安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行工作流程

1、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行工作流程1 試運行目的22 試運行工作流程22.1發(fā)布文件22.1.1文件的要求32.1.2文件發(fā)布的形式32.2礦級宣貫培訓(xùn)42.2.1礦級宣貫培訓(xùn)的主要目標(biāo)42.2.2礦級宣貫培訓(xùn)的主要內(nèi)容52.2.3礦級宣貫培訓(xùn)安排52.3部室和生產(chǎn)單位組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)52.3.1部室和生產(chǎn)單位組織的培訓(xùn)目標(biāo)62.3.2部室和生產(chǎn)單位組織的培訓(xùn)內(nèi)容62.3.3部室和生產(chǎn)單位組織的培訓(xùn)安排62.4制定安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃72.4.1生產(chǎn)單位72.4.2管理機關(guān)部室72.5改進(jìn)文件82.6執(zhí)行文件82.7實施監(jiān)督和信息管理82.8做好系統(tǒng)有效性和符合性的保障工作92.9完成試運行工作報告103

2、 試運行的注意事項103.1抓好培訓(xùn)工作103.2做好績效測量與評價工作103.3做好記錄填寫和管理工作113.4避免“兩張皮”現(xiàn)象113.5文件修改113.6對變化的適應(yīng)123.7搞好內(nèi)部審核評審123.8搞好管理評審134 迎接外部認(rèn)證審核應(yīng)做的準(zhǔn)備工作145 系統(tǒng)的保持15安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件編制完成后，系統(tǒng)將進(jìn)入試運行階段，試運行的目的是通過該過程檢驗安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的有效性和協(xié)調(diào)性。在此階段中，企業(yè)應(yīng)加強管理力度，通過實施安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理手冊、制度文件和各種作業(yè)文件，充分發(fā)揮系統(tǒng)本身的各項功能，及時發(fā)現(xiàn)問題，找出問題的根源，糾正不符合，以期進(jìn)一步完善和貫徹安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件。1 試

3、運行目的（1） 通過試運行檢驗系統(tǒng)文件的適用性、有效性；（2） 通過系統(tǒng)各要素的運行，積累系統(tǒng)有效性和符合性的證據(jù)；（3） 全部14個要素的功能都應(yīng)得到保持；（4） 通過風(fēng)險管理、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、作業(yè)現(xiàn)場安全管理、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、績效監(jiān)測與測量等要素的運行，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的控制；（5） 監(jiān)測不可承受風(fēng)險控制是否充分和有效；（6） 學(xué)會運用PDCA的機制開展安全標(biāo)準(zhǔn)化管理；（7） 發(fā)揮系統(tǒng)三級監(jiān)督保障機制的功能與作用；（8） 通過績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與預(yù)防措施等要素的實施，達(dá)到系統(tǒng)的初步完善。2 試運行工作流程2.1發(fā)布文件進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件發(fā)布

4、，含管理手冊、制度文件、第三層次作業(yè)文件（含作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表、應(yīng)急預(yù)案）等。發(fā)布的文件要進(jìn)行編號、履行審核、批準(zhǔn)手續(xù)，要加蓋“受控”標(biāo)志，并按照文件資料控制要求進(jìn)行發(fā)放，同時做好文件發(fā)放記錄。安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是有針對性和分層次的，礦內(nèi)各個崗位都應(yīng)有其主導(dǎo)文件和相關(guān)文件。要使系統(tǒng)有效地運行起來，必須使必要的系統(tǒng)文件分發(fā)到位。系統(tǒng)文件分發(fā)的一般做法是：成冊的、編有受控號的系統(tǒng)文件，主要分發(fā)給礦領(lǐng)導(dǎo)、部室和二級單位領(lǐng)導(dǎo)及二級單位安全員：部分成冊的、無受控號的系統(tǒng)文件，以復(fù)印形式發(fā)給基層班組和重要崗位相關(guān)適用文件。安全部組織發(fā)布文件的工作。2.1.1文件的要求（1） 文件的正式發(fā)布日期、試運行

