承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的政策激勵與外部投資關(guān)系研究

1、作者簡介:余呈先，1974，男，漢族，河南信陽人，安慶師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教師，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教育部青年骨干項目訪問學(xué)者，企業(yè)管理專業(yè)，博士，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新和知識管理。本文得到本人主持的兩個省級項目的支持。安徽省軟科學(xué)項目：產(chǎn)業(yè)融合視角下安徽戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制研究（1502052044）。安徽省高校人文社科重點項目：安徽省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識共享機制研究（SK2015A392）手機電話mail: ychx1974通訊地址：246133 安徽省安慶市集賢北路1318號安慶師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院 余呈先

2、（收）Study on the relationship of policy incentives and external investment in the process of undertaking industry transferYu Cheng-xian (School of Economics and Management of AnQing Normal University,Anhui China 246052) Abstract: With the speeding up of the pace of the national industrial struct

3、ure adjustment, China formulate the guidance of Midwest undertaking industry transferring, and height that to national strategy after Chinese coastal areas got a certain degree of development. The important functional of the area of undertaking industry transferring is the i

4、ntroduction of investment enterprises to promote the development of regional economy. In this study, China's central and western regions undertaking the transfer of industries is the object of study, and author discusses the government how to attract busin

5、ess investment through policy incentives, personnel incentive and environment incentive three factors using the Douglas's function and the game theory. Finally, the article analyzes relationship and interaction of the three, and draws conclusions and&

6、#160;countermeasures to provide certain references for the areas of undertaking industrial transfer.Keywords: undertaking industrial transfer; Policy incentive; Game theory; Investment enterprises承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的政策激勵與外部投資關(guān)系研究本文得到國家社科基金（12BJL081）；安徽省軟科學(xué)項目（1502052044）。安徽省高校人文社科

7、重點項目（SK2015A392）的支持。作者簡介：余呈先（1974），男，河南信陽人，博士，副教授，碩導(dǎo)，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新。余呈先（安慶師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院中國安徽246052）摘要：隨著國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐的加快，中國在沿海地區(qū)獲得一定發(fā)展后，又適時制定中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見，把承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提高到國家戰(zhàn)略發(fā)展的高度。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接區(qū)域的重要功能就是引進投資企業(yè)促進本區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。本研究以我國中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動為研究對象，運用道格拉斯函數(shù)、博弈論探討產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地政府如何通過政策激勵、人才激勵和環(huán)境激勵三個引致因素，來吸引企業(yè)投資，并分析三者的關(guān)系和作用，得出結(jié)論和對策，

8、為產(chǎn)業(yè)承接區(qū)域提供一定的參考意見。關(guān)鍵詞：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；政策激勵；博弈論；投資企業(yè)自2002年提出西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，中國在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方面不斷出臺許多措施，如武漢城市圈、長株潭城市群“全國資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗區(qū)”（2007）的設(shè)立、廣西北部灣經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃（2009）和關(guān)中天水經(jīng)濟開發(fā)區(qū)發(fā)展規(guī)劃（2010）的批準、皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（2010）的設(shè)立、國務(wù)院關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見（2010）的正式印發(fā)，這些區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的確立是我國加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的決心展示，是深入實施西部大開發(fā)和大力促進中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略的重大舉措，對推動全國

9、范圍內(nèi)形成更加合理有效的區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工格局，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重大的意義。在沿海地區(qū)發(fā)展較好的格局下，如何促進產(chǎn)業(yè)升級，向內(nèi)地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，內(nèi)地制訂合適的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移激勵政策是我國區(qū)域平衡發(fā)展要解決的重大課題?；诖耍疚闹饕芯砍薪赢a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域如何制定合理優(yōu)化的對策吸引外部投資，避免區(qū)域利益損失，達到雙贏的目的。一、文獻回顧與啟示國外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的研究較早，自Akamatsu（1962）1Akamatsu K.A Historical Pattern of Economic Growthin Developing Countries J.The Developing Economies,

10、1962(1):3-25.1用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁行模式”說明日本工業(yè)成長的模式。隨后，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論進行了豐富和發(fā)展。研究主要在三個方向展開：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因研究，以產(chǎn)業(yè)或政府主體的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對策研究，以結(jié)果為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成效研究。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因研究方面，Vernon（1966）2Vernon R.International Investment and InternationalTrade in the Product CycleJ.The Quarterly Journal ofEconomics,1966(2):190-207.2基于產(chǎn)品生命周期理論的解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因，Lewis（197

