信息安全評(píng)估表

1、信息安全評(píng)估表1技術(shù)要求1.1物理安全序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明1.1.1物理位置的選擇1. 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；2. 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。1.1.2物理訪問(wèn)控制1. 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守并配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的 人員；2. 需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍；3. 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū) 域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域；4. 重要區(qū)域應(yīng)配置第二道電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。1.1.3防盜竊和防破

2、壞1. 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)；2. 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；3. 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；4. 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案至中；5. 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)；6. 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。1.1.4防雷擊1. 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；2. 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；3. 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1.1.5防火1. 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；2. 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料；序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明1.1.6防水和防潮1.

3、機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。2. 水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下；3. 應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；4. 應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；5. 應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。1.1.7防靜電1. 設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施；2. 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板；3. 應(yīng)采用靜電消除器等裝置，減少靜電的產(chǎn)生。1.1.8溫濕度控制機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許 的范圍之內(nèi)。1.1.9電力供應(yīng)（A4）1. 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；2. 應(yīng)提供短

4、期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；3. 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；4. 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。1.1.10電磁防護(hù)（S4）1. 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備奇生耦合干擾；2. 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；3. 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤╇姶牌帘帧?.2網(wǎng)絡(luò)安全序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明1.2.1結(jié)構(gòu)安全（G4）1. 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；2. 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；3. 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑；4. 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?/p>

5、結(jié)構(gòu)圖；5. 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；6. 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與 其他網(wǎng)段之間米取可靠的技術(shù)隔離手段；7. 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁 堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。1.2.2訪問(wèn)控制（G4）1. 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能；2. 應(yīng)不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議通過(guò)；3. 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感標(biāo)記允許或拒絕數(shù)據(jù)通過(guò)；4. 應(yīng)不開放遠(yuǎn)程撥號(hào)訪冋功能1.2.3安全審計(jì)（G4）1. 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)

6、設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；2. 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其 他與審計(jì)相關(guān)的信息；3. 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；4. 應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；5. 應(yīng)定義審計(jì)跟蹤極限的閾值，當(dāng)存儲(chǔ)空間接近極限時(shí)，能采取必要的措施， 當(dāng)存儲(chǔ)空間被耗盡時(shí)，終止可審計(jì)事件的發(fā)生；6. 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實(shí)現(xiàn)集中審計(jì)，時(shí)鐘保持與時(shí)鐘服務(wù)器同 步。1.2.4邊界完整性檢查(S41. 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并 對(duì)其進(jìn)行有效阻斷；2. 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私

7、自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置， 并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷。1.2.5入侵防范(G4)1.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、 拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，應(yīng)記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警及自動(dòng)采取相應(yīng)動(dòng)作。1.2.6惡意代碼防范 (G41. 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除；2. 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新。1.2.7網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) (G41. 應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；2. 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；3. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的

8、標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；4. 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)冋一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身 份鑒別；5. 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；6. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的身份鑒別信息至少應(yīng)有一種是不可偽造的；應(yīng)具有登錄失敗 處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng) 退出等措施；當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息 在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽；應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。1.3主機(jī)安全序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明1.3.1身份鑒別（S4）1. 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；2. 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份

9、標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng) 有復(fù)雜度要求并定期更換；3. 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出 等措施；4. 應(yīng)設(shè)置鑒別警示信息，描述未授權(quán)訪問(wèn)可能導(dǎo)致的后果；5. 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò) 程中被竊聽；6. 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有 唯一性；7. 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別，并且身份 鑒別信息至少有一種是不可偽造的。1.3.2安全標(biāo)記（S4）應(yīng)對(duì)所有主體和客體設(shè)置敏感標(biāo)記；1.3.3訪問(wèn)控制（S4）1. 應(yīng)依據(jù)安全策略和所有主體和客體設(shè)置的敏

10、感標(biāo)記控制主體對(duì)客體的訪冋；2. 訪問(wèn)控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí)或進(jìn)程級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表、記 錄和字段級(jí)。3. 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用 戶所需的最小權(quán)限；4. 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；5. 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默 認(rèn)口令；6. 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在。1.3.4可信路徑（S4）1.在系統(tǒng)對(duì)用戶進(jìn)行身份鑒別時(shí)，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。2.在用戶對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行訪問(wèn)時(shí)，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸 路徑。1.3.5安全審計(jì)（