5、開始日期應(yīng)與第一版文件上所登記的日期相一致。（2） 文件和管理手冊除了受控文件外，還可以有非受控文件，例如，提交給咨詢機構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)的文件一般是非受控文件。文件領(lǐng)取要履行登記手續(xù)，尤其是管理者、安全管理部門、安全標(biāo)準(zhǔn)化貫標(biāo)部門的文件，更要嚴(yán)格手續(xù)，文件廢除后要有標(biāo)識，收回的要登記。（3） 記錄及其管理要按制度行事，對設(shè)計的記錄要認(rèn)真填寫，如發(fā)現(xiàn)記錄表格無用、不適用或缺項等問題時，可先進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h減，不要將以前的記錄全部廢除，特別是在做內(nèi)部審核時，發(fā)現(xiàn)的錯誤可在整改過程中加以修改，不要將記錄重抄一遍。2.1.2文件發(fā)布的形式（1） 礦長簽發(fā)管理手冊和制度文件，以紅頭文件的形式向全礦發(fā)布。簽發(fā)之前

6、，管理手冊和制度文件（包括記錄匯編）編號、各裝訂成一冊，并印刷。（2） 發(fā)布作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表和應(yīng)急預(yù)案或措施。發(fā)布之前，對作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表編號，按單位裝訂成冊，并印刷。對應(yīng)急預(yù)案或措施編號，裝訂成一冊，并印刷。（3） 發(fā)布目標(biāo)管理方案匯編。發(fā)布之前，將目標(biāo)管理匯編裝訂成冊，并印刷。（4） 發(fā)布其他的作業(yè)文件和危害辨識與風(fēng)險評價表。以電子版的形式在網(wǎng)上發(fā)布，并發(fā)送至單位。（5） 文件發(fā)布的數(shù)量見下表所示。文件類型發(fā)布形式發(fā)布對象數(shù)量（份）備注管理手冊打印成冊各個部室、生產(chǎn)單位110份部室、生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）制度匯編打印成6冊各個部室、生產(chǎn)單位110

7、份部室、生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）作業(yè)指導(dǎo)書匯編分單位打印成冊采礦車間35份各個工區(qū)隊、科室選廠20份各個工段、科室地表其他單位20份生產(chǎn)單位安全檢查表匯編分單位打印成冊采礦車間35份各個工區(qū)隊、科室選廠20份各個工段、科室地表其他單位20份生產(chǎn)單位應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施匯編打印成冊各個生產(chǎn)單位80份生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）目標(biāo)管理方案打印成冊各個生產(chǎn)單位80份個生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）其他作業(yè)文件和危害辨識與風(fēng)險評價表網(wǎng)上發(fā)布電子版，并發(fā)送至各個相關(guān)單位負(fù)責(zé)人各個生產(chǎn)單位份生產(chǎn)單位2.2礦級宣貫培訓(xùn)安全標(biāo)準(zhǔn)化

8、系統(tǒng)管理手冊、文件的貫徹實施和安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)計劃的執(zhí)行，實質(zhì)上就是安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的運行，因此，當(dāng)管理手冊由最高管理者簽發(fā)命令發(fā)布后，系統(tǒng)文件經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實施后，應(yīng)立即分層次要求企業(yè)各級管理人員進(jìn)行學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行，使全體員工認(rèn)識到新建立的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)是對舊的安全管理的一場革命，是為了與國際慣例接軌，使企業(yè)樹立良好的社會形象，增強市場競爭力的重大舉措，要適應(yīng)這場管理模式的革命，就必須認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹體系文件。全面教育和培訓(xùn)是系統(tǒng)開始試運行的第一步，安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件發(fā)布后15日內(nèi)，人力資源部組織試運行前的宣貫培訓(xùn)。礦級的宣貫和培訓(xùn)：由人力資源部組織、安全部配合，要求企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、部室長、基層領(lǐng)導(dǎo)、安

9、全員及班組長等相關(guān)人員參加。人力資源部和安全部要分工負(fù)責(zé)，認(rèn)真?zhèn)湔n，有針對性。主要講述一些共性的問題，如：企業(yè)系統(tǒng)文件的基本組成，各個層次都有哪些具體的文件;企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案如何實施和落實;制度或作業(yè)文件以及表格或記錄的填寫要求;在系統(tǒng)運行中的有哪些具體要求，并解答運行過程中提出的問題等。2.2.1礦級宣貫培訓(xùn)的主要目標(biāo)高層班（包括礦領(lǐng)導(dǎo)，各單位正職、副職）應(yīng)著重掌握建立和實施安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的目的、作用和意義、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)基本內(nèi)容和特點，了解安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行的流程，尤其是自己在系統(tǒng)實施過程中的職責(zé)和作用，掌握任務(wù)觀察與行為干預(yù)的技巧。中層班（包括各采選工區(qū)段（隊）高

