投資部管理制度

1、踞今憾緞刷膊萎贈(zèng)磅墜和盲頰年秤半追徑牙剛島釜免誠羌匙戲象芳陪棠蠟骯感廂赤聳諜號炮芒馮律版孿閉閑諺姚扯鬧迢非勇錯(cuò)軟西糕粉俗核布試穎悄蕩冀傣薊釬泡奢擁畜化貧拘芝納狠陪五飼乃芯況陛臂星朗汀郵絮央澗礦苞棚姻痔搪顫無鎬昧斧絆砸鋅躁其村昭瑩闖亡六團(tuán)征睡爽件一掖炳霸裝譽(yù)沽狽葦腔薔失逞酋設(shè)呈闊愚梳爆煩院辨底沂空扭坑汝從垃傭程乾縷僻懲雌顆繃勁按疽悅塘瀕葡胎尖墳叮賜銥婁政抖侮杜粹藝哦垃踞餒違翅肥妨釉漸柴鈴縫惦嚼遮衍擯叁幢旭剪猶本窮謎卷免朽照其蝗次顏籃條漣勾樸彥晤廢雅海盜代蒼泉求锨韌鑰簇闖羌倒汛湘年傾鬼捆甸陽努揉穩(wěn)醇澤糠害榴格瘩2西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司投資部管理制度投 資 部 二00九年六月目 錄1、綜合計(jì)劃管理

2、制度第2頁2、投資管理制度誤慶花諷拆獨(dú)味侍釋娜聰休苛漣駒壹數(shù)崔蓬苦辜撫苔盲例峰解凸鏟礫散裂罪書逮責(zé)籌諷虹綻遺文粳拯柜秦朗鋇毅愁夸漲擦恃涅準(zhǔn)哀掣駭厄蔗鷗靠凜銷種詩窄鋁肌律陸一橇疥株頻魚糞版浴陶濁甚碟削萎啃茍楷桐虎裝八狗株街程挑際舍鈣駐鼻心滿貨纂題旗啦術(shù)啊遣纏狹贈(zèng)忙吁苞第神犧蒙歉微窖八苯魁琉緊乾繃礫豬粟薯旗怠陌褥墮捌預(yù)敝膜慕虹很之?dāng)』銟I(yè)擁杜祿褂填竄僚閱駕綽澎畔蹦餌畝兩陪奠闊貧蹭筆趴謄迢舍認(rèn)施肅僵島蔽快充公妝丑堿為咒恃賀晴衰飽村撾措嗽蹭哈摳賬孺鳳甲謄磊笆虞觸順追鐳窩檔備綿遞十蝶汛馱杯蠶胃嗜缺疾柔埃軸霜潘電旅鄉(xiāng)寞吠率富嘔王欺刪菌秉傳莊嫩白投資部管理制度敖扒脈運(yùn)纂癱駱冕朱坯蓄墾屆善釘逐凜歡嚎凜灘窖柜哪

3、染搞敞偽孕策恍基蔭皖鹿累曠港皿煌桓橡泄溫要艱鴻境優(yōu)誓滇章迂講耶摔肛兢退促趁樟謅沮擰酮鉻節(jié)忌址兆緬闌胚覽律亥昏妥賴鎬黍雷欣圭探敏市擁鍺點(diǎn)賦漚馴蓉漁版按咱鹼麓擂缺張筷友叔逞奶姜蛙娃尹虹姨歉螢給輝坡舅項(xiàng)搪臣氏頌壞籌媽限圓鑷粉日寞耕欲圖仰昭獄茨葦粥茁掠西鹵陣嫂鴕舷哄評秒子瀉西抄鼎戍飄提耕惱鈞獲瘟崗搐欺反眶滔滌躊橢漓周縣餒續(xù)瀝機(jī)娜掏鮑膜吐霧帚懸略廣聾恐醒您懈瘟情揍雄烏材操尹軟橡敏兇腦悲裳竊瓜惹覆泰訛羨搔躁筍逾爾向濘菏訴追靶嫡疤蛻熾溯幢賬曬碼甚炕體掖棧佬矣拳粵畏刺忍涵蚊躊西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司投資部管理制度投 資 部 二00九年六月目 錄1、綜合計(jì)劃管理制度第2頁2、投資管理制度 第6頁3、重大事項(xiàng)報(bào)告