11、G4）1. 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用 戶；2. 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用 等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；3. 審計(jì)記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)、事件的結(jié)果等；4. 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；5. 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；6. 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；7. 應(yīng)能夠根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實(shí)現(xiàn)集中審計(jì)。1.3.6剩余信息保護(hù)（S41. 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再 分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論這

12、些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存 中；2. 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或 重新分配給其他用戶前得到完全清除1.3.7入侵防范（G4）1. 應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；2. 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻脑赃M(jìn)仃檢測(cè)，并在檢測(cè)到元整性受到破壞后具有恢 復(fù)的措施；3. 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè) 置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。1.3.8惡意代碼防范（1. 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；

13、2. 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不冋的惡意代碼庫(kù)；3. 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理1.3.9資源控制（A4）1. 應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；2. 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；3. 應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；4. 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；5. 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。1.4應(yīng)用安全序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明1.4.1身份鑒別（S4）1. 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；2. 應(yīng)對(duì)冋一用戶采用兩種

14、或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別，其中 一種是不可偽造的；3. 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存 在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；4. 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出 等措施；5. 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查 以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。1.4.2安全標(biāo)記（S4）應(yīng)提供為主體和客體設(shè)置安全標(biāo)記的功能并在安裝后啟用；1.4.3訪問(wèn)控制（S4）1.應(yīng)提供自主訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；2. 自主訪問(wèn)控制的覆蓋范圍

15、應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之 間的操作；3. 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并禁止默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)；4. 應(yīng)授予不冋帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相 互制約的關(guān)系；5. 應(yīng)通過(guò)比較安全標(biāo)記來(lái)確定是授予還是拒絕主體對(duì)客體的訪問(wèn)。144可信路徑（S4）1. 在應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)用戶進(jìn)行身份鑒別時(shí)，應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。2. 在用戶通過(guò)應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)資源進(jìn)行訪問(wèn)時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)保證在被訪問(wèn)的資源與 用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。145安全審計(jì)（G4）1. 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審 計(jì)；2. 應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)

16、進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；3. 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和 結(jié)果等；4. 應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能；5. 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)一安全策略，提供集中審計(jì)接口。1.4.6剩余信息保護(hù)（S41. 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到 完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2. 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重 新分配給其他用戶前得到完全清除。1.4.7通信完整性（S4）應(yīng)米用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。148通信保密性（S4）1. 在通信雙方

17、建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；2. 應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密；3. 應(yīng)基于硬件化的設(shè)備對(duì)重要通信過(guò)程進(jìn)行加解密運(yùn)算和密鑰管理。149抗抵賴（G41. 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；2. 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。1.4.10軟件容錯(cuò)（A4）1. 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的 數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；2. 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)；3. 應(yīng)提供自動(dòng)恢復(fù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)立即自動(dòng)啟動(dòng)新的進(jìn)程，恢復(fù)原來(lái)的工 作狀

18、態(tài)。1.4.11資源控制（A4）1. 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)中的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能 夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；2. 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；3. 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制；4. 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；5. 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問(wèn)帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限 額；6. 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；7. 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求 進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明1.5.1數(shù)據(jù)完整

19、性（S4）1. 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性 受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)米取必要的恢復(fù)措施；2. 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性 受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)米取必要的恢復(fù)措施；3. 應(yīng)對(duì)重要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務(wù)，避免來(lái)自基于通用通 信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性1.5.2數(shù)據(jù)保密性（S4）1. 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳 輸保密性；2. 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存 儲(chǔ)保密性；3. 應(yīng)對(duì)重要通信提供專用通信協(xié)議或安全通

20、信協(xié)議服務(wù)，避免來(lái)自基于通用協(xié) 議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。1.5.3備份和恢復(fù)（A4）1. 應(yīng)提供數(shù)據(jù)本地備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng) 外存放；2. 應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心，配備災(zāi)難恢復(fù)所需的通信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和數(shù)據(jù) 處理設(shè)備，提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實(shí)時(shí)無(wú)縫切換；3. 應(yīng)提供異地實(shí)時(shí)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份至災(zāi)難備份中心；4. 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免存在網(wǎng)絡(luò)單點(diǎn)故障；5. 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高 可用性。2管理要求2.1安全管理制度序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明2.1.1管理制度（G4）1. 應(yīng)制定信息安全