10、管、主管、安全部全體人員、生產(chǎn)單位安全管理科室的全體人員）主要掌握建立和實施安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的目的、作用和意義、職安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)基本內(nèi)容和特點以及系統(tǒng)中涉及到本部門的職責(zé)和工作內(nèi)容，掌握任務(wù)觀察與行為干預(yù)的技巧?；鶎影啵òü^(qū)段（隊）安全員（安全巡視員）、班組長）除了應(yīng)了解建立和實施安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的目的、作用和意義外，重點應(yīng)掌握作業(yè)活動中實際和潛在的安全風(fēng)險，以及改進(jìn)個人行為所帶來的安全效益，以及本崗位的操作規(guī)程、規(guī)定和程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)。2.2.2礦級宣貫培訓(xùn)的主要內(nèi)容 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)及其應(yīng)用。內(nèi)容包括系統(tǒng)的管理思想、系統(tǒng)的創(chuàng)建步驟和時間、系統(tǒng)的實施模型、系統(tǒng)的目的

11、、作用和意義； 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行的工作流程及主要工作； 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的運行說明； 制度文件的基本內(nèi)容及執(zhí)行要求； 風(fēng)險控制措施的內(nèi)容及執(zhí)行要求。通過系統(tǒng)文件的學(xué)習(xí)，各部門、單位或人員對于與自身相關(guān)的職責(zé)、風(fēng)險、控制要求要十分清楚，并按文件規(guī)定的去做。2.2.3礦級宣貫培訓(xùn)安排礦級培訓(xùn)安排表序號參與培訓(xùn)的單位或人員組織培訓(xùn)的單位內(nèi)容授課老師時間1高層管理者人力資源部史秀志4個課時2中層管理者人力資源部史秀志4個課時3基層員工人力資源部史秀志2個課時各單位領(lǐng)導(dǎo)參加礦級培訓(xùn)完后，提交本單位內(nèi)部的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行培訓(xùn)計劃。2.3部室和生產(chǎn)單位組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)的運行需要企業(yè)全體人員的積極參與，

12、各個崗位的人員只有理解了程序化、系統(tǒng)化的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的重要性及個人在其中的作用，才能主動、有效地參與其管理活動。系統(tǒng)文件能否得到充分運行和有效發(fā)揮其作用，關(guān)鍵在于全體員工對系統(tǒng)文件的理解和系統(tǒng)文件對企業(yè)的適用性。安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件發(fā)布后20日內(nèi)，各單位、各部門應(yīng)組織全體人員完成對安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件地學(xué)習(xí)，并按照要求做好學(xué)習(xí)記錄。各單位、部門提交本部門的學(xué)習(xí)計劃。組織本單位內(nèi)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。2.3.1部室和生產(chǎn)單位組織的培訓(xùn)目標(biāo)a） 使員工了解本礦的礦安全生產(chǎn)方針、安全生產(chǎn)總目標(biāo)、本單位或本部門安全生產(chǎn)分目標(biāo)、本單位或本部門安全標(biāo)準(zhǔn)化職責(zé)、本崗位的危害因素及不可承受風(fēng)險并明確控制措施和掌握應(yīng)急方法

13、、以及安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件與本單位或本部門有關(guān)的其他要求。b） 操作層人員應(yīng)熟知安全生產(chǎn)方針、本崗位安全職責(zé)、本崗位危害因素控制要求、緊急或意外情況相關(guān)知識的掌握、本崗位作業(yè)操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表等作業(yè)文件。2.3.2部室和生產(chǎn)單位組織的培訓(xùn)內(nèi)容 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的運行說明； 制度文件的基本內(nèi)容及執(zhí)行要求； 風(fēng)險控制措施（包括目標(biāo)管理方案、作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表、應(yīng)急措施等）的執(zhí)行要求。 各單位的危害辨識與風(fēng)險評價結(jié)果表。 各單位的風(fēng)險控制措施。2.3.3部室和生產(chǎn)單位組織的培訓(xùn)安排人數(shù)較少的單位要求全員參加，人數(shù)較多的或工種復(fù)雜的可分期、分工種類別進(jìn)行。采礦車間分工區(qū)（隊）組織，選廠分