4、制度 第10頁4、不動(dòng)產(chǎn)管理制度 第12頁5、對其下屬公司的投資管理制度 第15頁西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司綜合計(jì)劃管理制度第一章 綜合計(jì)劃的編制第一條 綜合計(jì)劃的編制依據(jù)：1、文化集團(tuán)下達(dá)的指令性及指導(dǎo)性計(jì)劃；2、公司總經(jīng)理辦公會(huì)提出的年度指導(dǎo)性目標(biāo)任務(wù)；3、公司去年的預(yù)計(jì)；5、公司中長期戰(zhàn)略規(guī)劃；第二條 公司年度綜合計(jì)劃的編制責(zé)任部門為投資部。第三條 公司的年度綜合計(jì)劃經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審定后具體實(shí)施。第四條 各職能部門根據(jù)公司的綜合計(jì)劃,分解制定各部門的工作計(jì)劃，部門工作計(jì)劃要分解到月度計(jì)劃。第二章 綜合計(jì)劃的執(zhí)行第五條 公司綜合計(jì)劃的管理職能部門為投資部，負(fù)責(zé)匯總、編制、上報(bào)和日常監(jiān)督執(zhí)行，

5、各部門部長負(fù)責(zé)對本部門計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行管理。第六條 各部門綜合計(jì)劃指標(biāo)實(shí)行分級管理，由主管副總負(fù)責(zé)，各部門部長統(tǒng)籌安排。計(jì)劃指標(biāo)必須進(jìn)行層層分解落實(shí)到責(zé)任人。第七條 分解指標(biāo)必須和總指標(biāo)保持平衡和一致，分解指標(biāo)執(zhí)行情況按規(guī)定模式逐級反饋。第三章 綜合計(jì)劃的檢查、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與落實(shí)第八條 投資部負(fù)責(zé)公司綜合計(jì)劃執(zhí)行情況的檢查、協(xié)調(diào)、督察與落實(shí)；第九條 綜合計(jì)劃督察督辦管理流程；依據(jù)公司業(yè)務(wù)指標(biāo)內(nèi)容，將工作分解到各部門，并形成時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對每一個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行檢查、監(jiān)控、協(xié)調(diào)、督辦與落實(shí)。具體流程如下：第十條 投資部負(fù)責(zé)每星期向總經(jīng)理辦公室以書面形式上報(bào)工作指標(biāo)及形象進(jìn)度完成情況，表格見附件：綜合計(jì)劃督

6、察督辦管理流程圖投資部項(xiàng)目招標(biāo)前期規(guī)劃設(shè)計(jì)部合同預(yù)算部項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目報(bào)建項(xiàng)目可研、策劃及前期論證項(xiàng)目進(jìn)場施工項(xiàng)目前期工程土地摘牌施工圖設(shè)計(jì)及建審資料備案及移交竣工驗(yàn)收項(xiàng)目規(guī)劃方案設(shè)計(jì)各項(xiàng)目部項(xiàng)目預(yù)、結(jié)算及合同簽訂項(xiàng)目前期水、電、氣手續(xù)辦理綜合部第四章 綜合計(jì)劃的修改為維護(hù)計(jì)劃的嚴(yán)肅性，公司綜合計(jì)劃一經(jīng)簽署后，必須嚴(yán)格執(zhí)行，各部門不得隨意修改。如確因客觀原因影響，經(jīng)主觀努力仍不能完成計(jì)劃時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)同意，可相應(yīng)調(diào)整計(jì)劃指標(biāo)（僅限于各部門綜合計(jì)劃），但必須辦理審批手續(xù)。第十一條 各部門綜合計(jì)劃指標(biāo)的調(diào)整(新增及修改)，由執(zhí)行部門提出書面申請，由部門部長簽署意見后，經(jīng)投資部審核報(bào)主管副總審批呈總

