XX軟件有限公司企業(yè)信息化管理系列制度

1、xxxx軟件有限公司企業(yè)信息化管理系列制度2012年2月1日目錄企業(yè)信息化規(guī)劃制度4第1章 總則41.定義42.作用和意義43.規(guī)劃要求5第2章 信息化規(guī)劃的制定原則61.與企業(yè)戰(zhàn)略相一致原則62與企業(yè)發(fā)展相配合原則63整體規(guī)劃原則64一體化集成原則65長期發(fā)展原則66創(chuàng)立競爭優(yōu)勢原則77管理、業(yè)務變革出發(fā)的原則78與合作伙伴共同成長原則79市場可供應原則7第3章 信息化規(guī)劃的效果81.確定清晰準確的信息化目標82.明確信息化的價值83.正確評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)性能84.確定信息化的核心基礎項目，并給出各個項目的優(yōu)先順序及其價值85.選擇與企業(yè)最匹配的的技術86.有效控制成本和資源綜合配置9第4章

2、 信息化規(guī)劃過程101.啟動階段102.調研和現(xiàn)狀分析階段103.國內外企業(yè)的對標階段104.審視公司戰(zhàn)略，確認it戰(zhàn)略及it能力階段115.規(guī)劃未來信息化整體架構116.規(guī)劃未來信息化技術架構127.規(guī)劃未來公司it治理結構128.信息化項目建設階段劃分和實施計劃139.規(guī)劃匯報審查階段13業(yè)務外包管理制度14第1章 總則141.目的142.適用范圍143.外包業(yè)務的界定14第2章 外包業(yè)務流程151.制定外包戰(zhàn)略152.編制外包項目計劃書153.成立外包業(yè)務歸口管理部門154.選擇承包方165.管理外包項目16第3章 業(yè)務外包流程中的資產存貨管理181.固定資產管理182.流動資產管理18

3、3.存貨管理18第4章 外包業(yè)務流程中斷防范措施20軟件研究與研發(fā)管理制度22第1章 總則221.目的222.適用范圍223.工作職責22第2章 項目組織231.項目領導小組232.項目實施小組24第3章 工作程序271.立項272.軟件研發(fā)計劃編制273.軟件研發(fā)需求分析274.軟件設計275.軟件編碼286.軟件測試287.更改控制288.軟件確認289.軟件培訓2810.軟件維護2911.小型項目管理29第4章 工作流程圖30第5章 相關記錄31軟件無形資產管理辦法32第1章 總則32第2章 管理機構和職責33企業(yè)信息化規(guī)劃制度第1章 總則1. 定義企業(yè)信息化規(guī)劃，是對企業(yè)戰(zhàn)略、組織、流

4、程、數(shù)據(jù)信息、應用系統(tǒng)及信息技術的系統(tǒng)思考，以得到關于企業(yè)利用信息系統(tǒng)提升企業(yè)競爭力的體系化、全局性的分析成果。it規(guī)劃通過對企業(yè)關鍵目標的透徹理解和分析，在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎上，進行信息系統(tǒng)規(guī)劃和信息技術規(guī)劃，最終確定企業(yè)信息化建設具體項目的實施方案。為企業(yè)信息化建設的實施提供建設性的指導。企業(yè)可以在上述過程中。清楚地看到目前it應用現(xiàn)狀與業(yè)務策略的差距。明確下一步it應用的目標、策略及遠景，并對將要引入的系統(tǒng)及其實施步驟有一個全面的了解。2. 作用和意義明確it投資方向，為企業(yè)信息化提供一個清醒的思路。it規(guī)劃通過評估企業(yè)現(xiàn)有的it基礎設施和人員的能力。it技術架構、平臺、網絡、應用軟件、

5、流程、數(shù)據(jù)和架構，對企業(yè)的信息化現(xiàn)狀進行分析，確定目前信息化建設所處的階段，使企業(yè)充分、客觀地了解當前的it應用水平;同時結合企業(yè)目前和未來的發(fā)展戰(zhàn)略評估公司未來對it能力的需求，確定it能力差距和it發(fā)展能力藍圖，為企業(yè)確定下一步信息化的重點，給企業(yè)信息化一個清醒的思路。it規(guī)劃使企業(yè)能夠真正發(fā)揮信息化建設的主體作用，避免了聽信it廠商一面之詞，盲目上馬不適合自身發(fā)展的系統(tǒng)。使it與企業(yè)戰(zhàn)略緊密結合，增強企業(yè)競爭力。什么樣的系統(tǒng)能夠為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢?能夠與企業(yè)戰(zhàn)略結合的it系統(tǒng)才是真正能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)。it規(guī)劃在戰(zhàn)略層面上，幫助企業(yè)明確總體戰(zhàn)略目標及其所處的競爭環(huán)境。并在總體戰(zhàn)略

6、的指導下，根據(jù)公司自身的現(xiàn)狀、能力和競爭環(huán)境的要求，制訂切實可行的iri'戰(zhàn)略。it規(guī)劃能夠幫助企業(yè)提高自身充分駕馭it的能力，使企業(yè)信息化建設的步伐、重點、方向與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持一致，提升企業(yè)競爭力。完善和優(yōu)化企業(yè)業(yè)務流程。促進it系統(tǒng)實施。it規(guī)劃從流程分析人手，把業(yè)務策略和業(yè)務流程跟it策略和信息系統(tǒng)的建設聯(lián)系起來。通過對流程的梳理。不利于企業(yè)運營的障礙流程將被鏟除，無用流程或重疊流程將被合并。改進后的流程提高了效率，消除了浪費，縮短了時間，降低了流程成本。在如此高效流程的基礎上進行it規(guī)劃。有利于it差異的確定、未來業(yè)務藍圖的設計以及it實施策略的選擇，使it能夠更好地為企業(yè)