14、工段組織。培訓(xùn)組織者或主講人也要認(rèn)真?zhèn)湔n，做充分的準(zhǔn)備，使每次的學(xué)習(xí)都有針對性，能夠取得一些效果。每次的學(xué)習(xí)內(nèi)容不要求多，視培訓(xùn)時間的長短，一次學(xué)習(xí)12個文件，使參加學(xué)習(xí)的人員清楚文件中的職責(zé)要求，具體作業(yè)或活動中的步驟和程序，是否需要做記錄、填表，對與自己相關(guān)的具體操作和管理要求更應(yīng)該注意理解和掌握。結(jié)合具體情況，分班組的基層單位：應(yīng)要求班組長經(jīng)常(利用周會等)組織班組成員進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的學(xué)習(xí)，如：與危害辨識、協(xié)商交流、事故報告、應(yīng)急響應(yīng)等相關(guān)的制度文件，與直接操作相關(guān)的作業(yè)文件等;基層領(lǐng)導(dǎo)或安全員定期對班組學(xué)習(xí)進(jìn)行輔導(dǎo)和檢查。不同層次的學(xué)習(xí)培訓(xùn)都應(yīng)做好相關(guān)記錄。組織者、何時、何地、參加人員、

15、學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容、效果、存在問題等都要記錄清楚。2.4制定安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃各個單位領(lǐng)導(dǎo)參加礦級培訓(xùn)后，制定本單位的安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的計劃。內(nèi)容主要參考安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行說明、安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊、安全標(biāo)準(zhǔn)化制度文件以及本單位的作業(yè)文件。計劃應(yīng)有明確的時間安排。2.4.1生產(chǎn)單位（參與了初始風(fēng)險評審的單位）各生產(chǎn)單位參考安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行工作流程、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行說明、“本單位的風(fēng)險評價結(jié)果表及作業(yè)文件”、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理手冊、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)制度文件合訂本、等資料，在制定本單位安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃時，主要考慮以下工作內(nèi)容。（1） 學(xué)習(xí)本單位作業(yè)過程、設(shè)備設(shè)施、工藝方面存在的風(fēng)險。（2） 要改進(jìn)的作

16、業(yè)文件有哪些？（3） 要落實的風(fēng)險控制措施有哪些？風(fēng)險控制措施包括目標(biāo)管理方案、安全制度、應(yīng)急預(yù)案或措施、作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表、安全操作規(guī)程、加強安全教育培訓(xùn)的措施等。（4） 怎么執(zhí)行以上的風(fēng)險控制措施？a） 目標(biāo)管理方案的報批、執(zhí)行；b） 安全制度的審核、批準(zhǔn)與實施；c） 應(yīng)急預(yù)案或措施的審核、教育宣傳；d） 作業(yè)指導(dǎo)書的公布張貼、學(xué)習(xí)；e） 安全檢查表的應(yīng)用；f） 安全操作規(guī)程的審核、批準(zhǔn)與實施；g） 加強安全教育培訓(xùn)方案的執(zhí)行。（5） 要繼續(xù)開展的風(fēng)險評價工作有哪些？（6） 還需采取其他哪些風(fēng)險控制措施？（7） 學(xué)習(xí)與本單位相關(guān)的制度文件。（8） 要執(zhí)行的主要制度文件有哪些？（9） 根

17、據(jù)制度文件的要求，要做的工作有哪些？2.4.2管理機關(guān)部室（安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理組織機構(gòu)圖中的有關(guān)單位）各機關(guān)部室參考安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行工作流程、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行說明、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理手冊、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)制度文件合訂本、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)作業(yè)指導(dǎo)書匯編、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)應(yīng)急措施與預(yù)案匯編、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)安全檢查表匯編、“各單位風(fēng)險評價結(jié)果表及作業(yè)文件”等資料，在制定本單位安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃時，主要考慮以下工作內(nèi)容。（1） 學(xué)習(xí)制度文件。（2） 本部門歸口管理的制度有哪些？（3） 根據(jù)制度文件的要求，本部門要做的工作有哪些？（4） 要改進(jìn)的不符合項有哪些？各單位于礦級培訓(xùn)后10日內(nèi)提交本單位的安全