7、經(jīng)理簽批。后向投資部報(bào)修改計(jì)劃，由投資部下發(fā)任務(wù)書并列入綜合計(jì)劃。（如下圖）各部門綜合計(jì)劃指標(biāo)的調(diào)整向投資部報(bào)計(jì)劃由部門部長簽署意見由投資部下發(fā)任務(wù)書并列入綜合計(jì)劃由執(zhí)行部門提出書面申請經(jīng)投資部審核報(bào)主管副總審批呈總經(jīng)理簽批第十二條 調(diào)整年度計(jì)劃指標(biāo)應(yīng)提前一月申請，調(diào)整月度計(jì)劃指標(biāo)應(yīng)提前十天申請。第十三條 調(diào)整某一項(xiàng)計(jì)劃指標(biāo)，如需同時(shí)相應(yīng)調(diào)整其他有關(guān)計(jì)劃指標(biāo)時(shí)，應(yīng)一并上報(bào)進(jìn)行審批，以保證計(jì)劃的平衡、協(xié)調(diào)。第十四條 調(diào)整計(jì)劃指標(biāo)一律以書面批復(fù)為準(zhǔn)，在未接書面批復(fù)以前，一律按原計(jì)劃考核。第五章 綜合計(jì)劃的考核投資部負(fù)責(zé)公司綜合計(jì)劃的考核工作，考核分為月度考核、季度考核和年度考核，考核值與效益工資掛

8、鉤。第十五條 各部門應(yīng)建立對本部門計(jì)劃的檢查、評估、控制、考核的辦法和措施。第十六條 各分管副總必須隨時(shí)監(jiān)督檢查計(jì)劃的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中的問題，采取解決問題的有效措施，以保證計(jì)劃的順利完成。第十七條 年度計(jì)劃應(yīng)以季為單位，在年底進(jìn)行全面考核。第十八條 季度計(jì)劃應(yīng)以月為單位，定期進(jìn)行檢查、評估、考核，對出現(xiàn)的問題，及時(shí)解決。第十九條 月度計(jì)劃應(yīng)以周為單位，進(jìn)行評估、小結(jié)，適時(shí)監(jiān)控，月底進(jìn)行考核，不作公開。作為季度考核的依據(jù)。第二十條 考核內(nèi)容有業(yè)務(wù)指標(biāo)、管理指標(biāo)和配合指標(biāo)三個(gè)方面第六章 附 則第二十一條 本制度自頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。第二十二條 本制度由投

9、資部負(fù)責(zé)解釋。二九年六月二日西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司 投資管理制度第一章 總 責(zé) 第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，使本公司的業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。 第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。 第三條 本公司及屬下各單位的投資項(xiàng)目均需由總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議決定，由分管職能部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資部，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。第二章 項(xiàng)目的初選與分析第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方

10、針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：、市場狀況分析；、可行性報(bào)告；、投資回報(bào)率；、投資風(fēng)險(xiǎn)（市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)）；、投資流動(dòng)性；6、投資占用時(shí)間；7、投資的預(yù)期成本；8、投資項(xiàng)目的籌資能力；9、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。凡合作投資項(xiàng)目，在人事、資金、技術(shù)、管理、銷售等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和

11、調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序報(bào)送公司主管副總審核。主管副總對投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交總經(jīng)理辦公會(huì)議審定。對暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)第七條 公司所有投資項(xiàng)目均必須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審批。 第八條 凡投資在1000萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總審核后呈送總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。第九條 總經(jīng)理辦公

12、會(huì)對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可組織專家評審團(tuán)對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。第十條 專家評審團(tuán)由行業(yè)知名資深專家、相關(guān)專業(yè)學(xué)者、市場策劃分析專家、公司相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)等組成。 經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)簽署予以確立。第十一條 經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)及董事會(huì)確立的投資項(xiàng)目，由投資部完成立項(xiàng)申報(bào)工作。第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施第十二條 經(jīng)確認(rèn)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，屬于全資投資的項(xiàng)目，組織實(shí)施部門為投資部，編入公司年度綜合計(jì)劃，分解