11、8）3Lewis W A.The Evolution of the International Economic OrderM.Princeton:Princeton University Press, 1978: 124-126.3提出了勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論，Kojima（1987）4Kojima,K.Direct Foreign Investment:A Japanese Model of Multinational Business OperationsJ.New York,Praeger,1978:46-89.4 提出“邊際產(chǎn)業(yè)擴張論”，Dunning（1988）5Dunning J

12、H.The Paradigm of InternationalProduction: a Restatement and Some Possible ExtensionsJ. Journal of International Business studies,1988(1):1-31.5則用國際生產(chǎn)折中理論解釋和分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的提出為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實踐提供了重要的參考。陳建軍（2002a6陳建軍.中國現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移的實證研究-結(jié)合浙江105家企業(yè)的問卷調(diào)查報告的分析J.管理世界,2002(6):64-72.6，2002b7陳建軍.中國現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移及其動力機制J.中國工業(yè)經(jīng)

13、濟，2002( 8):37-44.7）分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因，并用規(guī)模報酬和壟斷競爭理論來解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對策研究方面，蔡昉等（2011）8蔡昉,王德文,曲玥.中國產(chǎn)業(yè)升級的大國雁陣模型分析J.經(jīng)濟研究,2011(1):4-14.8認為，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級、轉(zhuǎn)移與中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接，可在中西部地區(qū)發(fā)揮其勞動力豐富比較優(yōu)勢的同時，保持勞動密集型產(chǎn)業(yè)在中國的延續(xù)。鐘清流（2010）9鐘清流.承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的模式創(chuàng)新J.求索,2010(5):43-44.9認為產(chǎn)業(yè)承接應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，應(yīng)該通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式的創(chuàng)新來提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果，進而實現(xiàn)項目點產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)業(yè)群逐步蛻變升級。鄧麗（201

14、2）10鄧麗.基于生態(tài)文明視角的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式探索J.吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報,2012(5):106-110.10基于生態(tài)文明視角，詮釋生態(tài)文明理念、特征及其對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在要求，提出生態(tài)和諧的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式，促進產(chǎn)業(yè)承接地經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。趙堅（2009）11趙堅.我國西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時機選擇與策略研究J.經(jīng)濟體制改革,2009(2):172-175.11認為經(jīng)濟周期及其所處階段、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的生命周期及其所處階段、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化時期和資源有效配置最佳期影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時機選擇。同時產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平穩(wěn)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)收縮期、產(chǎn)業(yè)政策實施時點、供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)穩(wěn)定期、非

15、資源有效配置最佳期五個方面的約束，鑒于此可以采取組合、差異化和優(yōu)選化策略。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移績效評價方面，李暉,王莎莎(2010) 12李暉,王莎莎.基于TOPSIS模型評價承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實證研究J.系統(tǒng)工程,2010(8):64-69.12采用TOPSIS模型定量分析大湘南地區(qū)在全省中的經(jīng)濟地位,探討產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移的運行機制,明確大湘南地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的梯度系數(shù),為積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供決策依據(jù)。賀清云等（2010）13賀清云,蔣菁,何海兵.中國中部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行業(yè)選擇J.經(jīng)濟地理,2010(6):960-965.13用產(chǎn)業(yè)區(qū)域聚集指數(shù)分析東部5省1市具有轉(zhuǎn)移趨勢的產(chǎn)業(yè)，再用產(chǎn)業(yè)梯度系數(shù)確定中部各省

16、具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，最后根據(jù)中部各省產(chǎn)業(yè)資源特征和承接條件，確定中部各省承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點行業(yè)。劉珂（2012）14劉珂.承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下產(chǎn)業(yè)集群升級研究J.社會科學(xué)家,2012(10):66-69.14認為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可推進產(chǎn)業(yè)集群升級，產(chǎn)業(yè)集群升級又可加快承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進程。結(jié)合具體區(qū)域分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中促進產(chǎn)業(yè)集群升級面臨的困難及其路徑。于倩，江晴（2012）15于倩,江晴.協(xié)同演化視角下承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的互動機制研究J.宏觀經(jīng)濟研究,2012(10):90-95.15運用協(xié)同演化理論，先歸納承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的協(xié)同演化特征、方式和路徑，隨后提出承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)