18、標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃至安全部。工作計劃以表格的形式制定，每一項工作內(nèi)容必須有時間安排。安全部負(fù)責(zé)審核各單位的計劃。2.5改進(jìn)文件各單位應(yīng)認(rèn)真按照安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的相關(guān)要求，進(jìn)一步補充和完善本單位、本部門職能范圍內(nèi)的相關(guān)文件，如危害辨識與風(fēng)險評價的結(jié)果、補充完善作業(yè)文件，進(jìn)一步分配與落實二級單位/車間安全標(biāo)準(zhǔn)化管理職責(zé)等。各單位、部門自主完成。2.6執(zhí)行文件運行安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)就是執(zhí)行系統(tǒng)文件。系統(tǒng)覆蓋的所有單位、部門和16個要素全部都要運行一遍。按照凡口鉛鋅礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行說明的職責(zé)要求和工作要求，以及各單位提交的“本單位安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)工作計劃及內(nèi)容”，嚴(yán)格開展各項安全管理活動，文件寫到的要做到

19、，做到的要有效并做相應(yīng)記錄；同時要注意通過實踐來檢驗文件本身是否存在缺陷。特別提示：各單位、各部門一定要完成本單位、本部門危害辨識與風(fēng)險評價表、適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單及文本、系統(tǒng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄、受控文件清單、系統(tǒng)運行記錄清單（要明確記錄的保存地點和保存期限）等以前沒有的記錄。安全部為安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的歸口管理部門。各單位、部門自主開展本單位的工作。有關(guān)主管部門指導(dǎo)、監(jiān)督。2.7實施監(jiān)督和信息管理實施安全監(jiān)督是保證系統(tǒng)試運行成功的必要手段。而安全標(biāo)準(zhǔn)化信息反饋系統(tǒng)的功能，就在于保證安全標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督落實，保證系統(tǒng)能持續(xù)正常地運行，通過信息反饋系統(tǒng)對異常信息的反饋和處理，對系統(tǒng)運行進(jìn)行動態(tài)控制。可見，

20、信息管理與安全標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督、企業(yè)監(jiān)督工作是緊密聯(lián)系在一起的，所有與安全標(biāo)準(zhǔn)化活動有關(guān)的人員都要自覺地按照系統(tǒng)文件的要求，做好安全信息的收集、分析、傳遞、反饋、處理和歸檔工作。2.8做好系統(tǒng)有效性和符合性的保障工作保障系統(tǒng)有效性和符合性的手段主要依靠績效測量與評價、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)部審核和管理評審。（1） 各單位、部門的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員要按績效監(jiān)測與測量管理制度的要求和其他相關(guān)制度文件、作業(yè)文件的要求，做好績效監(jiān)測和測量工作。組織一級和各二級單位都要按照制度中關(guān)于監(jiān)測與測量的項目、場所（地點）、測量周期或頻次、測量設(shè)備、測量方法或依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、實施測量的部門或人員等規(guī)定，按計劃實施此項工作，及時發(fā)現(xiàn)

21、實際或潛在的不符合，進(jìn)行原因分析，并采取糾正或預(yù)防措施。 各單位、部門執(zhí)行。（2） 對系統(tǒng)運行過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題要根據(jù)系統(tǒng)文件有關(guān)不符合糾正和預(yù)防措施的規(guī)定進(jìn)行整改，并跟蹤驗證其效果，并做好記錄。對目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況進(jìn)行監(jiān)控，如果目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案不能按時完成，或者時間進(jìn)度、投資等定得不合理，則應(yīng)交管理評審時修改，同時對文件中相應(yīng)的內(nèi)容進(jìn)行修改；各單位、部門執(zhí)行。（3） 在安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)試運行兩個月左右，開展一次完整的涉及管理系統(tǒng)所有部門的內(nèi)部審核。內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合要有追蹤，采取整改措施并予以記錄，負(fù)責(zé)整改部門的職責(zé)要與制度中的一致； 安全部組織內(nèi)部審核。（4） 內(nèi)部審核結(jié)束并

22、且所開出的不符合項全部有效整改完畢后，開展一次管理評審。重點檢查安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，系統(tǒng)的有效性、充分性和適宜性，以及內(nèi)審中尚待解決的問題；企管部組織管理評審。（5） 試運行滿三個月，并且完成了內(nèi)審和管理評審工作，可向認(rèn)證機構(gòu)正式提交認(rèn)證審核申請書，啟動外部認(rèn)證審核。2.9完成試運行工作報告內(nèi)審和管理評審工作完成之后，外部認(rèn)證之前，安全部提交試運行工作報告。報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：a） 安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的評價情況；b） 系統(tǒng)文件的評價情況；c） 糾正和預(yù)防措施的評價情況；d） 法律法規(guī)的符合情況；e） 內(nèi)審情況的評價；f） 系統(tǒng)的改進(jìn)意見。 安全部組織外部認(rèn)證審核。3 試運行的