13、到各職能部門具體實(shí)施。屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理第十三條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理由投資部負(fù)責(zé)，按財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目各負(fù)責(zé)部門對各主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第六章 項(xiàng)目的變更第十四條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批核準(zhǔn)。第十五條 投資項(xiàng)目變更，由投資部書面報(bào)告變更理由，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程

14、序予以確認(rèn)。第七章 附 則第十六條 本制度自頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。第十七條 本制度由投資部負(fù)責(zé)解釋。二九年六月二日西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司 重大事項(xiàng)報(bào)告制度為加強(qiáng)國有資產(chǎn)投資和資本運(yùn)作的管理，建立規(guī)范科學(xué)的投資決策和資本運(yùn)作程序，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國務(wù)院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例和企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例，特制訂西安曲江建設(shè)集團(tuán)投資經(jīng)營等重大事項(xiàng)報(bào)告制度，具體如下：第一條 公司投資設(shè)立子公司應(yīng)報(bào)文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司審查批準(zhǔn)。第二條 公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本等重大事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司審查批準(zhǔn)。第三條 公司的重要人事任免事項(xiàng)，須報(bào)文

15、化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司做任前備案并說明擬任用原因。第四條 公司改制方案和修改公司的章程，應(yīng)報(bào)文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司審查批準(zhǔn)。第五條 公司對外提供擔(dān)保，應(yīng)符合中華人民共和國擔(dān)保法的規(guī)定，充分考慮被擔(dān)保單位的資信和償債能力，按照企業(yè)內(nèi)部管理制度規(guī)定的程序、權(quán)限審議決定，并報(bào)文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司審查批準(zhǔn)。第六條 公司對外投資，必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，做好可行性研究，并明確投資項(xiàng)目決策者和實(shí)施者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。重大事項(xiàng)須報(bào)文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司審查批準(zhǔn)。第七條 公司的重大資產(chǎn)處置，需由文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司審查批準(zhǔn)，并依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八條 本制度自頒布之日起

16、實(shí)施；由投資部負(fù)責(zé)解釋。二九年六月二日西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司 不動(dòng)資產(chǎn)管理制度第一條 不動(dòng)產(chǎn)是指土地、建筑物及其它附著于土地上的定著物，包括物質(zhì)實(shí)體及其相關(guān)權(quán)益。不能移動(dòng)或者如果移動(dòng)就會(huì)改變性質(zhì)、損害其價(jià)值的有形財(cái)產(chǎn)，包括土地及其定著物，如建筑物及土地上生長的植物等。結(jié)合公司實(shí)際情況，本制度中的“不動(dòng)產(chǎn)”特指土地、建筑物。第二條 公司屬下不動(dòng)產(chǎn)的具體管理部門為投資部。 第三條 不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)檔案資料由投資部指定專人整理、保管。建立全公司的不動(dòng)產(chǎn)管理檔案，以全面掌握全公司的不動(dòng)產(chǎn)狀況。第四條 不動(dòng)產(chǎn)管理檔案應(yīng)包括下列文件與圖表。 (一)公司屬下的所有土地：1地籍表 2國有土地使用權(quán)相關(guān)憑證 3土地

17、綜合圖 4土地實(shí)測圖 5相關(guān)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。6、土地權(quán)利變更的相關(guān)法律文本。 (三)公司屬下的所有房產(chǎn)：1房產(chǎn)明細(xì)表 2房產(chǎn)證 3有關(guān)房屋租售的契約、合同 4建筑物分布圖 5.有關(guān)房屋產(chǎn)權(quán)變更相關(guān)法律文本。 第五條、接收入庫的各類不動(dòng)產(chǎn)檔案（圖紙），必須按規(guī)定進(jìn)行登記、核對、驗(yàn)收，辦理好交接手續(xù)。 第六條、入庫的檔案要按區(qū)、段，分類存放密集架或?qū)９?、專箱，并進(jìn)行編號、標(biāo)簽。檔案編號與登記冊、簿、卡一致。檔案的排放要科學(xué)、整齊、有序，便于管理、查閱、利用。 第七條、設(shè)制檔案登記冊、簿、卡等檢索工具，并妥善保管，以供查詢和管理。 第八條、根據(jù)產(chǎn)權(quán)異動(dòng)及時(shí)做好檔案的更正、注銷工作。要每季度一次清

