投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)人管理工具

1、第四部分 共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)人管理工具工具1共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司 營(yíng)業(yè)部 月份經(jīng)紀(jì)人收入報(bào)表 年 月 日姓名級(jí)別基本工資績(jī)效獎(jiǎng)金社會(huì)保險(xiǎn)所得稅實(shí)發(fā)工資備注注：1、級(jí)別有助理、顧問(wèn)、高級(jí)、首席、兼職2、后面附上經(jīng)紀(jì)人收入電腦統(tǒng)計(jì)單制表： 市場(chǎng)部經(jīng)理：電腦復(fù)核 ： 財(cái)務(wù)部經(jīng)理：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理：工具2共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司 營(yíng)業(yè)部 月份經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)計(jì)報(bào)表（式樣） 年 月 日姓名級(jí)別新增托管資產(chǎn)托管總資產(chǎn)銷(xiāo)售基金額基金保有量入司時(shí)間備注合計(jì)注：1、級(jí)別有助理、經(jīng)理、高級(jí)、首席、兼職2、托管總資產(chǎn)不含銷(xiāo)售的基金制表： 市場(chǎng)部經(jīng)理：復(fù)核 ： 財(cái)務(wù)部經(jīng)理：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理：工具3共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公

2、司 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人晉級(jí)申請(qǐng)表 年 月 日申請(qǐng)人編號(hào)職級(jí) 申請(qǐng)級(jí)別入司時(shí)間聯(lián)系電話申請(qǐng)內(nèi)容（含業(yè)績(jī)表現(xiàn)） 申請(qǐng)人（簽名）： 年 月 日市場(chǎng)部意見(jiàn)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理意見(jiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部意見(jiàn)：工具4電腦號(hào)： 編號(hào)： 共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人勞動(dòng)（聘用）合同甲方（用人單位）名稱(chēng)：共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公 營(yíng)業(yè)部 地址： 電話： 法定代理人（委托代理人）乙方（專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人） 姓名: 性別： 出生年月日: 身份證號(hào)碼： 現(xiàn)居住地： 省 市(縣) 戶口所在地： 省 市(縣) 共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，甲方聘請(qǐng)本合同簽署人乙方為本公司專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人，甲、乙雙方本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，同意簽訂本

3、合同，共同遵守本合同所列條款。第一條 勞動(dòng)合同期限勞動(dòng)合同時(shí)間為一年，期滿后經(jīng)雙方同意可以續(xù)聘。乙方試用期限為三個(gè)月（試用期不包括在合同期內(nèi)），達(dá)到一定的業(yè)務(wù)量方可聘為正式專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人。第二條 工作崗位（一）、甲方根據(jù)工作需要聘用乙方在 營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)部從事 崗位工作。乙方同意甲方安排，從事 崗位工作，并按照甲方的有關(guān)規(guī)章制度、崗位聘任要求認(rèn)真履行職責(zé)。第三條 甲、乙雙方的權(quán)利及乙方的行為準(zhǔn)則和禁止性行為： （一）、甲方有權(quán)按照共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)人管理辦法的規(guī)定聘用和考核乙方，乙方接受甲方按照共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)人管理辦法的聘用和考核。 （二）、乙方的權(quán)利：1、 依據(jù)共享投資顧問(wèn)有

4、限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)人管理辦法的有關(guān)規(guī)定，按月領(lǐng)取相應(yīng)工資；2、 按業(yè)務(wù)要求晉升職級(jí)；3、 根據(jù)職級(jí)享有其它福利待遇。 （三）、乙方的行為準(zhǔn)則：1、 嚴(yán)格遵守證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則和相關(guān)法律法規(guī)；2、 積極正面宣傳聯(lián)合證券形象，為聯(lián)合證券招攬業(yè)務(wù)；3、 熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密；4、 努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率；5、 嚴(yán)格遵守聯(lián)合證券的業(yè)務(wù)制度、財(cái)務(wù)制度、行政管理 制度以及其它規(guī)章制度；6、 積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)。（四）、乙方的禁止性行為：1、 不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便，從事證券的買(mǎi)賣(mài)行為，不得向客戶提供價(jià)格上漲或下跌的肯定性