17、移與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的互動機制。周五七( 2010) 16周五七.中部承接沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)選擇 以安徽為例J.技術(shù)經(jīng)濟,2010(8):33-37.16運用相對產(chǎn)業(yè)梯度模型， 以安徽、上海、江蘇、浙江、廣東和福建六省市為樣本，對安徽承接沿海轉(zhuǎn)移的目標產(chǎn)業(yè)進行了實證分析，提出安徽要增強對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的科技支撐。吳雪萍(2010) 17吳雪萍.皖江城市帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的實證分析J.經(jīng)濟論壇,2010(6):111-113.17以07年皖江城市帶的截面數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因素進行實證，研究表明影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要因素是承接地基礎(chǔ)設(shè)施投入、要素成本和對外開放程度。張曦，雷平（2012）18張曦

18、,雷平.皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃實施效果評價J.山東社會科學(xué),2012(12):71-74.18評價皖江城市帶規(guī)劃實施以來取得的階段性成果，得出其經(jīng)濟總量提升較快，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果突出，但存在土地、金融等問題，并提出相應(yīng)政策建議，為中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提出一些參考路徑。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面的豐富文獻為本研究提供了堅實的基礎(chǔ)，現(xiàn)有文獻對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的研究是本文的理論基礎(chǔ)，現(xiàn)有文獻對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對策的研究雖然豐富，但是在研究主體方面多以企業(yè)或產(chǎn)業(yè)為主體，沒有考慮到在中國經(jīng)濟氣候下，存在著產(chǎn)業(yè)拉動和政府推動兩種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模型，或者說總體上產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式有拉動型、推動型和混合型三種。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中涉及到三個主體

19、：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地、轉(zhuǎn)移企業(yè)（產(chǎn)業(yè)是其邏輯結(jié)果）、產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)地是主體，這三個主體的訴求各不相同。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出為本地產(chǎn)業(yè)升級或環(huán)境治理等原因提高企業(yè)要求，讓一些效能低的企業(yè)轉(zhuǎn)移出去；轉(zhuǎn)移企業(yè)自身為競爭優(yōu)勢、資源稟賦、人力資源成本、新市場占有率等原因而主動進行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移；承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地政府基于本地經(jīng)濟發(fā)展的需要和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的原因而吸引外部企業(yè)來本地進行投資建廠，從而整體上形成有利于本地經(jīng)濟發(fā)展的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的格局。鑒于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地的經(jīng)濟發(fā)展在中國經(jīng)濟戰(zhàn)略框架內(nèi)的緊迫性與重要性，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地既有主動因素、又有被動因素的復(fù)雜性，本文主要研究產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)區(qū)域間轉(zhuǎn)移時，承接地政府應(yīng)當(dāng)采取什么政策，這些政策實施

20、可能對投資企業(yè)產(chǎn)生什么效應(yīng)，投資企業(yè)采取什么對策，兩者之間是怎樣進行博弈的，如何平衡，并實現(xiàn)整體利益最大化。二、研究假設(shè)概括而言，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中承接地政府吸引外部企業(yè)進行投資時可以采取三個方面的對策：（1）政策激勵（policy encourage）,可以制定財政支持政策，如免稅、惠稅，土地租金免收或優(yōu)惠等政策，可以采取金融政策，如提供無息貸款，資金支持，還可以制定資源價格優(yōu)惠策略；（2）人力資源儲備激勵（labor reserve）,簡稱人才激勵，花錢培育或引進各類人才，制定激勵優(yōu)秀人才的科研政策；（3）基礎(chǔ)環(huán)境（basic environment）激勵,簡稱環(huán)境激勵，不斷完善、優(yōu)化和創(chuàng)新承

21、接地區(qū)域內(nèi)教育環(huán)境、醫(yī)療環(huán)境、日常生活條件，還有市場經(jīng)濟環(huán)境，人文環(huán)境，信用體系等。這三個方面作用企業(yè)投資的速度、規(guī)模及水平，政府在制定這方面的對策時需要付出一定的成本。為研究方便，不妨假設(shè)：H1：區(qū)域每增加1元的外部企業(yè)投資流入，必須在政策激勵，人才激勵和環(huán)境激勵方面付出代價這種代價可以用經(jīng)濟成本衡量，分別表示為 、，簡稱激勵成本，即；H2：投資企業(yè)在承接地獲得收益時，也會促進承接地經(jīng)濟發(fā)展，獲取收益，而且： 企業(yè)投資增加，承接地的社會經(jīng)濟收益增加，這種關(guān)系用表達，即為凸函數(shù)，。它的經(jīng)濟學(xué)意義是，承接地吸引和接受的企業(yè)投資越多，引致的社會經(jīng)濟效益越大，但其增速隨的增大而遞減；H3：上述的投入