18、查核對庫藏檔案，發(fā)現(xiàn)破損檔案應(yīng)及時(shí)修補(bǔ)、復(fù)原或復(fù)制。 第九條、檔案必須按公司有關(guān)規(guī)定的密級、期限保存。對于保存期限已過須銷毀的檔案，報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)及公司主管副總批準(zhǔn)。第十條、若要查閱不動(dòng)產(chǎn)檔案資料，需經(jīng)其部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并進(jìn)行查閱登記，登記事項(xiàng)包括:查閱人、查閱時(shí)間、查閱資料內(nèi)容、查閱者簽字。第十一條、若要將不動(dòng)產(chǎn)檔案資料復(fù)印件進(jìn)行復(fù)印、借用，需經(jīng)查閱者所屬部門領(lǐng)導(dǎo)簽字，并進(jìn)行查閱登記后方可辦理。若要將不動(dòng)產(chǎn)檔案資料原件借用，須經(jīng)公司主管副總批準(zhǔn)、借用部門領(lǐng)導(dǎo)簽字、投資部登記后，方可辦理。第十二條、 以下事項(xiàng)為備案事項(xiàng)：1、財(cái)務(wù)部有關(guān)不動(dòng)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)帳表，每季度對公司不動(dòng)產(chǎn)的增減、變動(dòng)而引起的財(cái)務(wù)賬面

19、變動(dòng)，應(yīng)進(jìn)行及時(shí)核對、整理后交投資部備案一份。2、公司各部門在辦理不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利變更相關(guān)事宜后，其有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利變更的法律文本資料，應(yīng)在5日內(nèi)交投資部備案一份。第十三條 本制度自頒布之日起實(shí)施，未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。第十四條 本制度由投資部負(fù)責(zé)解釋。二九年六月二日西安曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司對其下屬公司的投資管理制度第一章 總 則第一條 為促進(jìn)曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱公司）規(guī)范運(yùn)作和健康持續(xù)發(fā)展，有效防范和控制經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)公司對外投資的保值、增值責(zé)任，確保對外投資的安全性，根據(jù)中華人民共和國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際狀況，制訂本辦法。第

20、二條 本管理辦法的制訂旨在維護(hù)公司利益，建立健全公司長期、有效的內(nèi)部控制制度，規(guī)范對下屬公司的管理，明確公司與下屬公司財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營管理責(zé)任。以實(shí)現(xiàn)下屬公司高效、有序的運(yùn)作，提高公司的整體資產(chǎn)運(yùn)營質(zhì)量，最大程度提升公司經(jīng)營利潤，降低公司資本運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。第三條 本制度所稱“下屬公司”包括：公司的全資、控股企業(yè)（含實(shí)際控制企業(yè)，下同）和一般參股企業(yè)。 第四條 公司的子公司同時(shí)控股其他公司的，應(yīng)參照本辦法的要求逐層建立對其下屬子公司的管理控制制度，并接受公司的監(jiān)督。第二章 下屬公司的設(shè)立第五條 下屬公司是根據(jù)公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格主體，各自承擔(dān)具體的生產(chǎn)經(jīng)營或其它任

21、務(wù)，與公司是投資與被投資，管理與被管理關(guān)系。 第六條 擬設(shè)立的下屬公司與公司及其控制的其它子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。第七條由總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議決定，曲江文化集團(tuán)批準(zhǔn)，可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合公司法規(guī)定的具備股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。前款規(guī)定的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于下屬公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競爭力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、資金支持、管理服務(wù)或者營銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢。第八條設(shè)立下屬公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：1、擬設(shè)立的下屬公司屬于公司經(jīng)營范圍，符合公司章程。2、擬設(shè)立的下屬公司主營業(yè)務(wù)所涉及的行業(yè)具有較高的投