5、意見(jiàn)；2、 不得為增加交易量勸誘客戶頻繁參與證券交易；3、 不得接受分享利益的委托；4、 不得接受客戶的買(mǎi)賣(mài)證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出的全權(quán)委托；5、 不得與客戶私下簽訂代理全權(quán)委托協(xié)議；6、 不得直接或間接的為其他證券機(jī)構(gòu)介紹業(yè)務(wù)，不得從 事其它有損于公司形象及利益的活動(dòng)；7、 不得同時(shí)在其他證券公司兼職。第四條 因違反第三條第1、2、3、4、5款規(guī)定而導(dǎo)致客戶的經(jīng)濟(jì)損失，一切責(zé)任概由乙方負(fù)責(zé)。第五條 如發(fā)生如下情形，甲方有權(quán)單方解除合同：1、 違反第三條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；2、 私拿客戶的返還手續(xù)費(fèi)等；3、 身體原因不能勝任本職工作；4、 違反國(guó)家法律，受到刑事處罰；5、 違反公司制度

6、；6、 業(yè)績(jī)持續(xù)不良，且無(wú)改進(jìn)希望；7、 未達(dá)到投資經(jīng)理維持的最低標(biāo)準(zhǔn)。第六條 乙方調(diào)整崗位或解聘，必須歸還有關(guān)證件，并清理完所有與甲方有關(guān)的業(yè)務(wù)手續(xù)和債務(wù)后方可終止本合同。第七條 雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)或?qū)υ啑l款需要變更重新約定的事項(xiàng)：1、甲方實(shí)行末位淘汰制，乙方遵守該項(xiàng)制度并接受其評(píng)選結(jié)果的執(zhí)行；2、若乙方經(jīng)考評(píng)成為被淘汰人員，甲方可據(jù)此解除甲、乙雙方勞動(dòng)關(guān)系，將乙方轉(zhuǎn)為編外經(jīng)紀(jì)人，并簽署編外經(jīng)紀(jì)人協(xié)議。3、若乙方因違反公司制度被開(kāi)除而解除勞動(dòng)合同的，甲方不再與乙方簽署編外經(jīng)紀(jì)人協(xié)議。第八條 本合同一式兩份。自甲、乙雙方簽字蓋章之日起開(kāi)始生效。甲方 乙方（用人單位）：蓋章 （專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)

7、人）： 法定代理人 （委托代理人）：（簽章） 簽章合同訂立時(shí)間： 年 月 日工具5（適用兼職經(jīng)紀(jì)人）協(xié)議編號(hào)：客戶開(kāi)發(fā)合作協(xié)議甲方：共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司 證券營(yíng)業(yè)部乙方： 根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法的有關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著和平、友好、平等、自愿和公平的原則下，簽訂本合作協(xié)議。第一條 合作事項(xiàng)：在協(xié)議有效期內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)向甲方介紹非甲方的證券投資客戶與甲方訂立證券交易委托代理協(xié)議書(shū)，進(jìn)行證券交易。第二條 乙方的報(bào)酬：甲方根據(jù)乙方所介紹的客戶每月的證券交易情況按月向乙方支付介紹費(fèi)。實(shí)發(fā)介紹費(fèi)按以下公式計(jì)算（任選其一）：方法一當(dāng)月實(shí)發(fā)介紹費(fèi)=甲方收取的乙方所推薦客戶的當(dāng)月證券交易凈手續(xù)費(fèi)-客戶當(dāng)

8、月總交易量×甲、乙雙方所確定的手續(xù)費(fèi)率-其它扣款；注：1.乙方當(dāng)月的手續(xù)費(fèi)收入以甲方的電腦統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)；2.甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商確定的手續(xù)費(fèi)率為： 3.其他扣款:乙方違反協(xié)議扣款及賠償客戶等費(fèi)用。公司每月按乙方介紹費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)基金（風(fēng)險(xiǎn)基金用于支付因乙方違約所產(chǎn)生的各種款項(xiàng)，待本協(xié)議解除一個(gè)月后，甲方將剩余的風(fēng)險(xiǎn)基金額返還乙方）。風(fēng)險(xiǎn)金累計(jì)到五萬(wàn)元時(shí)停止計(jì)提。4.介紹費(fèi)每月發(fā)放一次，甲方發(fā)放乙方的介紹費(fèi)時(shí)，甲方可為其代為繳納個(gè)人所得稅。方法二當(dāng)月實(shí)發(fā)介紹費(fèi)=甲方收取的乙方所推薦客戶的當(dāng)月證券交易凈手續(xù)費(fèi)×發(fā)放比例-其它扣款注：1.乙方當(dāng)月的手續(xù)費(fèi)收入以甲方的電腦統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)；2