21、工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目 標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安 全管理制度；應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī) 程；2. 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度 體系。2.1.2制定和發(fā)布（G41. 應(yīng)指疋或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制疋；2. 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；3. 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；4. 安全官理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布；5. 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記；6. 有密級(jí)的安全管理制度，應(yīng)注明安

22、全管理制度密級(jí)，并進(jìn)行密級(jí)管理。2.1.3評(píng)審和修訂（G41. 應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度 體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；2. 應(yīng)疋期或不疋期對(duì)安全官理制度進(jìn)行檢查和審疋，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的 安全管理制度進(jìn)行修訂；3. 應(yīng)明確需要定期修訂的安全管理制度，并指定負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)制度的 日常維護(hù)；應(yīng)根據(jù)安全管理制度的相應(yīng)密級(jí)確定評(píng)審和修訂的操作范圍。22安全管理機(jī)構(gòu)序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明2.2.1崗位設(shè)置（G4）1. 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的 負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；2. 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員

23、、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位 的職責(zé)；3. 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主 管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；4. 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。222人員配備（G4）1. 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；2. 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；3. 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。223授權(quán)和審批（G41. 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；2. 應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按 照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；3

24、. 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等 信息；4. 應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。2.2.4溝通和合作（G41. 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的 合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共冋協(xié)作處理信息安全問(wèn)題；2. 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；3. 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；4. 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方 式等信息；5. 應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問(wèn)，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。225審核和檢查（G41

25、. 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏 洞和數(shù)據(jù)備份等情況；2. 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位疋期進(jìn)仃全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技 術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況 等；3. 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；4. 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程 序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。2.3人員安全管理序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明2.3.1人員錄用（G4）1. 應(yīng)指疋或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；2. 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)

26、被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等 進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；3. 應(yīng)簽署保密協(xié)議；4. 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。2.3.2人員離崗（G4）1. 應(yīng)制定有關(guān)管理規(guī)范，嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪 問(wèn)權(quán)限；2. 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；3. 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。233人貝考核（G4）1. 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；2. 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；3. 應(yīng)建立保密制度，并定期或不定期的對(duì)保密制度執(zhí)行情況進(jìn)

27、行檢查或考核；4. 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。234安全意識(shí)教育和 培訓(xùn)（G41. 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；2. 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策 略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；3. 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì) 戈V，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、岡位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；2.3.5外部人員訪問(wèn)管理（G41. 應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪冋 或監(jiān)督，并登記備案；2. 對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定， 并按照規(guī)定執(zhí)行；3. 對(duì)關(guān)鍵區(qū)域

28、不允許外部人員訪問(wèn)。2.4系統(tǒng)建設(shè)管理序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明2.4.1系統(tǒng)定級(jí)（G4）1. 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；2. 應(yīng)以書面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；3. 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確 性進(jìn)行論證和審定；4. 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)。242安全方案設(shè)計(jì)(G41. 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和 調(diào)整安全措施；2. 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和 遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；3. 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考

29、慮安全保障體系的總體安全策略、 安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套 文件；4. 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全 管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性 進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；5. 應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù) 框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。243產(chǎn)品采購(gòu)和使用(G41. 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；2. 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求；3. 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品

30、的米購(gòu)；應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單；4. 應(yīng)對(duì)重要部位的產(chǎn)品委托專業(yè)測(cè)評(píng)單位進(jìn)行專項(xiàng)測(cè)試，根據(jù)測(cè)試結(jié)果選用產(chǎn) 品。244自行軟件開發(fā)(G41. 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；2. 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；3. 應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；4. 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；5. 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)；6. 應(yīng)確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動(dòng)受到控制、監(jiān)視和審查。245外包軟件開

31、發(fā) （G4應(yīng)根據(jù)開發(fā)要求測(cè)試軟件質(zhì)量；應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。246工程實(shí)施（G4）1. 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；2. 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí) 行安全工程過(guò)程；3. 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為 準(zhǔn)則；4. 應(yīng)通過(guò)第三方工程監(jiān)理控制項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程。247測(cè)試驗(yàn)收（G4）1. 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào) 告；2.