7、業(yè)務策略和目標服務，促進it系統(tǒng)成功實施。提高it投資的收益，降低it風險。it規(guī)劃的一個重要目標就是規(guī)避風險，挖掘潛在的應用系統(tǒng)，提高it投資回報率。it規(guī)劃在實施策略的制定過程中，關注了信息化風險的評估及應對策略;it規(guī)劃通過對it戰(zhàn)略、it流程、it應用系統(tǒng)、基礎設施及it組織結構的規(guī)劃與設計，為企業(yè)未來一段時間內的信息化建設提供了一套行之有效的行動指南，避免了企業(yè)以往實施信息化“摸著石頭過河”的局面，這將有效降低企業(yè)實施信息化過程中的各種風險。此外，it規(guī)劃的過程中。通過了解企業(yè)核心競爭力領域的關鍵業(yè)務流程，以及在此基礎上確定的未來應用系統(tǒng)框架，使企業(yè)能夠在信息化項目中獲得最大的投資收

8、益。3. 規(guī)劃要求企業(yè)信息化規(guī)劃在時間上的跨度一般是三到五年。每年要根據(jù)面臨的新環(huán)境、企業(yè)的新發(fā)展和技術上的新趨勢等因素對其做出調整和完善。信息化規(guī)劃形成信息化建設的基本綱領和總體指向，是信息系統(tǒng)設計和實施的前提與依據(jù)。第2章 信息化規(guī)劃的制定原則1. 與企業(yè)戰(zhàn)略相一致原則首先，信息化規(guī)劃應納入到企業(yè)本身的發(fā)展戰(zhàn)略中，要與企業(yè)未來的業(yè)務發(fā)展和管理發(fā)展充分結合。只有這樣，才能夠真正指導企業(yè)信息化發(fā)展，保證企業(yè)整體的發(fā)展方向。2與企業(yè)發(fā)展相配合原則信息化規(guī)劃要適合企業(yè)的規(guī)模發(fā)展。因為，不同的企業(yè)規(guī)模在信息化規(guī)劃時可能有不同的要求，比如，一個剛剛創(chuàng)業(yè)的公司既沒有財力也沒有必要啟用大型erp系統(tǒng)，所以

9、在規(guī)劃時一定要從企業(yè)實際出發(fā)，結合國內國際形勢和企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，制定出適合企業(yè)發(fā)展的規(guī)劃。3整體規(guī)劃原則企業(yè)信息化不只是滿足現(xiàn)有體制和管理方式的電算化。沒有企業(yè)的優(yōu)化，信息化也不會有顯著效果。企業(yè)信息化的總體規(guī)劃要有發(fā)展的觀點，應站在企業(yè)優(yōu)化的高度，從整體上來規(guī)劃企業(yè)信息化。4一體化集成原則企業(yè)信息化的內容覆蓋了企業(yè)各項經營活動的信息處理，企業(yè)信息化建設不是孤立地搞單項計算機應用，而應該統(tǒng)一考慮。按照這個觀點，從企業(yè)內部的經營全過程來分析，在工程設計領域應用cad、cae、capp、cam；在管理領域應用mrpii或erp、oa、caq；在制造領域內應用的nc、dnc、fms等等都屬于企業(yè)信息

10、化范疇，而在選用這些技術時應有統(tǒng)盤考慮，力求信息集成與過程集成，以獲得綜合效益。5長期發(fā)展原則規(guī)劃方案具有一定的柔韌性，能適應未來一段時期業(yè)務模式的變化，不僅要考慮解決目前存在的問題和需求，還要考慮企業(yè)未來發(fā)展的需求。必須考慮日后所需的管理方案，考慮未來的工作流程的適應性等問題。保證規(guī)劃具有可擴展性、技術前瞻性、接口靈活性等特點，要能適應企業(yè)管理模式與業(yè)務模式的不斷變化，合理預測環(huán)境變化可能給企業(yè)戰(zhàn)略帶來的偏移，在規(guī)劃時留有適當余地。6創(chuàng)立競爭優(yōu)勢原則在企業(yè)競爭日趨激烈的市場環(huán)境下，企業(yè)的核心競爭力不僅表現(xiàn)在開發(fā)、生產和市場上，企業(yè)內部的信息化管理同樣成為形成核心競爭力的因素。正是在信息化的推

11、動下，企業(yè)之間發(fā)展出越來越密切的合作關系，企業(yè)之間的競爭演化為供應鏈之間的競爭。因此，需要對行業(yè)內的信息化狀況進行研究，設立符合行業(yè)發(fā)展狀況的信息化目標。 7管理、業(yè)務變革出發(fā)的原則企業(yè)管理的變革需求往往是信息化建設的一個重要原因，比如出于提高管理效率的考慮，而縮短生產周期和交貨期，加快資金和存貨周轉；出于提高管理效益的考慮，而加強成本控制，降低制造成本，集中資金管理；出于提高競爭力的考慮，而改善服務方式，提高投訴響應速度等等。因此，信息化規(guī)劃時，需要充分考慮管理和業(yè)務變革的需求。8與合作伙伴共同成長原則市場競爭的日益激烈要求企業(yè)不僅僅提高自身的競爭力，更要求提高整個供應鏈的競爭力，因此，需要

12、能配合供應鏈上下游企業(yè)的發(fā)展步伐，在信息化方面尤其不能落后于人，充分把握與合作伙伴共同成長的原則。9市場可供應原則企業(yè)在進行信息化方面的發(fā)展規(guī)劃時，不能脫離實際，需要把規(guī)劃建立在對市場的供應狀況做出全面研究的基礎上。特別是在具體項目的實現(xiàn)中，更需要充分考慮到市場的供應情況，沒有軟件公司的市場供應做支持，便會在信息化投資上付出昂貴的代價。第3章 信息化規(guī)劃的效果1. 確定清晰準確的信息化目標成功的信息系統(tǒng)規(guī)劃,清晰準確的目標是非常重要的。因此，在進行信息系統(tǒng)的開始規(guī)劃前,應該結合企業(yè)內外部的實際情況,站在企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度制定出清晰準確的目標。2. 明確信息化的價值幫助企業(yè)確定信息化如何幫助企業(yè)

