頻培訓(xùn)的方式對(duì)各省局稅務(wù)人員、集團(tuán)企業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為相關(guān)軟件的操作和使用方法，使大家提前熟悉軟件，方便大家開展工作。稅務(wù)總局電稅中心會(huì)將本次工作相關(guān)資料（包括軟件安裝程序、操作培訓(xùn)資料、）將軟件下發(fā)給各省局由省局將軟件分發(fā)給集團(tuán)企業(yè)總部，然后由集團(tuán)總部提供給集團(tuán)成員進(jìn)行數(shù)據(jù)采集。稅局在下發(fā)相關(guān)軟件時(shí)可以將軟件的操作手冊和軟件操作培訓(xùn)視頻一并下發(fā)，供企業(yè)使用。3.企業(yè)電子帳數(shù)據(jù)采集方式3.1使用總局?jǐn)?shù)據(jù)采集工具采集稅務(wù)總局統(tǒng)一下發(fā)數(shù)據(jù)采集工具，數(shù)據(jù)采集工具針對(duì)常見財(cái)務(wù)系統(tǒng)預(yù)先內(nèi)置好了采集模板，連接到企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫后可直接提取財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，采集軟件支持的軟件范

7、圍見附件1。在進(jìn)行采集前，數(shù)據(jù)采集工具操作人員需要向企業(yè)財(cái)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)維人員或管理員獲取財(cái)務(wù)系統(tǒng)后臺(tái)數(shù)據(jù)庫的必要參數(shù)，包括數(shù)據(jù)庫IP地址，數(shù)據(jù)庫名稱，數(shù)據(jù)庫端口號(hào)，數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼等。使用數(shù)據(jù)采集工具采集具有采集速度快和數(shù)據(jù)質(zhì)量高的特點(diǎn)，因此建議使用數(shù)據(jù)采集工具直接采集。3.2企業(yè)自行上報(bào)電子賬數(shù)據(jù)總局下發(fā)的采集工具不支持直接采集的，不在采集工具支持的財(cái)務(wù)軟件范圍內(nèi)的要求企業(yè)按照總局提供的數(shù)據(jù)接口規(guī)范（詳見附件2）自行上報(bào)電子賬數(shù)據(jù)。為方便各省局上報(bào)和企業(yè)上報(bào)數(shù)據(jù)，同時(shí)也為了確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，采集工具中集成了數(shù)據(jù)檢查功能，數(shù)據(jù)校驗(yàn)規(guī)則已經(jīng)內(nèi)置在軟件中，企業(yè)在正式上報(bào)數(shù)據(jù)前需要使用該檢查功能進(jìn)行數(shù)據(jù)

8、檢查，檢查通過的會(huì)生成加密壓縮的DCW文件，方可上報(bào)，檢查不通過需要按照結(jié)果提示修改，直到檢查通過后生成DCW文件方可上報(bào)。順利自行上報(bào)電子賬數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)是對(duì)數(shù)據(jù)接口規(guī)范的詳細(xì)了解的前提下進(jìn)行的，需要企業(yè)具有一定的技術(shù)能力，因此除非數(shù)據(jù)采集工具不支持或者出于保密等其他原因，否則不建議使用。4.使用數(shù)據(jù)采集工具進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證使用數(shù)據(jù)采集工具的數(shù)據(jù)采集模板開展的數(shù)據(jù)采集工作，數(shù)據(jù)采集結(jié)果無需進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證，生成的“cw文件”可以直接提交給集團(tuán)進(jìn)行歸集。使用自行導(dǎo)出方式提供的企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)需要使用數(shù)據(jù)采集工具中的“導(dǎo)出數(shù)據(jù)檢查打包”功能，開展數(shù)據(jù)校驗(yàn)，校驗(yàn)通過后會(huì)自動(dòng)創(chuàng)建企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)“dcw結(jié)果文件”。該文

9、件可以作為數(shù)據(jù)采集結(jié)果提交給集團(tuán)歸集使用，如該文件不能生成，則需要查看數(shù)據(jù)校驗(yàn)過程中生成的錯(cuò)誤日志內(nèi)容，修改數(shù)據(jù)導(dǎo)出腳本，反復(fù)執(zhí)行數(shù)據(jù)導(dǎo)入操作，直至校驗(yàn)通過，生成“dcw文件”，才可以提交給集團(tuán)。5.數(shù)據(jù)采集工作注意事項(xiàng)要注意納稅人識(shí)別號(hào)與賬套代碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，尤其是存在一個(gè)納稅人有多個(gè)賬套這種情況的企業(yè)，要注意納稅人識(shí)別號(hào)的正確性，不要誤填成上級(jí)企業(yè)的納稅人識(shí)別號(hào)。五、數(shù)據(jù)填報(bào)工作流程介紹企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)工作是“千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集”工作的一項(xiàng)重要組成部分。各集團(tuán)應(yīng)安排成員企業(yè)認(rèn)真完成此類數(shù)據(jù)的提取，回收后以集團(tuán)為單位進(jìn)行成員企業(yè)數(shù)據(jù)的歸集，并報(bào)送至集團(tuán)所在地省稅務(wù)機(jī)關(guān)。企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)工作可與數(shù)據(jù)采集工