9、.甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商確定的發(fā)放比例為： % 3.其他扣款:乙方違反協(xié)議扣款及賠償客戶等費(fèi)用。營(yíng)業(yè)部每月按乙方介紹費(fèi)的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)基金（風(fēng)險(xiǎn)基金用于支付因乙方違約所產(chǎn)生的各種款項(xiàng)，待本協(xié)議解除一個(gè)月后，甲方將剩余的風(fēng)險(xiǎn)基金額返還乙方），風(fēng)險(xiǎn)金累計(jì)到五萬(wàn)元時(shí)停止計(jì)提。4.介紹費(fèi)每月發(fā)放一次，甲方發(fā)放乙方的介紹費(fèi)時(shí)，甲方可為其代為繳納個(gè)人所得稅。第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)：1、對(duì)乙方介紹到甲方進(jìn)行證券投資的客戶，在客戶非自愿的情況下，甲方有權(quán)拒絕乙方轉(zhuǎn)走客戶的要求；2、甲方有權(quán)要求乙方遵守甲方制定的有關(guān)兼職經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的規(guī)章制度；3、甲方根據(jù)乙方的業(yè)績(jī)支付給乙方介紹費(fèi)；4、甲方有權(quán)對(duì)乙方提出業(yè)績(jī)指標(biāo)要求。

10、第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)：1、乙方有權(quán)按甲方的規(guī)定取得介紹費(fèi)；2、乙方保證向甲方提供的客戶資料準(zhǔn)確、全面、無(wú)誤；3、在甲方認(rèn)可的權(quán)限范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)；4、承諾遵守甲方制定的關(guān)于證券兼職經(jīng)紀(jì)人的管理規(guī)定；5、承諾向證券投資客戶提供客觀、公正、準(zhǔn)確、高效的服務(wù)；6、每次介紹客戶到甲方開(kāi)戶時(shí)，都必須預(yù)約開(kāi)戶，同時(shí)辦理登記到乙方名下的有關(guān)手續(xù)，否則，甲方不予認(rèn)可；7、不得以甲方專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人身份或甲方公司員工身份對(duì)外進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)；8、不得以脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段開(kāi)發(fā)客戶；9、不得以謀取本方利益為目的采用各種手段提高客戶證券交易量；10、不得為其他證券公司提供相關(guān)的業(yè)務(wù)；11、保守客戶資料秘密和甲方

11、的商業(yè)秘密。第五條 特別約定如果乙方為甲方的現(xiàn)有客戶，甲方有權(quán)要求乙方在合作過(guò)程中，每連續(xù)三個(gè)月，平均每月至少有一個(gè)新增客戶（資產(chǎn)不少于10萬(wàn)）或新增托管資產(chǎn)10萬(wàn)以上，否則，其本人帳戶的交易手續(xù)費(fèi)不再參與提成。第六條、違約責(zé)任（一）乙方違約責(zé)任1、乙方在進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)活動(dòng)的過(guò)程中，如果對(duì)他人或者甲方帶來(lái)?yè)p害，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；乙方如果違反法律，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任； 2、乙方如果未履行第四條相關(guān)規(guī)定時(shí)，甲方有權(quán)視其情況，根據(jù)甲方的管理規(guī)定相應(yīng)扣減介紹費(fèi)直至解除本協(xié)議，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)與法律責(zé)任。（二）甲方違約責(zé)任如甲方無(wú)正當(dāng)理由遲付或不支付乙方報(bào)酬，乙方可要求甲方支付乙方介紹費(fèi)，延期按銀行逾