13、實現(xiàn)業(yè)務戰(zhàn)略，并且明確每個業(yè)務部門在信息化過程中要達到的目的，也就是要獲得的價值，以及實現(xiàn)這些價值的方式。企業(yè)信息化成功的前提不是僅僅靠選用最先進的系統(tǒng)、軟件和合適的實施公司，更重要的是企業(yè)自身對信息化能給企業(yè)自身帶來多大的價值有個清楚的認識。3. 正確評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)性能現(xiàn)有的信息系統(tǒng)是企業(yè)進行信息化的基礎，因此，需要合理、客觀地對其做出評估，在這一評估過程中，尤其要結合與企業(yè)的業(yè)務流程和組織特點等，以給出全面的評估。4. 確定信息化的核心基礎項目，并給出各個項目的優(yōu)先順序及其價值此外，對于信息化項目需求的輕重緩急應當具有明確的規(guī)劃，先實施企業(yè)最需要的基礎核心項目，并以此為基礎量體裁衣，衍生

14、其他項目的建設，并給出各個項目的優(yōu)先順序和價值。5. 選擇與企業(yè)最匹配的的技術信息化建設與企業(yè)發(fā)展相匹配是最好的選擇，不能期望信息化的建設能拔高企業(yè)的成長，盲目追求最先進的技術，信息技術不可能起到雪中送炭的作用，它的作用更多的是錦上添花。6. 有效控制成本和資源綜合配置信息化過程與企業(yè)的其他投資一樣，都需要考慮投入產出比，因此，需要實現(xiàn)對成本的有效控制，和資源的優(yōu)化配置，這一點，在進行規(guī)劃時就應該充分體現(xiàn)。第4章 信息化規(guī)劃過程1. 啟動階段每年年初各單位部門信息主管編寫項目建議書，提交信息中心或由信息中心下發(fā)調查問卷收集各單位部門信息化需求。信息中心統(tǒng)一整理形成項目建議書，項目建議書除了撰寫

15、立項背景、意義、目標、范圍等基本內容外，必須做到有明確的目標，有恰當?shù)耐度胭Y源估算，切合企業(yè)的實際情況，并深刻理解領導的初衷。另外也必須有足夠風險評估。2. 調研和現(xiàn)狀分析階段信息中心依據(jù)項目建議書逐步開展項目調研和現(xiàn)狀分析?，F(xiàn)狀分析的內容主要有以下幾個部分： 1）公司現(xiàn)有it系統(tǒng)的使用價值和改造的投資預算； 2）公司系統(tǒng)環(huán)境需要改進和升級的可能性；3）公司網絡建設需要投入的力量和預算分析；4）公司各業(yè)務板塊整合的可能性，需要淘汰的系統(tǒng)；5）相關的整合和集成建議調研的前期準備工作可以從以下方面入手：1）公司基本情況，行業(yè)背景，發(fā)展前途，國家政策支持度等；2）公司最近幾年的戰(zhàn)略規(guī)劃；3）公司主要

16、的業(yè)務流程；4）現(xiàn)有it系統(tǒng)及其使用狀況； 5）公司系統(tǒng)環(huán)境和網絡環(huán)境狀況；6）公司it管理機構構成及其職權范圍；7）公司各部門的業(yè)務流程和管理制度。3. 國內外企業(yè)的對標階段 本階段的工作目標為：通過對國內外行業(yè)信息化發(fā)展現(xiàn)狀的調研分析，找出企業(yè)在信息化方面的差距，對國內外相關行業(yè)信息技術的發(fā)展趨勢與領先實踐進行分析和比較，作為制定信息技術戰(zhàn)略規(guī)劃的基準。本階段的主要任務為：1）評估企業(yè)信息的標準化、安全性和共享能力；2）評估企業(yè)信息與應用系統(tǒng)、信息基礎設施；3）評估企業(yè)信息技術管理的組織結構、管理流程、信息技術服務，4）研究國內外先進企業(yè)的管理模式，信息化管理的相關案例分析，提供相關行業(yè)信

17、息技術的發(fā)展趨勢和領先實踐，并提出可借鑒的建議。4. 審視公司戰(zhàn)略，確認it戰(zhàn)略及it能力階段公司戰(zhàn)略是公司發(fā)展的指導性文件或文件系列，通過對公司戰(zhàn)略的研究，就可以從各個角度、各個層次展開分析，并總結歸納出公司的戰(zhàn)略，使之成為規(guī)劃的基礎文件和遵循的原則。公司it戰(zhàn)略是公司戰(zhàn)略和愿景在信息化規(guī)劃中的直接體現(xiàn)。它的目的是使企業(yè)的信息化適應公司所處的變幻莫測的外界環(huán)境，并為公司實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化服務。公司戰(zhàn)略和it戰(zhàn)略之間存在的密不可分的聯(lián)系，使得這兩個不同領域的研究對象稱為一個互相促進的整體。對于it研究團隊而言，進行it戰(zhàn)略規(guī)劃需要公司戰(zhàn)略的指引，整個it規(guī)劃最終要有效支撐公司的戰(zhàn)略規(guī)劃。it

