水利大壩組 清單已改

1、風險清單單位：北京理工大學珠海學院商學院風險類別一一、時時間間風風險險施工前施工過程施工竣工二二、結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)風風險險規(guī)范化程度二級風險施工前三級風險四級風險三三、目目標標風風險險風險名稱風險現(xiàn)狀自然破壞風險對當?shù)氐娜宋牡刭|(zhì)情況進行風險識別，分析不可抗因素可能發(fā)生的概率，如地震，洪水，火災等，必要時還應對風險一旦發(fā)生的損失進行評估，以防止工程在施工前就造成了整體工期的延后；合同風險在施工前要簽訂好有關(guān)合同來應對此類風險發(fā)生資金風險施工前期要保證資金充足。工程圖紙與現(xiàn)場施工不符合風險一些工程圖紙與現(xiàn)場施工不符合，工程量與施工圖不一致，修改較多，導致我方施工困難，時間、人力等浪費，施工成本增加。工程圖

2、紙會審流于形式風險部分工程項目的工程圖紙會審流于形式，未能及時在施工前發(fā)現(xiàn)設(shè)計失誤或施工困難，容易造成返工、施工錯誤等風險。工程技術(shù)、安全未交底風險一些工程實施前未對關(guān)健的分部或分項工程進行交底，導致施工項目部對工藝流程與施工方法不熟識，對使用的施工機械操作規(guī)程不熟識，不了解現(xiàn)場的作業(yè)環(huán)境，容易產(chǎn)生質(zhì)量或返工問題，產(chǎn)生傷亡事故。工程圖紙會審流于形式風險部分工程項目的工程圖紙會審流于形式，未能及時在施工前發(fā)現(xiàn)設(shè)計失誤或施工困難，容易造成返工、施工錯誤等風險。對分包方監(jiān)控不到位風險公司對分包方監(jiān)管不到位，一些工程的合同工期、質(zhì)量，安全等完全依靠分包商，難以及時發(fā)現(xiàn)分包項目出現(xiàn)的質(zhì)量、安全、工期延誤

3、、農(nóng)民工資拖延等問題。分包商資信評審流于形式風險對個別分包商，特別是省外邊遠地區(qū)的分包商，公司對其資信評審僅限于分包商提供的評審資料，評審流于形式，未能及時發(fā)現(xiàn)分包商主體不適格，不具備項目要求的資質(zhì)，無履約能力等風險。缺少安全教育風險項目部對項目臨時使用或聘用的員工未進行安全教育，人員的安全意識淡漠，對施工出現(xiàn)的危險因素不能斷別及加以防范，容易產(chǎn)生工傷事故。風險清單單位：北京理工大學珠海學院商學院一一、時時間間風風險險安全設(shè)施投入不足風險一些項目管理人員不重視安全設(shè)施與勞動防護用品的投入，現(xiàn)場未派駐專職安全人員進行監(jiān)督檢查。安全隱患風險一些項目施工現(xiàn)場，未定期定時或臨時進行隱患排查，或排查后未

4、落實整改措施，使隱患未得到徹底的整改或糾正，容易出現(xiàn)隱患的蔓延與爆發(fā)，造成人員的傷亡。施工組織管理不當風險一些工程項目未按照項目需求投入足夠的人、材、物資源，或所投入的材料數(shù)量及機械設(shè)備不能及時供應而導致進度跟不上，出現(xiàn)進度拖延的現(xiàn)象，增加施工成本等?！叭叀惫こ田L險一些工程項目工期緊張，工程設(shè)計、工程款投入、工程施工許可手續(xù)辦理等未能及時到位，容易造成違規(guī)，工程施工難度加大，增加工程成本，工程結(jié)算困難等。未進行移交前質(zhì)量摸查的風險公司質(zhì)量或技術(shù)部門較少組織相關(guān)人員在工程項目竣工驗收前進行徹底摸查，容易出現(xiàn)質(zhì)量隱患未能在竣工驗收前發(fā)現(xiàn)的風險。安全事故風險保證安全施工，防止施工人員出現(xiàn)安全事故；

5、設(shè)計方案更改風險前期的設(shè)計方案與施工有沖突，需要更改方案，造成設(shè)備跟資金損害，須向相關(guān)分包人索賠；信息不流通風險工程參與者之間需要有效的信息溝通以保證工期按時完成；設(shè)備損壞風險對設(shè)備的有效保養(yǎng)、維修和施工人員的培訓，提高設(shè)備的利用效率，以防止因設(shè)備發(fā)生事故而引起的工期延緩；成本風險對成本以及現(xiàn)金流進行有效掌控，以防止資金不足而造成施工的暫停?？⒐を炇昭诱`風險，及時收集驗收竣工資料以防止對竣工驗收產(chǎn)生影響； 自然損壞風險，竣工后天氣或其他不可抗力會損害工程主體的風險，應對工程主體進行維護。洪水潰決風險圬工大壩潰是由于壩體應力過大或者基礎(chǔ)滑動所致，潰決突然，并且決口寬度常常是深度的5倍，填筑壩潰決