12、期付款規(guī)定支付相應(yīng)本息。第七條 協(xié)議的解除1、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除協(xié)議；2、甲方如違反第三條的第3項(xiàng)時(shí)，乙方可以單方面解除協(xié)議；3、乙方如果出現(xiàn)未履行第四條相關(guān)義務(wù)情況，且甲方認(rèn)為其情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，甲方可以單方面解除協(xié)議。第八條 本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償守約方的經(jīng)濟(jì)損失。第九條 因不可抗力因素而出現(xiàn)本協(xié)議無(wú)效或無(wú)法實(shí)際履約時(shí)，本協(xié)議自行終止，因上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止的任何一方不承擔(dān)違約責(zé)任。第十條 糾紛的解決：協(xié)議雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解解決。不愿協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成，可以向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。第十一條 本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方

13、協(xié)商解決。第十二條 本協(xié)議自甲方簽章、乙方簽字之日起生效，有效期一年，到期在雙方自愿的前提下可以續(xù)簽。第十三條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 甲方代表： 乙方代表： 單位（蓋章） 單位（蓋章） 地址： 地址： 簽訂日期： 年 月 日工具6共享投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人入司申請(qǐng)表填表日期： 年 月 日 姓名性別出生日期文化程度健康狀況身份證號(hào)碼政治面貌職稱(chēng)民族籍貫戶口所在地家庭住址家庭電話手 機(jī)受教育情況 工作簡(jiǎn)歷 主要社會(huì)關(guān)系姓 名關(guān) 系工 作 單 位 及 職 務(wù)聯(lián) 系 電 話近三年重大獎(jiǎng)罰情況列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您提供擔(dān)保的人（當(dāng)?shù)貞艨冢┬?

14、名工作單位通信地址及聯(lián)系電話1、申請(qǐng)人在90天內(nèi)沒(méi)有接到有關(guān)通知，本申請(qǐng)即告失效。2、申請(qǐng)人特此證明上述各項(xiàng)填寫(xiě)是正確的，如若與實(shí)際不符所造成的一切后果均由本人自負(fù)。申請(qǐng)人： 日期： 年 月 日（背面）（以下由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)） 考 試 情 況筆 試成 績(jī)面 試情 況形 象成 績(jī)素 質(zhì)成 績(jī)市場(chǎng)部意見(jiàn)簽名: 年 月 日營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理意見(jiàn)簽名: 年 月 日附：近三個(gè)月內(nèi)地區(qū)級(jí)醫(yī)院以上體檢表一份(主要肝功能)。工具7投資有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人擔(dān)保書(shū) 證券經(jīng)紀(jì)人編號(hào)： 投資有限責(zé)任公司：本人就 先生/小姐（身份證： ）被 貴公司 營(yíng)業(yè)部錄用為證券經(jīng)紀(jì)人，愿意為其提供以下?lián)＃?、 該人所提供的個(gè)人資料為真實(shí)

15、的。2、 保證該人在此之前無(wú)犯罪記錄。3、 對(duì)該人從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中引致的經(jīng)濟(jì)責(zé)任承擔(dān)連帶保證責(zé)任。擔(dān)保人簽名： 見(jiàn)證人簽名：擔(dān)保人所在單位（蓋章）： （營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人）（此蓋章僅作證明擔(dān)保人身份用）年 月 日附1：擔(dān)保人簡(jiǎn)表姓名工作單位身份證號(hào)碼聯(lián)系地址及聯(lián)系電話附2：擔(dān)保人身份證復(fù)印件（擔(dān)保人必須是本地戶口方為有效）工具8 客戶服務(wù)確認(rèn)書(shū)尊敬的客戶：感謝您選擇東方證券！同時(shí)您選擇的投資經(jīng)理將為您提供專(zhuān)業(yè)化、全方位的服務(wù)。 投資經(jīng)理的服務(wù)承諾：1、輔導(dǎo)客戶掌握基本投資觀念和技巧； 2、為客戶提供相應(yīng)的證券信息及咨詢(xún)服務(wù)；3、了解客戶需求，聽(tīng)取客戶意見(jiàn)，及時(shí)溝通和反饋信息；4、幫助客戶辦理