18、能力是對公司正確運用信息化技術的衡量，要使得公司的it能力能夠為公司的發(fā)展服務，必須保持公司的it能力的同步發(fā)展。在it戰(zhàn)略規(guī)劃階段要對公司的it能力進行評估，并提出需要具體改進的地方以及改進的方案。5. 規(guī)劃未來信息化整體架構 本階段的工作目標是根據(jù)前面四個階段的成果，搭建公司未來信息化整體架構。主要包括以下幾方面內容：設計規(guī)劃未來公司管控層面應用系統(tǒng)架構，設計未來的企業(yè)管理應用架構。作為公司的整體信息化架構，還應該包括公司未來的信息化系統(tǒng)環(huán)境整體架構和網絡環(huán)境整體架構。在本階段需要對公司各業(yè)務板塊在管理和日常運作上的信息需求進行分析，并按照公司運營戰(zhàn)略的需要進行部署，再按照部署的先后順序設

19、計企業(yè)應用系統(tǒng)的組合配置。在未來整體架構部分，還需要論述總體的風險及應對策略，探討現(xiàn)有it應用體系架構所存在的不足，并規(guī)劃現(xiàn)有應用系統(tǒng)的整合方案。 作為信息化建設的基礎內容之一，公司范圍內的數(shù)據(jù)標準化和信息標準化也是未來架構中重要的部分之一。6. 規(guī)劃未來信息化技術架構本階段規(guī)劃支持未來應用系統(tǒng)架構所需的信息化技術架構，其中包括網絡、信息安全和基礎設施架構、信息標準化、統(tǒng)一的技術平臺和技術管理的體系。設計適合的it組織結構來支持未來整體信息化規(guī)劃的實施。本階段通過分析現(xiàn)行的it網絡、信息安全和基礎設施，以了解需改進的地方（國內外一體化、異地容災備份、信息內容安全），最終達到制定企業(yè)所需要的網絡

20、、信息安全和基礎設施架構，這是信息化建設的基礎。定義公司信息化建設應采用的一致性技術平臺，確定為支持未來應用系統(tǒng)、it建設環(huán)境和戰(zhàn)略部署所必需的人力資源/技能配置。本階段需要交付的資料對信息化非常重要，主要有以下幾個部分： 1）網絡拓撲結構；2）系統(tǒng)布置策略；3）一致性it技術平臺，范圍包括：服務器平臺標準、網絡、信息安全平臺標準、數(shù)據(jù)管理標準、應用開發(fā)標準、數(shù)據(jù)交換/集成標準。7. 規(guī)劃未來公司it治理結構通過分析企業(yè)現(xiàn)有的it組織結構和相關的it管理流程，以了解有何地方需要改進。在未來持續(xù)運營方面，研討未來各信息化項目的推展與運營環(huán)境，制定公司內部一致性的項目管理與運營管理制度與標準。本階

21、段需要交付以下幾個部分的資料：1）現(xiàn)有的it組織結構和it管理流程的評估； 2）未來it技術架構藍圖和it組織架構，其中包括網絡、信息安全和基礎設施架構；3）it技術管理體系：it延續(xù)性要求、系統(tǒng)和網絡管理要求、信息安全和管理要求；4）信息化規(guī)劃實施所必需的人力/技能配置；5）改善現(xiàn)有it組織結構和it管理流程的行動建議；6）內部統(tǒng)一的it管理標準，包括范圍：it項目管理（組織、方法、管理規(guī)范、工具等）、系統(tǒng)管理（安全、運行、效能、問題管理等制度和工具）、維護管理 （維護策略、信息安全策略、組織、支持結構等）、用戶支持管理（人力資源配置、組織、支持結構、服務水平、工具）。8. 信息化項目建設階

22、段劃分和實施計劃 本階段主要在規(guī)劃建議的it應用系統(tǒng)和技術架構下，制定所需要的it和業(yè)務流程項目，制定業(yè)務優(yōu)化及it建設項目的分段實施計劃，提供實施計劃上所需的變革管理、風險估算與控制等項目管理方法以減少實施計劃的風險。為了達到上述目標，需要執(zhí)行如下的工作：對各項戰(zhàn)略部署進行修訂、重組和歸類。確定每一個業(yè)務優(yōu)化及it建設項目的目標和工作，確定每一階段的項目及時限、估計每一階段的所需資源，提出相關預算并決定相關項目的先后次序，其中包括項目的價值、風險和投資預算的評估，以及項目之間的相關技術和依賴程度。 本階段為規(guī)劃中提出信息化具體實施列表的階段，需要提交如下文檔：1）規(guī)劃期內的it建設及所涉及管

23、理優(yōu)化方面的項目列表及總體實施計劃；2）規(guī)劃期內需要實施的it系統(tǒng)項目的重要性和實施順序；3）實施項目的部署建議，包括：各項目的范圍及目標，各項目對流程和組織的配合要求，項目實施步驟及控制節(jié)點，推薦的備選解決方案及系統(tǒng)，對現(xiàn)有系統(tǒng)的處理與集成建議，各項目的預估定性效益，項目風險，內部資源要求，項目分階段投資計劃。9. 規(guī)劃匯報審查階段 規(guī)劃匯報審查階段主要實現(xiàn)規(guī)劃項目的交付任務，主要完成如下工作：1）信息化規(guī)劃方案編制； 2）約定時間和地點，向企業(yè)負責信息化主管領導匯報與審批信息化規(guī)劃方案，審批后的信息化規(guī)劃方案進行存檔備案；業(yè)務外包管理制度第1章 總則1. 目的為使本企業(yè)外包業(yè)務流程順暢合理