32、 在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合冋要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收 過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；3. 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；4. 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求 完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作；5. 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。248系統(tǒng)交付（G4）1. 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔 等進(jìn)行清點(diǎn)；2. 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；3. 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；4. 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的

33、控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；5.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求 完成系統(tǒng)交付工作。2.4.9系統(tǒng)備案（G4）1. 應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的 使用；2. 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)的相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；3. 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。2.4.10等級(jí)測(cè)評(píng)（G4）1. 在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每半年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相 應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；2. 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào) 整級(jí)別并進(jìn)行安全改造；發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及

34、時(shí)整改；3. 應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；4. 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。2.4.11安全服務(wù)商選擇（G41. 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；2. 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；3. 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合 同。2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明2.5.1環(huán)境管理（G4）1.應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行 維護(hù)管理；2. 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù) 器的開機(jī)或關(guān)機(jī)

35、等工作進(jìn)行管理；3. 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī) 房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4. 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào) 離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離 開座位確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文 件等；5. 應(yīng)對(duì)機(jī)房和辦公環(huán)境實(shí)行統(tǒng)一策略的安全管理，對(duì)出入人員進(jìn)行相應(yīng)級(jí)別的 授權(quán)，對(duì)進(jìn)入重要安全區(qū)域的活動(dòng)行為實(shí)時(shí)監(jiān)視和記錄。2.5.2資產(chǎn)管理（G4）1. 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和 所處位置等內(nèi)容；2. 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理

36、制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門， 并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；3. 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管 理措施；4. 應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī) 范化管理2.5.3介質(zhì)管理（G4）1. 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作 出規(guī)定；2. 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)環(huán) 境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；3. 應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，并對(duì) 介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄；4. 應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用

37、過(guò)程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，重要數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)帶出工作環(huán)境必須進(jìn)行內(nèi)容加密并進(jìn)行監(jiān)控管理，對(duì)于需要送出 維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)采用多次讀寫覆蓋、清除敏感或秘密數(shù)據(jù)、對(duì)無(wú)法執(zhí)行 刪除操作的受損介質(zhì)必須銷毀，保密性較高的信息存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)獲得批準(zhǔn)并在 雙人監(jiān)控下才能銷毀，銷毀記錄應(yīng)妥善保存；5. 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理 方法應(yīng)與本地相同；6. 應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重 要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。2.5.4設(shè)備管理（G4）1. 應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的 部門或人員

38、定期進(jìn)行維護(hù)管理；2. 應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種 軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；3. 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理， 包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等；4. 應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；5. 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。2.5.5監(jiān)控管理和安全 管理中心（G4）1. 應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況

39、、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行 為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥善保存；2. 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形 成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；3. 應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全 相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。2.5.6網(wǎng)絡(luò)安全管理 (G41. 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào) 警信息分析和處理工作；2. 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升 級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；3. 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的 重要文件進(jìn)行備份；4.

40、 應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修 補(bǔ)；5. 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置和優(yōu)化配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；6. 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；7. 應(yīng)禁止便攜式和移動(dòng)式設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)；8. 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為；9. 應(yīng)嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)管理用戶的授權(quán)，授權(quán)程序中要求必須有兩人在場(chǎng)，并經(jīng)雙 重認(rèn)可后方可操作，操作過(guò)程應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志。2.5.7系統(tǒng)安全管理 (G41. 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略；2. 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；3. 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程

41、序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通 過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；4. 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理、日常操 作流程等方面作出具體規(guī)疋；5. 應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、 責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；6. 應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；7. 應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為；8. 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)資源的使用進(jìn)行預(yù)測(cè)，以確保充足的處理速度和存儲(chǔ)容量，管理人員應(yīng)隨時(shí)注

42、意系統(tǒng)資源的使用情況，包括處理器、存儲(chǔ)設(shè)備和輸出設(shè)備。2.5.8惡意代碼防范管理（G41. 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ) 設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì) 算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查；2. 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄；3. 應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī) 疋；4. 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況并進(jìn)行記錄，對(duì)主 機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病毒或惡意代碼 進(jìn)行及時(shí)分析處理，并形成書面的報(bào)表和總結(jié)匯報(bào)。2.5.9密碼管理（G4）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。2.5.10變更管理（G4）1. 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)