22、產(chǎn)出服從柯布道格拉斯（Cob-Douglas）規(guī)律, ，注意這里投入指承接地的政策投入，產(chǎn)出指借此而獲得的外部企業(yè)投資。其中參數(shù)表示承接地接受轉(zhuǎn)移企業(yè)投放流入量對承接地政策激勵、人力資源儲備與基礎(chǔ)環(huán)境的依賴程度，反映外部投資企業(yè)對承接地三方面的滿意指數(shù)（程度），這個指數(shù)可以看作時間是的函數(shù)，在承接地經(jīng)濟發(fā)展的不同時期，引入企業(yè)投資的水平不同，投資企業(yè)對這種指數(shù)的要求標準也是相異的。在同一時期，如果承接地政策激勵、人力資源儲備與基礎(chǔ)環(huán)境所關(guān)聯(lián)的技術(shù)與創(chuàng)新管理水平協(xié)同的越好，越大，反之，則反之。表示政策激勵、人力資源儲備與基礎(chǔ)環(huán)境付出(、)對企業(yè)投資的彈性，經(jīng)濟學(xué)意義是：它們分別表示政策激勵（）、

23、人力資源儲備()與基礎(chǔ)環(huán)境()付出對引入企業(yè)投資相對貢獻程度和影響度。H4：承接地政府的社會經(jīng)濟凈收益（net revenue）只受社會經(jīng)濟收益和政策成本影響，且為二者的差。三、基于科布道格拉斯函數(shù)的承接地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移激勵與投資關(guān)系析根據(jù)上述假設(shè)，把承接地政府在政策投入(、)當(dāng)作要素后，獲得了承接地外部企業(yè)的投資（即產(chǎn)出），二者關(guān)系服從Cob-Douglas生產(chǎn)函數(shù)： （1）同時引入外部企業(yè)投資后，承接地的社會經(jīng)濟凈收益可以表示如下： （2）分析式（1），先對求導(dǎo)，則： （3）結(jié)合式（1）和式（3）不同取值面臨的情境不一樣，其經(jīng)濟學(xué)含義也不同：若，承接地引入外部企業(yè)投資存在規(guī)模收益遞增。意即，引資

24、政策高效，投入(、)增加單位比例，產(chǎn)出的增加高出這個比例，這時承接地的理性選擇是繼續(xù)加大各種政策激勵；如果，承接地引入外部企業(yè)投資的規(guī)模收益不變。意即，引資政策一般，投入(、)增加單位比例，產(chǎn)出也增加單位比例，這時承接地的理性選擇是維持各種政策激勵穩(wěn)定；如果，承接地引入外部企業(yè)投資的規(guī)模收益遞減。意即，引資政策低效，投入(、)增加單位比例，產(chǎn)出的增加低于這個比例，這時承接地的理性選擇應(yīng)當(dāng)是降低政策激勵力度，分析低效的瓶頸所在，并探索解決法子。下面探討在第種情境，即引資政策高效的情況下，若承接地政府采取上述三種手段(、)吸引外部企業(yè)到本地投資，則它的對策成本也相應(yīng)增加。 那么這時對政府來說的責(zé)任

25、是：以怎樣的投入水平（）獲取最大的企業(yè)投資，建立如下數(shù)學(xué)優(yōu)化模型： （4）方程（4）求導(dǎo)，則： （5）也就是： （6）根據(jù)式（6）求解可得承接地政府的最優(yōu)對策成本與對策激勵度（，）間關(guān)系： （7）式（7）的經(jīng)濟學(xué)意義和進一步討論：其經(jīng)濟學(xué)意義在于，承接地政府為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，采取激勵策略吸引外部企業(yè)投資過程中，如果它采取的三種類型的策略（政策激勵，人力資源和基礎(chǔ)環(huán)境）富于彈性，而且可以充分發(fā)揮作用，那么在引進外部的不同階段，區(qū)域政府就可以依據(jù)科學(xué)發(fā)展的思路，通過三種策略的不同力度組合來調(diào)整對策成本；在一定條件下，最優(yōu)政策激勵、最優(yōu)人力資源儲備和最優(yōu)基礎(chǔ)環(huán)境三個量（，）中只要知道一個量，就可以通過