24、，規(guī)范參與業(yè)務外包人員的行為，確保業(yè)務外包期間企業(yè)資產安全，維護企業(yè)利益，實現(xiàn)業(yè)務外包的戰(zhàn)略目標，特制定本制度。2. 適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有信息化業(yè)務外包活動的管理。3. 外包業(yè)務的界定本制度所指的外包業(yè)務，主要是指為實現(xiàn)企業(yè)信息化戰(zhàn)略目標，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務提供商（以下簡稱為“承包方”）提供的某些部分或全部業(yè)務。第2章 外包業(yè)務流程1. 制定外包戰(zhàn)略1) 在決定是否將業(yè)務項目外包時，應考慮以下三個方面的因素：此項業(yè)務是否是利用本企業(yè)沒有的設備、生產系統(tǒng)、專業(yè)人員及專門技術。此項業(yè)務外包可以降低成本。此項業(yè)務外包能夠產生比自己運作更多的利益等。2) 準確把握企業(yè)核心競爭

25、力與盈利環(huán)節(jié)，避免將企業(yè)核心業(yè)務外包。2. 編制外包項目計劃書企業(yè)在確定業(yè)務外包內容后，咨詢相關專業(yè)人員對業(yè)務外包的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案，作出合理化調整，再指定與該項業(yè)務相關的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內容。1) 業(yè)務外包的背景，如企業(yè)外部環(huán)境要求及企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2) 業(yè)務外包內容，將部分還是全部業(yè)務職能交由承包商提供。3) 業(yè)務外包的具體實施程序。4) 業(yè)務外包的主要風險和預期收益。5) 其他相關內容。3. 成立外包業(yè)務歸口管理部門1) 外包項目計劃書通過審核后，成立外包業(yè)務歸口管理部門，由業(yè)務部門負責人、有關咨詢專家、外包項目協(xié)調管理人員、合同協(xié)商管理人員

26、等組成，必要時還應包括法律及財會專業(yè)人員。2) 業(yè)務歸口管理部門負責業(yè)務外包項目的具體實施，確保業(yè)務外包流程的順利執(zhí)行。3) 業(yè)務歸口管理部門指定項目負責人進行如下管理：開發(fā)供方（外包方）進行調查、評定和選擇。提出外包要求，并組織對外包要求的審核，確定后納入外包合同。制定與項目進度、質量相關的承包方管理規(guī)定，并納入外包合同。實施對外包過程的控制，并組織在項目結束時對外包供方的評估。負責項目驗收后的維護工作。4. 選擇承包方1) 外包業(yè)務歸口管理部門發(fā)布投標公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標邀請書及相關材料。參與競標的候選承包商應在指定期限之內提交投標書及相關材料，主要內容包括外包項

27、目審核批準制度、解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。2) 歸口管理部門對承包方進行資質預審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5個方面：承包方類似項目的經驗、服務能力、資格認證和信譽。承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關系。承包方在知識產權保護方面的力度和效果。承包方的性價比是否合適；其他因素。3) 確定標底并進行公開招標。4) 組織企業(yè)其他職能部門進行開標、評標、定標。歸口管理部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關管理層及其他職能部門負責人分析與候選承包方建立外包合同的風險，根據(jù)實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務承包方，并提交董事會批準。5. 管理外包項目1) 歸口管理部門

28、和承包方就外包項目合同的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署外包項目合同。2) 歸口管理部門負責培訓涉及外包業(yè)務流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務外包項目相關政策制度。3) 歸口管理部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進展情況和資產、涉及資產負債變動的事項，加強核算，并根據(jù)實施情況執(zhí)行相應的獎懲辦法。4) 項目結束或合同到期時，歸口管理部門需指定驗收標準，并負責對外包業(yè)務產品（服務）進行驗收，不同驗收類型應使用與之相對應的驗收方式。如承包方最終提供的產品（服務）與合同約定不一致，及時告知承包方進行調整。5) 與承包方就最終產品（服務）達成一致后

29、，由承包方提交費用支付申請，歸口管理部門對申請書進行審核，做出整體與局部的細致評價，并根據(jù)評價優(yōu)化業(yè)務流程。審核通過后，開具付款證明，按照公司規(guī)定程序審批，支付承包方費用，相關會計處理問題，需在財務報告中進行必要、充分的披露；若驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，應立即報告，查明原因，等待具體處理。6) 在外包合同規(guī)定的維護期內，若要對外包軟件進行維護，由項目負責人按外包合同規(guī)定的維護方法，向承包方提出維護要求，并對維護結果進行確認，將維護過程中產生的文檔，按開發(fā)和維護過程管理要求進行控制。7) 對于因承包方原因導致外包合同未完整履行的，歸口管理部門負責向承包方索賠，包括指定專人對承包方認可的賠償事項進行

30、跟蹤、報告，及時收回相關款項并追究責任人責任；采用法律手段解決長期未決賠款；若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總裁以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。第3章 業(yè)務外包流程中的資產存貨管理1. 固定資產管理1) 對于企業(yè)所有或有優(yōu)先購買權的固定資產，如因業(yè)務需要交由承包方使用的，要求承包方按照本企業(yè)固定資產管理制度使用和管理。2) 業(yè)務外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產的情況。3) 交由承包方使用但所有權歸本企業(yè)的資產，只能用于外包業(yè)務活動。未經企業(yè)相關領導人員同意，擅自將固定資產挪作他用的承包方，相關部門應對其采取警告直至解除合同的措施

31、。2. 流動資產管理1) 業(yè)務外包過程中形成的原材料、產成品等流動資產，歸口管理部門要求承包方遵循本企業(yè)制定的相關管理政策，如防火、防盜、防未經授權接觸和未經批準轉移等。2) 對承包方責任造成的流動資產損失，業(yè)務外包歸口管理部門有義務責成承包方賠償。3) 業(yè)務外包過程中形成的商業(yè)信息材料等，歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進行監(jiān)督，并制定相應的保密協(xié)議予以約束。3. 存貨管理1) 對于因業(yè)務外包需要由承包方購進的存貨，存貨訂單應經我方相關授權領導審核批準，而存貨的數(shù)量、質量檢查由承包方負責辦理；歸口管理部負責按企業(yè)存貨管理規(guī)章制度準確、及時地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。2