16、好各項(xiàng)手續(xù)，協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)；5、遵守證券經(jīng)紀(jì)人行為守則。 營(yíng)業(yè)部的服務(wù)承諾：1、提供良好、舒適的交易環(huán)境；2、提供快捷的市場(chǎng)信息、個(gè)股推薦、技術(shù)分析和咨詢(xún)；3、遵守國(guó)家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 客戶確認(rèn)并聲明：1、不與營(yíng)業(yè)部任何員工簽定全權(quán)委托交易協(xié)議（含口頭協(xié)議），不將交易密碼泄露給營(yíng)業(yè)部任何員工，否則，后果自負(fù)；2、本人已妥善保管有關(guān)交易證件和密碼，如因證件丟失或密碼泄密而造成的交易事實(shí)和損失等后果，與營(yíng)業(yè)部無(wú)關(guān)。本人對(duì)上述內(nèi)容無(wú)任何異議。投資經(jīng)理姓名投資經(jīng)理編號(hào)客戶資金賬號(hào)（證券賬戶卡號(hào)）客戶簽名（代理人）經(jīng)辦人年月日注：兼職經(jīng)紀(jì)人不用此確認(rèn)書(shū)工具9經(jīng)紀(jì)人日常管理業(yè)務(wù)會(huì)議指導(dǎo)會(huì)議名稱(chēng)

17、參加對(duì)象會(huì)議內(nèi)容（參考）會(huì)議時(shí)間組織者晨會(huì)/夕會(huì)所有經(jīng)紀(jì)人通報(bào)重大事件；交流股市信息；業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)；成功經(jīng)驗(yàn)交流；激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣。晨會(huì)9:009:20夕會(huì)15：3016：00市場(chǎng)部經(jīng)理或指定人員主持每周例會(huì)所有經(jīng)紀(jì)人一周業(yè)績(jī)總結(jié)；證券業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；分析市場(chǎng)形勢(shì)；介紹優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。每周五15:3017:00市場(chǎng)部經(jīng)理主持定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)、研討會(huì)投資經(jīng)理以上級(jí)別經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)；組織專(zhuān)題講座；交流成功經(jīng)驗(yàn)。每月23次市場(chǎng)部經(jīng)理或邀請(qǐng)各方面專(zhuān)業(yè)人員講授每月全體大會(huì)所有經(jīng)紀(jì)人總結(jié)本月工作；頒發(fā)月度獎(jiǎng)勵(lì)；激勵(lì)與考核分析業(yè)務(wù)形勢(shì)；分享成功經(jīng)驗(yàn)。每月初市場(chǎng)部經(jīng)理或營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人主持專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人月度考核方案為了提高經(jīng)紀(jì)人拓展

18、業(yè)務(wù)的積極性，突破束縛經(jīng)紀(jì)人成長(zhǎng)的瓶頸，對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常行為規(guī)范及業(yè)務(wù)拓展提供更加有伸縮性和導(dǎo)向性的考核措施，經(jīng)紀(jì)人的月度考核方案修訂如下：考核內(nèi)容：經(jīng)紀(jì)人的月度考核內(nèi)容主要分為兩大類(lèi)：業(yè)務(wù)規(guī)范考核和業(yè)績(jī)指標(biāo)考核。業(yè)務(wù)規(guī)范考核主要和經(jīng)紀(jì)人的月度營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼掛鉤，考核總分為100分，當(dāng)考核分?jǐn)?shù)不足100分時(shí)，經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼按照相應(yīng)的比例扣減；業(yè)績(jī)指標(biāo)考核主要是同經(jīng)紀(jì)人的投資級(jí)別進(jìn)行掛鉤，沒(méi)達(dá)到考核要求的經(jīng)紀(jì)人的投資級(jí)別須在次月進(jìn)行降級(jí)。如果是對(duì)于經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核，那么經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)就作為一個(gè)考核單位，具體的考核指標(biāo)可參照單個(gè)經(jīng)紀(jì)人的考核指標(biāo)進(jìn)行，考核指標(biāo)原則上應(yīng)是團(tuán)隊(duì)所有單個(gè)經(jīng)紀(jì)人考核指標(biāo)的總和，