23、注意事項安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的發(fā)布標(biāo)志著系統(tǒng)的“創(chuàng)建”工作已經(jīng)完成，系統(tǒng)進(jìn)入試運行階段，系統(tǒng)的“保持”工作開始了?！氨３帧钡暮x是按照文件的規(guī)定去做把文件規(guī)定落實，并在試運行中通過監(jiān)控機制實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。3.1抓好培訓(xùn)工作文件發(fā)布之后的第一項工作是抓好系統(tǒng)文件的培訓(xùn)，特別是制度文件和作業(yè)文件的培訓(xùn)。應(yīng)按照培訓(xùn)制度的要求，對全體員工進(jìn)行針對性的培訓(xùn)。不同層次和崗位的培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)是不同的，如凡是標(biāo)準(zhǔn)化要求全體員工了解和參與的，例如對安全生產(chǎn)方針的培訓(xùn)，都應(yīng)培訓(xùn)到位，經(jīng)得起審核；不同的系統(tǒng)文件（管理手冊、制度文件、作業(yè)文件、目標(biāo)管理方案等）的應(yīng)用范圍不同，企業(yè)各層次、各職能部門、各種管理人員和各類員工需要

24、深入理解與其相關(guān)的文件內(nèi)容，相關(guān)的職責(zé)、風(fēng)險、控制要求，認(rèn)真落實文件的規(guī)定。在培訓(xùn)中應(yīng)保持相應(yīng)的記錄。在培訓(xùn)之前下發(fā)了安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)工作一覽表，其中列出了各單位涉及的系統(tǒng)要素、系統(tǒng)文件、需做的工作以及需完成的相關(guān)記錄。人力資源部組織試運行之前的集中礦級培訓(xùn)。各單位擬定本單位的學(xué)習(xí)計劃，開展本單位的培訓(xùn)工作。3.2做好績效測量與評價工作各單位、部門的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員要按績效測量和評價管理制度的要求和其他相關(guān)制度文件、作業(yè)文件的要求，做好績效測量和評價工作。組織一級和各二級單位都要按照制度中關(guān)于監(jiān)測與測量的項目、場所（地點）、測量周期或頻次、測量設(shè)備、測量方法或依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、實施測量的部門或人員等規(guī)定

25、，按計劃實施此項工作，及時發(fā)現(xiàn)實際或潛在的不符合，進(jìn)行原因分析，并采取糾正或預(yù)防措施。測量和評價格式所含信息的充分性和格式適用性在文件編寫階段就要解決好。某些企業(yè)在這方面存在的主要問題，一是不在格式中列出要檢查的具體項目，而是籠統(tǒng)地說明檢查內(nèi)容，“存在問題”一欄空白，發(fā)現(xiàn)什么寫什么，這樣格式不規(guī)范，也不能保證檢查工作覆蓋所有應(yīng)覆蓋的內(nèi)容；二是設(shè)計的格式脫離企業(yè)在實際或慣例，因而操作性差。3.3做好記錄填寫和管理工作按照記錄管理程序及其相關(guān)制度文件、作業(yè)文件的要求，填寫好記錄，并做好記錄管理工作，是十分重要的。記錄反映系統(tǒng)績效的證據(jù)，記錄的可追溯性可以使人們發(fā)現(xiàn)實際或潛在的不符合，以便采取糾正和

26、預(yù)防措施。3.4避免“兩張皮”現(xiàn)象各部門、各單位必須將安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)工作與已有的各項實際工作相結(jié)合，避免“兩張皮”現(xiàn)象。每個人尤其是管理人員應(yīng)明白：日常工作必須執(zhí)行系統(tǒng)文件的要求。“兩張皮”現(xiàn)象的表現(xiàn)有二：一是系統(tǒng)文件之外還存在著一套或一些關(guān)于安全管理文件（制度、方法、規(guī)程等）；而是文件發(fā)布后有些職能部門不按文件運行，而是按照原有的習(xí)慣動輒發(fā)出紅頭文件，干擾系統(tǒng)運行。上述第一個表現(xiàn)應(yīng)在文件策劃階段解決。關(guān)于紅頭文件，如果紅頭文件的內(nèi)容不及系統(tǒng)文件的內(nèi)容，就沒有必要發(fā)布；如果紅頭文件的內(nèi)容優(yōu)于系統(tǒng)文件的內(nèi)容，那就應(yīng)該修改系統(tǒng)文件。如果“兩張皮”指的是系統(tǒng)文件編的很好卻不落實，行動和文件是兩回事，