32、) 對于因業(yè)務外包需要由我本企業(yè)銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。歸口管理部門負責監(jiān)督。3) 歸口管理部門負責定期組織相關部門及相關人員對承包方的存貨進行盤點（每月×次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應經本企業(yè)財務總監(jiān)審批后，方可交會計人員進行會計處理。4) 對于所有權歸我企業(yè)的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負責監(jiān)督、檢查承包方是否按本企業(yè)存貨庫存管理制度中的要求進行管理；對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應當及時予以確認、分離。5) 歸口管理部負責指定專人跟蹤、調查外包業(yè)務中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務總裁審核后處理。對于承包方無合理原

33、因過度使用存貨，造成企業(yè)成本上升，歸口管理部或相關人員有權代表企業(yè)要求承包方補償。第4章 外包業(yè)務流程中斷防范措施業(yè)務外包歸口管理部門采取承包方競爭機制，選擇多家單位作為業(yè)務承包方，以降低一方服務失敗或單方中止合同可能給本企業(yè)帶來的損失。業(yè)務外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進行評估，形成業(yè)務可持續(xù)能力評估報告，交由企業(yè)總裁及以上級別管理層審閱。根據(jù)業(yè)務可持續(xù)能力評估報告，業(yè)務外包歸口管理部門負責及時替換不再繼續(xù)具備履約能力的承包方，避免外包業(yè)務的失敗造成企業(yè)商業(yè)活動的中斷。第5章 附則本制度由公司信息中心負責解釋、修訂和補充。本制度自簽發(fā)之日起開始實施。軟件研究與研發(fā)管理制度第1

34、章 總則1. 目的制定本制度的目的是為了規(guī)范信息中心程序研發(fā)、實施項目的管理，提高程序研發(fā)、實施項目管理的規(guī)范化與工作效率，保證程序研發(fā)、實施項目的質量。對軟件研發(fā)的整個過程進行控制，確保產品滿足用戶需求以及有關法律法規(guī)的要求。2. 適用范圍本程序適用于公司所有軟件研發(fā)項目。3. 工作職責主管經理：由信息中心主任或主管領導擔任。項目經理：信息中心指定的項目負責人，對設計和研發(fā)過程進行管理。用戶代表：用戶方指定的項目負責人。業(yè)務代表：業(yè)務代表是指用戶方指派的精通實施的應用軟件產品相關業(yè)務，并對軟件實施過程中業(yè)務需求的確定具有決定、簽字權并對信息技術有一定了解的專業(yè)管理人員。維護工程師：維護工程師

35、是由信息中心指派，在軟件實施過程中及實施完成后專門負責企業(yè)信息系統(tǒng)基礎設施（網絡、服務器、系統(tǒng)軟件等）及應用軟件日常管理與維護系統(tǒng)正常運行的專業(yè)技術人員，并在軟件實施過程中配合進行軟件測試工作。軟件工程師：軟件工程師是指信息中心指派的進行軟件產品研發(fā)、實施的軟件工程師，負責概要設計、詳細設計和編碼，負責軟件測試計劃的編制和實施。第2章 項目組織應用軟件產品的實施必須由研發(fā)商與用戶緊密合作才能確保項目的進度與質量及實施效果，因此應用產品實施的項目組必須由研發(fā)商與用戶方的人員共同組成。項目實施人員應包括以下幾類人員：用戶方項目主管領導及相關部門領導信息中心項目主管領導信息中心的軟件工程師信息中心系

36、統(tǒng)管理與維護工程師用戶方與軟件研發(fā)、實施相關的業(yè)務代表以上項目實施按如下機構圖組成項目實施機構進行項目實施工作：維護組業(yè)務組項目領導小組項目實施小組軟件組圖1 項目實施機構圖1. 項目領導小組人員組成：項目領導小組的人員主要由用戶方項目主管領導、用戶方各相關部門（項目中相關業(yè)務的主管部門）領導、信息中心該項目的主管領導組成。組長：用戶方項目主管領導副組長：信息中心項目主管經理組員：用戶方各相關部門領導工作職責：負責審批項目實施計劃，并監(jiān)督、檢查項目實施的進度與質量；根據(jù)項目實施計劃協(xié)調各部門的工作，為項目實施提供必須的人員與環(huán)境保障；對項目實施過程中的重大問題進行協(xié)調。審定項目的需求報告、設計

37、方案等里程碑文檔，并簽署審定意見。組織項目各階段的驗收。2. 項目實施小組人員組成：項目實施小組的人員由信息中心產品實施項目組、系統(tǒng)管理與維護人員、用戶方業(yè)務代表組成，共同完成項目的實施工作。下設軟件組、系統(tǒng)組、業(yè)務組，各組人員組成及職責如下。組長：項目領導小組指定的項目實施工作負責人，一般由用戶方主管擔任。副組長：軟件組組長、維護組組長、業(yè)務組組長工作職責：負責制定項目實施計劃并組織項目實施小組按領導小組批準后的計劃完成項目實施工作；負責組織召開每周的項目實施工作例會；負責根據(jù)項目實際情況制定每周的詳細工作計劃；負責對項目實施小組成員工作計劃完成情況與工作質量進行檢查與考核；定期向項目領導小

38、組提交項目實施工作報告；負責向項目領導小組提出項目驗收申請。1) 軟件組人員組成：軟件組是指信息中心負責該項目實施的項目組。組長：信息中心的派出的項目經理組員：項目組成員工作職責：負責產品實施中軟件產品的安裝、調試；負責對用戶相關人員進行軟件使用、系統(tǒng)維護的技術培訓；負責對用戶進行系統(tǒng)初始化與系統(tǒng)使用、維護的技術指導；負責在用戶進行系統(tǒng)試用過程中，在規(guī)定的工作范圍內，進行用戶需求變更要求的收集與整理，并提交需求變更分析報告；在項目經理的協(xié)調下，與各專業(yè)組進行項目需求變更的分析，確定需求變更的設計方案，并根據(jù)分析結果編寫項目需求分析報告與驗收標準并與用戶共同完成項目需求評審。負責收集、整理需向用