26、式（7）求出其它量，為進一步研究引進外部投資激勵，我們可以僅以政策激勵力度作為考察因素，結(jié)合式（4）和式（7）就可以求出其它激勵因素力度的值。四、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域的政策激勵與引進外部投資的博弈模型分析依據(jù)上述的分析，在考慮承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域引進外部投資激勵時，我們可簡略地考察激勵政策力度與外部投資流入量的關(guān)系，其余的激勵因素、可由式（7）求解。那么承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域引進外部投資的凈經(jīng)濟社會效益公式（2）可以寫成： （8）如果承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域引進外部投資的激勵、（看作投入）與流入該區(qū)域外部投資總量（看作產(chǎn)出）所構(gòu)成的生產(chǎn)函數(shù)處于規(guī)模收益不變階段，即。這時，分別表示激勵政策、人力資源儲備、基礎(chǔ)環(huán)境對外

27、部投資流入總量的貢獻份額。我們將、的最小值記為、，取，則。將代入式（1）得：，因為常數(shù)，不妨仍然以來表示，則為：。在上述的假定條件下，可以把承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域政府激勵與外部投資引進問題視為一個完全信息動態(tài)博弈模型。在這個模型中，假定區(qū)域政府先行動，提出優(yōu)惠激勵政策，擬進入該區(qū)域的外部投資者（看作一個整體）考量區(qū)域政府的激勵政策力度后再開始決定其投資量。即區(qū)域政府先行動確定其激勵力度，外部投資者依據(jù)觀察到的確定其投資量。當(dāng)雙方達到博弈均衡時博弈就結(jié)束。求解這個完全信息動態(tài)博弈，可運用逆向歸納法：（1）確定外部投資者對區(qū)域政府激勵政策力度的反應(yīng)，結(jié)合上文分析，可以認為外部投資者對承接地政策激勵的反應(yīng)

28、將依據(jù)與的關(guān)系（）來進行策略調(diào)整；（2）承接地政府將依據(jù)外部投資者的反應(yīng)來確定其實現(xiàn)最優(yōu)經(jīng)濟社會效益時的最優(yōu)力度。建立承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地政府的決策的優(yōu)化模型： （9）其中，。據(jù)最優(yōu)一階條件，解式（9），得，的最優(yōu)值，符合： （10） （11）由隱式方程(10)、（11）解出承接地政府激勵與外部投資引進完全信息動態(tài)博弈的子博弈精練納什均衡（，）。顯然，、是的多元函數(shù)，不妨記為： （12） （13）博弈均衡結(jié)果：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地政府的最優(yōu)經(jīng)濟社會效益；承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域外部投資的最優(yōu)流入量符合： （14）承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域外部投資引進激勵因素的貢獻分析。考察上述的子博弈精練納什均衡結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)承接地政

29、府政策激勵力度與外部投資量的博弈均衡時，承接地的人才激勵、環(huán)境激勵與政策激勵有一定的替代關(guān)系，即提升這兩激勵因素的強度將會對承接地引進外部投資帶來積極影響，影響關(guān)系由（，）和（，）表現(xiàn)出來。對式（10）、（11）求關(guān)于的偏導(dǎo)，則： （15） （16） （17） （18）因為， ，由式（15）、（16）、（17）、（18）可得： （19） （20）從式（19）和（20）推出，承接地政府在激勵外部投資者進行投資的過程中，為保持博弈模型的子博弈精煉納什均衡狀態(tài)，引進外部投資政策激勵力度的確定問題將會受到承接地人力資源儲備、基礎(chǔ)環(huán)境完善程度及發(fā)展強度的影響，這種影響存在反向的替代關(guān)系，即人力資源儲備激

30、勵（或環(huán)基礎(chǔ)境激勵）強度越大，承接地政府可適當(dāng)調(diào)低政策激勵力度，仍能確保博弈均衡的實現(xiàn)；而人才激勵或環(huán)境激勵強度對承接地外部投資的流入量有正向影響，即人力資源儲備越豐富，基礎(chǔ)環(huán)境越完善，外部投資的流入量越大。考察情況，對式（10）、（11）分別求關(guān)于的導(dǎo)數(shù)，同理可導(dǎo)出下述的不等關(guān)系： （21） （22）式（21）、（22）表明，當(dāng)承接地人力資源儲備豐富，基礎(chǔ)環(huán)境完善時，承接地政府的政策激勵力度與人才激勵和環(huán)境激勵強度關(guān)于外部投資流入的產(chǎn)出彈性呈反方向變動，即隨著兩者激勵強度的提高，即使承接地政府削弱政策激勵的力度，外部投資量仍然可以呈增長態(tài)勢。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的“囚徒困境”。結(jié)合上述博弈分析