27、那就超出了正常討論的范圍，企業(yè)最高管理者首先應(yīng)當(dāng)檢討創(chuàng)建的系統(tǒng)的目的，檢討自己的價值觀。3.5文件修改系統(tǒng)文件在試運行的過程中總是不可避免地要出現(xiàn)一些問題，實施安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)監(jiān)督是保證系統(tǒng)正常運行的必要手段，這一方面要依靠全體員工的積極參與，員工將從實踐中出現(xiàn)的偏離標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象及改進(jìn)意見及時反映到有關(guān)部門，以便及時采取糾正預(yù)防措施。另一方面通過有組織、有計劃的內(nèi)部審核和管理評審發(fā)現(xiàn)和解決。在系統(tǒng)運行過程中注意發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)文件的規(guī)定與實際工作不相符的問題，如職責(zé)不清、文件不明確、文件可操作性不強等，有關(guān)部門、單位、人員應(yīng)記錄這些信息，應(yīng)根據(jù)信息交流的規(guī)定及時向系統(tǒng)管理部門提出修正意見或建議。反饋到負(fù)責(zé)

28、創(chuàng)建的部門和文件起草部門，后者應(yīng)隨時記錄、研討這些問題。如果存在問題在整體上不影響系統(tǒng)的運行，可只對其中少數(shù)較嚴(yán)重的問題立即進(jìn)行修改，而其余問題可留待適當(dāng)時候一并進(jìn)行修改；當(dāng)問題嚴(yán)重到影響系統(tǒng)整體運行時，應(yīng)立即修改，甚至換版。3.6對變化的適應(yīng)企業(yè)在系統(tǒng)運行期間可能會在內(nèi)部或外部發(fā)生某些變化，如企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)的變化，引起工藝、設(shè)備、物料、環(huán)境和人員的變化；組織結(jié)構(gòu)的變化，如部門、單位的增減或調(diào)整；企業(yè)的經(jīng)濟(jì)類型和管理體制到底變化；“到底變化”什么意識法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變化；科技的進(jìn)步等。這些變化會使企業(yè)的作業(yè)活動、危害、風(fēng)險程度、風(fēng)險控制計劃、目標(biāo)管理方案、結(jié)構(gòu)職責(zé)、培訓(xùn)工作、運行控制

29、、應(yīng)急、監(jiān)測測量等方面發(fā)生變化。無論發(fā)生什么變化，組織應(yīng)按早系統(tǒng)文件中的變化管理制度的規(guī)定去執(zhí)行。當(dāng)發(fā)生的變化足以影響企業(yè)的方針的適宜性或系統(tǒng)文件的整體適用性時，應(yīng)當(dāng)及時修改方針或系統(tǒng)文件。3.7搞好內(nèi)部審核評審內(nèi)部審核是檢查與確認(rèn)系統(tǒng)各要素的實施效果是否按照計劃有效實現(xiàn)，并對系統(tǒng)的運行是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)所作的系統(tǒng)的、獨立的檢查和評價。內(nèi)部審核可以自我診斷和評審企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)方面所取得的成效，還有哪些需求和不足，因而是進(jìn)一步改善于系統(tǒng)的強有力的手段。在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項之前便能采取糾正行為，將有乃至于企業(yè)實現(xiàn)順利通過第三方認(rèn)證的目標(biāo)，內(nèi)部審核對任何單位和部門都具有必要性，也是安全標(biāo)準(zhǔn)化的

30、內(nèi)在要求。內(nèi)審是為了評價系統(tǒng)的符合性、有效性、適用性，管理評審是為了評價系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，是系統(tǒng)監(jiān)控機制的重要內(nèi)容。審核的方法、方式、準(zhǔn)備、過程、技巧等等應(yīng)按照系統(tǒng)內(nèi)部評價管理制度執(zhí)行。（1） 內(nèi)部審核和第三方認(rèn)證審核的區(qū)別a) 內(nèi)審比外審話費的時間要多、內(nèi)容細(xì)致得多、采集的樣本量大得多；b) 內(nèi)審員可以而且應(yīng)當(dāng)就不符合的糾正和預(yù)防向被審核方提出建議，而外審員則不然；c) 內(nèi)部審核組要向企業(yè)各級管理者報送審核結(jié)果的信息；而第三方認(rèn)證審核的審核組主要向其派出機構(gòu)的技術(shù)委員會報送審核結(jié)果的信息。（2） 審核檢查表的格式審核檢查表的縱標(biāo)題可以是：要素，文件，審核內(nèi)容，審核方法，記錄。