19、對(duì)于有特殊要求的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，可同營(yíng)業(yè)部單獨(dú)協(xié)商考核指標(biāo)及考核方式。所有的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)必須推選出一位團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行次一級(jí)考核，團(tuán)隊(duì)所有的收入均由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)團(tuán)隊(duì)自定的考核方案進(jìn)行發(fā)放，團(tuán)隊(duì)自定的考核方案必須向營(yíng)業(yè)部備案?？己酥笜?biāo)：業(yè)務(wù)規(guī)范類(lèi)考核1、 考勤考核：經(jīng)紀(jì)人每日上下班必須按照營(yíng)業(yè)部相關(guān)規(guī)定打卡，經(jīng)紀(jì)人拜訪客戶不能按時(shí)打卡時(shí)，須提前向經(jīng)紀(jì)人管理員匯報(bào)或事后進(jìn)行情況說(shuō)明，如經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有提前匯報(bào)，事后也無(wú)正當(dāng)理由則計(jì)缺勤一次，扣減2分，經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月缺勤達(dá)到3次時(shí)，扣發(fā)當(dāng)月的營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼，考勤考核的總分為20分。經(jīng)紀(jì)人管理員對(duì)經(jīng)紀(jì)人的考勤進(jìn)行考核，客戶服務(wù)部經(jīng)理每周進(jìn)行抽查。2、

20、拜訪日志考核：經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶時(shí)必須按照營(yíng)業(yè)部的相關(guān)規(guī)定填寫(xiě)拜訪日志，拜訪日志的內(nèi)容必須涵蓋各項(xiàng)基本要素（主要包括拜訪客戶姓名、聯(lián)系方式、拜訪內(nèi)容、拜訪結(jié)果、拜訪的起止時(shí)間、拜訪地點(diǎn)等），經(jīng)紀(jì)人填寫(xiě)拜訪日志時(shí)要力爭(zhēng)做到清楚、完整。拜訪日志考核的總分為40分，經(jīng)紀(jì)人管理員對(duì)經(jīng)紀(jì)人的拜訪日志進(jìn)行月度考核，拜訪日志每缺少一項(xiàng)基本要素扣2分，遺漏拜訪日志扣10分，拜訪日志扣分達(dá)到20分時(shí)，扣發(fā)當(dāng)月的營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼，客戶服務(wù)部經(jīng)理每周對(duì)經(jīng)紀(jì)人拜訪日志的考核情況進(jìn)行抽查。3、 陌生拜訪客戶數(shù)量考核：經(jīng)紀(jì)人每月陌生拜訪客戶的數(shù)量必須至少達(dá)到80戶，不足80戶時(shí)按照相應(yīng)的比例扣減考核分，如經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月陌生拜訪客戶的數(shù)量

21、不足40戶時(shí)，扣發(fā)當(dāng)月?tīng)I(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼。經(jīng)紀(jì)人陌生拜訪客戶數(shù)量考核的總分是40分，經(jīng)紀(jì)人管理員對(duì)經(jīng)紀(jì)人陌生拜訪客戶的情況進(jìn)行考核并進(jìn)行抽查，客戶服務(wù)部經(jīng)理每周對(duì)經(jīng)紀(jì)人陌生拜訪客戶的考核情況進(jìn)行抽查。 業(yè)績(jī)指標(biāo)類(lèi)考核投資級(jí)別界定：對(duì)專(zhuān)職經(jīng)紀(jì)人投資級(jí)別的界定依舊采用日均存量和交易量的雙重標(biāo)準(zhǔn)，具體指標(biāo)調(diào)整如下：當(dāng)經(jīng)紀(jì)人日均存量在200萬(wàn)元以下時(shí)，月度營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼按公司現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行；當(dāng)經(jīng)紀(jì)人連續(xù)兩月的日均存量均維持在80萬(wàn)元以上且月均交易量均在100萬(wàn)元以上時(shí)，該經(jīng)紀(jì)人的月度營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼為500元；當(dāng)經(jīng)紀(jì)人連續(xù)兩月的日均存量均維持在300萬(wàn)元以上且月均交易量均在200萬(wàn)元以上時(shí)，該經(jīng)紀(jì)人的月度營(yíng)銷(xiāo)補(bǔ)貼為800元；當(dāng)經(jīng)紀(jì)人連續(xù)兩月的日均存量均維持在700萬(wàn)元