31、，可知政策激勵、人才激勵、環(huán)境激勵因素對承接地外部投資引進有刺激作用。同時，人才激勵、環(huán)境激勵對政策激勵有一定的替代作用。在我國改革開放全面鋪開，沿海內(nèi)陸同步發(fā)展的改革攻堅階段，如何搞好內(nèi)地及西部建設(shè)，實現(xiàn)東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移升級，中西部做好承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工作，各區(qū)域政府可以自行選擇激勵對策，承接地政府基于自身利益考慮，紛紛出臺優(yōu)惠的激勵對策來爭奪外部投資，通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進本區(qū)域科學(xué)發(fā)展，這樣，全國范圍內(nèi)形成了區(qū)域激勵對策競爭的格局。因為優(yōu)惠的激勵對策會讓渡部分區(qū)域利益給外部投資者，所以，承接地間的激勵對策競爭，可能會損失本地大量的財政收入。這是一個困境，如何才能既兼顧承接地發(fā)展，又一定程

32、度保護本區(qū)域利益，筆者擬用博弈論來探討這種競爭所引發(fā)的困境。假定國內(nèi)有兩個承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地（區(qū)域A與B）在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，引進外部投資時通過實施激勵對策進行競爭。若雙方合作（均不實施激勵政策或者相同國民待遇），雙方通過引進外部投資分別獲得凈經(jīng)濟社會效益為、；若雙方不合作（均進行激勵對策競爭），雙方獲得的凈經(jīng)濟社會效益為、（顯然，區(qū)域間激勵對策競爭將會產(chǎn)生一定的對策成本，那么（i=1，2）；若一方A（或B）合作另一方B（或A）不合作（即競爭），則合作方獲得凈經(jīng)濟社會效益為（i=1，2）；而競爭方獲得凈經(jīng)濟社會效益為（i=1，2）。當(dāng)一方合作另一方競爭時，競爭方將會利用其激勵政策優(yōu)勢吸引更多的外資使其

33、凈經(jīng)濟社會效益大幅上升，而合作方將會遭受其激勵政策劣勢所造成的引資量下降，導(dǎo)致凈經(jīng)濟社會效益的減少。于是，我們可假定：（i=1，2）。則承接地A與B的實施激勵對策競爭博弈的造成矩陣表述如下（見表1）：表1 兩承接地引進外部投資激勵博弈矩陣BA 合作競爭合作，競爭， 由矩陣可以推出，兩承接地引進外部投資激勵的博弈結(jié)果是（競爭，競爭），即（，）；若兩承接地真誠合作，則帕累托均衡結(jié)果為（合作，合作），即（，）。因為如果一方合作一方不合作，就會出現(xiàn)兩地發(fā)展的“剪刀差”的形狀，差距越來越大?，F(xiàn)實情況是中西部地區(qū)為了自己能夠吸引到外部投資，為了政績工程，紛紛出臺大量的優(yōu)惠的對策，而且有相互攀比的情況，如此

34、造成外部投資者圈地，承接地政府失地，失稅收，產(chǎn)業(yè)沒有真正轉(zhuǎn)移，更沒有實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?；蛘哒f承接了一些環(huán)境污染大，持續(xù)能力差的產(chǎn)業(yè)，不適合本地發(fā)展，或者外部優(yōu)秀的企業(yè)來了，由于環(huán)境（包括人文、地理）不理想，而投資項目最終夭折。五、結(jié)論與對策本文通過建立數(shù)理模型研究承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域激勵與外部投資間的關(guān)系，得出如下結(jié)論：（1）承接地在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中采取合適的激勵措施有利于外部企業(yè)投資，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。激勵的強度影響外部投資流入承接地的速度、規(guī)模和質(zhì)量?？傮w來說，我國中西部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，采取吸引外部投資的激勵政策是必要和有效的，激勵對策作為我國外部投資引進的重要因素，促進了沿海及海外企業(yè)向中西部的投資轉(zhuǎn)移；（2）可以采取政策激勵（財政激勵、金融激勵、價格優(yōu)惠）、人才激勵（人力資源、科技及管理人才條件）和環(huán)境激