31、“文件”可以寫制度文件、作業(yè)文件的名稱或文件號，或管理手冊；“審核內(nèi)容”可以寫文件中的條款號或其他內(nèi)容。（3） 審核內(nèi)容和時間的設(shè)計對于從事生產(chǎn)或業(yè)務(wù)性質(zhì)的二級但為（非職能部門），審核內(nèi)容可以分為兩塊：要素4.4.6（運行控制）和其他要素。對于4.4.6，把相關(guān)的運行控制制度文件（作業(yè)文件“屬于”制度文件）分為兩類：一類是密切相關(guān)的，從密切相關(guān)的文件中多選擇一些條款予以審核；一類是一般相關(guān)，從一邊相關(guān)的文件中少選擇一些條款予以審核。對于其他要素，可分為三類：一類是重點要素，一般是4.3.1、4.3.3（如涉及）、4.3.4（如涉及）、4.4.2、4.5.1，有時有4.4.7、4.5.2；一類是

32、不審的要素，一般有4.4.4、4.5.4（假如企業(yè)進(jìn)行的是系統(tǒng)創(chuàng)建后的第一次內(nèi)審）、4.6；其余為一般要素。對于這樣的單位，對其他要素的審核時間不應(yīng)超過對4.4.6的審核時間。對于這樣的單位，應(yīng)把40%的審核時間用于看現(xiàn)場。后面將通過實例說明審核的重點內(nèi)容、不符合的描述和判定方法，以及管理評審應(yīng)該注意的問題。3.8搞好管理評審管理評審是由企業(yè)的最高管理者親自主持的、對系統(tǒng)現(xiàn)狀是事有效地適應(yīng)安全生產(chǎn)方針要求，以及系統(tǒng)的運行環(huán)境出現(xiàn)變化后確定新目標(biāo)是否繼續(xù)適用等所作的綜合評價。在試運行階段，企業(yè)對其安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)進(jìn)行管理評審，可以就系統(tǒng)內(nèi)審結(jié)果、方針、目標(biāo)貫徹落實情況，與系統(tǒng)文件的符合性和有效性進(jìn)

33、行評定，提出系統(tǒng)改進(jìn)的措施。管理評審的方法、方式、準(zhǔn)備、過程、技巧等等應(yīng)按照管理評審控制制度執(zhí)行。（1） 評審目的 針對金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實施指南的各項要求，全面評價本礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)，擬定改進(jìn)方案，確保其持續(xù)適用性、充分性和有效性。 執(zhí)行管理評審控制制度。（2） 評審形式：會議。（3） 參會人員：礦長、管理者代表及其他高層領(lǐng)導(dǎo)、安全部、各機關(guān)部室負(fù)責(zé)人、各二級單位主要負(fù)責(zé)人。（4） 評審內(nèi)容 礦安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的實現(xiàn)程度；人、財、物等資源保障的充分性；不可承受風(fēng)險的控制效果；重特大事故應(yīng)急救援預(yù)案的有效性；安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求的符合性；內(nèi)部審核結(jié)果；外部相關(guān)方的信息

34、及抱怨；針對問題所采取的糾正和預(yù)防措施及完成情況；客觀環(huán)境變化情況及持續(xù)改進(jìn)的要求；下階段安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的重點及其他需要協(xié)調(diào)解決的問題等。（5） 會議安排 礦長（最高管理者）主持會議；管理者代表報告礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)總體運行績效；安全部報告內(nèi)部審核報告、法規(guī)符合性報告、不可承受風(fēng)險控制及有關(guān)安全事故處理情況報告；各機關(guān)部室和各二級單位分別報告本部門安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行績效；針對上述報告開展討論、總結(jié)，提出下一步改進(jìn)意見和工作要求。（6） 管理評審流程制定管理評審計劃，簽字后下發(fā)各部門、各單位編制管理評審工作文件（管理評審會議簽到表、會議記錄表、系統(tǒng)各項匯報報告等）實施管理評審提交管理評審報告并下發(fā)各相關(guān)部門和單位整改、落實管理評審會議提出的問題及要求。4 迎接外部認(rèn)證審核應(yīng)做的準(zhǔn)備