10、作一同部署，由主管數(shù)據(jù)采集工作的省國、地稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行跟蹤管理。1.企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)內(nèi)容企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)對(duì)象為2011至2015年度企業(yè)的科目對(duì)應(yīng)規(guī)則文件、報(bào)表編制規(guī)則文件、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表文件和企業(yè)財(cái)務(wù)資料文件。請(qǐng)按“企業(yè)填報(bào)工具操作手冊”內(nèi)容對(duì)企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行處理并進(jìn)行提交。其中，“科目對(duì)應(yīng)規(guī)則”和“報(bào)表編制規(guī)則”根據(jù)集團(tuán)實(shí)際情況，可由集團(tuán)總部或二級(jí)公司統(tǒng)一制定，集團(tuán)和成員企業(yè)在部署成員企業(yè)的填報(bào)內(nèi)容前請(qǐng)進(jìn)行情況分析。2.數(shù)據(jù)填報(bào)工作流程企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)工作使用稅友軟件集團(tuán)開發(fā)的“企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)工具”開展。各類型文件的處理過程請(qǐng)參見“數(shù)據(jù)填報(bào)工具V2.0升級(jí)版操作手冊.pdf”和“數(shù)據(jù)填報(bào)工具V2.0操作視頻

11、培訓(xùn)文件.mp4”。（1） 集團(tuán)和二級(jí)公司分析成員企業(yè)的科目對(duì)應(yīng)規(guī)則和報(bào)表編制規(guī)則是否統(tǒng)一。如集團(tuán)內(nèi)所有成員企業(yè)均統(tǒng)一，則由集團(tuán)或二級(jí)公司統(tǒng)一進(jìn)行科目對(duì)應(yīng)規(guī)則或報(bào)表編制規(guī)則的處理。否則，每戶成員企業(yè)需按照自身實(shí)際情況開展科目對(duì)應(yīng)規(guī)則或報(bào)表編制規(guī)則的填報(bào)工作。（2） 成員企業(yè)按數(shù)據(jù)填報(bào)工具操作說明的方式開展數(shù)據(jù)填報(bào)工作。（3） 財(cái)務(wù)資料項(xiàng)目中，如開展過其他類型的審計(jì)工作，需將“審計(jì)報(bào)告”和企業(yè)的“報(bào)表附注”文件作為附件，上傳至數(shù)據(jù)填報(bào)工具。3.數(shù)據(jù)填報(bào)工作注意事項(xiàng)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表以納稅人為單位進(jìn)行填寫，一個(gè)納稅人有多個(gè)賬套的企業(yè)，應(yīng)填寫該企業(yè)所有賬套合并后的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表。 填報(bào)報(bào)表編制規(guī)則時(shí)，選擇適

12、用范圍的時(shí)候，要注意以納稅人為單位進(jìn)行填寫，即一個(gè)納稅人只能存在于一套報(bào)表編制規(guī)則的適用范圍中。 填報(bào)科目對(duì)應(yīng)規(guī)則時(shí)，選擇適用范圍的時(shí)候，要注意以企業(yè)的賬套為單位進(jìn)行填寫，即一個(gè)納稅人如果有多個(gè)賬套，則可以存在于多套科目對(duì)應(yīng)規(guī)則的適用范圍中。 填報(bào)企業(yè)財(cái)務(wù)資料時(shí)，所有財(cái)務(wù)資料內(nèi)容要一次性進(jìn)行添加，并創(chuàng)建財(cái)務(wù)資料結(jié)果；如確實(shí)需要對(duì)財(cái)務(wù)資料中文件進(jìn)行添加時(shí)，需要重新導(dǎo)入所有財(cái)務(wù)資料，不能只添加補(bǔ)充文件。六、數(shù)據(jù)結(jié)果報(bào)送方式集團(tuán)所屬成員企業(yè)在完成財(cái)務(wù)電子數(shù)據(jù)的采集后，得到 “cw”或“dcw”格式文件（正常情況下，每個(gè)企業(yè)應(yīng)有2011至2015，五個(gè)年度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)文件。銀行業(yè)企業(yè)如提交了業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)

13、務(wù)數(shù)據(jù)會(huì)存在10個(gè)數(shù)據(jù)文件）。將此財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)文件存放在企業(yè)名稱命名的文件夾中，發(fā)送給集團(tuán)總部，由集團(tuán)總部歸集成員企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。集團(tuán)上報(bào)數(shù)據(jù)采集結(jié)果文件（后綴為.cw或.dcw）以及數(shù)據(jù)填報(bào)結(jié)果文件（后綴為.bb或.bgz或.dy或.czl）的文件結(jié)構(gòu)要求如下：1將要上報(bào)的所有文件打成一個(gè)壓縮包，該壓縮包中不能包含其他的壓縮包。2上報(bào)的文件最外層目錄（一級(jí)目錄）名稱為“集團(tuán)名稱”。3上報(bào)的文件二級(jí)目錄為“數(shù)據(jù)文件類型”，本次數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)填報(bào)工作共有五種數(shù)據(jù)文件：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)文件（后綴為.cw或.dcw）、財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)文件（后綴為.bb）、報(bào)表編制規(guī)則文件（后綴為.bgz）、科目對(duì)應(yīng)文件（后綴為.dy）以及財(cái)務(wù)資料文件（后綴為.czl）。4上報(bào)文件