6、只有10%是突然發(fā)生的，其原因是壩體或其基礎(chǔ)滑動或者液化；80%以上是由于內(nèi)部侵蝕（壩體或者基礎(chǔ)中產(chǎn)生管涌）和外部侵蝕（上游洪水或者潰壩波漫頂造成）所致.壩體潰決風險漫頂、滲流破壞、滑動失穩(wěn)、溢洪道沖毀等，對于混凝土壩，但有1%的圬工壩因為洪水而決堤。潰壩原因是基礎(chǔ)滑動或者圬工壩中的裂縫，而不是壩趾侵蝕。對于長而低的重力壩更是如此，因為水位稍微上漲就會對穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。施工竣工二二、結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)風風險險白蟻腐蝕壩體白蟻對土壩的本質(zhì)性威脅是在土壩內(nèi)挖掘的四通八達的蟻道和主巢腔及眾多的菌圃腔，使得大壩內(nèi)部出現(xiàn)管道以及空洞，有些水庫為增加蓄水量而加高培厚土壩，但在工程實施前未把舊土壩內(nèi)已存在的白蟻隱

7、患進行徹底清除，就把相當厚的土層覆蓋上去，將原土壩內(nèi)的白蟻隱患埋藏得更深了。白蟻巢穴越深，對土壩的安全威脅就越大，水位一提高，常會發(fā)生因蟻患導致的險情。水文地質(zhì)條件風險大壩工程因為其特殊性，需要對水文條件進行嚴格探測，如果水文條件探測錯誤將會導致設(shè)計不合理，在截流工程完成之后截流工程不能按照抵御遇到的洪水或者其流水的侵蝕。成本超支風險大壩工程建設(shè)投資多，資金回收時間長，建設(shè)周期長，必然產(chǎn)生眾多不確定因素技術(shù)不達標風險指技術(shù)條件的不確定性而引起可能的損失、或工程項目目標不能實現(xiàn)的可能性、主要表現(xiàn)在工程方案的選擇、工程設(shè)計、工程施工過程中在技術(shù)標準的選擇、分析計算模型的采用、安全系數(shù)的確定等問題上

8、、出現(xiàn)偏差而形成的風險。庫區(qū)淤積風險大量的卵石長期淤積在庫區(qū)政治風險大型水庫大壩是軍事對抗和恐怖襲擊的潛在目標。船等待過閘筑壩壅水、破壩放水、水淹敵軍的戰(zhàn)例為數(shù)不少 環(huán)境保護風險大型水庫的巨大危害之一是減少了水的流動，大量水長期靜態(tài)地呆在水庫中，水的自凈作用無法進行，水質(zhì)會變得很差，并會釋放二氧化碳，引起局部溫室效應。水質(zhì)變壞，漁業(yè)生產(chǎn)、居民飲水均會受影響三三、目目標標風風險險填表人：成因分析案例分析自然災害自然災害業(yè)主或投資商的客觀原因1、一些工程業(yè)主方提供的設(shè)計圖紙過于簡單；2、施工組織設(shè)計欠合理3、工程圖紙會審流于形式，未能及時發(fā)現(xiàn)問題。1、施工工期緊張，在開工前未預留時間進行圖紙會審；

9、 2、施工技術(shù)人員未及時到位參與圖紙會審；3、建設(shè)方不聘用監(jiān)理或管理公司實施管理，設(shè)計單位不參與現(xiàn)場交底，做解釋工作；4、部分項目派駐的技術(shù)人員經(jīng)驗不足，缺乏施工經(jīng)驗，在施工前缺乏審圖的經(jīng)驗。1、項目部未重視并認真履行交底工作；2、項目部未明確、細化交底內(nèi)容，交底工作形式化。 1、施工工期緊張，在開工前未預留時間進行圖紙會審； 2、施工技術(shù)人員未及時到位參與圖紙會審；3、建設(shè)方不聘用監(jiān)理或管理公司實施管理，設(shè)計單位不參與現(xiàn)場交底，做解釋工作；4、部分項目派駐的技術(shù)人員經(jīng)驗不足，缺乏施工經(jīng)驗，在施工前缺乏審圖的經(jīng)驗。1、部分在崗的管理人員是剛畢業(yè)不久的大學生，不知道項目中存在哪些風險 ；2、公司

10、派遣的項目負責人不到位，或因薪酬由分包商負擔受制于分包商，未能履行監(jiān)管義務3、未對分包項目監(jiān)管人員考核；4、分包商不愿意我司介入其人員的管理，導致監(jiān)管難度加大。1、公司受人力、資金的限制，對省外分包商資格和授權(quán)人員的評審流于形式；2、分包商發(fā)展過快，管理存在缺位；1、項目部安全意識有待提高風險清單單位：北京理工大學珠海學院商學院一一、時時間間風風險險1、部分項目對安全投入不夠重視；1、安全管理人員責任心不強1、開工前的項目策劃不重視，未針對工程實際制定資源計劃 2、未就施工過程出現(xiàn)的問題及時協(xié)調(diào)業(yè)主方、監(jiān)理方等；1、工期緊張，業(yè)主方未能及時提供設(shè)計圖紙，辦理施工許可相關(guān)手續(xù)；2、針對工程項目的可行性研究有待提高 1、質(zhì)量“三檢”制度中的“自檢”落實不到位；1、錯誤施工1、設(shè)計方誤差分析1、施工隊伍的協(xié)調(diào)控制原因1、設(shè)備自身質(zhì)量問題2、技術(shù)員操作不當3、人為損壞1、管理人員組織控制問題1、圖紙等相關(guān)文件丟失2、監(jiān)理檢查質(zhì)量不合格3、自然天氣罕見強降雨造成降水量超過大壩設(shè)計容量大壩隱蔽工程存在問題二二、結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)風風險險壩體結(jié)構(gòu)沒有做防蟻處理前期對于水文地質(zhì)的勘測不夠全面，對于隱蔽風險沒有進行防護預案項目活動本身的不確定性，項目活動規(guī)模及其所消耗材料與占用資源的不