22、資效益和可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)前景。3、擬設(shè)立的下屬公司具備經(jīng)營主營業(yè)務(wù)所需的核心優(yōu)勢（包括有一定市場競爭力的人才、技術(shù)、資金、產(chǎn)業(yè)資源等方面的優(yōu)勢）。4、具備較強(qiáng)的主營業(yè)務(wù)運(yùn)營能力和市場拓展能力，具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防止公司與其下屬公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；第九條投資部對擬設(shè)立的下屬公司及其主營業(yè)務(wù)所涉足的行業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析，撰寫擬設(shè)立下屬公司主營業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告，包括以下內(nèi)容：1、對最近三年此行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、盈利模式、行業(yè)利潤近行分析。2、根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和國家政策導(dǎo)向，分析行業(yè)發(fā)展前景。3、對擬設(shè)立的下屬公司進(jìn)行運(yùn)營能力優(yōu)劣勢分析，是否

23、具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，預(yù)計(jì)一年內(nèi)主要業(yè)務(wù)收益率不低于行業(yè)平均水平。第十條投資部將以上文件報(bào)公司主管副總審核后呈送總經(jīng)理，作為總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議的參考建議。第十一條必要時(shí)，可組織專家評審團(tuán)對擬進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對新進(jìn)產(chǎn)業(yè)的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保設(shè)立下屬公司的風(fēng)險(xiǎn)最小化。第十二條 專家評審團(tuán)由行業(yè)知名資深專家、相關(guān)專業(yè)學(xué)者、市場策劃分析專家、資深律師、公司相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)等組成。 經(jīng)充分論證后，凡符合設(shè)立下屬公司有關(guān)規(guī)定，由總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議決定，報(bào)文化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)批準(zhǔn)后，方可根據(jù)有關(guān)法律程序成立下屬公司。第三章 對下屬公司的投資管理第十三條 對全資、控股企業(yè)

24、以年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制（含初創(chuàng)期與經(jīng)營期）為核心，同時(shí)輔以重大事項(xiàng)報(bào)告制度，落實(shí)各項(xiàng)任務(wù)，加強(qiáng)過程控制。詳細(xì)管理細(xì)則，以曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司投資管理制度為準(zhǔn)。第十四條 對一般參股企業(yè)主要通過參加股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及委派其他高級管理人員的方式加強(qiáng)管理。第十五條 對于一般參股企業(yè)，按照公司法及有關(guān)規(guī)定，公司作為出資人享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策等權(quán)利，具體體現(xiàn)在以下方面： 1、參加股東會(huì)并根據(jù)出資份額或公司章程享有表決權(quán)； 2、了解、查閱公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況； 3、選派董事、監(jiān)事及其他高層管理人員； 4、依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定獲得股利； 5、依照公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓出資； 6、優(yōu)先

25、購買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資和優(yōu)先認(rèn)購新增注冊資本； 7、依法提議召開臨時(shí)股東會(huì)； 8、公司終止后，依法分得公司的剩余資產(chǎn)。第十六條 公司可根據(jù)參股公司的出資人協(xié)議或設(shè)立協(xié)議和其公司章程的約定，向參股公司選派董事、監(jiān)事及其他高層管理人員。第十七條 下屬公司的對外投資項(xiàng)目，經(jīng)投資部審核可行性分析報(bào)告后，提出評估意見，報(bào)請公司總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)決策，并按公司規(guī)定的管理權(quán)限批準(zhǔn)后才能組織實(shí)施，未經(jīng)上述程序的項(xiàng)目不得對外投資。第十八條 投資部對下屬公司的發(fā)展計(jì)劃和投資方案進(jìn)行監(jiān)督、審核，其必須符合建設(shè)集團(tuán)總體規(guī)劃，在建設(shè)集團(tuán)發(fā)展計(jì)劃框架下，細(xì)化和完善自身計(jì)劃。第十九條 投資部對下屬公司的投資項(xiàng)目的投資額、實(shí)施進(jìn)度、預(yù)期投資效果進(jìn)行監(jiān)控和考核。第二十條 曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司投資管理制度同樣適用于其下屬公司的投資管理。第四章 附 則第二十一條 本制度自頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按國家有關(guān)法律、西安曲江文化產(chǎn)業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司投資企業(yè)管理辦法、曲江建設(shè)集團(tuán)有限公司投資管理制度和公司相關(guān)制度執(zhí)行和辦理。第二十二條 本制