39、戶提交的項目相關的文檔。（設計方案、系統(tǒng)維護手冊、各子系統(tǒng)操作手冊由各專業(yè)組負責編寫。）向用戶提出驗收申請，配合用戶進行系統(tǒng)的驗收。2) 維護組人員組成：維護組由項目領導小組指派的從事信息系統(tǒng)運行管理與維護的專業(yè)工程師組成。組長：用戶方信息系統(tǒng)管理負責人，一般由用戶方主管指定；組員：項目領導小組指定的其它系統(tǒng)管理人員。工作職責：根據(jù)項目實施計劃的要求，按時為項目實施提供必須的實施環(huán)境。包括系統(tǒng)平臺（應用軟件產品運行必須的軟、硬件與網絡平臺）環(huán)境及項目組工作環(huán)境（項目組成員的pc機、打印機、投影儀等辦公設備及耗材），并保證系統(tǒng)平臺的正常、穩(wěn)定運行；學習應用系統(tǒng)管理與維護技術，在項目實施到達試運行

40、階段后能獨立進行應用系統(tǒng)的日常管理與系統(tǒng)維護，并在項目驗收后，負責應用系統(tǒng)的管理與維護。3) 業(yè)務組人員組成：業(yè)務組成員由項目領導小組指定的業(yè)務代表組成。組長：項目領導小組指定的負責人組員：項目領導小組指定的業(yè)務代表工作職責：熟悉應用軟件的設計思路與詳細功能，在合同規(guī)定的業(yè)務范圍內，根據(jù)用戶業(yè)務管理的需要，對應用軟件中與用戶具體管理要求不符或不滿足用戶業(yè)務管理要求的部分提出具體的業(yè)務需求變更要求，并在調查紀錄與需求變更報告上簽字認可，并對變更要求與用戶管理要求的符合性負責；負責系統(tǒng)運行所需的基礎數(shù)據(jù)的整理、錄入的組織與實施；配合進行系統(tǒng)初始化與系統(tǒng)的使用；配合項目組制定應用軟件驗收標準，并進行

41、應用軟件的功能驗收。第3章 工作程序1. 立項根據(jù)項目合同或公司發(fā)展需要編寫項目任務書，經總經理批準后下達。同時移交與項目有關的資料。2. 軟件研發(fā)計劃編制項目經理依據(jù)評審通過的項目合同和產品要求評審表，編制軟件研發(fā)項目計劃，并由信息中心組織評審組對其進行評審，形成評審表，提交信息中心主管批準。同時，公司有關部門建立軟件研發(fā)費用報銷制度，遵循不相容崗位牽制原則，完善軟件研發(fā)經費入賬管理程序，按項目正確劃分資本性支出和費用性支出，建立軟件研發(fā)收入管理制度。當完成結束后，符合申請專利項目應予以申請，掌握知識產權法律法規(guī)知識，利用法律手段維護申請專利權限。3. 軟件研發(fā)需求分析由項目經理組織需求分析

42、人員對用戶需求進行調查和分析，合理預計工作量和所需資源，編制軟件研發(fā)需求分析報告，并由信息中心組織評審組對其進行評審，形成評審表，信息中心主管批準軟件研發(fā)需求分析報告，并上報有關部門。4. 軟件設計研發(fā)人員采用小組責任制的研發(fā)管理方式，本著人員資源共享的原則，根據(jù)軟件研發(fā)需求分析報告及有關用戶資料進行概要設計說明書和詳細設計說明書的編寫；形成的文檔由信息中心組織評審組(由主管領導、設計研發(fā)專家、信息中心等涉及有關內容的部門的成員組成)進行評審，并形成評審表。測試人員根據(jù)設計文檔編寫軟件測試計劃，對形成的文檔由評審組進行評審，并形成評審表，項目經理批準軟件測試計劃。5. 軟件編碼研發(fā)人員根據(jù)概要

43、設計說明書和詳細設計說明書并按照計算機源代碼編寫規(guī)范編寫代碼。研發(fā)人員在編碼過程中根據(jù)項目需要按編寫規(guī)范編寫用戶手冊。6. 軟件測試在軟件測試過程中，首先要建立軟件測試流程，測試內容包括單元測試和系統(tǒng)測試等。1) 單元測試由研發(fā)人員相互交叉測試，但是本人不能測試自己編寫的代碼。對于只有一個人的項目組，可由信息中心采用調配的方法由其他人進行測試，填寫測試記錄。2) 系統(tǒng)測試由測試人員按照軟件測試計劃測試，對測試過程填寫測試記錄和軟件測試報告，項目經理批準軟件測試報告。7. 更改控制當設計和研發(fā)過程中任一階段發(fā)生變更時，需要由變更申請人提出變更申請，填寫技術修改單，由信息中心組織評審組（包括原評審

44、人員）對變更申請的內容進行評審，評審通過后，才能由原編寫人員進行變更。并由信息中心通知到相關的受影響部門和人員。8. 軟件確認由信息中心組織專業(yè)人員對軟件項目進行驗收。檢驗軟件產品的完整性、功能和性能等，包括技術產品的過程產品和管理文檔，填寫軟件驗收報告；驗收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況需重新進行驗收申請或補充進行研發(fā)，直至研發(fā)項目達到研發(fā)標準為止。9. 軟件培訓當信息系統(tǒng)研發(fā)完畢后，需要制定信息系統(tǒng)上線計劃，需要由信息中心審閱，企業(yè)領導審批，完畢后方可上線。上線后，信息中心需要對信息系統(tǒng)進行授權管理，為各部門及其其他組織分配使用權限。10. 軟件維護1) 軟件的改進針對來自以下各方面的軟件改進要求信

45、息：a用戶對系統(tǒng)功能和性能的新要求；b軟件技術或管理技術的發(fā)展出現(xiàn)的新需求；c與其他產品競爭提出的新要求；d國家或行業(yè)標準變化引起的變更要求。信息中心應進行收集、匯總，填寫技術修改單并組織人員進行評審，形成評審表。提交軟件維護人員進行軟件維護。軟件修改后必須編寫軟件改版通知并及時通知到用戶和相關人員。2) 軟件版本管理 軟件產品必須進行命名和編號并在產品介質和文檔上進行標識。信息中心設置軟件版本管理員崗位，全面負責軟件產品的版本管理和發(fā)行。其他人員無權對外發(fā)行任何軟件產品。3) 軟件升級與創(chuàng)新 軟件創(chuàng)新以市場為導向，認真分析當前消費者需求的心理狀況及其變化趨勢，節(jié)約成本，提高研發(fā)質量；軟件升級

46、工作，要以原有軟件為研發(fā)基礎，降低成本的同時，要加強技術管理，有效地管理高風險的技術研發(fā)與升級項目，通過關鍵技術的突破使多個產品從中獲利，從而也達到升級的目的。11. 小型項目管理對于一些小型項目，文檔的編寫和交付可參照以下簡化程序執(zhí)行： a軟件研發(fā)項目計劃、軟件研發(fā)需求分析報告可合并為軟件需求與研發(fā)計劃； b概要設計說明書、詳細設計說明書、軟件測試計劃可合并為軟件設計說明書。第4章 工作流程圖第5章 相關記錄項目任務書軟件研發(fā)項目計劃軟件研發(fā)需求分析報告評審表概要設計說明書詳細設計說明書軟件測試計劃用戶手冊測試記錄軟件測試報告軟件驗收報告技術修改單軟件改版通知軟件需求與研發(fā)計劃軟件設計說明書

47、產品要求評審表軟件無形資產管理辦法第1章 總則1. 為保護本企業(yè)持有的知識產權，加強知識產權管理，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，制定本辦法。2. 本辦法所稱的知識產權包括專利法、著作權法、反不正當競爭法等有關法律所規(guī)定的權利，其中主要包括：專利權：主要包括新物質、新材料、新產品、新技術、新工藝、新配方、新設計的專利申請權、專利權、專利實施許可權等。著作權：主要利用本單位的物質技術條件創(chuàng)作，并由本單位承擔責任的工程設計、產品設計圖紙及其說明，計算機軟件、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄音、錄像等職務作品的著作權；由本企業(yè)提供資金或資料等為創(chuàng)作條件，組織人員進行創(chuàng)作的作品所享有的著作權。其他單位委托本企業(yè)承擔的科

48、研任務并負有保密義務的科技成果權。本企業(yè)引進的專利、著作、計算機軟件等知識產權。反不正當競爭法所賦予的權利，如商號、域名、網絡地址專用權等。3. 企業(yè)各級領導、各部門應當采取切實措施加強對企業(yè)知識產權工作的管理，增強員工知識產權法律保護意識，維護企業(yè)無形資產的合法權益。4. 企業(yè)的知識產權受國家法律保護，任何組織、個人不得侵犯。凡本企業(yè)的員工均應遵守本辦法。第2章 管理機構和職責信息中心負責處理本企業(yè)軟件無形資產管理的日常事務，其主要職責是：（一）草擬本企業(yè)知識產權管理的有關辦法，組織開展本企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略研究；（二）宣傳、普及知識產權知識及有關法律、法規(guī)和管理辦法；（三）管理知識產權的申請

49、、注冊、登記統(tǒng)計等工作；（四）管理日常的知識產權的狀況、權屬變更；（五）配合政府知識產權行政管理部門的日常及專項工作；（六）負責其他知識產權事務。第三章 管理制度第六條 知識產權評估制度。知識產權屬企業(yè)的無形資產，企業(yè)根據(jù)實際需要對之加以評估，并在企業(yè)財務會計上反映。在國內外科技開發(fā)、市場交易等產權變更時，必須進行知識產權評估，重大的事項須經主管領導批準。第七條 知識產權查新、檢索制度。企業(yè)進行科技創(chuàng)新、作品創(chuàng)作等涉及知識產權活動前，相應部門必須進行查新以確定創(chuàng)新是否符合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及能否產生真正知識產權。（一）本企業(yè)的新技術、新工藝、新產品等研究開發(fā)和技術改造，要充分利用專利文獻制定

50、正確研究方向和技術路線，提高研究開發(fā)的起點，避免重復開發(fā)或者發(fā)生知識產權糾紛。（二）重大科研課題在立項、結題時應當進行查新和檢索。（三）申請專利、確定納入商業(yè)秘密保護的技術訣竅、信息等，必須進行查新和檢索。（四）企業(yè)對涉及知識產權的新技術、新產品進出口，必須查新和檢索，全面了解有關技術或產品的知識產權狀況，避免重復引進等問題，向國外出口新技術新產品時必須作有關知識產權查詢工作，并報信息中心備案。第八條 知識產權工作備案制度。企業(yè)對涉及知識產權的有關工作進行備案，主要包括：高新技術的科研獨立開發(fā)、合作開發(fā)、知識產權合同；知識產權轉讓合同；知識產權評估；涉及知識產權的企業(yè)批準文件；知識產權成果處理方案；知識產權糾紛處理方案；知識產權會議的決議；知識產權中